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檔案的風(fēng)險點及防控措施范文第1篇

一、主要做法

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，精心安排部署。一是及時召開動員大會，對開展廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作進行動員部署，成立了由局長任組長，副局長、為副組長，各科室負責(zé)人員為成員的檔案局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)對整個活動的組織領(lǐng)導(dǎo)、檢查督導(dǎo)及協(xié)調(diào)保障工作。確保了活動按要求扎實推進。二是研究制定并印發(fā)了《檔案局廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作實施方案》，明確了廉政風(fēng)險防范管理工作的指導(dǎo)思想、對象、范圍、內(nèi)容和具體要求等。為廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作的順利推進提供了制度保障。

（二）扎實深入開展廉政風(fēng)險防范管理工作

1、注重前期預(yù)防

為增強干部職工的廉政風(fēng)險防控意識，每周利用政治學(xué)習(xí)的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調(diào)適和自學(xué)等方式開展學(xué)習(xí)教育活動，并做好學(xué)習(xí)記錄。這些學(xué)習(xí)教育活動的開展，提高了黨員干部的整體素質(zhì)，增強了大局意識、責(zé)任意識、法制意識和廉政意識，激發(fā)了愛崗敬業(yè)、積極進取、廉政勤政的熱情。

2、強化中期監(jiān)管

為將崗位廉政風(fēng)險防控管理落到實處，各科室圍繞行政管理環(huán)節(jié)、檔案管理環(huán)節(jié)對每個崗位、每位干部的工作職責(zé)進行認真梳理，填寫了《行政職權(quán)目錄表》，通過采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點、組織評等方法，全面查單位、科室、個人存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險點，并按照危害程度和發(fā)生頻率等進行分析評估，確定不同的風(fēng)險等級，全面推行崗位廉政風(fēng)險防控管理，圍繞收費管理、監(jiān)督檢查、行政許可、人財物管理等重點環(huán)節(jié)，完善了檔案利用制度、行政執(zhí)法公式制度、首問負責(zé)制度、廉政談話制度及人事管理、車輛管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管權(quán)的監(jiān)督制約機制，切實做到辦事效率提高，服務(wù)能力增強。

3、完善后期考核

為使廉政工作規(guī)范化，我局建立了廉政風(fēng)險防范監(jiān)督考核制度，通過階段檢查、單位內(nèi)部評估、風(fēng)險控制、定期考核方式，對局廉政風(fēng)險防范各項措施落實情況進行考核評估，把檔案管理中的行政許可、檔案利用收費等重點工作都置于廉政風(fēng)險防范管理監(jiān)督之中，使全局工作運轉(zhuǎn)更加制度化、規(guī)范化、程序化、高效化。

二、取得的成效

通過開展廉政風(fēng)險防范管理工作，初步形成了覆蓋機關(guān)的廉政風(fēng)險防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，逐步建立了比較完善的廉政風(fēng)險防范管理長效機制，有效防范和化解廉政風(fēng)險，促進機關(guān)工作人員廉政高效，推動檔案工作的高效健康發(fā)展。

三、存在的不足和下一步打算

檔案的風(fēng)險點及防控措施范文第2篇

一、建立健全崗位廉政風(fēng)險防控計劃工作制度。年初，在制定黨風(fēng)廉政建設(shè)實施意見時，要將崗位廉政風(fēng)險防控工作列入單位和個人年度工作計劃安排，與糧食業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合，做到同計劃、同部署、同檢查、同考核。同時要著眼建立長效機制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落實。

二、建立并落實廉政風(fēng)險定期自查制度。各科室及各直屬事業(yè)單位工作人員對照廉政風(fēng)險點及防控措施落實情況每半年開展一次自查，并將落實情況形成自查報告，上報市糧食局；市糧食局領(lǐng)導(dǎo)班子成員在年度個人述職述廉報告中要將崗位廉政風(fēng)險防控工作執(zhí)行情況進行專項說明，一并報市紀委派駐一組。

