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自9月份開展學習實踐科學發展觀活動以來,XX行業協會黨委高度重視,嚴格按照中國證監會機關黨委同一部署,認真貫徹落實活動實施方案的各項要求,精心組織、周密安排,緊密聯系工作實際,通過深進學習理論,召開集中交流會、座談會、深進市場調研等多種活動形式,廣泛征求各方面的意見和建議,認真查找制約協會及期貨市場科學發展的突出題目,深進分析題目的主客觀原因,進一步理清發展思路,明確發展目標,提出改進措施。現將協會領導班子學習實踐科學發展觀分析檢查情況報告如下:

一、關于以科學發展觀指導自律組織工作的熟悉和體會

自開展學習實踐活動以來,協會堅持以科學發展觀的理論學習為基礎,以“進步思想熟悉、查找突出題目、促進工作開展”為目標,以“以服務和自律促進期貨市場穩定健康發展”為載體,著力從以下幾個方面下大功夫:一是著力抓好理論學習,在深刻領會科學發展觀的豐富內涵和精神實質上下功夫;二是著力聯系思想實際,在轉變黨員干部思想觀念上下功夫;三是著力找準工作中存在的突出題目,在選準突破口、解決題目上下功夫;四是著力抓好班子隊伍建設,在進步領導科學發展的能力上下功夫;五是著力推進體制機制創新,在構建適應科學發展的新機制上下功夫。

通過前一階段的學習和調研,協會領導干部和全體黨員對科學發展觀的熟悉上普遍有了新的深化進步,在思想觀念上有了新的轉變,對如何以科學發展觀指導自律組織工作形成了一些新的共叫:

第一,踐行科學發展觀,必須更加注重深刻理解和正確把握科學發展觀的基本內涵,進一步強化實踐科學發展觀的自覺性和堅定性。科學發展觀,第一要義是發展,核心是以人為本,基本要求是全面協調可持續,根本方法是統籌兼顧。貫徹落實科學發展觀,必須全面地而不是片面地、系統地而不是孤立地、整體地而不是割裂地理解科學發展觀的內涵,切實增強貫徹落實科學發展觀的自覺性和堅定性。

第二,踐行科學發展觀,必須注重解放思想,進一步增強機遇意識、發展意識、大局意識、責任意識和憂患意識。以科學發展觀指導自律組織工作的開展,必須堅持解放思想,緊密結合期貨市場實際,認真分析市場發展中的新情況、新題目,明確協會“應該干什么、怎么干、怎么干好”的思想熟悉;堅持統籌兼顧,進一步強化總攬全局、統籌謀劃的大局意識和戰略思維,增強員工的機遇意識、發展意識、責任意識和憂患意識。

第三,踐行科學發展觀,必須加夸大查研究,認真查找不適應、不符合科學發展觀的思想觀念、工作作風和突出題目。要找準黨員隊伍、特別是黨員領導干部在思想熟悉、工作作風等方面,不適應、不符合市場要求、會員希看和監管要求的地方;要帶著題目深進調查研究,解決期貨行業存在的突出題目;要查找協會員工中存在的不適應市場發展的地方,并深刻分析題目產生的主客觀原因,進一步找出解決辦法。

第四,踐行科學發展觀,必須真正落實到協會“自律、服務、傳導”基本職能中,進一步提升自律水平。通過協會服務于市場、服務于會員、服務于監管機構的服務意識,來贏得市場和監管部分的尊重;通過勤于思考、積極主動工作、努力解決題目的實際行動,來贏得市場和監管部分的理解;靠及時溝通協調、圓滿完成好自律職責,來贏得市場和監管部分的支持。

第五,踐行科學發展觀,必須更加注重加強和改進黨的建設,進一步強化領導科學發展的能力和水平。要著力進步黨員領導干部運用科學發展觀解決實際題目的能力,進步黨的執政能力、保持和發展黨的先進性,建立健全反腐倡廉的長效機制,為科學發展提供堅強的政治和組織保障。

