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我國(guó)立法對(duì)請(qǐng)求召集的中小股東持股要求過(guò)高
筆者認(rèn)為,股東大會(huì)是股東實(shí)現(xiàn)股權(quán)的重要機(jī)構(gòu),新《公司法》第一百零一條第一款第三項(xiàng)將中小股東的請(qǐng)求作為臨時(shí)股東大會(huì)的法定召集事由,有利于中小股東通過(guò)臨時(shí)股東大會(huì)表達(dá)意愿、參與公司管理。但是從我國(guó)目前的實(shí)際情況來(lái)看,不論是單獨(dú)還是合計(jì)持有公司百分之十的股份都絕非易事。
·大公司股東實(shí)現(xiàn)“百分之十”困難重重
我國(guó)《公司法》規(guī)定股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣五百萬(wàn)元,我國(guó)《證券法》規(guī)定股份有限公司申請(qǐng)股票上市,公司股本總額不得少于人民幣三千萬(wàn)。由此可見(jiàn),“行使該權(quán)利的股東持有公司百分之十以上的股份,在資本規(guī)模巨大的公司中,該持股要件未免過(guò)苛”。“當(dāng)一家公司的資本總額上千萬(wàn),甚至數(shù)億元時(shí),百分之十的持股比例意味著一筆巨額投資,能夠請(qǐng)求召集臨時(shí)股東大會(huì)的少數(shù)股東,嚴(yán)格地說(shuō)并不是小股東,而是大股東了,甚至有可能是公司中最大的股東”。
·我國(guó)“一股獨(dú)大”的特殊國(guó)情難以解決
“我國(guó)公司特別是上市公司中,股權(quán)高度集中,大都存在著控制股東。據(jù)對(duì)滬深一千一百零四家上市公司的統(tǒng)計(jì),第一大股東平均持股比例高達(dá)百分之四十五,而第二大股東平均持股僅有百分之八”。由此可見(jiàn),第一大股東和第二大股東的持股比例差距巨大,如果第二大股東都難以單獨(dú)請(qǐng)求召集臨時(shí)股東大會(huì),那么其他中小股東的請(qǐng)求更加難以實(shí)現(xiàn)和保護(hù)。另外,我國(guó)的中小股東,特別是上市公司的中小股東大多分散在全國(guó)各省各地,聚集持股百分之十的股東聯(lián)合請(qǐng)求召集臨時(shí)股東大會(huì)絕非易事。臨時(shí)股東大會(huì)的召集關(guān)系到會(huì)議的順利召開(kāi),請(qǐng)求召集的中小股東持股比例要求過(guò)高,啟動(dòng)條件苛刻,將大大阻礙機(jī)構(gòu)組織發(fā)揮作用,不利于公司的內(nèi)部管理。
·高門檻抑制中小股東的積極性
深受“一股獨(dú)大”的影響,我國(guó)控股股東操縱董事會(huì)的現(xiàn)象十分嚴(yán)重,大股東與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)相互勾結(jié)侵害小股東權(quán)益的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮,設(shè)立過(guò)高的請(qǐng)求條件只會(huì)使中小股東的權(quán)利成為空中樓閣。當(dāng)監(jiān)督成本大于所得收益時(shí),中小股東往往表現(xiàn)出一種理智的冷漠,“搭便車”便成為他們常見(jiàn)的選擇。長(zhǎng)此以往只會(huì)惡性循環(huán),有心參與管理的中小股東有心無(wú)力,隊(duì)伍越來(lái)越薄弱。
當(dāng)公司面臨重大、緊急情況需要召集臨時(shí)股東大會(huì)時(shí),更多的股東已習(xí)慣了“用腳投票”而不是聯(lián)合起來(lái)幫助公司度過(guò)難關(guān)。筆者認(rèn)為,百分之十的持股要求并沒(méi)有在預(yù)防肆意召集的危害行為和保護(hù)中小股東的自身利益之間找到最佳的平衡點(diǎn),過(guò)高的比例要求只能造成中小股東參與管理權(quán)利的丟失,造成立法上本欲保護(hù)的中小股東得不到任何優(yōu)待,有悖立法初衷。
我國(guó)立法沒(méi)有規(guī)定請(qǐng)求召集的中小股東連續(xù)持股時(shí)間
我國(guó)《公司法》第一百零一條只規(guī)定單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)應(yīng)該召集臨時(shí)股東大會(huì),但是沒(méi)有對(duì)股東的連續(xù)持股時(shí)間做出要求。筆者認(rèn)為,這樣規(guī)定雖然能促進(jìn)中小股東行使權(quán)利,積極參與公司經(jīng)營(yíng),但是也容易給別有用心之人留下可乘之機(jī)。在股份有限公司特別是上市公司中,股份流通極其方便,今日買明日賣的現(xiàn)象并不少見(jiàn),不對(duì)連續(xù)持股時(shí)間做出要求容易造成為請(qǐng)求召集而臨時(shí)取得股份的情況,投資者的草率決定必然會(huì)造成公司利益的損害。
關(guān)于修改《公司章程》的議案
為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu),規(guī)范公司行為,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引(試行)》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2004年修訂)、《關(guān)于督促上市公司修改公司章程的通知》(證監(jiān)公司字[2005]15號(hào))等有關(guān)規(guī)定的內(nèi)容,現(xiàn)對(duì)公司章程有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行如下修改:
一、修改原《公司章程》第三十六條:
原為:
“公司股東享有下列權(quán)利:
(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;
(二)參加或者委派股東人參加股東會(huì)議;
(三)依照其所持有的股份份額行使表決權(quán);
(四)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;
(五)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;
(六)依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息,包括:
1.繳付成本費(fèi)用后得到公司章程;
2.繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印:
(1)本人持股資料;
(2)股東大會(huì)會(huì)議記錄;
