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項目風控管理辦法范文第1篇

自控，筑牢第一道防線

加強自查項目規劃，推進自查系統升級改造。年初，中行新疆分行收集整理了兄弟行動態自查相關資料，發送給分行各部門供其參考。并通過“新疆分行2009年各業務條線管理部門動態自查工作計劃征求意見函”和“2009年新疆分行基層分支機構動態自查實施計劃表”，向分行各業務管理部門征求意見，要求各部門結合業務風險特征制定動態自查項目。在各部門的積極配合下，全年實施了20個動態自查項目。

提升基層機構自查工作質量，強化對基層機構自查工作的監督管理效率。為進一步完善基層機構自查系統功能，中行新疆分行根據總行系統升級推廣安排，先后兩次對系統進行新版本的環境搭建和升級，對固定自查清單進行了調整、修訂。通過系統數據自動轉換傳輸，將基層自查問題整改納入內控管理系統數據庫，實現了內控問題信息的統一管理。在此基礎上，根據升級后的管理要求，對《中行新疆分行經營性分支機構自查流程管理辦法》進行了修訂和完善，并給基層機構下發《自查系統操作手冊》，便于基層員工學習掌握相關要求，提高自查質量。同時，健全員工合規培訓檔案，將考試成績與網點及個人績效掛鉤，鼓勵先進，觸動后進。落實坐班會計和業務經理派駐制度，實現風險防范關口前移，加強操作風險管理。

管理，夯實第二道防線

為進一步提高全行內控管理水平，2008年6月，中行新疆分行統一安排制定并實施了《內控合規標準化管理辦法及內控合規管理問責辦法》。2009年3月16日，內控合規評價考核系統正式上線，通過科技手段提高內控水平。

內控合規管理標準的實施，為分行內控委員會內控管理決策提供了基礎信息和評價依據，為各級機構、業務管理部門有效落實監督管理，有針對性的開展業務指導和基層機構自我評估、自我完善提供了管理工具，標志著該行內控合規管理水平躍上了一個新的臺階。

為保證考核評價系統的有效運行，中行新疆分行制定了《內控合規考核評價系統管理辦法》和《內控整改工作實施細則》，編制了《內控合規評價考核系統操作手冊》，對標準實施的流程、系統操作和管理進行了規范。

加強規劃、協調，組織開展各項內控檢查工作。2009年，中行新疆分行內控檢查以“促進依法合規、降低操作風險、提升整改效果、鞏固檢查成效”為目標，按計劃扎實有效地開展工作，重點檢查了基層營業機構的內控薄弱環節。落實“屢查屢犯”專項治理工作及問題整改情況，完成了監管部門案件風險排查，有力促進了各項規章制度和內控措施的落實，推動了業務健康發展，提高了基層營業機構內控管理水平。

評估，讓第三道防線密不透風

2009年，中行新疆分行二、三道防線共同參與，先后兩次統一進行風險排查。全轄機構自查率達100％，機構抽查率達30％。組織安排了全轄機構案件風險排查“回頭看”自查工作，并對發現的問題進行整改督辦，對整改情況進行匯總和通報。

開展利息收支及消費信貸專項檢查。在開展聯合檢查的同時，根據總行工作部署，對4家機構進行了利息收支業務專項檢查；對3家二級分行的消費信貸業務進行了專項檢查。通過檢查，發現了消費信貸業務和利息收支管理中存在的薄弱環節，挽回利息損失42萬元，保證了損益核算的真實完整，有效提高了被查行核算及管理水平。

項目風控管理辦法范文第2篇

一、構建稅收征管長效機制建設實踐與成效

1、積極落實稅收管理員制度。根據科學化、精細化的要求，該局制定實施了《稅收管理員管理實施辦法》、《稅收管理員操作手冊》和《稅收管理員績效評價辦法》，界定了每個崗位工作項目、程序、標準，明晰了崗位之間的銜接，從體制上較好地解決了“淡化責任，疏于管理”的問題。積極開展稅源控管“講評”活動。堅持每季度組織3次稅源控管講評會議，每次視情況抽取一個或幾個行業，隨機選擇一定數量的稅收管理員進行講評。通過講評，反映控管過程中的難點和問題，指出監控的重點、方法和下一步工作要求。促進了稅收管理員對所管行業信息的最大限度了解和掌握，同時相互交流了經驗，提高了稅源控管技能。

