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編者按：本文主要從美國“權(quán)利政策”的歸屬模式評析；美國“許可政策”歸屬模式評析；我國國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬思考，對國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬心得體會進(jìn)行講述。其中，主要包括：關(guān)于外部性現(xiàn)象的解釋所謂外部性現(xiàn)象可以通俗地解釋為這樣一些現(xiàn)象：即一些資源使用者在其決策中，并沒有對有些成本和收益加以考慮，或者說無法加以考慮，因?yàn)檫@需要付出昂貴的代價(jià)、“權(quán)利政策”歸屬模式的弊病按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論解釋，由于“權(quán)利政策”所主張的權(quán)利歸屬模式是一種具有“國有產(chǎn)權(quán)”結(jié)構(gòu)特征的模式，因此它具有較大的外部性、產(chǎn)權(quán)的激勵功能按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論研究專家阿爾欽定義，“產(chǎn)權(quán)是一個社會所實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”、政府保留產(chǎn)權(quán)的必要性分析在給予承包商一定的專利權(quán)限同時，還應(yīng)保留國家政府知識產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)權(quán)利、國防知識產(chǎn)權(quán)主體確定的思考為鼓勵國防智力成果方、使用方積極投入成果創(chuàng)造與商業(yè)化的活動，應(yīng)對其權(quán)益給予充分的考慮。為此，我們認(rèn)為國防知識產(chǎn)權(quán)在歸于國家的同時，應(yīng)保留一部分權(quán)利給國防智力成果方，這一類權(quán)利應(yīng)以法律形式給予確認(rèn)、應(yīng)確保國家對國防知識產(chǎn)權(quán)的絕對控制權(quán)除了前面我們在美國許可政策一節(jié)中所述的理由外，這里更強(qiáng)調(diào)以下兩點(diǎn)、再談國防知識產(chǎn)權(quán)主體唯一性所帶來的影響國防系統(tǒng)長期奉行的知識產(chǎn)權(quán)一律歸國家所有的產(chǎn)權(quán)政策所導(dǎo)致的外部性，對國防系統(tǒng)最終所帶來的財(cái)富可能是“總和為負(fù)”的影響、成果權(quán)利內(nèi)容的思考第一，收益權(quán)的確定是重要的，尤其是在國防應(yīng)用領(lǐng)域，成果方不具有任何轉(zhuǎn)讓權(quán)(應(yīng)指許可權(quán))的情況下，只有通過單獨(dú)確定適當(dāng)范圍的收益權(quán)，才有可能在一定程度上彌補(bǔ)因不允許其自由交易而帶來的損失，由此盡可能在照顧國家的特殊需求與減少成果方損失之間取得一種均衡；第二，對于成果方轉(zhuǎn)讓權(quán)的確定，主要體現(xiàn)在民用領(lǐng)域中其應(yīng)擁有許可權(quán)的規(guī)定上，具體材料請?jiān)斠姡?/p>

本文所述的美國政府專利權(quán)是指由美國政府主持的研究與發(fā)展合同項(xiàng)目產(chǎn)生的發(fā)明專利權(quán)，也即由政府投資完成的研究項(xiàng)目所產(chǎn)生的專利權(quán)。在處理該類產(chǎn)權(quán)歸屬過程中，存在著與我國國防知識產(chǎn)權(quán)類似的問題，如政府投資形成的知識產(chǎn)權(quán)，其產(chǎn)權(quán)主體應(yīng)怎么構(gòu)成?權(quán)利范圍應(yīng)如何確定?等等。

在美國，關(guān)于政府投資產(chǎn)生的發(fā)明歸屬權(quán)的處理一直存在兩派意見：一派主張的是“權(quán)利政策”；另一派則主張“許可政策”。“權(quán)利政策”主張政府資助完成的研究所產(chǎn)生的專利權(quán)一律歸政府。“許可政策”主張政府除公共衛(wèi)生或安全領(lǐng)域外，不應(yīng)對政府投資產(chǎn)生的發(fā)明擁有全部權(quán)利，而應(yīng)讓承包商保留獨(dú)占權(quán)。美國國會出于“盡焓迪址⒚魃桃禱鋇哪康模詒緶壑兇鈧詹贍閃恕靶砜燒摺薄?br>