(3)中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(4)公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。
(七)公司終止或者清算時(shí),按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;
(八)法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。”
現(xiàn)改為:
“公司股東享有下列權(quán)利:
(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;
(二)參加或者委派股東人參加股東會(huì)議;
(三)依照其所持有的股份份額行使表決權(quán);
(四)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;
(五)依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;
(六)依照法律、公司章程的規(guī)定獲得有關(guān)信息,包括:
1.繳付成本費(fèi)用后得到公司章程;
2.繳付合理費(fèi)用后有權(quán)查閱和復(fù)印:
(1)本人持股資料;
(2)股東大會(huì)會(huì)議記錄;
(3)季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(4)公司股本總額、股本結(jié)構(gòu)。
(七)公司終止或者清算時(shí),按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;
(八)符合條件的股東在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向其他股東征集投票權(quán);
(九)法律、行政法規(guī)及公司章程所賦予的其他權(quán)利。”
二、修改原《公司章程》第四十一條:
原為:
“公司的控股股東在行使表決權(quán)時(shí),不得做出有損于公司和其他股東合法權(quán)益的決定。”
現(xiàn)改為:
“公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利,控股股東不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益,不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。”
三、修改原《公司章程》第四十三條:
原為:
“股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使下列職權(quán):
(一)決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;
(二)選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);
(三)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
(四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
(五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告;
(六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
(七)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案或彌補(bǔ)虧損方案;
(八)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議;
(九)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;
(十)對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)做出決議;
(十一)修改公司章程;
(十二)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所做出決議;
(十三)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案;
(十四)審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。”
現(xiàn)改為:
“股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使下列職權(quán):
(一)決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;
(二)選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng);
(三)選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);
(四)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;
(五)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告;
(六)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;
(七)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案或彌補(bǔ)虧損方案;
(八)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本做出決議;
(九)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;
(十)對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出決議;
(十一)對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)上市作出決議;
(十二)對(duì)公司重大資產(chǎn)重組作出決議;
(十三)對(duì)在公司發(fā)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)作出決議;
(十四)對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)做出決議;
(十五)修改公司章程;
(十六)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所做出決議;
(十七)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案;