三、建立職責(zé)調(diào)整廉政風(fēng)險機制跟進制度。局機關(guān)、單位工作人員崗位發(fā)生變化后，在正式任命后1個月內(nèi)，適時啟動崗位廉政風(fēng)險防控機制。崗位調(diào)整人員要重新對照崗位職責(zé)，查找、確立新崗位存在的廉政風(fēng)險點，制定防控措施，重新劃分風(fēng)險等級，明確監(jiān)管責(zé)任人，填寫《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表》（附件一）和《駐在部門崗位廉政風(fēng)險等級劃分申報表》（附件二），報市紀委派駐一組審核、備案。科級干部《崗位廉政風(fēng)險識別和自我防控表》存入個人廉政檔案。

四、建立臨時性工作任務(wù)防控機制跟進制度。局機關(guān)及各事業(yè)單位接受上級或市糧食局臨時交辦的重要任務(wù)或重大項目時，根據(jù)工作任務(wù)內(nèi)容，及時啟動崗位廉政風(fēng)險防控工作，查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險防控措施，明確監(jiān)管責(zé)任人，并填寫《臨時重大任務(wù)風(fēng)險識別和自我防控表》（附件三）報送市紀委派駐一組。

五、建立崗位廉政風(fēng)險預(yù)警制度。崗位廉政風(fēng)險預(yù)警，是針對工作人員在工作崗位上出現(xiàn)問題或苗頭，及時發(fā)出不同級別的警報，督促有關(guān)科室（單位）或個人本著有則改之、無則加勉的態(tài)度改進問題，警示自律，有效控制和化解廉政風(fēng)險，預(yù)防腐敗問題的發(fā)生。

（一）崗位廉政風(fēng)險預(yù)警堅持關(guān)口前移、預(yù)防為主、科學(xué)評估、分級預(yù)警，務(wù)求實效，堅持預(yù)警監(jiān)督與鼓勵保護相結(jié)合的原則。

（二）崗位廉政風(fēng)險信息采集。崗位廉政風(fēng)險信息采集要以科室（單位）及其工作人員在行使權(quán)力、履行職責(zé)過程中發(fā)生的不廉潔問題和亂作為、不作為作為重點內(nèi)容。崗位廉政風(fēng)險信息的來源：一是通過優(yōu)化發(fā)展環(huán)境投訴、行風(fēng)熱線反映、舉報、媒體網(wǎng)絡(luò)披露中收集；二是在述職述廉、民主測評、廉政談話等監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)問題；三是從個人有關(guān)事項報告、有關(guān)部門移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政風(fēng)險信息，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題。

（三）崗位廉政風(fēng)險預(yù)警劃分。對采集到的崗位廉政風(fēng)險信息進行去偽存真，認真分析，重點分析工作人員潛在風(fēng)險轉(zhuǎn)為現(xiàn)實風(fēng)險的可能性，可能會帶來哪些經(jīng)濟損失或政治影響，根據(jù)分析結(jié)果，按照存在問題的風(fēng)險大小、影響程度、輕重緩急，對廉政風(fēng)險劃分為“紅、黃、藍”三級，其預(yù)警等級依次降低。具體劃分標準是：

1、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風(fēng)險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴重違紀問題或構(gòu)成立案條件的，為“紅色”一級預(yù)警；

2、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風(fēng)險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生嚴重問題的，為“黃色”二級預(yù)警；

3、信息反映單位或工作人員在崗位廉政風(fēng)險防控或廉潔勤政方面存在問題苗頭，如不提醒制止有可能發(fā)生問題的，為“藍色”三級預(yù)警。

（四）崗位廉政風(fēng)險預(yù)警處置。根據(jù)預(yù)警分級，采取質(zhì)詢、告誡、約談等方式預(yù)警處置。

1、被確定為“紅色”一級預(yù)警的，報市糧食局主要負責(zé)人審批，填寫《崗位廉政風(fēng)險預(yù)警審批表》（附件四），發(fā)送紅色《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》（附件五），采取質(zhì)詢和責(zé)令限期整改形式進行；被確定為“黃色”二級預(yù)警的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，填寫《崗位廉政風(fēng)險預(yù)警審批表》，發(fā)送黃色《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》，采取告誡的形式進行；被確定為“藍色”三級預(yù)警的，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批，填寫《崗位廉政風(fēng)險預(yù)警審批表》，發(fā)送藍色《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》，采取約談的形式進行。