1.美國“權(quán)利政策”的歸屬模式評析

1.1關(guān)于外部性現(xiàn)象的解釋所謂外部性現(xiàn)象可以通俗地解釋為這樣一些現(xiàn)象：即一些資源使用者在其決策中，并沒有對有些成本和收益加以考慮，或者說無法加以考慮，因?yàn)檫@需要付出昂貴的代價(jià)。事實(shí)上，對于一個財(cái)富創(chuàng)造者來說，他在為自己財(cái)富的形成支付成本(如創(chuàng)造性勞動，資金投入等)的同時理應(yīng)享受財(cái)富給他帶來的利益。而在財(cái)富創(chuàng)造者對其財(cái)富擁有權(quán)利不明晰的情況下，這種由創(chuàng)造勞動而產(chǎn)生的“受益效應(yīng)”就會轉(zhuǎn)向與創(chuàng)造活動無關(guān)的人們(即轉(zhuǎn)化成一種外部性)，即他人可以不付費(fèi)地隨意使用創(chuàng)造者的財(cái)富而受益，而在這種情況下，創(chuàng)造者想要了解誰用了他的創(chuàng)造果實(shí)，應(yīng)要求他支付多少費(fèi)用幾乎是難以做到的事。從使用他人創(chuàng)造成果的決策者來看，他在使用該項(xiàng)資源過程中除了產(chǎn)生“受益效應(yīng)”外，也會產(chǎn)生“受損效應(yīng)”，如他應(yīng)為資源使用支付成本，然而在產(chǎn)權(quán)歸屬不明確的情況下(如吃大鍋飯的年代里)，他可以不付費(fèi)，從而將這種“受損效應(yīng)”轉(zhuǎn)向了與這項(xiàng)財(cái)富使用無關(guān)的人，如財(cái)富創(chuàng)造者，他不能如期獲得其創(chuàng)造的財(cái)富在他人使用過程中所產(chǎn)生的利益、卻要承擔(dān)著創(chuàng)造財(cái)富的義務(wù)，于是“受損效應(yīng)”也轉(zhuǎn)化成一種外部性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上理解，這種外部性問題的出現(xiàn)將導(dǎo)致人們利用資源有效程度的下降。

1.2“權(quán)利政策”歸屬模式的弊病按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論解釋，由于“權(quán)利政策”所主張的權(quán)利歸屬模式是一種具有“國有產(chǎn)權(quán)”結(jié)構(gòu)特征的模式，因此它具有較大的外部性。在權(quán)利政策所主張的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，發(fā)明權(quán)一律歸國家，因此一切發(fā)明資源使用的安排都是由國家作出的，由于不允許自由談判，因此這就會導(dǎo)致一部分人承擔(dān)“智力成果”研制義務(wù)，而另一部分人享受權(quán)利的外部性問題。這在客觀上，會導(dǎo)致這類產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對人們有效利用“發(fā)明資源”的激勵效應(yīng)下降。

首先，我們來看那些由國家選擇指定享受“權(quán)利”的政府發(fā)明資源經(jīng)營者，就是實(shí)際的發(fā)明使用方。由于他們并未對發(fā)明的使用支付任何成本(未參與創(chuàng)造活動，也不必向創(chuàng)造者支付費(fèi)用)，因此在客觀上不存在一種“成本回收”動機(jī)，而這恰恰是從事發(fā)明商業(yè)活動所必須具備的“經(jīng)濟(jì)動力”；第二，他們所有的損益邊界事實(shí)上由國家事先給定了。比如，他們只有使用權(quán)，一般沒有許可權(quán)，因此也就沒有因許可權(quán)實(shí)施導(dǎo)致的收益享有權(quán)，這就意味著，無論他們作任何努力，其收益空間是有限的；另一方面，國家一般對這類企業(yè)的收益在一定程度上是給予保證的(至少中國是這樣的)。因此將導(dǎo)致這樣一種結(jié)果，就是這些“權(quán)利”享有者其實(shí)施發(fā)明商業(yè)化的努力程度幾乎與其收益不存在一種約束關(guān)系。所以他們幾乎很難像私有產(chǎn)權(quán)所有者那樣，由于其收益與成本全部向其集中，而會自覺地考慮“未來的收益和成本傾向，并選擇他認(rèn)為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價(jià)值最大化方式來作出使用資源的安排”。