(十八)審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。”
四、修改原《公司章程》第四十九條:
原為:
“股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限;
(二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng);
(三)以明顯的文字說(shuō)明:全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì),并可以委托人出席會(huì)議和參加表決,該股東人不必是公司的股東;
(四)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日;
(五)投票委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(六)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,電話號(hào)碼。”
現(xiàn)改為:
“股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限;
(二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng);
(三)以明顯的文字說(shuō)明:全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì),并可以委托人出席會(huì)議和參加表決,該股東人不必是公司的股東;
(四)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日;
(五)投票委托書(shū)的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(六)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,電話號(hào)碼。
公司召開(kāi)股東大會(huì)并為股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始的時(shí)間、投票程序以及審議的事項(xiàng)。”
五、新增加一條作為第五十五條:
“第五十五條 董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以向公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行,并應(yīng)向被征集人充分披露信息。
征集人公開(kāi)征集上市公司股東投票權(quán),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)實(shí)施辦法辦理。”
六、修改原《公司章程》第六十一條:
原為:
“公司召開(kāi)年度股東大會(huì),單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之五以上的股東或者監(jiān)事會(huì)可以提出臨時(shí)提案。
臨時(shí)提案如果屬于董事會(huì)會(huì)議通知中未列出的新事項(xiàng),同時(shí)這些事項(xiàng)是屬于《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》第六條所列事項(xiàng)的,提案人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前十天將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)審核后公告。”
現(xiàn)改為:
“公司召開(kāi)年度股東大會(huì),單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之五以上的股東或者監(jiān)事會(huì)可以提出臨時(shí)提案。
臨時(shí)提案如果屬于董事會(huì)會(huì)議通知中未列出的新事項(xiàng),同時(shí)這些事項(xiàng)是屬于《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》第六條所列事項(xiàng)的,提案人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前十天將提案遞交董事會(huì)并由董事會(huì)審核后公告。
公司年度股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)投票方式的,提案人提出的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)至少
提前十天由董事會(huì)公告。提案人在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出的臨時(shí)提案或其他未經(jīng)公告的臨時(shí)提案,均不得列入股東大會(huì)表決事項(xiàng)。”
七、新增加一條作為第七十條:
“第七十條 下列事項(xiàng)須經(jīng)公司股東大會(huì)表決通過(guò),并經(jīng)參加表決的社會(huì)公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò),方可實(shí)施或提出申請(qǐng):
(一)公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股(含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份(但控股股東在會(huì)議召開(kāi)前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外);
(二)公司重大資產(chǎn)重組,購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的;
(三)公司股東以其持有的本公司股權(quán)償還其所欠本公司的債務(wù);
(四)對(duì)公司有重大影響的公司附屬企業(yè)到境外上市;
(五)在公司發(fā)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。
公司召開(kāi)股東大會(huì)審議上述所列事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。
公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下,通過(guò)各種方式和途徑,包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,擴(kuò)大社會(huì)公眾股股東參與股東大會(huì)的比例。
