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創新型城市建設的核心是通過制度環境的改進提升企業自主創新的積極性和能力水平,降低對外技術依賴程度,實現價值鏈升級。2005年以來,寧波圍繞創新型城市建設出臺了一系列政策,有效促進了企業自主技術能力的增進。但是。現有的政策主要集中在如何激勵企業增加研發投入方面,對與技術創新密切相關的創新管理重視不足。很大程度上制約了企業自主技術能力的快速提高。本文分三個部分闡述這一問題:一是創新管理的重要性:二是寧波企業家創新管理需要重點突破的幾個方面:三是如何通過政策設計提升企業的創新管理能力。
一、充分認識創新管理的重要性
創新管理是指對創新過程的管理。狹義的創新管理是指對創新項目的管理,廣義的創新管理則是對創新整個流程的管理。包括創新信息的形成、創新戰略選擇、創新資源整合、創新活動實施、創新活動評估,以及為了技術創新進行相應的組織、市場和管理變革的全部內容。本文所指的創新管理是廣義的概念。之所以寧波企業要強調創新管理,主要出于三個方面的原因:
(一)研發投入轉化為技術成果需要有效創新管理手段的支持
技術成果的產出并不與研發投入的數量成正比。從創新生產函數的角度來看,技術創新的頻率與強度是知識投入的函數。企業創新需要的知識來自兩個方面:一是企業內部,即企業自行研發的知識:二是企業外部,即企業對外部知識溢出的消化吸收。在外部環境既定的情況下,上述兩類知識的開發和利用程度都取決于企業的知識管理能力。首先是內部知識。內部知識是企業研發投入的結果,主要決定于研發人員的能力和效率,取決于企業能否通過制度設計充分調動研發人員的積極性,能否實現不同研發人員之間的知識共享以及知識傳遞,能否充分地調動企業全部資源形成創新合力。其次是外部知識,在外部公共知識規模既定的情況下,對外部知識的吸納和消化吸收除了與企業自身知識基礎有關外。主要取決于企業能否建立有效的與外界聯系的知識通道,使企業能夠迅速了解外部的知識變化,并為己所用,這還是一個管理范疇的問題。
(二)技術創新需要組織和管理的相應變革
技術創新與技術發明不同,成功的技術創新不僅要求技術上具有先進性,而且能夠進行成功商業化。一般來說,漸進型創新往往可以通過企業組織體制的適應性調整得到解決,這種適應性調整往往是微小的,甚至可以由企業組織體自發實現。但是,一旦涉及到突變式技術創新,如形成一個全新產品。或者產品質量與原來相比有了突變式的改進,此時需要企業家的管理變革進行配套。包括重新確定企業市場定位、新建銷售網絡體系、構筑新的聯盟合作關系等。如果管理變革不及時或者不夠到位,很可能使技術創新的效果不能充分發揮。甚至遭遇失敗。
(三)寧渡企業家創新管理能力普遍偏弱
創新管理的對象是創新活動。寧波企業家成長于短缺經濟時代,長期以模仿創新和技術改造作為技術進步的主要手段,對自主創新的認識和意識明顯不足,對創新活動以及創新人員的管理能力更是明顯滯后。尤其是隨著技術復雜化水平的不斷提高,一項大型技術創新需要多種要素、多個部門的協同支持,如何有效整合創新資源,提高創新資源的利用效率已經成為決定技術創新成敗的關鍵因素之一。寧波企業家偏弱的創新管理能力成為企業創新能力提升的重要瓶頸制約。
二、創新型城市建設中寧波企業創新管理需要重點突破的幾個方面
完整的創新管理包括識別技術創新的機會、整合創新資源、協同創新過程、控制創新風險、完善知識產權管理、適應性改進組織架構和銷售模式等。本文認為,在技術創新的不同階段。以及企業發展的不同時期,創新管理的側重點應當有所差異。當前寧波企業正處于模仿創新向自主創新轉變的起步階段,企業家創新管理能力普遍偏弱,當前創新管理能力提升應當首先在以下幾個方面進行突破:
(一)建立系統性的技術機會分析制度
有效識別技術機會是技術創新的方向和前提。寧波企業大多建立于短缺經濟時期,90年代中期以后又轉向外貿導向的貼牌式生產,技術機會識別和分析能力不足,企業內部沒有建立系統性的技術機會分析制度。在這種背景下。企業對技術機會的識別往往僅僅來自企業家自身的經驗判斷,局限于企業家的經營視野和其接觸到的市場信息。隨著技術創新的復雜化和創新廣度、深度水平的不斷提高,這種粗放型的識別模式需要進行重大改革。寧波企業要高度重視企業戰略研究部、市場營銷部和技術研發部的功能,通過市場營銷部收集市場信息,借助戰略研究部分析市場機會。利用技術研發部判斷技術方向,從而建立較為嚴密完整的技術機會識別系統。
(二)改進人力資源管理方式
技術創新中最為關鍵的要素一是資金,二是人力資源。其中主要是高端人力資源,包括研發人員、中高層管理人員、技術工程師等。在從要素驅動轉向創新驅動過程中,企業人力資源管理重心需要逐步實現由普通勞動力向高層次人力資源的轉移。與普通勞動力不同,高層次人力資源的工作努力具有更強的不可監督性,屬于“樹蔭下的勞動”。依靠傳統的“計件制”、“打卡制”等面向普通勞動力的監督模式很難調動起高層次人員的積極性。因此,企業創新能力的提升必須同步進行人力資源管理方式的改進,必須通過人力資源管理制度的創新建立一種激勵相容的管理制度。形成一種內在激勵。如對關鍵人員給予股權、期權,設立項目或者產品創新的利潤分成制度,確保重要人力資源有暢通的職位晉升通道等。
(三)建立集成產品開發制度
創新不是技術發明。將技術創新交給研發部門一家來做可能會導致企業從技術的角度而不是從商業的角度進行創新。因此,要在寧波企業特別是規模較大的企業中逐步推行集成產品開發制度,即以市場和客戶的需求作為產品開發的驅動力,在產品設計中就構建產品質量、成本、可制造性和可服務性等方面的優勢,在產品開發的每一個階段,都從商業的角度而不是從技術的角度對產品開發進行評估,以確保產品投資回報的實現或者盡可能減少投資失敗所造成的損失。
一、引言
城市是人類經濟和社會活動最重要的空間載體。伴隨著城市的發展和城市化進程的不斷加快,人口、產業、資本等各種要素不斷流動,城市的傳統產業發生梯度轉移,各種資源日益短缺,使得國內外許多城市面臨著經濟轉型的重大問題。
城市轉型是基于推動城市發展的主導要素變化而導致的城市發展階段與發展模式的“重大的結構性轉變”,是在相對較短的一段時期內城市集中發生的具有內在一致性的變化與制度變遷。城市轉型不是一般意義上自然演化的線性延續,而是一種跳躍式的、非漸進性的變化,是城市發展動力、模式、路徑、形態等多方面的全面轉型,不同于一般的結構微調,而是從一種類型和方式到另外一種類型和方式的“突變”,是一種“量變”到“質變’’的飛躍。
哈佛大學教授邁克爾?波特(Porter)根據不同時期推動經濟發展的關鍵因素,將區域發展劃分為要素推動、投資推動、創新推動、財富推動四個階段。和中國城市轉型的變遷階段相適應,本文著重研究投資推動和創新推動的城市轉型,分析美國主要城市從投資推動向創新推動的變遷過程。對處在工業化后期的城市轉型具有較強的借鑒意義。
二、投資推動和創新推動城市轉型的理論概述
1、投資推動的城市轉型
傳統經濟理論認為,導致區域貧困的重要原因是資本匱乏和投資不足,因此早期經濟學家斯密、李嘉圖和穆勒等在其各自著作中都強調了資本積累對區域發展的作用。20世紀中期以來,現代經濟增長理論進一步強調了資本對于區域發展的重要作用,認為在區域工業化初期,在影響區域經濟增長的三大要素(土地、資本、勞動力)中,資本對經濟發展貢獻最大,羅斯托(Bostow)的“起飛”理論、萊賓斯坦(Leibenstein)的“臨界最小努力”理論、羅森斯坦一羅丹(Rosenstein-Rodan)的“大推進”理論等都強調資本對落后地區打破惡性循環、實現起飛的決定性作用。
但是,落后地區資本形成能力普遍較弱,資金短缺是落后地區發展面臨的最大難題,引進外來資本是打破惡性循環的最好辦法。可是靠什么去引進外來資本呢?由于這一階段落后地區的土地和勞動力相對比較充裕,根據要素替代原理,落后地區會依靠廉價的土地和勞動力來引進資本。