其次，作為發(fā)明成果的研制方，如美國政府項(xiàng)目的承包商，由于他們不擁有對其發(fā)明成果的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此他們對其發(fā)明的商業(yè)化活動幾乎不感興趣。而事實(shí)上，發(fā)明資源在全社會的流動過程中，他們作為產(chǎn)權(quán)交易一方時，其所扮演的角色正如我們在私有產(chǎn)權(quán)所有者身上看到的那樣重要。由于成果方“受益效應(yīng)”的外部性(他們創(chuàng)造發(fā)明，別人享受利益)，最終還會導(dǎo)致其對“發(fā)明創(chuàng)造”活動的努力程度下降，從而使發(fā)明資源在整體上獲得減少。

最后，作為權(quán)利支配者的國家，一方面不可能完全依靠其行政手段有效配置、合理安排發(fā)明資源，因?yàn)檫@種資源的最佳流動最終還是需要依靠市場交易活動來實(shí)現(xiàn)的；另一方面，國家并不是一個經(jīng)濟(jì)實(shí)體，因此很難完全從經(jīng)濟(jì)的角度考慮資源的安排，而往往會更多地從政治利益等一些非經(jīng)濟(jì)因素角度進(jìn)行決策，比如選擇其權(quán)利人可能更多地考慮他的政治上的可信賴性，而可能忽略那些經(jīng)濟(jì)上具有潛在實(shí)力的企業(yè)等，由此使其決策偏離追求利潤最大化的動機(jī)。

正是“權(quán)利政策”所倡導(dǎo)的專利權(quán)歸屬模式最終將難以真正有效地實(shí)現(xiàn)發(fā)明資源的有效配置，這使得以實(shí)現(xiàn)發(fā)明商業(yè)化為目的的美國國會摒棄了“權(quán)利政策”，而采取了“許可政策”。

2.美國“許可政策”歸屬模式評析

“許可政策”實(shí)際主張的是由國家與承包商共同構(gòu)成美國政府發(fā)明專利權(quán)產(chǎn)權(quán)主體。按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論分析，這種具有雙重產(chǎn)權(quán)主體的主權(quán)結(jié)構(gòu)是一種有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因?yàn)椤八軌驗(yàn)樵谒湎碌娜藗兲峁⑼獠啃暂^大地內(nèi)在化的激勵”，具體分析如下：

2.1產(chǎn)權(quán)的激勵功能按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論研究專家阿爾欽定義，“產(chǎn)權(quán)是一個社會所實(shí)施的選擇一種經(jīng)濟(jì)品的使用的權(quán)利”。“從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來分析產(chǎn)權(quán)，它不是指一般的物質(zhì)實(shí)體，而是指由人們對物的使用所引起的相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它用來界定人們在經(jīng)濟(jì)生活中的主要功能就是幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的預(yù)期。”由此我們不難理解，保留承包商的專利權(quán)實(shí)際上是在為其損益邊界作出明確界定，即規(guī)定它對其創(chuàng)造產(chǎn)生的發(fā)明成果(政府投入資金)擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)，它可以通過自己對其進(jìn)行商業(yè)化使用，也可以許可他人使用來享受應(yīng)屬于他的那部分利益(即解決如何受益)，但它在權(quán)利行使中不能超越這個范圍，比如它不能在政府行使的權(quán)利范圍內(nèi)行使其自己的權(quán)利等等(即解決如何受損問題)。這樣，作為一個權(quán)利范圍較充分、邊界明晰的產(chǎn)權(quán)主體就有可能向私有產(chǎn)權(quán)主體那樣，明確地作出其未來的收益預(yù)期，由此調(diào)動其進(jìn)行發(fā)明的商業(yè)化活動的積極性。這就是產(chǎn)權(quán)的激勵功能。