股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的開(kāi)始時(shí)間,不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3時(shí)并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9時(shí)30分,其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3時(shí)。”
八、新增加一條作為第七十一條:
“第七十一條,具有本章程第七十條規(guī)定的情形時(shí),公司股東大會(huì)通知后,應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后三日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。”
九、修改原《公司章程》第九十七條:
原為:
“公司按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定聘任適當(dāng)?shù)娜藛T擔(dān)任公司的獨(dú)立董事。 公司的獨(dú)立董事不得在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù),并與公司及其主要
股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。
獨(dú)立董事承擔(dān)法律法規(guī)和本章程規(guī)定的董事義務(wù)。”
現(xiàn)改為:
“公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上獨(dú)立董事,其中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司利益,尤其要關(guān)注社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé),不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者與公司及其主要股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。”
十、修改原《公司章程》第一百零三條:
原為:
“獨(dú)立董事每屆任期與其他董事相同,任期屆滿,可連選連任,但連任不得超過(guò)兩屆。獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。”
現(xiàn)改為:
“獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事相同,任期屆滿,可連選連任,但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。獨(dú)立董事任期屆滿前,無(wú)正當(dāng)理由不得被免職。提前免職的,公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。”
十一、新增加一條作為第一百零六條:
“第一百零六條 公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事工作制度,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)積極配合獨(dú)立董事履行職責(zé)。公司應(yīng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán),及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息,定期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況,必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考察。”
十二、新增加一條作為第一百零七條:
“第一百零七條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議,了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況,主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交全體獨(dú)立董事年度報(bào)告書(shū),對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說(shuō)明。”
十三、新增加一條作為第一百零九條:
“第一百零九條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告,對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。
獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事成員或董事會(huì)成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的,在改選的獨(dú)立董事就任前,獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定,履行職務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)股東大會(huì)改選獨(dú)立董事,逾期不召開(kāi)股東大會(huì)的,獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。
十四、修改原《公司章程》第一百零七條:
原為:
“獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):
(一)提名、任免董事;
(二)聘任或解聘高級(jí)管理人員;
(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬;
(四)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元人民幣或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款;
(五)認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一:同意;保留意見(jiàn)及其理由;反對(duì)意見(jiàn)及其理由;無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。