對于落后地區的城市而言,由于勞動力主要是由城市以外隨資本的流入而流人的,城市在此時最重要的生產要素優勢是土地。因此城市政府不得不大量投入土地資源來換取外部資金的投入,通過便宜的土地進行招商引資,即我們常說的“以土地換資本”、“以土地換產業”和“以空間換發展”。而且在這一階段。隨著外來投資的大量進入,城市經濟的快速發展,城市化也進入加速發展階段,人口和產業對城市空間的需求非常強烈,城市空間迅速擴大。但是這種推動將隨著置換要素的枯萎而變成不可持續。
2、創新推動的城市轉型
社會的發展推動著理論研究的進步,創新(Innovailon]理論形成于20世紀初。1912年哈佛大學教授熊彼特fSchumpeter]在《經濟發展理論一對于利潤、資本、信貸、利息和經濟周期的考察》一書中第一次把創新這個概念引入了經濟發展研究領域,并從經濟學的角度定義了創新。他認為創新就是建立一種生產函數,實現生產要素從未有過的組合,既可以是引進新產品、新技術、新材料,也可以是開辟新市場,重構企業的新組織。德魯克(Druckerl)也創新的概念引人到管理學領域,認為創新就是賦予資源以新的創造財富的能力。斯坦福大學謝德遜教授的創新理論認為創新包含三個層級:基于專利權和科研能力的始創新、以提升產品和市場競爭優勢為核心的流創新(拉動式創新)、以整合各類資源開發新的商業模式為動力的源創新(推動式創新)。始創新本身沒有價值,但可觸動流創新和源創新。源創新和流創新的互動建立了創新經濟。源創新比流創新更有價值,是最有潛力的一種創新,帶來的效益遠遠勝過其他創新。諾斯(North)提出制度創新的概念,認為制度創新是在人們現有的生產和生活環境條件下,通過創設新的、更能有效激勵人們行為的制度來實現社會的優化發展。總體而言,創新不單是一個技術概念,而是一個綜合的社會經濟概念,是“有系統的拋棄昨天”。
波特將創新理論引入國家競爭與區域發展階段理論中,將其作為國家或區域能否進入發達陣營最重要的一個階段。在投資推動階段,“總量矛盾”是制約城市經濟發展的主要矛盾,城市經濟增長主要靠增加資本投入,在落后地區主要是通過“以土地換資本”來實現。但隨著這一發展模式的逐步深入,傳統生產要素f土地、資本和勞動力)進一步投入所產生的邊際效益越來越小,僅僅依賴加大要素總量投入而推動城市持續快速發展的可能性越來越小,并將最終碰到生產要素的瓶頸,出現“土地約束”、“資源約糶”或者是“環境約束”等。此時,城市面臨的主要矛盾是“質量矛盾”,城市發展模式不得不從增加要素投入向提高全要素生產率轉變,通過不斷的創新實現經濟內涵式增長,也就是城市發展轉型進入到創新推動階段。
城市創新是伴隨工業化后期的經濟社會轉型而出現的。20世紀70年代以來,當西方國家進入工業化后期,傳統的投資推動增長模式逐漸失效。部分城市面臨經濟停滯、設施老化、企業外遷、人才外流、社會分化、情感恐懼及對有形環境不滿和地方歸屬感缺乏等多種危機時,城市發展的創新問題引起了政府部門和學術界的關注與思考。20世紀90年代以來,諸多發達國家的城市明確提出了建設創新型城市的目標和戰略。倫敦大學規劃學教授皮特,霍爾(oeter Hall)在他的著作《城市文明:文化、科技和城市秩序》中認為,那些有創新特質的城市往往“在演化過程中都有一個很關鍵的10年到20年的時間,在這個時間里,城市處于經濟和社會的變遷中,大量的新事物不斷涌現,融合并形成一種新的社會。”這個階段即為城市由投資推動向創新推動變遷的轉型期。
三、美國城市轉型的典型案例
縱觀二戰以后美國經濟的發展歷程,在經歷了近30年的持續繁榮后,確立了其世界經濟的霸主地位。其問,美國啟動對歐洲援助的“馬歇爾”計劃,在經濟援助的同時,也促進了美國經濟的轉型與繁榮。其后美國經濟的發展并不一帆風順,六十年代制造業遭受了來自日本的巨大沖擊,七十年代爆發了嚴重的石油危機,本世紀初經受了網絡經濟的泡沫破滅,2008年爆發了席卷全球的金融危機,一路走來可以說有挫折,有挑戰。美國在擺脫危機、走出困境上不斷化危機為轉機,一直居于世界第一經濟強國的地位,這和經濟結構的主動轉型和經濟政策的及時調整是密不可分的。伴隨著美國經濟的發展歷程,美國各大城市和地區以不同的驅動力、方法、路徑實現著經濟的轉型,涌現出很多以創新推動城市轉型的成功典型,也有一些不成功的案例。
1、芝加哥:制造經濟向以服務業為主導的多元經濟轉型
芝加哥作為中西部的交通樞紐,地處密執安湖沿岸,鋼鐵公司可以在北美五大湖區開采豐富的鐵礦資源,通過水路運往臨湖的工廠冶煉,出口到世界各地。戰后隨著世界經濟的復蘇和對鋼鐵的旺盛需求,芝加哥對鋼鐵產業具有強烈的路徑依賴。在六七十年代的世界經濟結構大變動中,芝加哥意識到鋼鐵產業的“脆弱性”,主動割舍既得利益,改進生產方式,積極發展商業環境、主動培養高科技和商業人才、加大基礎設施投資和建設力度,努力實現城市轉型。轉型之中的芝加哥經歷了一場陣痛:一方面,改進了鋼鐵生產方式后形成了大量失業;另一方面,新興產業所創造的價值還沒有來得及填補去傳統制造業所留下的空缺。轉型曾經舉步維艱,市中心的人口一度遷出,甚至有種衰敗的局面。
芝加哥在80年代確定了“以服務業為主導的多元化經濟體系”的發展目標,并對制造業進行升級改造,形成了獨特的多樣性經濟發展模式。在高技術產業發展的同時并沒有全部舍棄傳統制造業,而是通過給予稅收優惠、幫助解決土地問題等措施扶助有優勢的、已經建立了產業鏈的傳統產業。同時,著力引進新興高科技產業中的研發和管理部門,占領產業鏈高端領域。從經濟多元化的目標出發調整城市用地,優化空間結構。通過城市中心地段進行大量改建項目,優化發展環境,提升城市活力。
到1990年代中后期,芝加哥完成了經濟結構多元化的調整,不僅順利度過經濟波谷期,而且形成集聚效應,促進了新技術在制造業中的應用。依托交通樞紐功能,發展成為美國最大的期貨和商品交易市場。芝加哥重新成為經濟全球化中的一個重要節點,展現出國際城市的地位。
2、洛杉磯:制造經濟向高科技產業和現代服務業轉型
洛杉磯位于美國西海岸加州南部,是僅次于紐約的全美第二大都市區。洛杉磯的現代化進程始于二戰期間,聯邦政府通過軍事訂貨、設立軍事設施和軍事基地等途徑向西部投入了大量資金,使得擁有一定工業基礎的洛杉磯成為最大的受益者,一躍成為僅次于紐約和芝加哥的全美第三大制造業城市。上世紀60年代末,歐洲、日本經濟復蘇使美國世界經濟中心地位受到削弱,隨之而來的70年代的“石油危機”,使美國經濟特別是制造業出現了嚴重的衰退。但“石油危機”也加速推動了洛杉磯再次轉型。
為應對“石油危機”產生的不利影響,洛杉磯充分利用自身優勢產業,著力發展高科技產業和現代服務業。洛杉磯依托飛機制造業發展航空和電子產業,其成果可以與休斯敦以及加州北部的硅谷相媲美。洛杉磯是全美六大生物技術中心,在工程設計、環境技術方面處于美國和世界領先地位。洛杉磯也是全球知名的汽車。家具和家庭用品、玩具的設計中心。好萊塢電影、迪斯尼樂園成為娛樂業的火車頭,帶動了包括音像、電視、印刷、出版、旅游等整個娛樂業的發展,從事娛樂相關產業的人員達60萬。洛杉磯還是僅次于紐約的全美第二大金融中心,36家美國銀行、108家外國銀行及許多著名的國際大財團在此設有機構。洛杉磯的港口和機場承擔了60%的美國與太平洋國家的貿易。在高科技產業和生產型服務業的推動下,洛杉磯城市經濟迅速轉型,在80年代后成功步入全球性城市之列。進入21世紀,洛杉磯成為美國西部的高科技產業和研發中心,擁有的科學家和工程技術人員數量位居全美第一,成為美國的“科技之都”。