2、按照領(lǐng)導(dǎo)批示，針對不同的預(yù)警級別，分別填寫不同顏色的《廉政風(fēng)險預(yù)警通知書》，由局辦公室送達被預(yù)警科室（單位）或工作人員，由批準領(lǐng)導(dǎo)進行誡勉談話。

3、被預(yù)警科室（單位）或工作人員接到預(yù)警通知書和接受談話后，要積極采取有效措施進行防控，針對預(yù)警的問題，應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)進行認真剖析，制定整改措施，形成書面報告，報局辦公室。

檔案的風(fēng)險點及防控措施范文第3篇

一、梳理整合，突出重點，確保崗位風(fēng)險防控扎實推進

崗位廉潔風(fēng)險防控是圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合工作實際，突出重點崗位，針對存在或可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險問題，認真查找風(fēng)險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過“找、防、控”等環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)化管理。

二、健全機制，加強運行，切實提高企業(yè)現(xiàn)代化管理水平

實行對崗位廉潔風(fēng)險的長效管理，必須建立廉潔風(fēng)險防控工作的長效機制。

一是構(gòu)建崗位廉潔風(fēng)險責(zé)任體系。結(jié)合企業(yè)實際，按照礦級、區(qū)科級、一般管理人員職責(zé)范圍，制定了《章村礦廉潔從業(yè)行為規(guī)范和崗位勤廉標準手冊》，下發(fā)到每一個班組和崗位遵照執(zhí)行，構(gòu)建起領(lǐng)導(dǎo)有力、職責(zé)清晰、運行高效的廉潔風(fēng)險防控責(zé)任體系。

二是實施崗位廉潔風(fēng)險集中管理。在工作中，對排查識別的廉潔風(fēng)險點，在一定范圍內(nèi)進行公開公示，并建立廉潔風(fēng)險信息庫，實施集中管理和重點防控。充分利用各種監(jiān)督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風(fēng)險信息動態(tài)變化及其規(guī)律，及時更新風(fēng)險防控運行信息。堅持按照一季度為一個周期對全礦崗位廉潔風(fēng)險防控工作整體情況進行綜合評估，著重對日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環(huán)節(jié)進行分析評估，并提出解決對策。

三是落實崗位廉潔風(fēng)險防控措施。礦紀委認真加強前期預(yù)防，建立健全教育長效機制。根據(jù)各單位填報的《關(guān)鍵崗位廉潔風(fēng)險和自我防范承諾表》和部門廉潔風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對每個風(fēng)險點的存在原因、對應(yīng)崗位和對應(yīng)職責(zé)進行分析，重點從教育、制度、監(jiān)督三個方面擬定相應(yīng)的應(yīng)對措施和年度目標，形成了“防、糾、控”的風(fēng)險點防范管理工作機制，對各風(fēng)險點實施動態(tài)監(jiān)控管理，促進了權(quán)控機制工作，切實增強了黨員干部防范風(fēng)險的意識。在中期監(jiān)控過程中，建立健全風(fēng)險監(jiān)測機制。通過舉報、案件查處、效能監(jiān)察、例行審計等多種渠道，加強對全礦崗位履職行為和權(quán)力運行過程動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。在后期處置上，建立健全預(yù)警糾錯機制。對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險，及時向責(zé)任單位或崗位個人發(fā)出預(yù)警，運用談心疏導(dǎo)、警示提醒、誡勉談話、責(zé)令糾錯等處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，化解廉潔風(fēng)險。