如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng),公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告;獨(dú)立董事有意見(jiàn)分歧且無(wú)法達(dá)成一致時(shí),董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。”
現(xiàn)改為:
“獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):
(一)提名、任免董事;
(二)聘任或解聘高級(jí)管理人員;
(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬;
(四)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于
300萬(wàn)元人民幣或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款;
(五)公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配議案的;
(六)認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)。
獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一:同意;保留意見(jiàn)及其理由;反對(duì)意見(jiàn)及其理由;無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。
如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng),公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告;獨(dú)立董事有意見(jiàn)分歧且無(wú)法達(dá)成一致時(shí),董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。”
十五、修改原《公司章程》第一百零六條:
原為:
“獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)法律法規(guī)及本章程賦予董事的職權(quán)外,還具有以下特別職權(quán):
(一)重大關(guān)聯(lián)交易(指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后,提交董事會(huì)討論;獨(dú)立董事做出判斷前,可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告,作為其判斷的依據(jù);
(二)提議召開(kāi)董事會(huì);
(三)向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);
(四)向董事會(huì)提請(qǐng)聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(五)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);
(六)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向公司股東征集投票權(quán)。
獨(dú)立董事行使上述職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如果獨(dú)立董事有關(guān)上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使,公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。”
現(xiàn)改為:
“公司重大關(guān)聯(lián)交易(指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的0.5%的關(guān)聯(lián)交易)、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所,應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意后,方可提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議和在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征
集投票權(quán),應(yīng)由二分之一以上獨(dú)立董事同意。經(jīng)全體獨(dú)立董事同意,獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu),對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢,相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。”
十六、修改原《公司章程》第一百九十六條:
原為:
“公司至少在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的一種報(bào)刊媒體上刊登公司公告和其他需要披露的信息。”
現(xiàn)改為:
委托人: ,女,漢族, 年 月 日出生,住 ,身份證號(hào)碼: 聯(lián)系電話:
受托人: ,男,漢族, 年 月 日出生,住 ,身份證號(hào)碼: 聯(lián)系電話:
委托事項(xiàng):
委托人與受托人系夫妻關(guān)系,因委托人身處國(guó)外不便行使其在 公司的股東權(quán)利以及履行董事職責(zé),特委托受托人為人,代為行使股東權(quán)利、履行董事職責(zé)。
委托權(quán)限:
1、代為單獨(dú)或幾種股權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);
2、代為單獨(dú)或集中股權(quán)行使股東提案權(quán),提議選舉或罷免董事、監(jiān)事及其他議案;
3、代為參加股東大會(huì),行使股東質(zhì)詢權(quán)和建議權(quán);
4、如董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)不召開(kāi)和主持股東大會(huì),代為集中股權(quán)召集和主持股東大會(huì);
5、代為行使表決權(quán),對(duì)股東大會(huì)每一審議和表決事項(xiàng)代為投票,委托人對(duì)表決事項(xiàng)不作具體指示,人可以按召集的意思表決;
6、其他與召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)有關(guān)事項(xiàng)。
委托期限:
特別說(shuō)明:
本委托無(wú)轉(zhuǎn)委托權(quán)。
委托人: 受托人:
日期: 日期:
【股東授權(quán)委托書(shū)范本】
茲有我,__(姓名),為_(kāi)_(公司名稱及性質(zhì))的以下署名股東,在此任命和指定__(姓名)為我的事實(shí)和合法授權(quán)人,為我和以
隨著GE入股公司,今后將有一名董事進(jìn)入到西電董事會(huì)。市場(chǎng)人士期待GE能為西電帶來(lái)新的氣象,提高公司規(guī)范治理水平。
頻繁出現(xiàn)低級(jí)錯(cuò)誤
10月29日,中國(guó)西電披露了2013年三季報(bào)。由于填寫錯(cuò)誤,公司將歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)和每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~弄錯(cuò)。
記者查閱中國(guó)西電三季報(bào)發(fā)現(xiàn),中國(guó)西電在首次披露時(shí)表示公司歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為3.42元/股,年初至報(bào)告期末每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為-0.1元/股;在更正后,上述兩個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)則分別改為3.95元/股和-0.11元/股。通過(guò)更正,公司每股凈資產(chǎn)前后相差了0.53元/股。
公司對(duì)于重要數(shù)據(jù)的更正也造成了中國(guó)西電股價(jià)的巨大波動(dòng),11月6日,公司三季報(bào)更正的當(dāng)天,中國(guó)西電股價(jià)大跌2.7%。
記者注意到,這種低級(jí)錯(cuò)誤中國(guó)西電并非頭一次犯。就在今年7月,公司還對(duì)關(guān)于臨時(shí)股東大會(huì)通知進(jìn)行了更正。
7月27日,中國(guó)西電了關(guān)于召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知的更正公告。公告顯示,公司26日已披露了關(guān)于召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告,但因股東大會(huì)通知發(fā)出日與召開(kāi)日相距少于15日,因此公司將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間由此前的8月9日上午10點(diǎn)改為8月12日上午10點(diǎn)。頭一天剛剛的公告在次日就被更正,這無(wú)疑顯示中國(guó)西電對(duì)公告的披露太過(guò)隨意;同時(shí),這種常識(shí)性的錯(cuò)誤的確不應(yīng)該犯。上述錯(cuò)誤接二連三的發(fā)生,也暴露出中國(guó)西電在內(nèi)控機(jī)制上存在著一定的漏洞,公司亟需這方面的加強(qiáng)。
GE將進(jìn)入董事會(huì)
值得期待的是,中國(guó)西電通過(guò)定增引入通用電氣新加坡公司(以下簡(jiǎn)稱“GE”),而GE對(duì)企業(yè)的管理方法備受推崇,中國(guó)西電借此有望改變長(zhǎng)期以來(lái)的困局。
論文關(guān)鍵詞 中小股東利益 股東知情權(quán) 累積投票制度
公司中,大股東侵害中小股東的現(xiàn)象層出不窮,例如大股東利用關(guān)聯(lián)交易,在關(guān)聯(lián)的企業(yè)之間進(jìn)行利潤(rùn)移轉(zhuǎn)、披露虛假信息并以此蒙騙公司中小股東、操縱董事會(huì)和股東會(huì)擴(kuò)大自己的利益掠奪中小股東的權(quán)益等等。對(duì)中小股東權(quán)益的法律保護(hù)是順應(yīng)現(xiàn)代公司法思潮發(fā)展、完善我國(guó)公司制度的需要,是大股東對(duì)中小股東所負(fù)誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)以及《公司法》的股東平等原則的內(nèi)在要求。體現(xiàn)著公司民主,推動(dòng)著公司的逐步穩(wěn)定發(fā)展。公司事務(wù)參與機(jī)制作為中小股東權(quán)益保護(hù)的中心問(wèn)題具有十分重要的意義和作用,保證中小股東對(duì)公司事務(wù)的參與度是保障中小股東權(quán)益的根本與前提。保障中小股東在公司事務(wù)上的參與度作為保護(hù)中小股東利益的一個(gè)方面,有著重要的理論意義和實(shí)踐意義。
一、中小股東的股東會(huì)或股東大會(huì)召集權(quán)
(一)含義及作用
股東會(huì)或股東大會(huì)在公司的治理結(jié)構(gòu)中充當(dāng)著重要的角色,是股東行使權(quán)利、表達(dá)意愿的重要場(chǎng)所,一般由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。作為公司的必設(shè)與非常設(shè)機(jī)構(gòu),股東會(huì)或股東大會(huì)關(guān)系到公司的設(shè)立以及存續(xù),因而各國(guó)公司法都規(guī)定董事會(huì)不得以公司章程等任何形式將其排除。但在實(shí)踐中,控股股東往往通過(guò)濫用其在董事會(huì)中的主導(dǎo)地位操縱著董事會(huì),并且為了保護(hù)自己的利益故意不召集臨時(shí)股東大會(huì)。為了規(guī)避此種情況, 我國(guó)《公司法》第41條和第102條規(guī)定,股東會(huì)或股東大會(huì)的召集和主持的各級(jí)主體,這兩個(gè)條文對(duì)于股東大會(huì)召集權(quán)和主持權(quán)的主體行使權(quán)力的順位做出了具體規(guī)定。只要在能夠滿足法律規(guī)定的一定條件的情況下,中小股東就有權(quán)行使臨時(shí)股東會(huì)或股東大會(huì)召集權(quán),這彌補(bǔ)了實(shí)踐中董事會(huì)故意不履行召集權(quán)和主持權(quán)而對(duì)公司和股東造成的損害,體現(xiàn)了《公司法》對(duì)于中小股東參與公司事務(wù)機(jī)制的保護(hù)。
(二)不足及完善方法