事實(shí)上，在發(fā)明這一類的無形資源的經(jīng)營中，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)這種激勵功能是非常重要的。因?yàn)榘l(fā)明這一類的無形資源要實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值還需進(jìn)行二次開發(fā)，開發(fā)不僅尚需投入更多的人力、物力與財(cái)力，而且還要冒更大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)椴⒉皇敲恳豁?xiàng)發(fā)明的二次開發(fā)都能獲得成功；并且這種開發(fā)活動往往還會因?yàn)榘l(fā)明構(gòu)思的無形性而導(dǎo)致各類形式的“抄襲”行為，從而導(dǎo)致發(fā)明擁有者應(yīng)有收益的保險(xiǎn)系數(shù)下降。因此，沒有一個強(qiáng)有力的動力機(jī)制來驅(qū)動人們從事發(fā)明的商業(yè)化活動，那么發(fā)明商業(yè)化目標(biāo)是很難實(shí)現(xiàn)的。顯然通過法律界定發(fā)明完成者(如承包商)的專利產(chǎn)權(quán)主體地位，通過包括專利使用權(quán)、許可權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利的行使，來實(shí)現(xiàn)他們自身利益目標(biāo)是一種促進(jìn)人們積極從事發(fā)明商業(yè)化活動的有效激勵手段。在雙重產(chǎn)權(quán)主體的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)權(quán)之所以能產(chǎn)生激勵功能，最主要原因是在于許多在國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下出現(xiàn)的外部性被內(nèi)在化了。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的明確界定，使得一切想使用他人發(fā)明成果的人除了同專利產(chǎn)權(quán)主體談判外，別無他路(否則就會受到法律制裁)，而這使得發(fā)明完成者有可能向每一個使用其發(fā)明的人收取費(fèi)用，而這也使得一切使用他人發(fā)明的人必須承擔(dān)適當(dāng)?shù)某杀境蔀榭赡堋＿@樣，發(fā)明完成者因?yàn)槠浒l(fā)明活動而產(chǎn)生的受益效應(yīng)可以被考慮進(jìn)其預(yù)期目標(biāo)中，而他人發(fā)明的使用者必須將其成果使用費(fèi)計(jì)算在其決策中，于是外部性被內(nèi)在化了。

盡管在國有產(chǎn)權(quán)下，國家也將一部分權(quán)利指定給某一者行使(如某企業(yè))，但權(quán)利范圍不夠充分，從而難以對權(quán)利行使者產(chǎn)生足夠的激勵效應(yīng)。其中國家對以許可權(quán)為主要內(nèi)容的轉(zhuǎn)讓權(quán)的限制，導(dǎo)致對收益權(quán)的限制，是這種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)效率下降的最重要的原因。按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論分析認(rèn)為，對轉(zhuǎn)讓權(quán)的不當(dāng)限制乃至禁止使產(chǎn)權(quán)界定在很大程度上失去意義。因?yàn)檗D(zhuǎn)讓權(quán)的不當(dāng)限制，會影響資源從評價(jià)低向評價(jià)高的方向流動，轉(zhuǎn)讓權(quán)的不當(dāng)限制會削弱資源使用交易的有效競爭，結(jié)果會出現(xiàn)“吊在一棵樹上”及低效率的資源使用局面；轉(zhuǎn)讓權(quán)的不當(dāng)限制更主要的還會導(dǎo)致權(quán)利行使主體的收益權(quán)的限制，它是導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)激勵功能弱化的重要因素。

應(yīng)該有理由認(rèn)為，承包商保留的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利范圍應(yīng)該包括一組權(quán)利，即使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)。如果只有其中的使用權(quán)一項(xiàng)(國家往往有可能對其投資的資產(chǎn)的權(quán)利界定作出這樣的選擇安排)，應(yīng)該說承包商的權(quán)利是不充分的，這種權(quán)利的保留意義是不大的。需要解釋的是，這里的轉(zhuǎn)讓權(quán)應(yīng)包含財(cái)產(chǎn)的出租權(quán)和財(cái)產(chǎn)的出售權(quán)兩種。在國有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利界定中，我們所強(qiáng)調(diào)的轉(zhuǎn)讓權(quán)充分性主要是指其中的出租權(quán)，即在專利許可活動中的許可權(quán)，因?yàn)橐坏┏晒瓿煞綋碛幸欢ǚ秶呢?cái)產(chǎn)出租權(quán)，就有可能出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易活動，這才可能出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的合理流動以及由此帶來的交易收益。