檔案的風(fēng)險點及防控措施范文第4篇

一、制度管理不健全存在的風(fēng)險及防范措施

某單位在接受上級財務(wù)檢查時被查出：單位賬面銀行存款余額為89.88萬元,經(jīng)銀行實地對賬,銀行賬面余額只有0.88萬元,相差89萬元。經(jīng)查,該單位出納長期沉迷于網(wǎng)絡(luò)游戲,挪用資金購買游戲裝備,檢查人員對出納和會計賬薄核對發(fā)現(xiàn),會計賬未及時登記核對長達半年之久,網(wǎng)銀U盾全部由出納一人保管,半年內(nèi)該出納分別多次利用網(wǎng)銀支付購買游戲裝備等,最后家屬到處借錢補上了漏洞,但也造成了不可彌補的破壞性影響,同時當事人受到了相應(yīng)的處罰。從這個例子不難看出，除了當事人毫無法制意識外，會計不履職、網(wǎng)銀管理職權(quán)不清，不落實管理制度都是被忽視了的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，那下面我們就主要從制度建設(shè)方面來看一看作為出納和會計會面對怎樣的內(nèi)險，應(yīng)該做些什么：

(一)管理制度不健全存在的風(fēng)險

(1)資金安全管理部門及職責(zé)不清晰。導(dǎo)致資金管理管理制度不清晰，無章可循，每個人都不知道自己的職責(zé)范圍，整個資金安全管理處于無序狀態(tài)，引導(dǎo)發(fā)風(fēng)險。(2)資金安全管理崗位分工不合理。導(dǎo)致崗位設(shè)置分工不合理，導(dǎo)致職責(zé)不明晰，工作相互推諉，效率低下，甚至出現(xiàn)一人兼任多個不相容崗位的情況。(3)財務(wù)印鑒管理不善，不認真落實盤點管理。導(dǎo)致缺乏制度或者不將制度形同虛設(shè)成為一紙空文，會造成重大差錯、舞弊、欺詐行為的發(fā)生而導(dǎo)致資金損失。(4)工作交接管理可有可無不重視。導(dǎo)致工作交換程序不清晰，容易造成責(zé)任劃分不清楚，相互推責(zé)的風(fēng)險。

(二)防范措施

會計的職責(zé)：負責(zé)經(jīng)費開支的審核把關(guān)，對報銷票據(jù)的合法性負責(zé)，嚴格按照標準和規(guī)定審核原始憑證，所有需在本單位辦理結(jié)算手續(xù)的票據(jù)，會計必須首先審核，再按財務(wù)審批程序逐級審批;定期分析、反映經(jīng)費收支和預(yù)算執(zhí)行情況，每半年對經(jīng)費收支和預(yù)算執(zhí)行情況進行匯總、分析并寫出書面材料向黨委匯報，負責(zé)起草有關(guān)經(jīng)費請示報告;負責(zé)會計憑證、報表、賬簿、上級批件、請示、報告等財務(wù)檔案的整理、裝訂、歸檔、保管；辦理到期財務(wù)檔案銷毀手續(xù);嚴格票據(jù)使用規(guī)定，負責(zé)票據(jù)的請領(lǐng)、分發(fā)、登記以及票據(jù)存根的核對、回收、保管工作；保管好會計印章。出納人員職責(zé)：負責(zé)到銀行取款、送款和庫存現(xiàn)金的清點保管，負責(zé)銀行現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯款單、匯票等傳票的簽發(fā)、接收、保管，對所管資金的安全負責(zé);負責(zé)出納賬的記載、結(jié)賬、核對、保管及銀行存款的清理、核對。取得的原始憑證要合法有效，手續(xù)要齊全，記賬要及時，入賬要規(guī)范，做到日清月結(jié)，銀行存款和現(xiàn)金與實際要一致，按月與會計和銀行核對賬目，清點庫存現(xiàn)金，月末編制庫存現(xiàn)金清點表和銀行存款余額調(diào)節(jié)表;熟悉現(xiàn)行財務(wù)標準制度，嚴格執(zhí)行《武警消防部隊資金安全管理規(guī)定》，簽發(fā)支票必須注明簽發(fā)日期、用途、金額（金額不詳?shù)淖⒚飨揞~）等內(nèi)容，不得預(yù)先填寫支票密碼,不得簽發(fā)空白支票，借用支票在5日內(nèi)收回并及時結(jié)清賬目；不得用白條或單據(jù)頂替庫存現(xiàn)金，嚴禁私自外借公款和挪用現(xiàn)金；提取現(xiàn)金時，必須填寫“提取現(xiàn)金審批單”，經(jīng)會計審核簽字，經(jīng)批準后，方可從銀行提取現(xiàn)金;辦理貨幣資金收付業(yè)務(wù)，手續(xù)必須齊全，收款要開給收據(jù)，付款要有憑證，報銷和收款時，要在相應(yīng)的原始憑證上加蓋“現(xiàn)金收、付訖”或“銀行收、付訖”戳章，由于工作不細而收取的假鈔，責(zé)任自負;負責(zé)辦理、核對和清理各類預(yù)借款。