2、建立“三級評估分析”管理機制。該局根據稅收管理員業務水平和稅收征管實際，實施了監控管理崗初審初評、分局聯席評析、縣局重點評估的“三級評估分析”工作機制，并取得了較好的成效。*年以來共開展評估602戶次，增加稅收收入694萬元。同時，積極探索建立行業稅收管理的長效機制。按照“分析一個行業、整治一個行業、管好一個行業”的思路，加強了對薄弱行業的管理，先后制定了磚瓦窯業、加油站和農產品加工企業稅收管理辦法，為建立行業稅收管理的長效機制打下了良好的基礎。*年，全縣55個窯廠共入庫稅款228萬元，同比增收184萬元。

3、大力開展稅負調查分析工作。該局堅持從實際出發，從加強稅負率監控入手，通過加強對稅負率低的企業的監控分析，準確把握稅收管理中的薄弱環節，提高稅收管理質量和效率，確保提高全縣企業的整體稅負水平。今年年初，縣局又成立了專門的稅負分析小組，抽調縣局相關業務科室、稽查局和基層分局的業務骨干共16人組成四個工作組。全局緊緊圍繞稅負率分析監控工作，積極運用“源頭控制法”、“過程控制法”、“庫存控制法”、“結算控制法”和30余個預警控制指標及控制值指標計算分析模板，加強對增值稅稅源的調查分析。

4、積極實施預約定耗管理辦法。針對當前生產加工企業日管中的薄弱環節,制定了《*縣國稅局生產加工企業預約定耗管理辦法》,要求稅收管理員深入企業進行各項定耗指標的采集和測算，逐戶落實“預約定耗”指標，準確掌握企業基本情況，確定企業主要產品定耗指標。*年，全局共排查納稅人691戶,有問題的383戶,查補入庫稅款1002萬元。今年以來共實施評估236戶，發現疑點納稅人165戶，查補稅款180余萬元。

5、創新管理思路，開發設計了實用型的工具軟件。一是開發應用“一般納稅人申報數據指標分析系統”，可以方便高效地發現一般納稅人申報數據存在的疑點，并針對具體指標差異指明了評估或檢查的方向及重點，在日常監控管理及宏觀稅負分析工作中發揮了較好作用。二是依托普通發票比對監管系統，進一步強化普通發票的管理。各分局負責采集全縣行政機關、企事業單位的發票聯信息錄入系統，辦稅服務廳錄入納稅人存根聯信息，然后進行比對。經過近幾年的采集、比對、處罰，全縣沒出現大頭小尾等情況。*年以來共錄入存根聯2236份，發票聯704份，比對不符4份，比對不符份數大大減少。由于“普通發票比對監管系統”對凈化普通發票領購、使用、索取環境、提高普通發票的監控水平起到了較為明顯的推進作用。三是研制開發了“企業所得稅減免稅和稅前扣除管理系統”。該系統具有信息采集、信息控制、信息查詢、數據比對、信息提示、數據補錄、數據統計等功能，可以實現信息共享，為各級稅務管理機關提供準確的數據信息，避免企業申報數據不準確和因政策不熟悉導致審批質量不高的問題，可以有效提高工作質量和效率。該系統*年已在全省國稅系統使用。

6、切實加強數據的分析和應用。該局建立了數據分析講評制度，抽調相關業務科室人員成立了數據分析小組，堅持每月召開一次分析會、一次講評會，重點對宏觀數據進行了分析，定期下發《數據分析報告》。各業務科室根據《數據分析報告》，對其中的分析項目進行了“再分析”，重點查找存在的問題，并以《納稅評估任務通知書》的形式下發到各稅務分局，落實到具體的納稅人，較好地發揮了信息技術的依托作用。