洛杉磯在轉型過程中高度重視生態環境保護,提升城市吸引力,保持了良好的生態環境使其成為移民和成功人士的首選城市之一:通過“中心區的復興”和“外隔城市的興起”使城市產業空問得以重構:通過鼓勵廢棄空間利用、集約用地、允許利用老區空地發展,地區之間轉移發展權、鼓勵土地混合使用以及在交通節點附近加大建筑密度等手段實現城市“精明增長”。隨著太平洋經濟圈的持續發展,洛杉磯憑借其西部國際大港地位。與亞太國家與地區貿易往來頻繁,大量資金和移民流入洛杉磯,“有決心的人”往往比“有教養的人”更易于成功,極大促進了城市經濟的繁榮。
3、紐約:發展生產者服務業,打造世界第一金融中心
二戰前,紐約曾一度是美國制造業中心。從20世紀40年代末開始,紐約制造業逐漸顯現衰退之勢,制造業工作崗位數量大幅減少。紐約淡出傳統產業,大力發展生產型服務業和知識型服務業。20世紀70、80年代,紐約成為國際商務中心、金融中心、公司總部中心,集聚了面向全球市場的最先進、最完備的生產型服務業,并由此從以生產為主的制造中心演變為以商品和資本交易為主的金融貿易中心,經濟再度擴張與繁榮。
紐約充分發揮政府與市場的雙重作用積極推動產業轉型。結合自身交通、教育、文化、金融等方面優勢制定并實施城市創新發展戰略,從整體上實施城市創新運動。利用紐約眾多的大學、研究機構和企業的綜合優勢,研發高科技產品,發展工業園區帶動中小企業和高科技企業發展。重視城市基礎設施與產業的聯結,建立了強大的通信網絡,構建了多層次多元化的交通網絡,很好地提升了其全球金融中心的地位。利用其高等教育發達優勢,發揮教育和人才培養在產業結構調整中的作用。大力發展循環經濟、推動城市的可持續發展。
4、硅谷:創新驅動地區轉型
硅谷是位于美國加州西海岸一塊從舊金山綿延到圣何塞市、總面積約3800平方公里的土地。上世紀初這里是廣袤而平坦的農場,硅谷沒有發展當時具有比較優勢的農業,而是以斯坦福大學為依托大力發展電子信息技術,伴隨著20世紀60年代中期微電子技術的高速發展逐步成為美國重要的電子工業基地,也是世界最為知名的電子工業集中地。這里聚集了思科、英特爾、惠普、朗訊、蘋果等世界知名公司,成為融科學、技術、生產為一體的高科技產業基地。
硅谷的成功取決于技術創新和其他創新之間的互動交融,代表了當今最成功的創新生態系統。這個生態系統由企業、金融機構、大學和科研機構共同組成,構成了有利于新老企業創新和蓬勃發展的氣候。首先是發揮了大學和科研機構的作用,斯坦福大學、加州伯克利等大學源源不斷地向硅谷輸送人才,與產業界合作開展大量的科研項目,為科研成果的快速投產商業化提供了有效途徑。硅谷鼓勵創業和冒險、寬容失敗、崇尚創新、在競爭中開展合作和人才自由流動等寬容開放的文化,激勵著每一個擁有夢想和雄心的優秀人才創業創新。優秀的風險投資公司活躍于高風險、高投人和高回報的高新技術產業,成為企業發展的主要推動力。硅谷企業所具有的靈活而富有彈性的以創新為目的商業模式,更加適應技術創新和市場節奏變化。正式和非正式的商業協會在硅谷這個高度分散的產業系統中起著聯結不同市場主體的紐帶作用。政府承擔了有序競爭游戲規則的制定者、執行者和裁判的角色,為企業的發展提供了一個良好的環境。斯坦福大學亨利?羅文(HenrvRowen)教授在研究硅谷創新精神時總結道:它必須克服GDP數量崇拜,把500強和一個歸國創業的留學生同時視為座上賓;它必須建立引導型的“種子基金”、孵化基金,不能被短期盈利所誘惑;它
必須鼓勵冒險和寬容失敗,營造開放的經營環境:它必須為高科技人才和創業者提供高質量的生活,還要提供專業化的商業基礎設施,包括金融、律師、會計師、獵頭公司、市場營銷,以及租賃公司、設備制造商、零售商等。
近半個世紀以來,硅符一直位于創新的前沿,先是在計算機和電子領域,后來是在軟件、互聯網、媒體和通信產業。每當硅谷的名聲似乎快要逝去,即將被世界其他創新中心超越時,新一輪的突破又讓它重新居于全球制高點。如今的硅谷,又揭開了一輪創新主導地區經濟轉型的序幕。隨著世界經濟大環境的變化,美國思考把低碳經濟作為國家戰略和未來經濟的增長引擎。硅谷通過擴展開發前瞻性的新能源和清潔能源技術,又將一次站在產業革命和技術更新的前沿。
5、底特律:被動轉型錯失良機
“汽車城”底特律曾一度占據美國首要制造業城市地位,但20世紀60年代后,由于缺乏創新和被動轉型而陷人一蹶不振的衰退之中;2008年全球經濟衰退所造成的沖擊波中,底特律更是受到致命打擊,喪失了技術優勢,失去了汽車業的全球主宰地位,這個昔日的汽車之都一度成為美國經濟衰退的代表。
底特律經濟衰退的根本原因是資源高度集中于汽車產業,經濟結構過于依賴汽車產業所形成的產業集群,致使抵抗市場風險能力的下降。一旦產業集群老化或衰落時,或是遭遇周期性的經濟波動和外來的市場競爭的威脅,往往造成致命的影響,從而拖垮整個區域經濟,甚至變成難以復蘇的“老工業區”。
面臨衰退的底特律目前正在努力尋找新的發展機會和模式,放棄一些過時的重工業來全面提升城市的綜合競爭力,以打造全球汽車產業研發中心作為城市轉型的主要方向,還通過設立先進電池研發與生產中心,打造先進電池業全球重要生產中心幫助城市走出發展困境。
四、美國城市轉型的經驗和啟示
他山之石,可以攻玉。美國城市轉型的案例表明,城市轉型是城市發展的必然過程。雖然城市轉型是一個長期的、復雜的、綜合性工程,往往需要付出巨大的轉型成本,如果不能順利實現轉型,將對城市的社會穩定、經濟發展等各方面造成不利影響,然而借鑒城市轉型的成功案例,把握住城市轉型的成功經驗,對處在戰略轉型期的城市具有非常重要的意義。
1、成功的轉型需要科學的戰略選擇和主動性推進來實現城市價值提升
在全球化發展的背景下,城市間的競爭日趨激烈,對資金、人才、技術等各種要素的爭奪日趨白熱化。城市受自身條件的制約,在全球化競爭中面臨著生產要素的短缺,產生城市發展的瓶頸。然而,受城市固有發展模式的影響,容易形成已有模式的路徑依賴,造成轉型發展的動力不足,從而和發展機遇失之交臂。要實現城市競爭力的提升和可持續發展,必須打破傳統的思維慣性和路徑依賴,主動適應內外部環境的變化,超越自我認知的局限,實現城市的主動轉型。芝加哥擺脫對鋼鐵產業單一依賴路徑實現多元化產業發展格局、洛杉磯主動依托國防工業發展高技術產業都是主動轉型的成功案例。作為反例,底特律由于沒有在適當的時機進行合理的轉型,致使城市競爭力處于滯后狀態。
美國城市轉型表明,轉型的成功離不開科學的戰略選擇和主動性推進,按照美國著名學者諾瑟姆的s曲線理論描述,當城市化率超過60%的比重則進入了工業化后期,這時城市的轉型將轉入城市質量、品質、功能的提升階段。因而表現出在產業轉型的特色上從制造業向現代服務業轉型,產業轉型的視野從本土性向全球一體化轉型,產業轉型的視角從物質向非物質文化消費產業化轉型。綜合這些轉型要素,當城市在產業轉型中重視區位、資源要素等諸多因素的研究,注重戰略性選擇的科學性、前瞻性、契合性,城市的綜合功能和效能就能得到優化提升。
轉型不是盲目舍近求遠,而是持續發展的“遠謀近施”。轉型是一個目標,更是一個過程;轉型非一日之功,但決不可因此放棄眼前的努力。轉型不是否定增長,而是為了更好地增長;也只有保持當前的有效增長,轉型才能不斷獲取動力。從這個意義上說,轉型需要舍小利而圖大成的眼光和境界,忍得住眼前誘惑、忍得住一時之痛、忍得住責難非議。
2、成功的轉型需要著眼全球經濟格局和產業分工
城市轉型通常是因為推動城市發展的一些關鍵因素發生變化,這對城市發展而言既是挑戰,也可能蘊藏著新的發展機遇。然而城市轉型過程中常常容易霧里看花,把握不住城市轉型的方向,錯失城市的發展機遇。在經濟全球化的背景下,需要在世界經濟格局和世界分工體系中確定經濟轉型升級的方向。紐約抓住了美國全球金融中心重大機遇,突顯自身優勢發展成為全球金融中心。洛杉磯抓住了太平洋經濟圈持續發展的有利機遇。網羅東亞地區的資金和人才發展高科技產業和現代服務業,實現了城市的國際化。硅谷在以電子信息和網絡技術引領了一輪技術革命以后。又在新能源、生物醫藥和智能產業技術方面搶占世界經濟制高點。底特律在失去一次發展機遇后,選擇建設先進電池業全球生產中心來力求實現城市經濟轉型。