1.持股數(shù)量。根據(jù)現(xiàn)行《公司法》第 40 條及第 101 條可以知道,若有限責(zé)任公司的股東要行使臨時(shí)股東會(huì)或股東大會(huì)召集權(quán),需有 1/10 以上的表決權(quán);股份有限公司的股東需持股比例達(dá)到 10%以上。因有限責(zé)任公司股權(quán)相對(duì)集中,行使召集權(quán)并不困難。相比之下,對(duì)資本總額數(shù)目較大的股份有限公司而言,很難達(dá)到中小股東合計(jì)持股 10%以上的局面,再加上中小股東人數(shù)眾多,遍布在各地,權(quán)利行使起來(lái)具有很大的不可操作性。因此,應(yīng)適當(dāng)降低對(duì)股份有限公司的股東行使臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)的持股數(shù)量要求,例如對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō),股東單獨(dú)持股或合計(jì)持股達(dá)到 3%或5%以上時(shí),也有權(quán)召集股東會(huì)或股東大會(huì)。
2.持股時(shí)間。《公司法》第102 條規(guī)定,當(dāng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)均不履行股東大會(huì)的召集和主持義務(wù)時(shí),股份有限公司的中小股東可自行召集股東大會(huì),但必須連續(xù) 90 日持有股份。對(duì)于其中“90 日”的起止時(shí)間,《公司法》未作明確規(guī)定。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從具有股東資格之日算起,至行使臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)之日為止。
3.履行時(shí)間。除此之外,《公司法》雖然規(guī)定了各個(gè)層級(jí)召集權(quán)和主持權(quán)的行使的順位,但卻未規(guī)定上一層及主體怠于履行其權(quán)利多久后,下一層級(jí)的主體才能行使。如果不對(duì)此加以具體規(guī)定,可能在公司內(nèi)部產(chǎn)生爭(zhēng)論,而很多情況下延遲召開(kāi)股東會(huì)或股東大會(huì)會(huì)損害公司和股東的利益。因此,應(yīng)當(dāng)對(duì)此時(shí)間進(jìn)行規(guī)定,下一順位主體可以在上一順位遲延7日還不履行召開(kāi)、主持權(quán)時(shí)取代其及時(shí)履行。
4.履行監(jiān)督。為了防止這項(xiàng)權(quán)利被濫用,傷害公司利益,應(yīng)當(dāng)在《公司法》中增加股東會(huì)、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)的程序要求,并且可以引入司法機(jī)關(guān)的干預(yù)。這樣可以使得此項(xiàng)權(quán)利發(fā)揮良性作用,不至于陷于濫用。
二、中小股東提案權(quán)
(一)含義及作用
股東提案權(quán)是指,若股東持股比例符合一定條件,股東可以向股東大會(huì)提出議案。中小股東提案權(quán)是 2005 年《公司法》中新規(guī)定的一項(xiàng)權(quán)利,對(duì)克服資本多數(shù)決的弊端、改變中小股東在股東大會(huì)中不受重視的局面起積極作用。它使得中小股東可以就自己對(duì)公司發(fā)展或經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的設(shè)想提出議案,使得中小股東的意志在公司經(jīng)營(yíng)管理中得到體現(xiàn),一定程度上激發(fā)了中小股東對(duì)于公司事務(wù)管理的積極性,也能使公司的發(fā)展得到更好的保障。
(二)不足及完善方法
1.持股條件。現(xiàn)行《公司法》中規(guī)定的條件是,股東在持股比例達(dá)到 3%以上時(shí),可以提出書(shū)面議案。對(duì)于資本總額巨大的公司中的中小股東,單獨(dú)或合計(jì)持股 3%以上實(shí)際上已經(jīng)是一個(gè)不可小覷的數(shù)字了,而規(guī)模較大的上市公司中股東分散在全國(guó)乃至世界各地,將合計(jì)持股 3%以上的所有股東召集起來(lái)共同行使提案權(quán)是很難實(shí)現(xiàn)的。而參照國(guó)外的立法對(duì)于股東提案權(quán)的持股條件,除對(duì)持股比例的規(guī)定外,還同時(shí)規(guī)定了只要股東所持有的股份市價(jià)、股票票面價(jià)值或持股數(shù)量等達(dá)到一定數(shù)值,就能夠可行使權(quán)利。因此,采用這種雙重標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量股東的持股條件顯然更具有合理性。
2.持股期間。我國(guó)現(xiàn)行《公司法》只對(duì)行使提案權(quán)的股東的持股比例作了規(guī)定,卻未對(duì)持股期間作出規(guī)定。一些持股時(shí)間短的股東可能并未對(duì)公司業(yè)務(wù)有著全面的了解,他們提出的議案往往沒(méi)有很強(qiáng)的合理性,也沒(méi)有經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的構(gòu)思和完善,如果不對(duì)持股期間作出規(guī)定,很可能因此擾亂整個(gè)公司的運(yùn)營(yíng)效率。所以,為防止中小股東對(duì)提案權(quán)的濫用,增加公司的決策成本,影響公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng),對(duì)股東持有股份的期限作出相應(yīng)的限制是必要的。
三、中小股東知情權(quán)
(一)含義及作用
股東知情權(quán)是由多種股東權(quán)組合集合抽象而成的復(fù)合概念,它包括股東查閱權(quán)、復(fù)制權(quán)、了解董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的薪酬情況等權(quán)利。它對(duì)于幫助股東獲得有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)、決策、管理等相關(guān)資料,掌握公司高層的動(dòng)態(tài)和公司當(dāng)前的經(jīng)營(yíng)狀況起著重要的作用。公司中持股多的股東能夠掌握公司的經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng),一般會(huì)親自對(duì)公司事務(wù)實(shí)施管理活動(dòng)或者通過(guò)其選舉的董事會(huì)了解公司最新動(dòng)態(tài),而中小股東由于持股有限,往往獲取公司動(dòng)態(tài)的渠道沒(méi)有這么寬廣。股東知情權(quán)的法理基礎(chǔ)主要是股東平等原則。由于大中小股東在公司盈利這一目的上是一致的,所以知情權(quán)不應(yīng)該依據(jù)持股比例的大小進(jìn)行劃分,而應(yīng)該平等享有此項(xiàng)權(quán)利。中小股東對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)狀況的知情權(quán)在原《公司法》上并沒(méi)有規(guī)定,這導(dǎo)致中小股東無(wú)法介入公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié),使得中小股東的合法利益受到了明顯的侵害。因此新《公司法》第34條對(duì)此作出了規(guī)定,股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利。