7、實行績效跟蹤，深化效能監察。縣局制定了《磚瓦窯廠績效跟蹤管理辦法》、《稅負分析效能監察實施辦法》、《個體業戶績效跟蹤管理辦法》、《稽查案件績效跟蹤管理辦法》等。辦法中明確了工作的指導思想、監察的對象及內容、組織領導及實施、考核辦法、監察告誡、責任追究等事項。初步形成了績效跟蹤執法監察制度體系，構筑和完善了效能監察新體系，保證了監察工作的有效開展，規范了依法行政和政務公開。通過實施績效跟蹤，進一步拓寬了監察領域，形成了較為完善的效能監察體系，有效規范了績效跟蹤監察制度，豐富了效能監察內容，對提高國稅人員政治素質、工作效率、工作質量和廉政意識，起到了較好的促進作用，從而較好地解決了廉政與勤政的關系。*年，縣局采取不同方式、從不同側面實施績效跟蹤監察考核，其中對磚瓦窯廠專項績效跟蹤監察150余戶次，考核扣分90分，對3名直接責任人實施了責任追究。

二、目前稅收征管工作中存在的問題

1、崗責不清晰，征管體系不成熟。一是部分科室、崗位職責不明確、業務銜接不規范。如各縣區的稅源管理科職責不統一，基層稅收管理員具體應采集哪些指標？評估工作應由哪個科室負責？二是現行單項管理辦法太多，不利于基層稅務人員消化落實，疲于應付，缺乏主動性和管理的針對性，削弱了對納稅人的重點監控能力。三是稅收監控存在著“盲區”。采取集中征收方式后，基層稅收管理員大部分時間在單位集中辦公，減少了深入生產經營一線調查實際情況的時間，致使一些漏征漏管戶不能有效地納入稅收監控，降低了征管質量。四是稽查部門未能充分發揮其“內促征管”的職能。稽查信息反饋不及時、或者反饋質量不高、針對性不強。

2、現行稅收政策某些方面不完善，從而造成管理上的漏洞。事實上通過加強管理堵塞政策漏洞是無法實現的。如現行的農產品加工、廢舊物資等行業的稅收管理問題，企業騙關造成的騙稅問題等。近年來，在國家加快外貿出口政策的引導下，企業自主經營權進一步放開，出口退稅的環境相對寬松，在外經貿迅猛發展的同時，騙取國家出口退稅的違法案件也呈上升趨勢，不僅嚴重干擾了外貿出口的正常秩序，還加大了稅務人員的執業風險。

3、基層稅務機關負擔較重。一是基層工作量大，工作量不均，高素質人才少。二是務“虛”內容太多，事務繁瑣，不能集中精力抓稅收管理。三是調查核實任務多。有一些是辦法中硬性規定的責任，增加了一線人員的操作難度和執業風險。如防止企業騙關而采取的核實貨物銷售、進項稅真實性核實等。

4、稅務人員素質不適應當前稅收征管工作的需要。一是文化程度普遍偏低。有的人學歷層次與業務能力不相稱。二是人員老化嚴重，“進口”渠道不暢，每年進人指標太少。三是業務培訓針對性差，缺乏系統性。

5、大部分企業稅收法制觀念淡薄。如造假賬、“兩套賬”現象普遍存在；偷稅、騙稅現象比較嚴重；會計主管部門監督不力，企業會計基礎薄弱、會計人員素質低等。

三、幾點建議

1、盡快完善崗責體系。

應理順機關各業務科室和基層分局崗位人員的職責，避免由于職責重疊、業務交叉造成的征管質量及效率低下等問題。起碼全省應統一標準。建議上級對現有的各類管理辦法進行合并、簡化，提高可操作性，要適合現有基層人員素質的現狀，便于基層人員操作。

2、盡快完善現行的稅收政策。

一是農產品收購方面的稅收政策亟待解決。二是廢舊物資現行政策也不符合實際。目前執行的總局“國稅發[2007]43號”文件規定，將廢舊物資企業納入一般納稅人管理，開具增值稅發票替代“廢舊物資銷售發票”進行抵扣稅款，這已經沒有多大實際意義，使納稅人又多了一個虛開增值稅發票的“罪名”，同時也給我們基層稅務人員增加了執業風險。

