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各縣區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，臨港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，各縣級(jí)事業(yè)單位，各高等院校：

為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔〕38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《決定》）、《省人民政府關(guān)于貫徹國(guó)發(fā)〔〕38號(hào)文件做好清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的意見》文件要求，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)提出如下意見：

一、充分認(rèn)識(shí)清理整頓各類交易場(chǎng)所的重要意義

《決定》和《意見》指出，近年來(lái)，各類交易場(chǎng)所發(fā)展很快，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所），這對(duì)于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了積極作用。但是，由于缺乏法律政策依據(jù)和規(guī)范管理，一些交易場(chǎng)所設(shè)立中出現(xiàn)了盲目發(fā)展等問(wèn)題，交易活動(dòng)中違法違規(guī)問(wèn)題日益突出，監(jiān)管責(zé)任和制度邊界不清，風(fēng)險(xiǎn)逐漸顯現(xiàn)。一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問(wèn)題。這些問(wèn)題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會(huì)穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。我市需要清理整頓的交易場(chǎng)所雖然較少，但存在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患也不容忽視。各級(jí)、各部門要從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、維護(hù)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定、保護(hù)人民群眾根本利益的高度，提高對(duì)清理整頓各類違法違規(guī)交易場(chǎng)所重要性的認(rèn)識(shí)，科學(xué)處理清理整頓和規(guī)范發(fā)展的關(guān)系，按照國(guó)務(wù)院和省、市政府的部署和要求，把這項(xiàng)工作擺上重要議事日程，精心組織，周密安排，采取有力措施，切實(shí)做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序的各項(xiàng)工作。

二、清理整頓范圍

按照《決定》和《意見》要求，這次清理整頓的對(duì)象不僅僅以交易場(chǎng)所的名稱為界定標(biāo)準(zhǔn)，而是包括各種從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，既包括總部設(shè)在境內(nèi)的交易機(jī)構(gòu)，也包括外地交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。各級(jí)、各部門要準(zhǔn)確把握清理整頓政策界限，正確理解均等份額公開發(fā)行、集中交易、標(biāo)準(zhǔn)化交易單位、持續(xù)掛牌交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約的政策含義。總之，不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。按照國(guó)務(wù)院和省政府要求，這次清理整頓各類交易場(chǎng)所的政策規(guī)定是：1、自國(guó)發(fā)〔〕38號(hào)文件下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為等額公開發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位進(jìn)行掛牌交易，任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人。2、除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。3、從事信貸、保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。4、為規(guī)范交易場(chǎng)所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，或從事權(quán)益類、-4-大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省政府批準(zhǔn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理企業(yè)登記或年檢。

三、工作步驟和時(shí)間安排

（一）動(dòng)員部署階段

市政府成立市清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組，制定具體實(shí)施意見，安排部署我市的清理整頓工作。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門根據(jù)國(guó)務(wù)院和省、市政府統(tǒng)一部署，制定具體清理整頓方案，召開專題會(huì)議，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、范圍、重點(diǎn)、分工和政策界限，細(xì)化工作任務(wù)，落實(shí)責(zé)任制，集中對(duì)整個(gè)清理整頓工作進(jìn)行動(dòng)員部署，確保全市清理整頓工作科學(xué)展開、有序推進(jìn)。通過(guò)一定形式宣傳清理整頓的意義和重要性，增強(qiáng)參與的自覺性和主動(dòng)性。宣傳有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策，為整頓規(guī)范交易場(chǎng)所秩序營(yíng)造輿論氛圍。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門要盡快制定清理整頓工作方案，于年3月22日前報(bào)市政府備案。

（二）自查自糾階段

1、各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門根據(jù)工作實(shí)際對(duì)本區(qū)域、本行業(yè)各類交易場(chǎng)所的有關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查摸底，摸透情況，全盤掌握，并根據(jù)清理整頓要求進(jìn)行自查自糾，自點(diǎn)是有-5-關(guān)交易場(chǎng)所審批、備案情況，產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易制度安排情況，管理制度建立、落實(shí)情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題自行整改。2、各類交易場(chǎng)所要嚴(yán)格對(duì)照本方案中確定的清理整頓重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問(wèn)題，制定整改措施，明確整改時(shí)間，并上報(bào)自查結(jié)果，填寫承諾書。逾期沒(méi)有上報(bào)的交易場(chǎng)所一律視為非法并依法予以取締，工商部門一律不予辦理年檢等工商行政管理事項(xiàng)。各級(jí)、各有關(guān)部門按照職責(zé)分工，督促各類交易場(chǎng)所認(rèn)真搞好自查自糾。對(duì)已登記的各類交易場(chǎng)所應(yīng)上報(bào)到市清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審查后，上報(bào)省清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組。