二、協會近年來貫徹落實科學發展觀的主要表現

近年來,協會堅持以*理論和“三個代表”重要思想為指導,緊密結合期貨市場的發展實際,深進貫徹落實科學發展觀,果斷執行黨中心的指示精神,在中國證監會的同一領導下,認真履行“自律、服務、傳導”職能,工作取得了較好成效。特別是20*年6月換屆以來和20*年黨委成立以后,協會整體面貌煥然一新,為促進期貨行業的健康穩定發展發揮了積極作用,具體表現為以下幾個方面:

一是完善了自律規則體系,加強了自律治理職能。目前,協會已經制定了21個與會員和從業職員相關的自律規則或規范性文件,成立了紀律、申訴和信息技術三個專業委員會,并開展了合同備案審查、糾紛調解、信息技術行業規范與安全檢查、會員和從業職員數據庫治理等工作,逐步強化了對會員和從業職員的自律監視和檢查,提升了市場運行質量。

二是加強了期貨從業職員考試和資格治理,開展了分層次、分種別的從業職員后續培訓工作,制定了行業人才發展戰略規劃,特別是開展了高管職員資質測試工作,積極探索適合中國實際的人才培養和治理模式。

三是積極開展了期貨投資者教育工作,尤其是突出了對客戶在開戶環節的風險提示以及對合同指引的檢查,制定了會員單位開展投資者教育的工作指引,進步了投資者的風險意識,保護了投資者的正當權益。

四研究建立了期貨公司誠信評價體系,開展了期貨行業反貿易賄賂和誠信文化建設,為行業的誠信合規經營提供了方向性指引,也為監管部分分類監管提供了依據。

五是積極發揮了傳導作用。認真傾聽會員呼聲,反映會員公道訴求,促進會員做優做強,使會員達到監管要求;建立聯系會員制度,加強了與地方協會的溝通與合作;通過創辦會刊、編寫年度報告、組織課題研究等加強行業發展和創新研究,發揮上傳下達、內外溝通的橋梁紐帶作用。

六是扎實推進內部基礎性和制度性建設。成立了協會黨委、紀委,注重黨風廉政建設,進一步加強了黨的領導;制定完善了一系列規章制度,進步了內部治理的科學性和規范性;進步員產業務素質和思想覺悟,形成了奮發向上、團結*的工作氛圍。

當前影響協會科學發展的突出題目

經過八年多的努力,協會固然取得了一定的成績,但對照科學發展觀的要求,對照市場的發展,對照監管部分的要求,協會在思想觀念、工作作風、服務意識和專業能力等方面還存在一定的差距,比如缺乏積極主動開展自律監管和服務傳導的精神和創新意識,在市場變化過程中,特別是突發事件和危機眼前,缺乏及時了解和分析市場題目的敏感性和反應能力,在自律、服務、傳導方面不同程度地存在著一些不適應,不符合的地方:

一是自律治理職能的發揮還不夠深進和完善。具體表現為:固然制定一系列自律規則,但對會員及從業職員在遵守和執行規則方面的監視處罰力度不夠;在某些方面還存在自律治理滯后于行政監管的現象;一些公司存在聘用無證職員、為非公司員工申請資格等違規行為;從業職員資格審核和存檔資料不完備;對會員失信和違規行為缺乏及時有效的自律懲戒等;對居間人、手續費惡性競爭等會員單位反應強烈并影響行業發展秩序的重大題目缺乏自律規范和監視;對會員單位建立投資者教育長效機制的引導尚需加強;期貨公司信用評價體系尚未正式實行,老實取信、合規經營的誠信文化缺失等。

