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2014年人民銀行總行紀(jì)委，開發(fā)并在全國人民銀行，推廣上線了，以防范管控崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)為核心的數(shù)字化信息管理系統(tǒng)：《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)》（以下簡稱“系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)了全系統(tǒng)、全業(yè)務(wù)、全崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作運(yùn)行信息化、數(shù)字化、透明化，為實(shí)現(xiàn)監(jiān)督檢查工作規(guī)范且量化和責(zé)任追究具體化提供了整合平臺，能有效保障“兩個責(zé)任”（黨委黨組的“主體責(zé)任”和紀(jì)檢監(jiān)察的“監(jiān)督責(zé)任”）的落實(shí)顯性化。2015年，是人民銀行總行，第一年正式應(yīng)用系統(tǒng)，對基層分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核的年份，但從調(diào)研了解到的情況看，筆者發(fā)現(xiàn)人民銀行系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理工作中存在的4個方面的普遍問題。為此，筆者分析了系統(tǒng)運(yùn)行3個方面特點(diǎn)與產(chǎn)生問題的原因，提出了基層人民銀行分支機(jī)構(gòu)，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理工作的對策4個，對總行系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計(jì)提出了4條意見和4個建議。

一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理工作存在的主要問題

（一）風(fēng)險(xiǎn)防控模塊管理方面存在：

檢查計(jì)劃未完成該模塊主要用于錄入本級依制度規(guī)定需自行完成的檢查信息。經(jīng)調(diào)查了解，大部分單位和部門，均存在超時限，未按時完成監(jiān)督任務(wù)，系統(tǒng)顯示為“延遲未完成”等情況存在。

（二）監(jiān)督信息模塊管理方面存在：

監(jiān)督信息錄入不及時、不完整該模塊主要用于錄入上級對下級、或同級綜合檢查時形成的監(jiān)督信息。經(jīng)訪，有較多單位和部門，存在監(jiān)督信息錄入不及時不完整。

（三）規(guī)章制度模塊管理方面存在：

制度建設(shè)信息錄入存在空白該模塊用于錄入本級自行建設(shè)和補(bǔ)充修訂的規(guī)章制度。經(jīng)訪，很多單位和部門規(guī)章制度錄入數(shù)均為零。

（四）系統(tǒng)管理模塊管理方面存在：

人員分工和角色配置不合規(guī)經(jīng)訪查，一些單位和部門存在系統(tǒng)的錄入員和審核員為同一人的情況；系統(tǒng)管理員換人后，在系統(tǒng)中沒有進(jìn)行變更，仍用老管理員的身份進(jìn)行操作；已撤銷的部門，仍在系統(tǒng)中存在，沒進(jìn)行停用等問題。