（三）重點(diǎn)檢查階段

1、在自查自糾的基礎(chǔ)上，各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門組織有關(guān)人員對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，摸清底數(shù)，建立交易場(chǎng)所監(jiān)管檔案；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，逐一提出整改意見，督促限期進(jìn)行整改；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，嚴(yán)格依法進(jìn)行查處、糾正。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門及時(shí)上報(bào)核查報(bào)告。2、市政府組成督查小組對(duì)全市清理整頓情況進(jìn)行督查，督導(dǎo)結(jié)果予以通報(bào)。

（四）總結(jié)驗(yàn)收階段

各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門認(rèn)真總結(jié)清理整頓交易場(chǎng)所工作取得的成效與不足，提出長(zhǎng)效管理措施，向市清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融辦）提交專項(xiàng)清理整頓工作報(bào)告。總結(jié)活動(dòng)開展情況，鞏固已經(jīng)取得的整治效果。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門要采取相應(yīng)措施落實(shí)責(zé)任，確保整個(gè)清理整頓工作取得實(shí)效，嚴(yán)防工作流于形式和走過(guò)場(chǎng)。

（五）建章立制階段

1、總結(jié)交易場(chǎng)所清理整頓的工作經(jīng)驗(yàn)，完善監(jiān)管體制機(jī)制，探索建立各類交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展長(zhǎng)效機(jī)制。2、各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門建立健全交易場(chǎng)所信息系統(tǒng)，完善對(duì)所轄（所屬）交易市場(chǎng)運(yùn)行情況的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，密切合作

為加強(qiáng)對(duì)清理整頓交易場(chǎng)所和規(guī)范市場(chǎng)秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又互相配合的工作機(jī)制，市政府成立市清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱市領(lǐng)導(dǎo)小組）。市領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)全市各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作；研究擬訂清理整頓各類交易場(chǎng)所的辦法和政策文件；聯(lián)系省清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱省領(lǐng)導(dǎo)小組）；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)各有關(guān)部門、各縣區(qū)政府開展各類交易場(chǎng)所清理整頓工作；組織有關(guān)部門對(duì)各類交易場(chǎng)所涉嫌違法證券期貨交易活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，存疑的提請(qǐng)省領(lǐng)導(dǎo)小組及省證監(jiān)局依法出具認(rèn)定意見并報(bào)市政府；督導(dǎo)各縣區(qū)政府和有關(guān)部門建立對(duì)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度；對(duì)有關(guān)交易場(chǎng)所提出清理整頓意見，保留的交易場(chǎng)所上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組審核；對(duì)擬新設(shè)的交易場(chǎng)所提出意見，上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組，并做好溝通、匯報(bào)工作。市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦，承擔(dān)市領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。市金融辦負(fù)責(zé)股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、物權(quán)等帶有金融屬性的權(quán)益類交易場(chǎng)所的清理整頓工作；負(fù)責(zé)與省證監(jiān)局的溝通、協(xié)調(diào)，提供技術(shù)支持，配合市有關(guān)部門做好清理整頓相關(guān)工作。市發(fā)改委、經(jīng)信委負(fù)責(zé)清理整頓交易場(chǎng)所涉及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)工作。市公安局負(fù)責(zé)各類交易場(chǎng)所涉嫌犯罪案件的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、查處、督辦工作，并做好與金融辦、工商等部門的工作銜接。市監(jiān)察局負(fù)責(zé)對(duì)參與、支持交易場(chǎng)所涉嫌違紀(jì)活動(dòng)的涉案機(jī)關(guān)和有關(guān)人員的查處工作等。市財(cái)政局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)清理整頓活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)保障工作，完成市領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的清理整頓各類交易場(chǎng)所活動(dòng)的有關(guān)事項(xiàng)。市商務(wù)局負(fù)責(zé)按照大宗商品交易市場(chǎng)管理的要求，開展對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。市國(guó)土資源局牽頭負(fù)責(zé)土地、礦產(chǎn)類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。市農(nóng)委牽頭負(fù)責(zé)有關(guān)農(nóng)業(yè)類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。市文化市場(chǎng)管理執(zhí)法局會(huì)同市委宣傳部等部門負(fù)責(zé)有關(guān)文化、藝術(shù)、文物類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。市環(huán)保局牽頭負(fù)責(zé)環(huán)保類交易場(chǎng)所的清理整頓工作。市國(guó)資委負(fù)責(zé)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所的清理整頓工作。市工商局負(fù)責(zé)提供已登記交易場(chǎng)所名單，按照領(lǐng)導(dǎo)小組的審查意見對(duì)已登記的交易所進(jìn)行規(guī)范，嚴(yán)把交易所企業(yè)登記準(zhǔn)入關(guān)；配合相關(guān)部門對(duì)開展非法權(quán)益類、合約類交易行為，以及對(duì)不合法、不合規(guī)廣告進(jìn)行查處和打擊。市法制辦負(fù)責(zé)清理整頓過(guò)程中的有關(guān)法律事務(wù)的辦理，引導(dǎo)社會(huì)公眾增強(qiáng)法律意識(shí)。市金融辦、人民銀行市中心支行、銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；并督導(dǎo)已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)及時(shí)開展自查自清，做好善后工作；負(fù)責(zé)對(duì)從事信貸、保險(xiǎn)、黃金等金融產(chǎn)品違法交易的交易場(chǎng)所的性質(zhì)認(rèn)定工作。市委宣傳部負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公眾的宣傳教育，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，剖析典型案例，增強(qiáng)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力；積極采取有效措施，正確引導(dǎo)社會(huì)輿論，防止媒體刊登虛假?gòu)V告誤導(dǎo)公眾。市中級(jí)法院負(fù)責(zé)違法犯罪交易場(chǎng)所案件的審判、執(zhí)行工作；負(fù)責(zé)向市領(lǐng)導(dǎo)小組及有關(guān)部門提出清理整頓工作的法律意見和司法建議。市檢察院配合市領(lǐng)導(dǎo)小組及有關(guān)部門做好清理整頓工作所涉及刑事案件的檢察工作；負(fù)責(zé)對(duì)違法犯罪交易場(chǎng)所案件涉及人員的審查逮捕、審查起訴以及訴訟監(jiān)督工作。市各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，互相配合，形成合力，共同做好工作。各縣區(qū)政府要抓緊建立相應(yīng)工作機(jī)制，負(fù)責(zé)做好本區(qū)域各類交易場(chǎng)所清理整頓工作。各責(zé)任單位要切實(shí)做好各交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