2.2政府保留產(chǎn)權(quán)的必要性分析在給予承包商一定的專利權(quán)限同時，還應(yīng)保留國家政府知識產(chǎn)權(quán)的適當(dāng)權(quán)利。事實(shí)上這是有必要的。首先根據(jù)“誰投資誰擁有”的原則，國家理應(yīng)對政府資助項(xiàng)目產(chǎn)生的智力成果擁有所有權(quán)。現(xiàn)實(shí)中，政府投資開展一個研究項(xiàng)目，往往有著專門的目的。國家掌握對由此而產(chǎn)生的各類智力成果的支配權(quán)，有利于實(shí)現(xiàn)國家的專用目的。這一點(diǎn)，在美國專利法第十八章中的條款得到了應(yīng)有的體現(xiàn)，比如其中規(guī)定對于承包商擁有產(chǎn)權(quán)的發(fā)明成果，政府都有免費(fèi)使用的權(quán)利。當(dāng)承包商或其他許可方對政府資助產(chǎn)生的發(fā)明實(shí)施不利時，政府還可以行使許可權(quán)，等等。其次，由政府資助產(chǎn)生的智力成果實(shí)際上是屬于全體人民的共同財(cái)產(chǎn)，理應(yīng)由國家代表全體人民的利益來對這些知識財(cái)產(chǎn)的利用實(shí)行監(jiān)督與管理。如果此時將權(quán)利界定給承包商，政府不保留任何權(quán)利，顯然是不合適的。事實(shí)上，作為一個具體的經(jīng)營機(jī)構(gòu)是很難從國家整體利益的角度考慮這些屬于人民共同擁有的財(cái)富的合理培植與利用問題，并且實(shí)際上也不具備這種能力與條件。按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論解釋，這種將政府權(quán)利全部吞并與具體的承包商類機(jī)構(gòu)，也會導(dǎo)致前面所說的那種“外部性”。因?yàn)槌邪淘趯φY助產(chǎn)生的智力成果作出使用安排時，更多的是從其小集團(tuán)的利益出發(fā)考慮問題。這種損失具體體現(xiàn)在兩個方面：一方面是全體人民應(yīng)享有的利益沒有得到充分的實(shí)現(xiàn)，比如那些用于國防目的、公共衛(wèi)生與健康的成果；另一方面，由于國家是代表人民對有關(guān)項(xiàng)目作投資的，因此在權(quán)利全部留給承包商時就會出現(xiàn)承包商享受“利益”，國家承擔(dān)“成本”的不公現(xiàn)象，也就是說全體人民為少數(shù)幾家企業(yè)的“權(quán)利”享受而承擔(dān)成本，履行義務(wù)，這顯然是不合理的。

此外，由于公共物品，如公路、橋梁等在其經(jīng)營過程中收費(fèi)的困難性，導(dǎo)致這一類應(yīng)用于這些領(lǐng)域的技術(shù)成果的權(quán)利收益的不確定性，進(jìn)一步導(dǎo)致這一類技術(shù)成果的研制與商業(yè)化使用不可避免地由國家出面規(guī)劃、管理。事實(shí)上，主要以盈利為目的的承包商一類機(jī)構(gòu)對這一類的智力成果的研制與應(yīng)用是不感興趣的，除非國家以相應(yīng)的報(bào)酬作為保證(這也正是大多數(shù)公用研究項(xiàng)目是由國家投資的原因)。為了妥善解決這一領(lǐng)域的智力成果研制與商品化問題，只有由國家投資，并通過招標(biāo)形式吸引有能力的研究機(jī)構(gòu)來完成成果研制任務(wù)，以實(shí)現(xiàn)成果的商品化目的。關(guān)于這一點(diǎn)，美國專利法第十八章中也有相應(yīng)的條文。

3.我國國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬思考

我國國防知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與美國政府專利權(quán)歸屬有類似問題，因此可以借鑒美國政府知識產(chǎn)權(quán)歸屬處理的做法。為此我們對我國國防知識產(chǎn)權(quán)的歸屬問題作了以下幾個方面的思考。