二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督系統(tǒng)管理存在問題的原因分析

系統(tǒng)上線，形成了對傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作的整體變革，基于對變革的不適應(yīng)、不匹配，是存在問題形成的主要原因。一是由傳統(tǒng)的隱性管理走向現(xiàn)代的顯性管理。2014年人民銀行總行紀(jì)委，開發(fā)并在全國人民銀行，推廣上線了，以防范管控崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)為核心的數(shù)字化信息管理系統(tǒng)：《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)》（以下簡稱“系統(tǒng)”），實(shí)現(xiàn)了全系統(tǒng)、全業(yè)務(wù)、全崗位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作運(yùn)行信息化、數(shù)字化、透明化，為實(shí)現(xiàn)監(jiān)督檢查工作規(guī)范且量化和責(zé)任追究具體化提供了整合平臺，能有效保障“兩個責(zé)任”（黨委黨組的“主體責(zé)任”和紀(jì)檢監(jiān)察的“監(jiān)督責(zé)任”）的落實(shí)：顯性化。因此，系統(tǒng)完全排除了人為因素，能充分真實(shí)反映出監(jiān)督工作的完成態(tài)度和完成質(zhì)量。二是由單一的風(fēng)險(xiǎn)防范走向全面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。系統(tǒng)建設(shè)初期，僅以崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，進(jìn)行設(shè)計(jì)運(yùn)用。隨著管理理念的發(fā)展，特別是全國紀(jì)檢查監(jiān)察系統(tǒng)轉(zhuǎn)方式、轉(zhuǎn)職能、轉(zhuǎn)作風(fēng)“三轉(zhuǎn)”以后，系統(tǒng)也不斷升級改進(jìn)為：充分體現(xiàn)業(yè)務(wù)部門和分管領(lǐng)導(dǎo)的主體（直接）責(zé)任；發(fā)揮紀(jì)律檢查的再監(jiān)督功能，實(shí)現(xiàn)責(zé)任和擔(dān)當(dāng)并重，履職邊界更加明晰；系統(tǒng)也由單管崗位廉政方面的風(fēng)險(xiǎn)，升級為全面管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作。因此，在系統(tǒng)上線運(yùn)行后，一時間，所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的檢查工作量，就集中呈現(xiàn)來，工作量一時間出現(xiàn)了大增長。三是由零散的監(jiān)督檢查轉(zhuǎn)為逐一的法規(guī)監(jiān)控。與過去分年度分階段選擇檢查內(nèi)容的零散檢查方式不同。當(dāng)前，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了對各項(xiàng)法規(guī)、制度規(guī)定執(zhí)行的：檢查主體、檢查內(nèi)容、檢查頻度、檢查時限等4個要點(diǎn)，逐一列出，并下達(dá)檢查計(jì)劃，充分實(shí)現(xiàn)監(jiān)督檢查職責(zé)的“有章必依、有責(zé)必履”，真正體現(xiàn)了監(jiān)督檢查的“全覆蓋”。另一個變化是，由過去監(jiān)督檢查工作由局部的具體負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)為現(xiàn)在的全員的各負(fù)其責(zé)，系統(tǒng)在設(shè)計(jì)上杜絕了“由下屬代勞”的情況。因此，各級不論大小的業(yè)務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)和分管行領(lǐng)導(dǎo)，是不是按要求，按時完成了該擔(dān)當(dāng)?shù)摹爸黧w責(zé)任”，檢查督導(dǎo)工作，就被系統(tǒng)呈逐一法規(guī)和制度、逐一流程和結(jié)果、逐一時限和內(nèi)容，一一曝光出來。

三、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理工作的對策

（一）強(qiáng)化完成意識

當(dāng)前，系統(tǒng)正處于不斷開發(fā)完善的進(jìn)程中，完成率，既體現(xiàn)各單位對本項(xiàng)工作的重視程度、領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督作用的發(fā)揮程度，也是各級系統(tǒng)管理員、錄入員、審核員熟識系統(tǒng)特點(diǎn)熟練操作的培訓(xùn)過程。因此，要在各級強(qiáng)調(diào)“完成率”是首要的、第一步的，質(zhì)量可以不太高，但不能不完成。

（二）強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)意識

一個單位或部門，未完成總行或本級管理層，依據(jù)《法律》、《法規(guī)》、《規(guī)章》、《制度》下達(dá)的業(yè)務(wù)檢查工作，是顯然的“有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”，反映的工作作風(fēng)散漫，責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)Ｒ虼耍蚋骷壒芾砣藛T強(qiáng)調(diào)，提升擔(dān)當(dāng)意識，在其位必履其責(zé)，“自己的事情自己干”。

（三）增進(jìn)科技能力

系統(tǒng)開發(fā)處于邊運(yùn)行、邊調(diào)整、邊應(yīng)用中，使用中必然遇到變化多、變化快、不適應(yīng)的情況。若對系統(tǒng)情況不熟悉、計(jì)算機(jī)操作基本常識和技能又不足，則很難適應(yīng)新系統(tǒng)的工作。因此，要強(qiáng)化各級操作員培訓(xùn)，尋求各級科技部門的支持配合。

（四）發(fā)揮督導(dǎo)作用

各級都要對完成率低的單位和部門，要公開曝光的督導(dǎo)；對完成不及時、操作和內(nèi)容不符合要求的情況，要按季度及時檢查跟進(jìn)指導(dǎo)。

四、對系統(tǒng)開發(fā)設(shè)計(jì)的意見、建議

（一）系統(tǒng)應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)的不足

1.功能定位上有不足。

系統(tǒng)的工作流程性設(shè)計(jì)偏少或沒有，重點(diǎn)放到了工作完成后的檔案的歸檔功能上去了。如：分管領(lǐng)導(dǎo)，只能作為閱讀者，而沒有作為工作過程的：監(jiān)督者、指導(dǎo)者，參與到工作流程當(dāng)中去，形成了“看與不看一個樣”、“看了沒有，沒人知”、“管與沒管，也沒人知”的情況，監(jiān)督工作的“主體責(zé)任”成了系統(tǒng)中沒有較好體現(xiàn)的盲區(qū)。