五、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓各項(xiàng)工作

按照“屬地管理”和“誰(shuí)審批誰(shuí)為主”、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則開展清理整頓工作。各縣區(qū)政府是組織實(shí)施清理整頓、規(guī)范市場(chǎng)秩序、防范化解風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體，市有關(guān)方面要積極搞好配合。市有關(guān)部門審批或主管的交易場(chǎng)所以審批或主管部門為主，所在縣區(qū)政府要積極搞好配合。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)清理整頓各類交易場(chǎng)所工作的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，推動(dòng)清理整頓工作有效、有序開展。要根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)發(fā)〔〕38號(hào)和政發(fā)〔〕11號(hào)文件的要求，對(duì)本區(qū)域、本行業(yè)各類交易場(chǎng)所，進(jìn)行一次集中清理整頓，重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動(dòng)，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。對(duì)從事違法證券期貨交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所，不得新上新的掛牌交易品種和標(biāo)準(zhǔn)化合約。做好違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定工作。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交市領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，由市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上出具認(rèn)定意見；公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)在辦理案件過(guò)程中對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交市領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，由市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上出具認(rèn)定意見。在以上情況中，市領(lǐng)導(dǎo)小組無(wú)法出具認(rèn)定意見的，可上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。各縣區(qū)政府根據(jù)認(rèn)定意見負(fù)責(zé)相關(guān)案件查處和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。進(jìn)一步明確管理程序。屬于本次清理整頓范圍的各類交易場(chǎng)所，要根據(jù)整頓規(guī)范要求進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問(wèn)題，制定整改措施，明確整改時(shí)間，形成整改方案后報(bào)縣區(qū)政府或原審批（備案）部門初審，形成初步意見后報(bào)市領(lǐng)導(dǎo)小組，由市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總有關(guān)成員單位意見后提交市領(lǐng)導(dǎo)小組討論審核并上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。今后，凡新設(shè)有關(guān)從事權(quán)益類、大宗商品中遠(yuǎn)期交易和其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，以及凡使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，要認(rèn)真遵守《公司法》、《證券法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)發(fā)〔〕38號(hào)和政發(fā)〔〕11號(hào)文件的規(guī)定，除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，嚴(yán)格履行省級(jí)報(bào)批手續(xù)，由縣區(qū)政府或市級(jí)主管部門提出意見后報(bào)市領(lǐng)導(dǎo)小組，由市領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見后報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組審核。