(二)不足及完善方法
1.資料查閱范圍。通過(guò)法律規(guī)定可知,有限公司的股東享有查閱會(huì)計(jì)賬簿的權(quán)利,而股份公司的股東卻不享有該權(quán)利。而實(shí)踐中,與有限公司對(duì)比,股份公司的透明度更低,讓股份有限公司的股東也有查閱會(huì)計(jì)賬簿的權(quán)利是十分有必要的,雖然兩種公司都能查閱會(huì)計(jì)報(bào)告,但會(huì)計(jì)報(bào)告同會(huì)計(jì)賬簿還是有很大區(qū)別的,會(huì)計(jì)賬簿更能直接反應(yīng)公司的真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況。因此應(yīng)將會(huì)計(jì)賬簿的查閱權(quán)擴(kuò)大到股份有限公司中。
2.知情權(quán)的限制。如果公司股東行使查閱會(huì)計(jì)賬簿的權(quán)利時(shí)的動(dòng)機(jī)是出于惡意的,則公司可以不同意其行使查閱權(quán)。對(duì)于股東動(dòng)機(jī)的不正當(dāng)性的舉證責(zé)任一般是由公司來(lái)承擔(dān)的,若未找到能夠證明該股東具有不正當(dāng)動(dòng)機(jī)的證據(jù),會(huì)有造成公司商業(yè)秘密泄露的危險(xiǎn)性。因此,對(duì)要求查看公司帳薄的股東有必要進(jìn)行身份上的限制。一是可以要求股東持有公司股權(quán)在一定百分比以上才有查看公司帳薄的權(quán)利,二是可以規(guī)定股東持有公司股權(quán)達(dá)到一定期限才可以查看公司賬簿。
四、累積投票制度
(一)含義及作用
累積投票制度是我國(guó)對(duì)于外國(guó)公司法成功經(jīng)驗(yàn)的借鑒,用于股東選擇公司的董事和監(jiān)事。它主要是指股東大會(huì)選舉董事或監(jiān)事時(shí),每一股份都代表著與應(yīng)選董事、監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),并且表決權(quán)可以集中累積使用。累積投票制度也是現(xiàn)行《公司法》首次明確規(guī)定的一項(xiàng)制度,是我國(guó)立法的一大進(jìn)步,其主要適用于董事和監(jiān)事的選舉。傳統(tǒng)的基本多數(shù)決原則的缺陷,在累積投票制度施行后能夠得到一定程度的修正。這增加了中小股東在股東大會(huì)上的選擇權(quán),使他們能夠有機(jī)會(huì)選出自己滿意的董事或監(jiān)事,有助于防范與制約大股東對(duì)小股東權(quán)益掠奪的現(xiàn)象,因而也提高了中小股東參與公司事務(wù)的積極性。
(二)不足及完善方法
現(xiàn)階段,我國(guó)主要適用的是許可性累積投票模式,并且只規(guī)定在股份有限公司中適用此項(xiàng)制度。但是,我們可以看到,有限公司作為人合性更強(qiáng)的公司形態(tài),可能更加適合累積投票制度的適用。有限責(zé)任公司的設(shè)立和運(yùn)作遵循章程優(yōu)先的原則,因而通過(guò)章程達(dá)成約定的事務(wù)很多,這為身為管理層的大股東提供了濫用權(quán)力的可乘之機(jī),他們可能出于非法目的(如擴(kuò)張自己利益掠奪中小股東利益)排斥累積投票制度的適用,但是有限責(zé)任公司相對(duì)于股份有限公司而言,股東人數(shù)更少,人合性更強(qiáng),聯(lián)系也更加容易和方便,這為累積投票制度的適用以及作用的發(fā)揮提供了得天獨(dú)厚的環(huán)境。子章程制定的時(shí)候就可以將自己是否愿意適用累積投票制度的態(tài)度體現(xiàn)在章程中。所以,我國(guó)應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大許可性累積投票制度的適用范圍,即在有限責(zé)任公司中也適用許可性累積投票制度。
與此同時(shí),我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到,累計(jì)投票制度的適用的確使得中小股東的選擇權(quán)得到大大的增加,但這可能會(huì)造成董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)內(nèi)部的摩擦,導(dǎo)致一部分董事或監(jiān)事代表中小股東的利益,一部分董事或監(jiān)事代表大股東的利益。這會(huì)對(duì)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的執(zhí)行效率造成不良影響。因此,在實(shí)行累積投票制度的同時(shí)要更加注重董事會(huì)監(jiān)事會(huì)內(nèi)部的管理,防止效率降低。
五、股東表決權(quán)回避制度
(一)含義及作用
如若公司要通過(guò)股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)一公司事務(wù)做出決議,而參與決議的個(gè)別股東與待表決事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系,這種關(guān)系又可能會(huì)影響到該股東作出公平判斷,則該股東對(duì)該事項(xiàng)的表決需回避,這就是股東表決權(quán)回避制度。
(二)不足及完善方法
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《公司法》的規(guī)定,表決權(quán)回避制度主要適用于向其他企業(yè)投資、為他人提供擔(dān)保以及進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易的情形。但現(xiàn)行《公司法》規(guī)定的適用表決權(quán)回避制度的范圍過(guò)于有限,可以適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大到公司其他的需要表決的事務(wù)當(dāng)中。但在擴(kuò)大適用范圍的同時(shí),也要避免股東對(duì)該制度的濫用,若每項(xiàng)公司決議都適用了表決權(quán)回避制度,使控制股東無(wú)法參與表決,那么就有可能違背公司存續(xù)最基本的資本多數(shù)決原則。