3.1國防知識產(chǎn)權(quán)主體確定的思考為鼓勵國防智力成果方、使用方積極投入成果創(chuàng)造與商業(yè)化的活動，應(yīng)對其權(quán)益給予充分的考慮。為此，我們認(rèn)為國防知識產(chǎn)權(quán)在歸于國家的同時，應(yīng)保留一部分權(quán)利給國防智力成果方，這一類權(quán)利應(yīng)以法律形式給予確認(rèn)。同時應(yīng)允許國防知識產(chǎn)權(quán)在適當(dāng)范圍進(jìn)行交易，成果使用方通過交易也應(yīng)能獲得一定范圍的權(quán)利。

3.2國家權(quán)利內(nèi)容界定的思考

(1)應(yīng)確保國家對國防知識產(chǎn)權(quán)的絕對控制權(quán)除了前面我們在美國許可政策一節(jié)中所述的理由外，這里更強(qiáng)調(diào)以下兩點(diǎn)：首先，國防智力成果具有更強(qiáng)烈的政治色彩、共用性色彩以及公益性色彩。這就決定了為了保證國家安全，國家必須對國防智力成果在國防專用領(lǐng)域里實(shí)施擁有絕對的壟斷權(quán)。

其次，國家對國防智力成果的投資巨大，國家有理由代表全體人民盡可能地收回投資，促進(jìn)其產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。由此積累國防智力成果擴(kuò)大再生產(chǎn)所需的資金，促進(jìn)更多的國防智力成果的產(chǎn)生與應(yīng)用，并造福于全國人民。因此，國家應(yīng)對國防智力成果保值增值管理擁有充分的權(quán)利，而這是在國家對國防智力成果擁有充分的明晰的財(cái)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上形成的。具體包括，對國防智力成果的保值增值活動的調(diào)控、監(jiān)督與促進(jìn)；對一切因侵蝕國防知識產(chǎn)權(quán)(如化公為私等)、非法轉(zhuǎn)移國防智力成果(如通過人員流動等)以及未及時申請法律保護(hù)(如提前公開，讓外國廠商搶先申請專利等)，不健全的國防智力成果交易機(jī)制(如交易費(fèi)用與實(shí)際不符，無形資產(chǎn)評估制度的不健全等)而導(dǎo)致國防智力成果資產(chǎn)流失、國家利益嚴(yán)重受損的活動進(jìn)行干涉與管理。

(2)國家對國防知識成果應(yīng)有的權(quán)利內(nèi)容的思考首先，國家對一切用于國防專用的國防智力成果應(yīng)擁有絕大部分的產(chǎn)權(quán)。由此導(dǎo)致國防智力成果研制方利益損失(比如因無許可權(quán)而使其收益受到損失)可考慮采用象現(xiàn)有《國防專利條例》中規(guī)定的那樣對成果方發(fā)放“補(bǔ)償費(fèi)”的制度性補(bǔ)償手段來彌補(bǔ)成果方的損失；第二，應(yīng)明確確定國家對國防專用領(lǐng)域里使用的國防智力成果擁有一定的權(quán)利。比如國家有權(quán)控制國防智力成果的外貿(mào)活動，以確保國家應(yīng)有的利益不受侵犯；又比如對于重大的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)貿(mào)易活動，國家應(yīng)對其有調(diào)控權(quán)以及收益權(quán)，具體如項(xiàng)目計(jì)劃的審批權(quán)、項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施績效監(jiān)督權(quán)、項(xiàng)目收益分配方案制定權(quán)以及適當(dāng)比例的收益享受權(quán)等；第三，鑒于美國政府知識產(chǎn)權(quán)處理經(jīng)驗(yàn)，我們也應(yīng)考慮對那些實(shí)施難度大或?qū)嵤┎焕某晒?xiàng)目(除國防專用項(xiàng)目外)，國家對其應(yīng)擁有以許可權(quán)為主的轉(zhuǎn)讓權(quán)，即其有權(quán)指定或通過招標(biāo)等形式確定有實(shí)力的或合適的單位進(jìn)行實(shí)施，或國家代表本國利益，在解密的基礎(chǔ)上選擇有市場的國家進(jìn)行實(shí)施；最后，為確保國防智力成果不流失，應(yīng)明確規(guī)定對國防知識產(chǎn)權(quán)擁有終極所有權(quán)。即國防知識產(chǎn)權(quán)只能在一定范圍內(nèi)出租，但不允許將所有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行出售。這一點(diǎn)與民用專利性質(zhì)相同。