綜觀美國經濟,從本地經濟到區域經濟,從區域經濟到全球化,無不是抓住了一次次轉型的歷史契機。二次世界大戰結束。馬歇爾計劃的實施,表象上援助歐洲恢復經濟,本質上是美國輸出了信貸又轉化為美國內需,促進了從戰爭經濟轉入消費經濟結構性的轉型,區域經濟的形成拉動了美國經濟一個歷史階段的繁榮,完成了美國經濟從本土型向區域型,從區域型向全球型的轉型。以至跨國公司興起,金融產品的衍生,無不彰現出產業的轉型與全球經濟的息息關聯,設計業、制造業、物流業無不以各自的區域核心優勢在轉型成長為新經濟的支撐和引擎。由此可見,凡忽視全球化市場結構,以傳統產業的感知來判斷產業生命力和生命周期,這種思維決策的結果,往往都難以可持續發展,而上述城市經濟轉型和產業選擇彰顯出的特色尤為顯著。
3、成功的轉型需要統籌傳統產業和新興產業發展
城市經濟轉型的本質是產業的轉型,城市經濟轉型中的難點是處理好新舊產業的接續關系。轉型不是放棄傳統產業,而是謀求產業的“涅新生”。培育戰略先導產業,是轉型的題中之意。現在不去搶占發展的制高點,將來只能跟在別人后面以低端產品搞配套。但這并不意味著忽視和放棄傳統產業。相反,對傳統產業改造升級正是轉型的“重頭戲”,這是所處發展階段決定的。在這方面,美國的經濟轉型提供了成功的經驗:一是有區別對待舊產業,一方面要下決心淘汰落后、污染重、無前景的產業,另一方面是對有市場競爭力、比較優勢和發展潛力的產業進行資源整合,利用高新技術進行升級改造,提高生產能力和市場占有率;二是立足經濟全球化的背景,在世界經濟格局和世界分工體系中確定經濟轉型升級的方向,有重點扶持新興產業,搶占新興產業的制高點。重點引進產業的高端環節和發展高端的新興產業,以新興產業引領轉型,作為轉型的引擎和構建新型產業體系的先導。
在城市轉型中,要特別重視資源結構、文化積淀、科技要素和高新技術等各種發展要素的有機再組合。如好萊塢、迪斯尼作為主
題文化消費與高科技組臺成的新興文化產業,提升了城市的核心競爭力和文化產業優勢,拓展了區域型城市向國際性城市的轉型,這種產業轉型展現了城市轉型的超凡功能,善于把單一的高新科技作為要素嫁接在主題文化魂魄之上,拓展出“形與神”的新優勢。這種智慧與高新技術溢出效應和輻射功能顯著的特質,吸引與拉動著龐大的人流型消費,不斷地拓展著城市文化主題的發展,因而城市產業轉型中,重視和善于選擇這種具有門戶拉動效應的主題文化產業,將是城市產業轉型的經典選擇與重要參考。
4、成功的轉型需要構建適宜創新經濟的生態系統
正如植物生長需要陽光和水源,創新推動的城市轉型需要強大的生態系統作支撐。企業是城市經濟的細胞,是經濟發展的主體,是科技創新的主體,也是科技產業化的主體。城市轉型首先是發揮企業創新主體作用,把創新成果轉化為產品、生產力和產業,形成創新產業。這里的企業不僅包括大企業,更包括廣大的中小企業,都是創新經濟的主力軍。創新經濟的生態系統還包括大學和科研院所、金融機構、中介服務機構構成。硅谷的經驗告訴我們,一個適宜創新的生態系統通常有如下的運轉規律:一是擁有很多具備科研能力的大學,源源不斷地提供實驗結果、創新成果和科學突破。二是大學和企業科技中心能夠涵蓋很多學校和企業,最終將帶動新產業的繁育,新產品的生產和新技術的運用。三是新產品和創新很容易得到“種子基金”、孵化基金、風險投資基金的強大金融支持。四是社會的開放性,可以吸引眾多的國內外創新人才:五是專業性的中介公司提供的服務。六是嚴格的知識產權保護制度。
創新推動的城市轉型還要高度重視政府和企業合作共同推動。城市經濟轉型既是城市化發展規律和市場經濟發展規律作用的結果,同時也是政府干預調控行為的結果,是市場與政府兩種力量的結合與統一。無論是資源型城市經濟轉型還是大都市經濟形態向高級化轉型,政府的引導和調控都起到了至關重要的作用。政府在轉型中的主要責任不僅在于引導和調控,還在于營造一個公平競爭的法律環境和市場環境。政府的作用體現在“有限”和“有效”兩個方面,本身并不直接參與到游戲中去,而是一個有序競爭游戲規則的制定者、執行者和裁判,從而保證了市場經濟中企業之間競爭的有序進行,為企業的發展提供了一個良好的環境。有時政府還要制造消費需求,給企業創造轉型的外部條件,形成創新經濟的有效性支撐。
5、成功的轉型需要強大的創新型人才做后盾
創新型人才是發展創新型經濟的強大動力。因此需要有集聚創新型人才的制度安排和載體。美國城市在經濟轉型別重視人才的引進與培養,積極利用本地區教育、科研資源為經濟轉型提供高素質人才。1965年美國新移民法案的頒布使得大量高才智人才加速流進美國,每年吸引的人才都在14萬,極大地促進了人力資本的積累、勞動生產率的提高、經濟的增長和持續繁榮,改變了城市的人口素質和人口結構。強大的人才資源和龐大的人才隊伍為美國高新技術產業的發展創造提供了有力的支撐。當今美國政府又重新提出到2020年美國各類高新人才數量要在全球排名第一的發展綱要。
創新推動城市轉型要特別關注產業高地、人才高地、創新高地的相關性。以產業高地吸引高端人才,以高端人才來建立產業高地。創新型經濟與過去其他類型經濟的區別就在于不論是發達地區還是不發達地區都在同一個起跑線上,關鍵是能否吸引到高端創新人才。重視海外高端人才及其研發團隊的引進,為之提供創業、研發的基地和良好的生態環境。大學著力培養和提供創新創業人才,高科技企業也要成為各類人才培養培訓基地。
6、成功的轉型需要統籌經濟發展與環境保護
從美國城市轉型的實踐經驗來看,加強城市生態環境建設,創造良好的發展環境是推動城市經濟轉型的要點之一。優美、舒適的生括和工作環境是吸引投資和就業,從而復興本地經濟的重要條件,因此在調整產業結構和發展經濟的同時,要高度重視環保和城市的美化,推動城市經濟轉型的順利進行。積極促進產業結構向低消耗、低能耗、綠色環保的資源節約型、環境友好型經濟轉變,著力推進低碳城市建設,城市生態文明建設水平進一步提升,探索出一條經濟、社會、自然協調發展的新型城市化道路,促進城市的可持續發展。
關鍵詞:創新型城市;金融支持;金融支持系統
我國經濟的迅速發展,使得城市化進程面臨包括城市綜合競爭力提升、城市可持續發展、城市創新文化環境營造等帶來的一系列問題和挑戰。
1創新型城市的內涵與特征
1.1創新型城市的內涵
對于創新型城市的內涵的理解一般有兩種:一是指通過創新解決城市發展中的問題;另一種是指以創新驅動城市經濟的增長和發展乃至社會的發展。本文認為應把兩者結合起來,從而可以得出創新型城市的科學內涵是:以城市內部創新要素為支撐,最初是通過創新解決城市發展中的問題,逐漸形成城市持續創新能力,實現建立在城市經濟增長和經濟增長方式轉變的基礎之上的城市可持續發展(城市雙贏發展)。
1.2創新型城市的特征
創新型城市是相對于傳統城市發展形態而言的一種新的城市發展形態。因此,它擁有一些處于傳統發展形態的城市所不具備的特征。而這些特征是設計創新型城市建設藍圖必須給予充分關注的基本方面。概括起來,可以分為以下幾個主要方面:
(1)創新性是創新型城市的最基本特征。這種創新性主要表現為城市發展觀念的創新和發展模式的創新。對于城市內部而言,這種創新性表現在科技創新、體制創新、管理創新和文化創新的綜合創新,其中科技創新包含知識創新和技術創新,是城市創新的核心表現形式,體制創新、管理創新和文化創新是城市創新的基礎和保障條件。一個城市只有具備了創新性這種基本的特征,才有資格被稱作為創新型城市。
(2)相對完善的城市創新體系。相對完善的城市創新體系,具體來說應包括科學化的創新管理調控體系、多元化的創新要素投入體系、高效化的創新活動服務體系、制度化的創新人才保障體系。這四個子體系缺一不可,相輔相成,以保證創新的順利進行,共同促進產業和經濟結構的調整和發展,最終實現經濟增長方式的根本性轉變。