二服務職能的發揮還不夠全面和有效。具體表現為:對服務職能的內涵理解不夠深刻全面,挖掘不夠深進,主動服務的意識不強,服務的內容不豐富,服務的水平不夠高;對會員單位情況的了解不深不透,不清楚會員想什么,不了解影響會員做優做強的根本因素,不能從體制機制上切實為會員發展提供高水平服務;對市場發展變化不夠關心和敏感,抓不住為會員提供有效服務的時機等。

三是傳導職能的發揮還不夠充分和深進。具體表現為:對傳導職能理解不全面、不深刻,對其重要性缺乏足夠的熟悉;對市場發展和會員情況把握不充分,不能為監管部分提供及時有效的決策支持;對監治理念、政策和制度領會不完整、不正確,不能向會員和市場正確傳達監管部分的聲音;行業宣傳和*引導工作缺乏系統性和針對性,在宣傳市場功能、澄清媒體錯誤觀點方面尚需進一步加強;在推動期貨行業與相關行業及境外市場之間的溝通交流方面不夠積極主動等。

四是人才培養和建設滯后于期貨市場需要。具體表現為:行業現有從業職員的數目和結構與市場實際需求存在較大差距;從業職員培訓尤其是營業部治理職員、研發職員、市場開發職員等專業崗位的培訓難以滿足公司需求;期貨分析師的資格考試和認證體系尚未實施等;期貨行業人才戰略規劃短期內難以產天生效等。

五是協會內部建設和治理有待于進一步完善。具體表現為:內部治理制度建設尤其是檢查落實方面需要進一步加強;員工隊伍專業素質還不適應市場發展變化的需要,在與會員單位交流業務、分析研究市場、發揮顧問和助手作用時顯得心有余而力不足;部分員工存在“軟懶散、等靠要”的思想,缺乏主動開展工作的積極性和創新精神;領導班子與普通員工之間的溝通交流還不夠充分等。

四、存在題目的原因分析

深刻剖析存在的題目和不足,我們感到,除了協會成立時間相對較短、人手不足、缺乏自律治理經驗等客觀原因外,更多的是我們在主觀上還存在很多與科學發展觀要求和市場發展需要不相適應的思想和觀念。回納起來,主要有以下六點:

第一,理論學習還不夠主動、深進和系統。受自律監管工作日益繁重的影響,協會近年來在理論學習方面被動性學習多,主動學習相對較少;對時勢政治、領導講話學習多,對科學發展觀要求把握的經濟、社會、文化等現代知識學習相對較少;對用正確的理論、完整正確地領會監治理念指導協會工作的重要性熟悉不足,在一定程度上影響了運用科學發展觀指導實踐、推動工作的自覺性、堅定性和創造性。

第二,對“發展是第一要義”的理解還不夠全面。發展期貨市場的根本目的,是為了服務于國民經濟,因此期貨市場的發展必須服從和服務于國民經濟發展的大局,協會的自律治理也必須緊密圍繞這一根本目的開展工作。但在協會實際工作中,有時對“發展是第一要義”的科學內涵理解不夠全面,往往割裂了它與另外三句話的相互約束性和有機整體性,有時存在過于注重市場規模等量的增長,對提升市場運行質量等題目有所疏忽。

第三,對“以人為本”核心地位的把握還不夠堅定。“以人為本”就是要維護最廣大人民群眾的根本利益,對協會而言,就是要以會員和投資者為本,尤其是要注重保護投資者的正當權益。協會近年來固然不斷加強對會員利益、行業利益和投資者利益的深刻熟悉,逐步理清了三者之間的關系,但在具體工作中,有時仍存在對投資者利益的核心地位不夠重視、把握不夠堅定的題目。

第四,對“全面協調可持續”的根本要求理解不夠深刻。全面協調可持續是科學發展觀的基本要求。也就說,在發展過程中,我們不僅要有產品和規模的增長,技術系統、監管能力、風控水平、投資者的風險意識等基礎性建設也要能適應市場發展的規模和速度,風險只有在可測、可控、可承受的范圍內,市場的發展才能可持續,才能實現速度、結構和質量的同一。而我們在工作中對這一根本要求的把握不立體、不深刻,有時一味重視發展速度和規模,忽視了要把“發展的速度、改革的力度和社會可承受程度”有機結合起來;或者片面夸大品種和制度創新,而忽視了創新必須與市場發展水平和監管能力相匹配的題目。