2.標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)沒有形成。

標(biāo)準(zhǔn)化是組織與管理成熟度的主要標(biāo)志。當(dāng)前，系統(tǒng)中最小化的組織單位，是各單位和部門自定名稱和職責(zé)范圍，完全不統(tǒng)一、不規(guī)范。如：某某支行某某科室、履行哪些業(yè)務(wù)職能，對應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)狀是“一家一個樣”，各同類單位基本都不一樣。

3.知識化管理的輔助功能不足。

系統(tǒng)沒有集成法規(guī)查審詢等功能。如：風(fēng)險(xiǎn)防控的權(quán)威依據(jù)，是依法指出存在的違規(guī)違紀(jì)和可能觸犯某規(guī)定和條款。工作中最有權(quán)威和管理價值的是，指出某事違反或可能造成違反《某部》法規(guī)中第幾條規(guī)定，進(jìn)而可能受到懲罰。這樣可形成一種法定的“倒逼”機(jī)制，讓全體行員，實(shí)時處在學(xué)法規(guī)、用法規(guī)，規(guī)范工作的管理狀態(tài)中，這是一種事實(shí)上的法律和規(guī)章的咨詢功能、學(xué)習(xí)功能、應(yīng)用功能、懲處功能。

4.工作成效的透明公示不夠。

工作結(jié)果沒有形成網(wǎng)頁式公示，僅限“內(nèi)部”少數(shù)人員查看，不利于以公示促警示。如：各單位和部門的工作情況（完成率、完成情況等），只有管理員進(jìn)系統(tǒng)細(xì)細(xì)查看后，才能知曉，沒有形成直觀的“網(wǎng)頁”實(shí)時滾動展示的效果，沒分出個“好”“、壞”一目了然來，完成率差的單位領(lǐng)導(dǎo)，也就處于甚至都不知道、也不關(guān)心的狀態(tài)中。

（二）完善系統(tǒng)建設(shè)的建議

1.加強(qiáng)流程設(shè)計(jì)，提高重要環(huán)節(jié)的參與度。特別是重要過程和領(lǐng)導(dǎo)的參與度，形成“一崗雙責(zé)”的硬約束和責(zé)任的落實(shí)情況的透明度。

2.加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌，提高管理信息的精確度。如果崗位標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)一時有困難，可先行進(jìn)行職能標(biāo)準(zhǔn)化，例如：按人民銀行職能的模塊，從業(yè)務(wù)條塊入手（如：支付結(jié)算業(yè)務(wù)），進(jìn)行從總行司局開始的“自上而下”的樹形目錄式管理，各有關(guān)（如：支付結(jié)算）層級，不以部門設(shè)，而是各下級單位均作為一個“節(jié)點(diǎn)”進(jìn)入這個業(yè)務(wù)線條，以解決當(dāng)前本土化（各單位自己設(shè)置對口部門和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）“自我循環(huán)”帶來的系統(tǒng)信息無限冗余問題。

3.加強(qiáng)知識化管理，提高系統(tǒng)綜合的集成度。在重要環(huán)節(jié)，匹配現(xiàn)行的所有法規(guī)制度，便于形成信息交互和教育輔助功能和效果。把工作的第一期重點(diǎn)放在法規(guī)制度的引用、應(yīng)用上，在此基礎(chǔ)形成能匯總出全國統(tǒng)一的數(shù)據(jù)，例如：“哪個條款發(fā)生違規(guī)”數(shù)最多的，可進(jìn)一步用于大數(shù)據(jù)分析的統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上，再去查找管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和不作為的原因和責(zé)任人。

4.加強(qiáng)工作結(jié)果公示，提高系統(tǒng)整體的透明度。把完成提交的工作進(jìn)行全網(wǎng)公開，一方面會從“面子上”加強(qiáng)此項(xiàng)工作，另一方面也可形成“公論”的評價和相互學(xué)習(xí)。

作者：黃志聰 單位：中國人民銀行呈貢支行