(三)印鑒管理

(1)在銀行的預(yù)留印鑒應(yīng)有兩個或兩個以上。財務(wù)印鑒章須指定專人保管。(2)指定財務(wù)印鑒章管理人員應(yīng)注意以下事項：嚴禁一人同時保管同一賬戶的銀行支票和預(yù)留印鑒,或同時保管同一賬戶的兩枚以上（含兩枚）銀行預(yù)留印鑒;個人名章為銀行預(yù)留印鑒之一的人員發(fā)生工作變動時，應(yīng)在工作變動內(nèi)及時辦理銀行預(yù)留印鑒更換手續(xù)。銀行預(yù)留印鑒的更換必須按審批權(quán)限審批同意;未經(jīng)審批的經(jīng)濟業(yè)務(wù)，不得加蓋印鑒;印鑒保管人臨時交接印鑒時，需填寫印鑒交接記錄，印鑒交接時需有監(jiān)交人在場進行監(jiān)交，并編制<交接單>，由交接雙方與監(jiān)交人簽字確認;財務(wù)印鑒章管理人員應(yīng)建立<印鑒章使用臺賬>對印鑒賬的使用進行登記。

(四)工作交接管理

當后勤財務(wù)人員變動時應(yīng)及時安排新老崗位人員進行交接，移交工作要點如下：現(xiàn)金、有價證券要與賬簿進行核對，如發(fā)生賬實不符，移交人員應(yīng)及時查明原因;會計憑證、賬簿、報表、合同、單據(jù)和其他會計資料應(yīng)完整無誤，如有遺漏，短缺，移交人應(yīng)及時查明原因，并在移交清冊中注明，由移交人負責(zé);銀行存款賬戶余額應(yīng)做到對賬單、銀行日記賬核對相符，有未達賬款的，應(yīng)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表;銀行印章移交時，移交人應(yīng)帶領(lǐng)接交人到各銀行辦理印章更換及與相關(guān)人員進行工作銜接，幫助接交人熟悉銀行環(huán)境及人員;各種債權(quán)債務(wù)賬戶余額應(yīng)與往來單位和個人核對清楚;工作交接過程中，移交人員有責(zé)任解答接替人員對有關(guān)交接事項提出的質(zhì)疑，且不得以任何形式借故推延不移交;移交后，如發(fā)現(xiàn)原經(jīng)辦業(yè)務(wù)有違法違規(guī)等問題，責(zé)任由原移交人承擔;臨時性移交雙方應(yīng)在《工作移交清冊》或《移交清單》簽字確認。會計出納人員移交工作均應(yīng)編制《工作移交清冊》或《移交清單》，一式三份，交接雙方各一份，存檔一份備查。

二、檔案管理中存在的風(fēng)險和防控措施

(一)檔案管理中存在的風(fēng)險

不重視檔案管理的重要性，認為可有可無。導(dǎo)致與資金管理活動相關(guān)檔案管理不到位，可能造成資料遺失、檔案不全、信息外泄等風(fēng)險。

(二)防控措施

檔案的風(fēng)險點及防控措施范文第5篇

論文關(guān)鍵詞 內(nèi)部監(jiān)督 風(fēng)險防控 工作風(fēng)險

一、風(fēng)險防控管理在檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作中的意義

一是提高檢察人員自覺接受監(jiān)督、主動參與監(jiān)督和積極化解風(fēng)險的意識，不斷強化對權(quán)力運行的監(jiān)督，使檢察人員不犯或少犯錯誤，確保檢察權(quán)公正廉潔行使，增強檢察工作的權(quán)威性和檢察機關(guān)的公信力。