(3)可持續性。作為一種全新的城市發展和治理模式,創新型城市必然具備可持續城市的發展特征,這種可持續性表現在幾個核心層面:一是可持續的城市經濟,能夠持續的創造就業與財富;二是可持續的城市社會,能夠保證社會的和諧與發展;三是可持續的城市環境,能夠建立協調穩定的生態系統。以可持續性為特征的創新型城市兼具“生態城市”特征,即:以可持續發展為目標,人與自然和諧共生的社會——經濟——自然復合生態。可持續性既是創新型城市的一個核心特征,也是創新型城市發展的一個主要方向和目標。
(4)創新型城市的集聚性。集聚性是創新型城市的重要特征,創新型城市集聚著大量的關聯程度相當緊密地創新性產業和企業。同時,創新產業和企業的集聚帶來了專業化創新人才的集聚,而專業人才集聚在一起,又進一步激發了人們的創新精神和創新熱情,有利于新思想和新技術的產生。這樣,創新產業和創新人才的集聚就出現了一種自強化機制,推動城市經濟良好發展。
2金融支持創新型城市建設的要素構成
建設創新型城市是一項龐大的社會系統工程,需要城市系統中許多創新因素的支持,特別是各因素之間的整合和協同支持。在支持創新型城市建設的各種因素中,金融支持因素具有不可替代的作用。
創新型城市的金融支持,從性質上可以分為政策型金融支持和市場型金融支持兩種類型:一方面,創新型城市需要的金融服務離不開市場機制的作用,基于市場的價格發現和資源配置功能,引導社會資金進入企業創新活動,實現產業資本和金融資本的融合;另一方面,創新型城市還需要政府發揮作用,即政府通過設立專門機構,以及制定和貫徹政策等方式,引導創新型活動所需要的資金導向,從而體現出對技術創新活動的政策傾斜,促進創新的成功實施。從以上兩種金融支持的類型,我們可以得出金融支持條件的主要要素構成:
(1)政府。從美國奧斯汀和西雅圖,印度的班加羅爾、芬蘭赫爾辛基等許多著名的創新型城市建設的經驗可以看出,政府在對創新型城市建設的金融支持中起著非常重要的主導作用。首先,政府對城市金融業改革和發展規劃具有組織和領導功能,如:政府制訂城市金融業發展的政策,確定城市金融業階段性發展目標,組織、引導和協調各金融機構等;其次,政府具有對各類金融資源進行整合和推廣的功能,如:對外進行宣傳,定期舉辦國際或國內金融論壇,為國際、國內金融人才搭建交流平臺等;最后,政府具有金融服務功能,如:完善金融機構發展的配套體系,為金融機構創造良好的外部環境,提供可持續的資金支持等。
(2)金融機構體系。建立以銀行、證券、保險為主體,其它多種類型、多種所有制形式的金融機構并存、結構合理、功能完備的現代金融機構體系有利于達成城市金融資源的高效配置與利用,從而為創新型城市建設提供強有力的資金支持和良好的金融環境。我國金融機構體系中的各個金融機構都在創新型城市的建設都起著不可忽視的作用。如:中國人民銀行為創新型城市建設提供政策依據;政策性銀行往往是創新型城市建設最主要的資金來源;商業性銀行為城市建設提供了許多產品,促進資源的有效配置;非銀行金融機構有利于城市建設中的風險分散和風險擔保等。
(3)金融市場體系。一個健全的金融市場在創新型城市的建設中扮演著非常重要的角色,它能夠高效率地聚集、分配資金,有效地調節社會資金的配置,并且促進城市經濟的協調發展和經濟結構的優化。完整的金融市場應該包括貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場,每個市場對創新型城市建設的金融支持都不可缺少。對于高新技術企業來說,資本市場的作用尤為重要。如:貨幣市場為創新型城市建設提供短期資金融通,以達到資金的高效率利用;資本市場里的中長期銀行信貸市場為城市建設提供長期的資金支持;證券市場為許多企業提供了更好的融資渠道,為他們的發展提供了資金保證等。
(4)金融服務及配套體系。創新型城市既需要各種投融資服務,也需要其他豐富多彩的金融服務、金融產品和金融工具,諸如信貸、保險、信托、證券發行和交易、金融衍生交易、風險投資、票據、擔保、融資租賃、外匯管理、貨幣經紀、資產管理、財務顧問、征信服務等。社會化的金融服務配套體系在金融支持創新型城市發展中的作用也不容忽視。會計、法律、評估、評級等服務機構都是不可或缺的,它們通過發揮審計、咨詢、評估、監督等作用,保證創新型融資活動的順暢進行。創新型城市建設也離不開健全的金融法律制度的支持。金融能否支持創新型城市的發展,有賴于金融法律制度是否鼓勵金融創新,能否為金融機構的業務創新和發展提供足夠的空間。
3金融支持創新型城市建設的作用機理
(1)金融支持系統為創新型城市建設籌集資金的功能。在創新型城市的建設過程中,許多從事自主創新的企業存在著諸多金融支持訴求,這種訴求主要包括:一是資金瓶頸。技術創新是一項復雜性的長期活動,其不確定因素多,資金需求大。缺乏適當的融資渠道與平臺而造成的資金瓶頸,已經成為我國大多數企業技術創新的重大障礙。二是缺乏流動性。與其他投資不同,技術創新投資具有很強的資產專用性,而這導致了技術創新項目相關資源投入缺乏流動性。三是高風險對應性。由于技術創新項目本身的基礎、難度和復雜性、外部市場等環境的不確定性以及企業自身能力的有限性決定了技術創新過程存在風險,因此商業銀行對技術創新項目不感興趣。金融支持系統的籌集資金功能就是使得通過開發設計一系列金融產品、金融工具,提供投融資服務,為技術創新企業發展和城市自主創新提供充足的資金保障。
(2)金融支持系統的價格發現功能。技術創新過程涉及研發人員、風險投資基金、政府相關支持部門、商業銀行、證券公司等很多經濟主體。技術創新順利進行及其實現的基本前提是相關主體對于技術的價值和價格有一個基本的認識和判斷,并且在雙方可以談判接受的范圍之內,而最終達成一致。真實的技術價格是在金融機構參與技術創新過程中通過競爭自然形成的。這種價格通過金融系統的其他組成部分向外界相關各經濟主體傳遞,從而使這一“發現”的技術價格成為一種現實價格。這樣,就為技術創新相關主體之間契約的達成奠定了重要基礎,從而有力促進技術創新的順利進行。
(3)金融支持系統具有分散風險功能。針對技術創新的不確定性,在中小科技型企業發展的不同階段,金融支持系統可提供風險投資、私募、信貸、股權融資等不同的金融產品和工具,以分散和轉移風險,滿足中小科技型企業發展的需要。在技術創新過程中,創新主體往往難以獨自承擔全部風險,而金融支持系統的該項功能就是使得技術創新風險發生轉移和分散,以達到在不同主體之間的合理配置,從而為技術創新的融資提供可行渠道,保證創新的成功。
(4)金融支持系統的第四項重要功能就是項目篩選。技術創新過程實質是一個包括技術創新方向的篩選確定、創業合作伙伴的選擇、戰略聯盟對象的確定、融資方式選擇、技術創新調整等的不斷篩選擇優的過程。所以,技術創新金融支持的內在機理之一,就在于金融系統能夠對技術創新項目進行優選,擇優汰劣。這個過程實質上就是以資金供求形式表現出來的資源優化配置過程。整個社會的資金在不斷的項目篩選過程中,引導整個社會資源的優化配置和經濟效率的提高。
(5)金融支持系統的信用約束功能。技術創新主體在籌集到資金的同時,還要接受來自資金提供者以及金融市場施加的各種約束。一是來自股東的監督,包括風險投資者等在內的股東關心企業的經營狀況和發展前景;二是來自債權人的監督,包括商業銀行等在內的債權人對企業的監督;三是來自資本市場的壓力,企業經營好壞影響其金融產品的價格,價格高低直接關系到企業和投資者的利益;四是來自社會的監督,包括會計師事務所、律師事務所、資產評估公司等中介機構也對企業形成有力的監督。這些監督促使企業改善經營管理,推動企業健康發展。
參考文獻
[1]肖鵬,李興文,劉國新.創新型城市的國內外研究現狀與展望[J].科技與經濟,2006(5):51~54.