3.3國防智力成果完成方權(quán)利思考

(1)再談國防知識產(chǎn)權(quán)主體唯一性所帶來的影響國防系統(tǒng)長期奉行的知識產(chǎn)權(quán)一律歸國家所有的產(chǎn)權(quán)政策所導(dǎo)致的外部性，對國防系統(tǒng)最終所帶來的財(cái)富可能是“總和為負(fù)”的影響。因?yàn)椋?dāng)一方享受“成果使用權(quán)”時可能得到了一定的收益(比如軍工廠接到試制及生產(chǎn)的任務(wù)，這就意味著軍工廠在為自己創(chuàng)造收益的同時，也在為國家創(chuàng)造財(cái)富)，而另一方在承擔(dān)“成果研制義務(wù)”時卻因無權(quán)交易而遭受的利益的損失。這種“權(quán)利”享受者與“義務(wù)”承擔(dān)者之間的收入流轉(zhuǎn)，即一方所失為一方所得，這從國防系統(tǒng)總體來看卻是一個“總和為零”的結(jié)果。此外，在考慮外部性的存在還導(dǎo)致了成果方對成果研制的努力程度的降低，加上國家改善外部性所導(dǎo)致的各種消極后果而付出的高昂成本，就得到了上述整體收入“總和為負(fù)”的結(jié)果。

(2)成果權(quán)利內(nèi)容的思考第一，收益權(quán)的確定是重要的，尤其是在國防應(yīng)用領(lǐng)域，成果方不具有任何轉(zhuǎn)讓權(quán)(應(yīng)指許可權(quán))的情況下，只有通過單獨(dú)確定適當(dāng)范圍的收益權(quán)，才有可能在一定程度上彌補(bǔ)因不允許其自由交易而帶來的損失，由此盡可能在照顧國家的特殊需求與減少成果方損失之間取得一種均衡；第二，對于成果方轉(zhuǎn)讓權(quán)的確定，主要體現(xiàn)在民用領(lǐng)域中其應(yīng)擁有許可權(quán)的規(guī)定上。只有允許其進(jìn)行市場交易，產(chǎn)權(quán)才會給其帶來更多的利益。由此才能強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)的激勵功能。而這一權(quán)利制度又是以國防智力成果的制度化的解密工作實(shí)施為前提的。而成果方保留許可權(quán)，也是在國防智力成果轉(zhuǎn)化過程中引入市場機(jī)制的重要內(nèi)容之一，因?yàn)樗拿鞔_界定是市場交易得以實(shí)現(xiàn)的重要前提。

3.4國防智力成果使用方權(quán)利的思考當(dāng)國防智力成果進(jìn)入非國防領(lǐng)域時，使用方的權(quán)利主體地位是通過產(chǎn)權(quán)交易活動形式確定的。這時它對成果擁有的產(chǎn)權(quán)范圍大小也是通過合約界定的。它的交易對象有可能是國家，也有可能是成果方，具體視交易客體的許可權(quán)歸屬方向而定。國防智力成果使用方，不僅可以包括軍工企業(yè)，還可以包括民用企業(yè)，甚至外國企業(yè)。

需指出的是，國防智力成果的使用方主要承擔(dān)著無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)為有形資產(chǎn)，并促使其產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的重要任務(wù)。因此，在加速國防智力成果商品化過程中，重要的任務(wù)之一就是刺激企業(yè)對智力成果的消費(fèi)需求。這類刺激因素有很多，其中很重要的一個方面就是建立完善的國防知識產(chǎn)權(quán)制度，通過產(chǎn)權(quán)交易合約來確定使用方對交易客體的使用權(quán)、相對的排他權(quán)以及收益權(quán)。由此來保證使用方在成果商業(yè)化過程中的合法權(quán)益。為促進(jìn)國防無形資產(chǎn)的經(jīng)營，通過建立完善的產(chǎn)權(quán)制度，合理考慮使用方的權(quán)利是重要的。