二是隨著形勢的發(fā)展變化，檢察工作面臨著一些新情況新問題。要有效應(yīng)對這些新情況新問題，就必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，在實踐中探索加強內(nèi)部監(jiān)督工作的新途徑、新方法、新機制，增強內(nèi)部監(jiān)督工作的創(chuàng)新性、科學(xué)性和可操作性，這符合檢察機關(guān)深入推進加強自身建設(shè)的實際需要，有利于檢察工作全面健康發(fā)展和檢察隊伍健康成長，對于建立健全檢察機關(guān)懲治和預(yù)防腐敗體系具有十分重要的意義。

二、內(nèi)部監(jiān)督工作的風(fēng)險種類及相互關(guān)系

內(nèi)部監(jiān)督工作風(fēng)險具有綜合性、復(fù)雜性的特點，既有社會性、時代性的性質(zhì)，也有職務(wù)性、部門性的特點，還有思想、道德以及個體方面的區(qū)分，具體可分為外部環(huán)境風(fēng)險、思想道德風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險四種類型。

外部環(huán)境風(fēng)險是指為了達到公共權(quán)利結(jié)果有利于自身利益的目的，公共權(quán)利管理對象可能對相關(guān)管理人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致管理人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴重后果的風(fēng)險。

思想道德風(fēng)險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致執(zhí)法行為結(jié)果不公正不公平，執(zhí)法行為對象利益受損或不當?shù)靡妫瑯?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴重后果的風(fēng)險。

制度機制風(fēng)險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，執(zhí)法行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的風(fēng)險。

崗位職責(zé)風(fēng)險是指由于公共權(quán)利管理崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風(fēng)險，可能造成負有公共權(quán)利管理職責(zé)的人員不正確履行職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的風(fēng)險。

外部環(huán)境影響盡管是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因，但考慮應(yīng)當在更大的范圍通過建立社會防控機制進行遏止，因此建立防控機制重點對象為思想道德、制度機制、崗位職責(zé)這三類風(fēng)險。思想道德偏誤是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因，制度機制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件，崗位職責(zé)失范是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的本質(zhì)表現(xiàn)。三類風(fēng)險分別涵蓋了政治思想、生活作風(fēng)、身心健康、規(guī)章制度、監(jiān)督機制、“一崗雙責(zé)”、民主集中制等多個方面。

三、內(nèi)部監(jiān)督工作中應(yīng)用風(fēng)險防控管理的方法步驟

（一）抓好計劃方案環(huán)節(jié)

計劃方案環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“計劃（Plan）”環(huán)節(jié)，是推進風(fēng)險防控機制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重在查找及評定風(fēng)險等級。計劃方案環(huán)節(jié)從檢察機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督工作的各個事項流程入手，通過查找可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，按照“三類風(fēng)險”涉及內(nèi)容確定“風(fēng)險點”，評估風(fēng)險等級，實現(xiàn)對風(fēng)險多方位、全過程的監(jiān)控。

1.排查風(fēng)險。深入查找風(fēng)險部位，以權(quán)力集中的院領(lǐng)導(dǎo)、中層干部為重點，以獨立行使檢察批捕權(quán)、公訴權(quán)、職務(wù)犯罪偵查權(quán)的熱點業(yè)務(wù)部門和人財物管理部門為重點，以執(zhí)法辦案和檢察事務(wù)的關(guān)鍵崗位為重點，從查找崗位職責(zé)風(fēng)險點入手，查找風(fēng)險點、制定防范措施制定防控措施和實施細則，做到崗位職責(zé)明確、監(jiān)督風(fēng)險清楚、防控措施得力。

2.風(fēng)險評估。風(fēng)險評估是運用風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法，對國家機關(guān)工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理，從而有效控制和化解風(fēng)險，預(yù)防違法違紀問題的發(fā)生。根據(jù)檢察權(quán)力的特性及腐敗行為發(fā)生的一般特點和規(guī)律，將風(fēng)險分為若干等級：高風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險等。

（二）抓好貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)