3、加強教育培訓，提高人員素質。

培訓力度要加大，培訓時間相對要長些。要重點加強對會計基礎、稅收業務等方面的學習培訓。同時，要通過加強學習與培訓，讓稅務干部知曉每一執法環節的司法要求以及不按程序辦事的嚴重后果，促使干部不斷提高執法的責任感和執業風險意識。

項目風控管理辦法范文第3篇

第一章總則

第一條為了加強XX公司（以下簡稱公司）的資產管理，明確資產使用與管理的責權關系，規范資產管理程序，確保資產的安全完整，根據《企業國有資產監督管理暫行條例》《企業內部控制應用指引第8號-資產管理》和省國資委有關規定，結合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱的資產管理，主要包括流動資產管理、固定資產管理、無形資產管理、長期投資管理以及資產評估、資產處置管理等。

第三條公司及各全資子公司、控股子公司未經公司董事會批準，不得以資產對外提供擔保，或對限額以上的資產進行處置或對資產損失進行財務核銷。

第四條本制度適用于公司本部、分公司以及各全資子公司的資產管理行為。

第二章資產管理組織體系與職責分工

第五條公司財務部為資產管理統一歸口管理部門，履行下列資產管理職責：

（一）擬訂公司資產管理制度和配套的資金管理辦法、應收票據管理辦法、應收款項管理辦法；

（二）負責各類資產的價值管理，建立公司資產臺賬；

（三）負責貨幣資金、交易性金融資產（指各種有價證券）、應收票據的管理，參與各類應收款項管理與債權清理；

（四）負責組織或協助公司辦公室、XX部定期進行固定資產、存貨的盤點與賬實相符核對工作；

（五）負責辦理產權登記工作；

（六）負責資產評估工作；

（七）負責資產處置與損失財務核銷的審查；

（八）其他與資產管理相關的工作。

第六條公司辦公室為固定資產實物歸口管理單位，履行下列資產管理職責：

（一）擬訂公司固定資產管理辦法；

（二）負責公司固定資產的實物管理，建立公司本部固定資產的臺賬，指導、監督、檢查分公司、子公司建立本單位固定資產的實物臺賬；

（三）負責定期或不定期組織開展固定資產盤點工作；

（四）根據財務部的通知，負責組織本部門與各分公司、子公司等具體保管使用單位開展固定資產的賬實相符核對工作；

（五）負責本部門管理的固定資產的處置與損失財務核銷的申報工作，對分公司、子公司的固定資產的處置與損失財務核銷申請進行審查；

（六）其他與固定資產相關的實物管理工作。

第七條XX部為存貨實物管理單位，履行下列資產管理職責：

（一）擬訂存貨管理辦法；

（二）負責組織本部存貨實物臺賬，指導、監督、檢查各分公司、子公司建立存貨實物臺賬；

（三）負責定期或不定期組織開展存貨盤點工作；

（四）根據財務部的通知，負責組織本部門與各分公司、子公司等實物具體保管單位開展存貨的賬實相符盤點核對工作；

（五）其他與存貨相關的實物資產管理工作。

第八條XX部為知識產權類無形資產權利歸口管理單位，履行下列資產管理職責：

（一）擬訂無形資產管理辦法；

（二）負責專利權、著作權、商標權、技術成果、、單獨購入的計算機軟件等無形資產的管理，建立無形資產臺賬；

（三）對外部單位侵犯前述無形資產的行為，采取相應的保護措施；

（四）負責科研設備等資產的實物管理，建立科研設備資產臺賬，并入公司辦公室固定資產實物臺賬；

（五）協助公司辦公室和/或財務部定期或不定期組織開展的科研設備資產盤點與賬實相符盤點核對工作；

（六）其他與無形資產管理相關的工作。

第九條XX部為長期投資權利歸口管理單位，履行下列管理職責：

（一）擬訂投資管理辦法；

（二）負責建立公司長期投資臺賬；