【關鍵詞】創新型城市 構建途徑
自20世紀80年代以來,在世界經濟知識化、信息化、全球化趨勢的影響下,創新能力正愈來愈成為增強國家和地區競爭力的決定性因素,增強自主創新能力、建設創新型國家已成為國家發展的戰略核心。建設創新型城市是建設創新型國家的重要途徑,也是全面落實科學發展觀的戰略舉措。據不完全統計,明確提出建設創新型城市目標的城市已經超過200個。如何建設創新型城市,如何評價創新型城市已經成為一個重要課題。
一、從創新型城市的實踐評價城市創新力的三個維度
探索創新型城市的內涵,設計合理的評價指標體系,對于創新型城市的建設具有重要意義。分析國內外創新型城市的成功典型。可以發現創新型城市的內涵是豐富。創新不同于研發,創新型城市不同于科學技術城。“被界定為創新,必須能夠進行成功的應用”。在一個創新型城市中,“經濟增長是靠一種鼓勵創造性的創新氣氛實現的”。自主創新需要社會觀念和文化氛圍的支撐,而只有創新觀念成為全社會普遍價值觀,才能有更多的人才和企業參與世界競爭。從總體上看,創新型城市的核心是城市自主創新能力及基于創新的發展能力。
1、創新環境
從軟環境上看,城市的科技創新制度設計是否能夠滿足城市創新發展的需要,是評價城市創新環境的重要視角。一個創新型城市的制度設計一定是以最大限度調動城市創新要素投入城市創新活動為目標的。好的體制、機制和政策環境,是科技創新活動開展的土壤,直接影響城市科技創新能力的形成。各國經驗表明,國家創新戰略的成功一方面取決于經濟、科技政策的協調配合:另一方面也得益于政府各部門的協調配合和社會各界的共同努力,得益于創新要素的高效配置所產生的合力,得益于政府對科技體制和科技管理所進行的全面改革。
在一個創新型城市中,擁有完備的創新活動領導機制與協調機制,可以有效降低城市創新活動的執行成本,保證城市創新發展戰略的實施。這種制度旨在鼓勵創新型人才成長,規范有序的市場競爭環境以及實現有效的知識產權保護,同時,還要圍繞激發城市科技創新意識和行為,設計導向一致的財政、稅收、金融、政府采購、宣傳等政策體系,以及圍繞科技創新提供良好的政府服務等。從硬環境上看,城市科技基礎條件、信息化水平等都是評價一個城市創新力的重要視角,是保證城市科技創新活動的前提。城市的科技基礎條件是為滿足本市的基礎研究、共性技術研究等提供的公共平臺,是一個城市持續創新力的基礎支撐,也是提升城市創新效益的重要保障。
技術創新活動的主體是企業,而營造創新環境的主體是政府。這種環境的營造應緊緊圍繞“創新鏈”展開,具體包括孵化器、公共研發平臺、風險投資、產權交易、法律服務、物流平臺等。政府應依據整個創新鏈的薄弱環節進行有目的的力量布置,讓整個創新鏈完整起來、活躍起來。企業進行技術創新是有著天然的內生力的,政府的作用只是從外部刺激。增強企業的這種力量,不能取而代之。更何況通過項目方式獲得財政投入的企業只能是少數,發揮的作用比較有限。當前,制約我國企業自主創新能力的最具普遍意義的關鍵因素是創新服務體系不健全、中小企業融資信用擔保體系建設滯后等公共性質問題。應鼓勵政府、企業、高校、科研機構、行業組織等多元投入主體,共同建設面向社會、資源共享的創新技術平臺體系。通過對創新鏈的支持,拓寬河道,清除淤泥,讓企業的創新力量順暢高速地流動起來。事實上,對創新鏈的支持,可以讓大多數的創新型企業享受到政府鼓勵創新的導向,可以最大限度地降低創新型企業的運營成本,也可以最大效率地使用有限的公共財政投入。
2、創新動力
能否培育創新的企業主體,體現了城市創新的動力。通過分析世界上典型創新型國家的經驗,我們發現在經濟發展初期,研發投入占GDP的比例一般在0.5%~0.7%左右:在經濟起飛階段,該比例上升到1.5%左右;進入穩定發展期,該比例則保持在2.0%以上。而在前兩個階段,政府的投入應占主導地位。要提升城市科技創新投入,一方面需要政府加大投入,特別是在人均GDP較低的情況下,更需要政府資金發揮引導作用;另一方面,需要動員全社會、特別是企業加大研究開發經費的投入,形成政府、企業、金融機構、其他社會主體在市場資源配置基礎機制下的科技投入合理分工和協調配合機制。獲得“中國城市綜合創新力50強”的東莞市政府對160家企業的研發投入,安排了1.7億元,聯合民營基金組建了東莞市科技投資擔保中心,累計為科技企業提供擔保貸款30多億元。還與國家開發銀行、廣東省科技產業廳合作,獲得國家開發銀行50億元的企業融資貸款受限額度。從2006年全國科技大會以后,東莞每年拿出10億實施科技東莞工程,連續五年拿出50億。
對于城市創新來說,企業是最具活力的載體。在熊彼特的創新理論中,“創新不是科學發現和發明。而是企業家利用新思想創造新的生產資源組合來增加利潤的過程”。因此,創新的主體是企業。建設創新型國家的重中之重是支持企業成為技術創新的主體,建設創新型城市的重中之重是培育本市的創新型企業。一個創新型城市一定是創新型企業密集的區域,這種密集不僅表現在創新型企業的數量上,更表現在企業開展自主創新的意識與實力上。從城市的創新成果上看,大批居于全國行業領先地位的本市科技型企業是創新型城市建設的最突出成果。全國名牌產品和名牌企業最集中的城市,正是走出了一條“品牌戰略+自主創新”的品牌經濟發展之路。
3、創新績效
創新績效考量的是一個城市是否能夠以科技創新為驅動力來推動城市發展。建設創新型城市,不是簡單的策略和舉措,而是一種發展道路的選擇,是城市發展戰略的重大轉型。這種轉型要求把城市發展的驅動力從單純的資源、資本、勞動力投入轉變成為主要依靠科技創新。事實上,建設創新型城市的最根本內涵就是實現城市經濟增長方式的轉變,使得科技進步和創新成為城市產業結構調整的根本動力,成為建設資源節約型和環境友好型城市的重要支撐,成為提升城市競爭力的中心環節。
獲得“中同城市綜合創新力50強”的重慶市,在創新活動中實現了“五個40%”,即科技對經濟的貢獻率達到40%,科技成果的轉化率達到40%,科技對高新技術的貢獻占到GDP的比重達到了40%,高新技術產品在出口中的比重達到40%。這些貢獻使得重慶的創新績效位居兩部的前列,而在成果的轉化上,重慶在西部地區連續六年實現科技成果轉化第一。
深圳市獲得“中國最具創新績效城市”第一名,究其原因,是因為深圳積極依靠自主創新實現經濟增長方式轉變和經濟結構調整。深圳經濟發展歷程經歷了從“深圳加工”、“深圳制造”到“深圳創造”的積極轉變,形成了以通信產業群、計算機產業群、集成電路產業群、軟件產業群等電子信息產品為主導的高新技術產業群。目前,深圳實現高新技術產品產值已超過全市工業總產值的50%。其中自主知識產權產品產值又超過全部高新技術產品產值的50%,這一比例在全國遙遙領先。在通信、醫療設備和電池等高科技行業,深圳已經占據了全國行業技術領域的制高點和大規模的市場份額。自主創新活動帶動了技術密集、知識密集和高增值行業的發展,使深圳經濟增長方式發生深刻變化,深圳每平方千米GDP產出和高新園區的每平方千米GDP產出均居國內城市首位。
二、創新型城市建設中要正確處理的五個基本關系
近年來,在科學發展觀的指引下,我國的一些經濟發達城市按照中央精神、國際經驗、結合本地特色,逐漸摸索出一條依靠科技創新推動城市經濟社會發展的道路,蘇州就是其中的典型。蘇州的快速發展得益于最大限度地利用開放環境吸引外資,而蘇州的持續發展則得益于最大力度地推動以創新為驅動的經濟發展模式轉型。在推動城市經濟社會又好又快發展的道路上,蘇州以堅定的決心、扎實的實踐,正視并解決了一系列深刻的矛盾和關系,成為貫徹落實科學發展觀的一個鮮活典型。分析近年來蘇州發展過程中遇到的諸多矛盾關系及其處理方式,可以為各個城市走科學發展道路、建設創新型城市提供具體的啟示。
1、產業體量大與創新能力小
在粗放型增長模式下,產業規模、增長速度是第一位的指標,這種發展模式的結果使得一個地區的產業體量可以迅速擴大,而科技基礎建設卻容易被忽視。當要推動增長方式轉變時,就會缺乏創新能力的支持。蘇州工業經濟總體上雖發展迅速,但在產業發展質量、結構和動力方面存在的差距日益顯現出來,從需求結構看,主要是依靠投資需求和出口需求拉動,從產業結構看,第二產業比重較高,第三產業發展滯后,現代服務業占第三產業增加值比重較低,而在第二產業中,整體工業技術水平相對落后,高技術產業產值占工業總產值的比重仍較低。為了解決這一矛盾,蘇州依托雄厚的產業基礎,以產業發展高端化和城市創新能力提升為目標,集聚國內外創新資源,突出抓科技招商,促進產業升級,瞄準國際國內一流科技成果,主攻高新技術、高端產業和高級人才。通過招商引資、項目培育、產業配套、產學研聯合、人才引進等措施,提高產業科技含量。發揮開放型經濟的優勢,把引進消化吸收再創新作為主渠道,以此帶動集成創新和原始創新,圍繞能夠推動結構升級的共性技術、關鍵技術和配套技術,確定技術引進和消化吸收的重點。與此同時,圍繞本地產業基礎,引導企業增強自主創新能力,以名牌帶動為抓手,強化激勵機制,培育自主知識產權。提高品牌的科技含量和附加值。鼓勵本地企業擴大產學研合作范圍,與更多的市外、省外高等學府、科研院所結盟,在蘇州共建產學研聯合體。建設企業技術創新載體,在每個支柱產業和重點領域選擇若干家龍頭企業,實施企業技術中心培育計劃。