第五,對“統籌兼顧”的根本方法運用還不夠到位。統籌兼顧,要求我們在領導方式和工作方法上,要努力統籌會員、市場、投資者以及監管部分之間的利益,統籌局部利益和整體利益、當前利益和長遠利益。然而,在現實工作中,我們在統籌兼顧的根本方法上運用還不夠到位,比如夸大自律規則和制度的完善,但在檢查落實方面投進相對較少;工作中更重視推動解決當前題目以及相對輕易解決的題目,對一些影響行業長期發展的難點題目推動不夠。

第六,推動科學發展的工作作風還不夠扎實。科學發展要求我們的干部要具備學習和實踐科學發展觀的責任感、使命感,具備領導和推動科學發展的能力和水平,深進基層,深進群眾,調查研究,開拓創新。但是,我們推動科學發展的工作有時作風不夠扎實、不夠細致,工作中還存在一些畏難情緒和浮躁情緒,在一定程度上影響了協會科學發展的進程。

五、進一步推進協會科學發展的工作目標、思路和措施

按照科學發展觀的要求,協會今后進一步貫徹落實科學發展觀的工作目標是:堅持以黨的十七大精神為指引,在中國證監會的領導和全體會員的支持下,進一步深進貫徹落實科學發展觀,以促進期貨業穩步健康發展為中心,堅持以人為本,堅持全面協調和可持續的發展,堅持統籌兼顧,深進探索和豐富自律、服務和傳導職能的內涵,開創自律監管事業的新局面,為我國期貨市場的發展做出積極的貢獻。

今后一段時期,協會貫徹落實科學發展觀的具體工作思路和措施如下:

第一,深刻熟悉當前復雜的國際國內經濟和金融形勢,深進理解“新興加轉軌”時期期貨市場的特點和發展規律,明確新形勢下期貨市場面臨的各種風險和挑戰,并將其作為進一步發揮協會作用的基本條件。

我國社會主義低級階段的基本國情決定了我國期貨市場具有典型“新興加轉軌”的特征,固然各項基礎性制度不斷完善,整體質量和結構得到了一定改善,社會認可程度顯著進步,但是影響期貨市場發展的內外部因素也更加多樣化和復雜化,市場發展仍面臨著很多制約性的因素和嚴重的挑戰,尤其是近期次貸危機的不斷深化將對我國宏觀經濟、資本市場和期貨市場發展產生重要的影響,期貨市場面臨著結構性的調整和更加激烈的競爭,很多深層次的、結構性的題目需要進一步解決。

具體而言,我們要在清醒熟悉當前期貨市場良好發展機遇的條件下,重點把留意力放在應對各種風險和挑戰上,著力解決好影響我國期貨市場發展的突出矛盾和題目上,比如進一步加強期貨公司誠信評價體系建設、推動建立期貨行業信息技術的標準和規范、研究解決期貨居間人題目、引導期貨公司發展成為專業的期貨經紀商等。

第二,積極探索和完善“自律、服務、傳導”基本職能的科學內涵,進一步明確在期貨市場轉折發展時期協會的定位和工作模式,努力走出一條既符合我國實際又能充分發揮協會自律組織作用的道路來,并以此作為開展協會工作的基本立足點。