（三）負責長期投資的可研論證、股權管理等；

（四）負責長期投資的處置與損失財務核銷的審查與申報；

（五）負責特許經營權、土地使用權的管理，建立相應的管理臺賬；

（六）其他與長期投資管理相關的工作。

第十條審計部為資產管理監督檢查單位，負責履行下列資產管理職責：

（一）對資產實物（權利）管理單位的資產管理活動進行審計監督；

（二）對資產實物（權利）管理單位的資產管理活動存在的問題，提出改進意見，并對違規責任人提出處罰建議；

（三）其他與資產管理審計監督相關的工作。

第三章流動資產管理

第十一條流動資產的管理，包括對貨幣資金、交易性金融資產、應收票據和其他各種債權、存貨的管理。

第十二條貨幣資產管理，應嚴格按現金管理制度、銀行結算制度和總經理辦公會制定的公司資金管理辦法執行。嚴格現金保管制度，嚴禁出租、出借銀行賬戶。

第條子公司購買交易性金融資產，超過子公司“三重一大”決策權限的，應當由公司相應的決策機構按照“三重一大”確定的權限決策同意后方可執行。

第十三條應收票據的管理，按照總經理辦公會制定的公司應收票據管理辦法執行，加強應收票據的收、付、承兌和貼現管理，確保票據安全。

第十四條應收款項等債權的管理，按照總經理辦公會制定的公司應收款項管理辦法執行，應當加大應收賬款的回收力度，建立應收款項管理臺賬，落實清欠責任制、明確具體責任人人，防范和降低呆壞賬風險。

第十五條存貨的管理，按照總經理辦公會制定的公司存貨管理辦法執行，加強對存貨的計價、采購、驗收保管、定額管理和領用管理。存貨庫存必須合理、適度，存貨具體保管單位應當和存貨實物管理部門、財務部定期稽核和盤點，保證賬賬、賬實、賬表相符。

第四章固定資產管理

第十六條固定資產管理包括房屋、建筑物、機器、機械、運輸工具以及其他與生產經營管理活動有關的設備、器具、工具等的管理。

第十七條對固定資產實行歸口管理與分級管理相結合的方式，即：公司辦公室歸口管理全公司的固定資產，具體管理公司本部的固定資產；分公司、子公司（的相關職能部門）具體管理本單位的固定資產。

第十八條公司有關具體管理使用單位需要進行固定資產購建、技術改造與修理和改擴建工程項目投資的，按照應當根據財務預算編制要求，向公司投資管理部門提出下一年度投資計劃和投資預算申報，經投資管理部門組織篩選后，嚴格按公司股東會批準的投資計劃與投資預算執行。

公司及各子公司固定資產零星購置和技術改造與修理，必須在公司股東會批準的預算內執行，不得突破。確因特殊原因需追加預算，須報公司股東會審批。

第十九條公司及各子公司固定資產購建、技術改造與修理應根據公司采購管理制度的規定，對達到必須招標數額的項目實行招標；對未達到必須招標數額的項目，按照總經理辦公會制定的非招標管理方式管理辦法的規定選擇相關非招標方式采購。

第二十條基建項目、改擴建項目、技改工程應按照有關規定，及時辦理資產移交手續，增加固定資產。

第二十一條公司及各子公司應定期組織對固定資產進行清查，對清查中發現的毀損、盤虧及待報廢固定資產，應及時查明原因并按照公司資產處置及損失財務核銷的相關規定申請處置。

第二十二條總經理辦公會應當根據本制度規定的原則，制定具體的固定資產管理辦法，進一步明確固定資產的投資計劃與投資預算的申報、投資項目的篩選、投資計劃與投資預算的決策審批、資產的添置與驗收、資產的領用（使用）保管、投資后評價、賬實相符盤點與報廢（損失）處置和核銷等內控管理流程并嚴格執行。

第五章長期股權投資管理

第二十三條公司長期股權投資實行統一決策、分級管理，即公司按照《“三重一大”決策制度實施辦法》的規定，由公司負責集中決策，各子公司經公司批準后，方可履行對外投資職能。