蘇州的經驗啟示我們,雖然產業規模大并不代表強,但產業規模大卻一定可以成為提升產業技術創新能力的重要支撐。從技術創新的規律來看,產業是技術創新的土壤,離開產業發展的技術創新都是失敗的。因此,對于面臨相同矛盾的區域來說,利用好產業基礎,整合創新資源,培養創新主體,是解決持續發展瓶頸的根本途徑。
2、外資企業強與內資企業弱
30年的改革開放使得外資企業在中國蓬勃發展,像蘇州等開放程度較高的城市,外資企業已成為了高新技術產業甚至整個工業經濟的主力軍。這種格局為地方經濟發展提供了新鮮動力,但也帶來問題,即外資經濟的規模和實力超越了本土國有經濟和民營經濟,甚至在一定程度上遏制了本土經濟發展。
為了解決這一矛盾,蘇州一方面利用好外資企業豐富的技術資源,鼓勵本地企業采取配套協作、合作開發、購買專利等方式,大力引進優勢產業主導技術、關鍵技術和高新技術,通過消化吸收和二次開發,形成具有自主知識產權的新產品。另一方面,鼓勵本地企業特別是民營經濟發展,實施民營經濟新一輪騰飛計劃,加快形成一批年銷售額超百億元的民營產業集群、民營企業、一批境外上市企業和一批國家級品牌企業。優化民營經濟的發展環境,重點培育具有競爭優勢和較強核心競爭力的民營企業,爭取更多的企業上市,進一步完善境外投資的政策環境,鼓勵有條件的民營企業“走出去”,主動實施產業轉移。強化公共服務平臺、行業協會商會、中介服務機構建設,提高政府和社會對民營經濟的服務水平。蘇州的經驗啟示我們,外資經濟的發展盡管在短時期里會對本土經濟造成擠壓,但這種擠壓也會帶來區域整體產業質量、管理水平的提升,而且一定程度的“技術溢出”效應也是存在的。因此,利用好外資經濟帶來的有利條件,加大對本土企業創新與產業開發能力的培育,就可以實現開放條件下本土經濟的大發展。
3、外資規模高與外資質量低
在改革開放初期,由于中國經濟發展缺少資本,因此招商引資重在“資”。但隨著國際產業分工態勢的深化,越來越多的國外企業將高消耗、高污染的項目引入中國,這種外資帶來的經濟增長水平是有限的,成本是巨大的。
蘇州在經歷了“優惠政策引資”、“環境基礎引資”的階段后。成功引進大量國際國內資本,完成了“一次創業”。伴隨著結構調整和經濟增長質量的改善,城市決策者果斷將“招商引資”轉變為“招商選資”。為了優化利用外資結構,蘇州抓住國際服務業轉移和跨國并購的機遇,積極創新利用外資方式。鼓勵外資加大先進制造業和現代服務業的投資,注重引進總部經濟和服務外包產業,支持外資向產業鏈高端方向發展。大力推進園際科技合作,把招商引資與“招研引技”結合起來,吸引跨國公司來蘇州設立研發機構。
高新區不再簡單地追求“城”的形態,更加注重“創新”的含量。增強專業技術服務能力、孵化指導培育能力,加快從“資本招商”向“科技招商引智”轉變。這些舉措極大地改善了外資結構和質量。蘇州的經驗啟示我們,中國的發展已經從單純的資本短缺型向技術短缺與資本短缺并存轉化,在一定程度上技術短缺更帶有緊迫性。因此,利用外資必須關注質量調整,要將提高本土創新能力、建設資源節約型和環境友好型社會作為外資進入的重要選擇標準。
4、創新資金投入與創新制度環境
經過30年的高速發展,中國企業和全社會對創新的投入資金越來越多,特別是在全國科技大會以后,圍繞科技領域的投資熱情越來越高。在蘇州,由于其經濟總量和財政實力非常好,科技領域獲得的投入力度也非常大。與投入狀況大幅度改善形成反差的是,城市創新制度的設計還不健全,過去是“沒錢急了一批人”,現在是“有錢又急了一批人”。
蘇州為解決這一矛盾,充分發揮政府在營造環境中的主導作用,為創新創業提供強有力的外部環境支撐,加快構建完善的城市創新體系。主要舉措包括:不斷完善科技服務體系;重點建設科技成果轉化中心、企業信息服務中心等服務平臺;支持風險投資機構發展,為中小企業發展提供強大動力;加強知識產權保護,支持爭利申請,提高發明專利申請量占專利申請總量的比重;積極培育發展專業性人才中介服務機構,加快重點產業專業性人才集約化配置進程,加快人才市場網絡體系建設。初步形成了從研發設計、創業孵化、技術貿易、中小企業融資、產權交易所、技術認證、人才培訓、人才流動、專利事務、信息咨詢等較為完整的創新服務體系。政府將加大力氣和加大資金投入到這些體系建設中,使得城市的創新效率越來越高,全社會特別是企業的創新活力越來越強。蘇州的經驗啟示我們,對城市創新能力的提升,投入很重要,但制度設計更重要,制度既是提高投入效益的根本保障,也是城市創新活力的持續源泉。在設計城市創新制度時,圍繞城市主導產業和完善創新鏈是兩個最重要的原則。
5、外來人口多與高層次人才少
作為外資企業云集、經濟情況較好的城市,蘇州的流動人口數量非常大。這些外來人口成為蘇州發展的重要力量,但在大規模的外來人口中,高層次人才缺乏的主題很突出,主要表現為:人才綜合競爭力不強、結構分布不合理、人才創新創業載體缺乏、人才開發和管理的理念及機制滯后等。
為了解決這一矛盾,蘇州著力構筑一個與城市國際國內地位相當、與城市產業特點及人文特色相一致、與城市經濟社會發展相適應的人才新平臺,重點是加快人才載體建設,增強對高層次人才的吸納和承載能力。蘇州研究生城和國際職業教育園、留學生創業園、企業創新中心等系列項目的建設,有利于整合現有教育資源,引進國內外優勢教育資源,進一步提升了城市高層次創新創業人才、高級技能適用人才集聚、培養能力和研發成果轉化水平,推動形成“人才―科研成果轉化―產業發展―集聚人才”的良性循環。市委市政府聯合了《關于加快創新創業人才隊伍建設的意見》,為了鼓勵海內外高科技領軍人才到蘇州創新創業。明確將政府部門、創新創業載體、各類金融機構的政策配套使用,提供從創新到創業、從科研到產業化的良好環境和新機制,力爭使蘇州成為國內創新創業人才首選的地域。蘇州的經驗啟示我們,一個城市能夠大規模吸引外來人口,一定是城市的產業發展有吸引力,但要提高城市發展質量,必須注重選擇城市發展的重點產業領域、采取特殊政策吸引高素質人才,特別是加快高層次人才創新創業載體的建設,這才是提升城市人才競爭力的有效途徑。
三、創新型城市建設在新階段的突出特點
當代經濟競爭的突出特點是超越一國界限在全球范圍配置資源和市場。近30年來。中國通過改革開放吸引了大量國際資源,推動了中國競爭力的持續快速提升。在未來的時問里,這種發展背景依然存在,而且會越來越強烈。在經濟全球化日益深入的時代,世界已經越來越關注中國。同樣,中國在推動創新型城市建設時也必須放眼全球資源和市場,推動本土創新能力提升。
1、中國的城市創新要從全球獲取資源和市場
今天,日益加劇的全球化規模和深度使得經濟活動的范圍超越國界,生產在全球的地理分布越來越分散,原本局限于一定區域的價值鏈被托伸到不同的國家,全球價值鏈因此形成。不同生產階段在不同地區配置,其出發點都是以最低成本和最高效率為原則,這種全球生產網絡中的不同環節具有不同的價值分布權力。發達國家在全球價值鏈中始終占據最大權重的利益分配,越來越牢固地占據產業價值鏈中的“微笑曲線”的兩端。向價值鏈上端移動,要求不斷創新產品和服務。事實上,這種創新能力,特別是技術創新能力正是發達國家在全球價值鏈上居于優勢地位的關鍵所在。而對發展中國家來說,關起門來競爭只能讓自己的創新能力萎縮,讓自己始終處在價值鏈的低端。從紡織品和服裝業的全球化價值鏈來看,“許多低收入國家曾經一起向高收入國家增加出口,它們付出的代價是犧牲本國的人。”目前的情況是,打入市場的成本越高,就越強化發展中國家相互之間爭奪市場的競爭。這樣一來,大批低收入國家想持續擴大出口就變得更難了。”
在新的競爭態勢下,中國在分析了多數發達國家成長路徑后,提出了自主創新戰略和建設創新型國家,這正是清晰地把握了中國向全球價值鏈高端邁進的主要路徑。有人認為,作為一個發展中國家,中國是否有能力利用全球資源和市場呢?這種懷疑是沒有根據的。事實表明:由于中國擁有規模性的市場資源和人才資源,只要堅持自主開發的平臺和信心,中國的城市就一定可以有效利用國際資源和市場。