貫徹執(zhí)行環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“執(zhí)行（Do）”環(huán)節(jié)，是推進風(fēng)險防控機制建設(shè)的重點環(huán)節(jié)，通過對領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員、執(zhí)法干警進行有效的預(yù)防違法違紀的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題變?yōu)檫`紀違法行為；對可能發(fā)生“以權(quán)謀私”等腐敗行為的重要執(zhí)法和管理崗位，有針對性地嚴細工作制度程序，明確工作標準和重點工作崗位工作環(huán)節(jié)以及預(yù)防措施和監(jiān)控措施；圍繞排查確定的各類風(fēng)險點和風(fēng)險等級，有針對性地提出并推進防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的風(fēng)險防控機制。

（三）抓好檢查考核環(huán)節(jié)

檢查考核環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“考核（Check）”環(huán)節(jié)，是推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的保障環(huán)節(jié)，重在評估及檢驗防范效果。檢查考核環(huán)節(jié)按照統(tǒng)一考核評估標準，嚴格把握工作進度和質(zhì)量，對比預(yù)防措施實施前后的效果，對于未實現(xiàn)預(yù)定目標或?qū)嶋H出現(xiàn)了“以權(quán)謀私”等腐敗隱患或問題，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預(yù)定目的，確保廉政風(fēng)險防范管理工作效果。

1.落實中期監(jiān)控措施是檢查考核環(huán)節(jié)的主要抓手，一是堅持動態(tài)監(jiān)測。通過述職述廉、民主生活會、民主評議、群眾滿意度測評、征求檢察干警意見或建議等方式，建立動態(tài)性的監(jiān)控機制，及時掌握和了解各級領(lǐng)導(dǎo)干部和檢察干警存在的三類風(fēng)險。二是組織定期自查。將風(fēng)險防范管理納入績效考核，每季度各部門對思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險防范的各項工作進行自查，按照規(guī)范化管理體系要求，對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正。三是加強抽查檢查。風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組每季度結(jié)合績效考核，以普遍檢查和重點抽查等形式，檢查風(fēng)險防范措施的落實情況，對預(yù)防腐敗工作進行規(guī)范化管理。四是公開聽取意見。通過設(shè)立風(fēng)險舉報箱、公開監(jiān)督舉報電話、開設(shè)網(wǎng)上專欄等方式，健全風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)，及時收集干部群眾意見。

2.強化后期處置工作是檢查考核環(huán)節(jié)的重要任務(wù)，一是警示提醒。發(fā)現(xiàn)群眾有舉報投訴、社會有負面反映的；不按照規(guī)定落實風(fēng)險防范措施，情節(jié)輕微的；群眾滿意度測評和民主評議滿意率較低的，通過談心、問詢等形式進行警示提醒。二是誡勉糾錯。警示提醒后仍未及時改正的；落實“一崗雙責(zé)”及有關(guān)制度不到位，不作為或者濫用職權(quán)尚未造成嚴重后果的；執(zhí)行方針政策中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的，進行告誡勸勉和糾正偏差，防止問題繼續(xù)發(fā)展。三是責(zé)令整改。誡勉糾錯后仍未改正或改正效果不符合要求的；對發(fā)生的違紀案件負有責(zé)任，但可不予以紀律處分的；違反紀律規(guī)定情節(jié)輕微，可不予以處分的，通過責(zé)令限期整改、強制履行等形式予以處置。四是納入考核。將風(fēng)險防控管理情況作為評價一個部門或干警落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重要依據(jù)，對因嚴重失職而導(dǎo)致發(fā)生腐敗問題的個人要依法依紀追究責(zé)任。

（四）抓好調(diào)整修正環(huán)節(jié)

調(diào)整修正環(huán)節(jié)即“PDCA”循環(huán)管理法的“修正（Action）”環(huán)節(jié)，是推進風(fēng)險防控機制建設(shè)的提高環(huán)節(jié)，重在完善并形成操作規(guī)程。調(diào)整修正環(huán)節(jié)總結(jié)推廣預(yù)防腐敗工作成效及經(jīng)驗，把注重預(yù)防的行之有效的對策措施納入日常工作制度，不斷修正完善和規(guī)范行政管理工作，確定下一步風(fēng)險防范管理工作的目標。