第二十四條公司長期投資必須加強風險評估、投入與產生的效益測算、收益回籠、立項審批與投資決策、投資處置和監督檢查等各環節的內部控制，實現投資收益的最大化。

第二十五條公司長期股權投資涉及到實物資產轉移的，應當在項目立項后按照公司規定進行資產評估，再按照上述長期投資決策審批程序履行報批手續。

第二十六條各單位生產經營資金不足或者資產負債率達到70%的，不得對外開展長期投資活動。

第二十七條公司對長期投資項目實行信息化管理和跟蹤監督管理，投資管理部門要及時向公司匯報投資進度、經營狀況、收益實現等情況，定期對投資項目開展投資后評價，對投資造成重大損失的，要及時查明原因、分清責任，提出處理或處置建議。

第二十八條總經理辦公會應當根據本制度規定的原則，制定具體的投資資產管理辦法，進一步明確長期股權的投資計劃與投資預算的申報、投資項目的篩選、投資計劃與投資預算的決策審批、立項審批與投資決策、投資后評價、股權轉讓處置等內控管理流程并嚴格執行。

第六章無形資產管理

第二十九條無形資產的管理包括專利權、著作權、商標權、技術成果以及單獨購入的計算機軟件等的管理。

第三十條公司根據生產需要購置無形資產應納入預算管理。

第三十一條公司接受以無形資產投資或用無形資產對外投資的，應根據公司資產評估的規定對無形資產進行公允的評估。

第三十二條執行公司或子公司的任務，或主要利用公司或子公司的物質技術條件所完成的專利或技術成果，屬于職務專利或職務技術成果，其專利申請權和專利的所有權、專有技術的所有權，以及專利和專有技術的使用權、轉讓權歸公司或子公司所有。直接參加專利或專有技術開發、研制等工作的員工依法享有署名權。

執行公司或子公司的任務或主要利用公司或子公司的物質技術條件完成的，并由公司各子公司承擔責任的咨詢方案和標準、手冊、科技論文、技術報告等各類文件是職務作品，其著作權歸公司或各子公司所有。直接參加文件編制的員工享有署名權。

第三十三條公司與外單位協作共同研究開發所形成的專利權、技術成果、著作權等知識產權，為合作各方所共有，合同另有規定的按照約定確定其權屬。

第三十四條總經理辦公會根據本制度確定的原則，制定無形資產管理辦法，進一步明確無形資產的投資計劃、投資預算及其他相關管理流程。

第七章資產評估管理

第三十五條公司及子公司在發生對外股權收購、合并分立、股權比例變動、產權轉讓、資產轉讓及其他影響公司權益等行為時，應當進行資產評估。

第三十六條進行資產評估的，應當由財務部根據公司采購管理制度規定的方式和程序確定評估機構。

資產評估合同由公司財務部與中介機構簽訂。

第三十七條財務部收到評估機構出具的評估報告后，對評估報告無異議的，應將報告副本一份送投資管理部門。

第八章資產處置與損失財務核銷管理

第三十八條本制度所稱的資產處置是指導公司對擁有所有權、使用權的法人財產進行轉讓、出售、轉換、報廢等行為。

第三十九條公司建立資產處置的分級審批制度，即20萬元以上的由公司董事會審議決策；20萬以下的，屬于公司本部或分公司的，由總經理辦公會決策，屬于子公司的，由子公司董事會決策。

第四十條資產處置應當遵循公開、公平、公正的原則，處置掛牌價或招標價應當以涉及標的的資產評估結果為依據。

第四十一條總經理辦公會制定資產處置管理辦法，進一步明確資產處置管理決策程序、職責部門、管理權限和工作流程。

第四十二條本制度所稱的資產損失財務核銷是指按照國家有關財務會計制度和相關財務管理規定，對預計發生損失的資產，經取得合法、有效證據證明確實發生了實質性且不可恢復的事實損失，對其賬面余額進行財務核銷的行為。