2、培育城市融合能力對建設創新型城市至關重要
從創新的歷史趨勢來看,我們已經進入了一個嶄新的時代。這個時代的最根本特征是融合,最根本要素也是融合。在學術領域,交叉學科最容易出成績;在文化領域,開放融合才能實現飛躍。對一個城市或一個國家來說,關起門來是無法實現創新的。創新型城市建設在新階段的突出特點就是要具有包容性,善于融合不同資源和要素來推動城市創新能力提升。
在建設創新型國家的時代,對于創新型城市建設的重要性已經無人置疑,但在推動創新的要素中,一種利于創新的文化才是最重要的。盡管許多人認為文化是虛妄的,說起來重要,做起來次要,但正因為沒有一種創新文化形成,一切顯性和有形的投入都顯得效果有限。融合意味著融解與合作,也就是要接受不同于自己的思想、文化,要與不同于自己思想、文化的人合作。對中國的城市來說,建設創新型城市最缺的不是創新資金而是創新思維,最缺的不是技術專家而是創新型企業家。能否在新的歷史條件下,洞悉城市創新的時代特征。融合各種要素來推動城市創新,實現從技術化財富的轉變,實現從成果到能力的轉變,這是未來中國建沒創新型城市的根本考驗。
創新型城市是聯結創新型國家和創新型企業的中間環節,是國家創新體系和技術創新體系的重要結點,只有做好城市創新力的提升,才能保證國家創新力的提升,從而實現我國經濟又好又快發展。當前,與國家創新體系和技術創新體系相比,區域創新體系和創新型城市建設工作依然處于薄弱環節,如何加強這方面工作,是擺在各級政府面前的重要任務。評價創新型城市,是為了建設創新型城市。建設創新型城市是一個長期的、復雜的過程,對政府來說,營造環境、形成合力、科學作為是三個基本原則,最重要的是要尊重創新型城市建設的規律。建設創新型城市,既是一個豐富物質文明的過程,也是一個豐富精神文明的過程。只有形成了濃郁創新氛圍的城市,才能在創新活動中保持旺盛的生命力,真正實現城市競爭力的持續提升。
四、值得注意的問題
目前,理論界對國家創新系統和國家層次上的區域創新系統的研究比較關注,對區域特別是城市創新系統的研究則相對滯后,國外有關城市創新的研究可資借鑒者也比較少的這些創新系統研究的薄弱環節,已經提出了較為完善的理論體系。目前,相關研究多是將城市創新系統看作區域創新系統的一個特殊翻版,極易忽視城市的特殊性,從而很難把區域創新系統與城市創新系統區分開來,也很難為城市層次的政府提供應有的科學指導。另外,對城市創新系統的一些基本概念和系統結構模式尚沒有形成統一的科學界定和完整的理論體系。對構成要素、功能意義和特性的描述較多,而關鍵的要素互動關系、系統運作機制以及構建原則等方面研究還處于起步階段。并且,一部分研究缺乏深厚的理論基礎,多是個案的經驗總結和定性概念分析,很少見學習理論、新制度主義理論和新區域科學等在創新系統研究中的應用和綜合深入的定性定量分析。關于城市創新系統的討論多集中于大型城市的創新發展研究,對中小城市特別是欠發達地區城市的創新缺乏足夠重視。
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【關鍵詞】創新型城市;金融支持體系;金融創新
創新型城市是指以創新為核心驅動力,通過聚集和配置各種創新資源,實現城市可持續發展的模式。創新型城市概念的提出是在創新型國家的背景中發展起來的。20世紀80年代以后,以金融、信息、管理等為代表的現代知識產業在發達城市快速發展,成為推動城市經濟增長的主要產業。知識密集型產業成為發達國家城市經濟中最主要的產業形式,提供知識和信息的服務經濟逐漸取代工業經濟,以知識、技術和服務創新的創新體系成為經濟發展的重要保障。
一、創新型城市金融支持體系的構成要素
具體地包括:第一,政府的支持。政府的資金支持是支持創新型城市建設的重要融資手段。第二,金融機構體系。建立結構合理、功能完備的金融機構體系有利于城市金融資源的高效配置與利用, 從而為創新型城市建設提供強有力的資金支持和良好的金融環境。第三,金融市場體系。建立健全多層次的金融市場體系,尤其是資本市場體系是重中之重。第四,金融服務配套體系。金融能否支持創新型城市建設,有賴于金融服務配套體系是否跟得上。
二、創新型城市建設中金融支持體系的功能
健全有效的金融支持體系是創新型城市建設和發展的重要條件。主要體現在:第一,金融具有融資功能。創新型城市的發展,高科技企業的建立和生存,都離不開大量的資金投入。現代金融的使命就是為高新技術產業發展和城市自主創新提供充足的資金保障。第二,金融具有分散風險的功能。由于創新的不確定性,在高新技術產業發展的不同階段,金融業可以為其提供風險投資、私募、信貸、股權融資等不同的金融產品和工具,以分散和轉移風險。第三,金融具有資源優化功能。金融通過整合社會的資金,引導整個社會資源的優化配置。
三、我國創新型城市建設中金融支持體系構建的舉措
(一)完善政府金融支持平臺,促進創新型城市建設
充分發揮政府金融支持平臺作用,圍繞城市建設的產業發展和結構調整,提供全方位、立體式的金融服務,促進創新型城市建設。第一,加大政府科研扶持資金的投入,簡化政府資助資金申請審批手續,從而進一步發揮財政撥款的科技三項經費對科研項目的支持作用以及對企業自籌資金的引導作用。第二,由于大多數中小企業自有資本金少、經營風險較大、信用度不高,并且往往難以提供足夠的抵債質押物,在一般信貸市場上較難獲得貸款,這就需要通過政府金融支持平臺,采取提供貸款擔保、貸款貼息等方式為中小企業提供更多的貸款支持。
(二)建立和完善市場化的高效的風險投資體系。
高科技企業在起步初期的經營風險較大,依靠傳統的銀行信貸資金來滿足這些企業的融資需求可能性不大。可是,以市場化力量為主的風險投資力量則可以滿足這些融資需求。當然作為政府也要為風險投資體系的建立和運行創造良好的投資環境。風險投資在硅谷的形成過程中發揮了重要的作用,充分顯示了在創新型城市建設中,培育市場化的高效的風險投資體系的重要性。
(三)建立和完善多層次的產權交易市場和證券交易市場。
在高科技企業成熟起來,風險投資退出以后,高科技企業就要考慮后續融資的問題了。而在這個階段,高科技企業的資金需求只能主要借助資本市場來募集。對于滿足上市要求的高科技企業可以利用證券交易市場來達到風險資本退出和進行后續融資的目的。對于還沒有上市卻需要進行股權轉讓和股本擴大的高科技企業,可以利用產權交易市場為其服務。例如,納斯達克市場為硅谷的高科技企業提供后續融資;我國的深交所的中小企業板塊,為推動創業板市場體系建設發揮了重要作用,培育了一批具有自主創新能力的科技企業。
(四)加強金融產品創新
加強金融創新產品開發,有利于創新型城市建設。例如,對某些重大科技專項資產實行證券化。高科技企業可以多家聯合捆綁在一起,共同發行“高科技企業債券”。再如,推行城市基礎設施企業股票融資試點。股票融資有利于城市基礎設施的產權變革,一定程度上消除政企不分和行政壟斷帶來的弊端,有利于改進公司治理情況,促使城市基礎設施企業進一步加強經營管理。
(五)加強傳統銀行信貸體系對于創新型城市建設的支持力度
一般情況下,大型高科技企業可以較為便利地從傳統銀行獲得信貸資金支持。但是,由于高科技投資項目的風險較大,這些高科技企業從銀行獲得資金支持所付出的代價也較高。而且,一旦項目失敗,銀行和企業都會面臨巨額虧損,會損害雙方對于高科技投資的積極性,長此以往會不利于創新型城市的建設。針對這些情況,應當加強傳統銀行信貸體系對于創新型城市建設的支持力度。首先,為了減輕企業的利息負擔,政府可以嘗試實施高科技貸款貼息制度。其次,為了補償銀行因貸款高科技項目而可能形成的損失,可以建立銀行貸款投資高科技項目損失補償機制。再次,在大力發展市場化運作的擔保公司的同時,建立政府擔保機制,為高科技公司申請銀行貸款提供擔保,增強企業信用評級,提高企業獲得貸款的可能性。最后,借鑒硅谷經驗,傳統商業銀行給高科技企業提供風險信貸,而部分信貸資產可以轉化為高科技企業的股權,這樣的話,商業銀行成為了高科技企業的股東,使得銀行所面臨的風險和所獲得的收益相互匹配,以此增加傳統銀行對于高科技投資的積極性。
(六)充分利用民間資金,拓寬資金來源渠道,促進創新型城市建設
積極引導民間資金參與創新型城市建設,既可以拓寬創新型城市建設的資金來源渠道,又可以為民間資金拓寬增值空間。例如,在遵守國家有關政策規定和有效防范金融風險的前提下,鼓勵和支持民間資本參股城市商業銀行、農村信用合作社、證券、保險等金融機構,符合條件的還可以發展設立金融中介機構,發揮民間資金的金融服務功能。