作為行業自律組織,協會的基本職能是“自律、服務、傳導”,以科學發展觀為指導,發揮協會的自律職能就是要在政府主導下,發揮行業自律監管的作用,達到保護投資者的正當權益,維護市場公平、有效和透明,防范系統性風險的監管目標。發揮協會的服務職能,就是要積極協調市場各方利益,督促協會成員達到監管要求,不斷提升經營治理水平和競爭力。發揮協會的傳導作用,就是要充分發揮協會在政府與行業間的橋梁作用,促進監管部分各項政策措施的落實,及時反映行業的公道訴求,就監管部分和會員關心的題目進行溝通協調,促進行業*有序的發展。

具體而言,協會一是要通過開展定期和不定期檢查,進一步加強對會員和從業職員執業行為的自律性監視和處罰,督促會員正當合規經營;二是研究探索期貨公司中介服務模式,支持期貨公司服務現貨產業、服務企業套期保值,引導期貨公司適應分類監管的要求;三是完整正確地理解和領會監管部分的監治理念與工作思路,圍繞“加強農產品期貨市場建設、加快建設期貨市場運行監測監控系統、促進期貨公司做優做強、培育機構投資者、有序推進期貨市場和行業的對外開放”等監管工作重點充分發揮自律組織的上風。

第三,正確熟悉時代賦予協會的使命,緊密圍繞促進期貨市場功能發揮、維護市場整體利益、解決市場發展過程中的體制性、機制性題目展開工作,并以此作為協會工作的基本出發點。

以科學發展觀指導協會工作,就要圍繞解決期貨市場發展過程中的體制性、機制性題目展開工作,在解決行業發展面臨的題目,提升行業整體競爭力,促進行業健康有序的發展方面充分發揮協會作用。

具體而言,一是針對期貨市場持續穩定運行的基礎仍不牢固,市場風險防范與化解的自我調節機制尚未完全形成的局面,從行業自律的層面督促會員建立健全風險預警、防范和化解機制;二是針對行業誠信約束機制不健全,缺乏公平有序的競爭環境的現狀,進一步加強期貨行業誠信體系建設,建立“誠信合規”、“對投資者負責、對行業負責”的行業自律文化;三是針對當前期貨市場參與結構不盡公道,期貨市場功能發揮有限的局面,加強培育和壯大機構投資者,完善市場結構,積極探索促進市場功能發揮的機制和體制;四是針對規范化、經常化和制度化的投資者教育體系和機制尚未完全形成,機構在投資者教育過程中忽視風險教育和提示的題目,進一步深化投資者教育工作,建立長效機制;五是針對當前期貨行業人才資源嚴重短缺,人才素質亟須提升的現狀,實施期貨人才戰略,建立“個人成才、企業用才”的期貨業人才培養體系,全面提升行業的人才素質。

第四,以求真務實、開拓進取、團結協作和勇于奉獻的精神和態度,進一步做好協會內部基礎性制度建設、組織建設,不斷進步員工隊伍的凝聚力和戰斗力,并以此作為協會開展工作的基本保障。

加強協會自身建設必須以貫徹落實科學發展觀為指導,以提升協會自律水平為主線。一是要堅持求真務實的態度,捉住牽動全局的主要工作,事關行業根本利益的突出題目,著力推進,重點突破。二是要樹立開拓進取的意識,以創新的精神探求解決題目的方法,以進取的態度和決心克服面臨的困難;三是要創造團結協作的氣氛,發揮團隊氣力,增強協會隊伍的戰斗力、凝聚力;四是要發揚勇于奉獻的精神,以高度的行業責任感、歷史使命感,承擔起行業發展關鍵時期的重任。

在此基礎上,協會下一步要繼續做好制度建設、組織建設,不斷完善治理制度;進一步加強協會黨風廉政建設,改進工作作風,進步黨的凝聚力和號召力;加強協會隊伍的培養和建設,強化員工系統性理論學習和業務技能的培訓,進步業務素質,提升工作效率和質量;加強與普通員工的溝通和交流,切實關心群眾生活上的疾苦等。

以上為XX行業協會領導班子學習實踐科學發展觀的分析檢查報告,請證監會機關黨委和巡視檢查組審閱!