第四十三條公司資產損失財務核銷做到事實清楚、程序完整、責任明確，遵循客觀性原則、謹慎性原則和責任清晰原則，按照發生損失單位提出核銷報告并提交相關依據、有關部門提出審核意見、財務部進行復核并提出復核意見、公司總經理辦公會審議通過后提交董事會決策、法定代表人和主管財務的負責人簽字確認的程序進行。

其中對于公司單筆或單項資產損失1000萬元以上的，由公司董事會履行核銷審核確認程序后還應當向公司股東會提出核銷申請。

第四十四條總經理根據本制度規定的原則，制定公司資產損失財務核銷管理辦法，明確具體工作規則、程序、權限和責任，落實職能部門、崗位和人員的權限范圍和相應的責任，加強指導、監督與管理，強化責任追究機制，保障公司資產安全。

第九章監督、檢查與違規處罰

第四十五條財務部及各資產實物（權利）歸口管理部門可以根據資產管理的需要，對公司本部、各分公司、子公司的實物資產管理情況進行定期和不定期檢查。

審計部可以根據資產內控管理的需要，對公司本部、各分公司、子公司的實物資產管理進行專項審計，并向公司報告。

第四十六條資產實物（權利）歸口管理單位有下列情況之一，由財務部或相關職能部門提出處罰意見，經公司批準后，按照公司相關責任追究規章制度的規定給予處分；觸犯刑律的，移送司法機關追究其刑事責任：

（一）因對實物（權利）資產管理不善，導致價值受損或實物遺失或權利喪失的；

（二）不履行相應的內部決策程序、批準程序或者超越權限、擅自轉讓相關資產的；

（三）故意隱匿應當納入評估范圍的資產，或者向中介機構提供虛假資料，導致評估結果失真，或者未經評估就進行轉讓、造成資產流失的；

（四）與對方當事人串通，低價轉讓或高價受讓相關資產，造成資產流失的；

項目風控管理辦法范文第4篇

加強醫療質量管理，根據醫院質量管理的要求，健全了三級醫療質量控制體系，制定醫療質量持續改進方案。加強對臨床科室、醫技科室、藥學部門的質量管理、評價和監督工作，提出改進意見。建立健全醫療質量、病案、藥事、感染、輸血等管理組織及其工作制度，明確職責，定期組織活動，開展工作，全面提高醫療服務質量。

認真抓好醫教工作。實行繼續教育學分制度，組織業務人員學習《黑龍江省衛生廳關于加強繼續醫學教育工作的若干意見》、《黑龍江省繼續醫學教育項目申報、認可辦法》、《黑龍江省繼續醫學教育學分授予與管理辦法》及《黑龍江省繼續醫學教育學分審驗管理辦法》等法規及知識，開展自學、專題講座、大查房、崗位練兵等技能培訓，上半年組織了12次業務和法規學習，并安排1次筆試，使全院繼續教育普及率達到95%以上，通過學習使業務人員鞏固了基本知識、基本理論、基本技能，了解國內外醫療技術的新知識、新進展，開闊了眼界，業務水平有了進一步的提高。

在制度建設中，要求以科室為單位認真學習貫徹落實。尤其是核心制度的落實，如：首診負責制、三級醫師查房制度、會診制度、死亡病例討論制度、疑難病例討論制度、病歷書寫規范等制度的落實，并對執行情況進行督導檢查。

在梯隊建設和人才培養方面，醫務科積極配合院領導選拔年富力強、德才兼備的衛生技術人員8人到上級醫院進修或短期學習培訓。

定期深入社區服務站，加強管理，督促檢查健康檔案及社區六大任務的完成情況，提高了診療水平和社區衛生服務管理水平，使初級衛生保健深入居民生活。

加強疾病控制，按照規定嚴格出生醫學證明的簽發、死亡證明的簽發、診斷證明的出具。網絡直報傳染病和死亡報告，為醫院的規范化管理做出了貢獻。

項目風控管理辦法范文第5篇

一、統一認識，高起點謀劃方案

認識是行動的先導，優化方案是保證效果的前提條件，該中支較好地解決了認識問題，深入研究，高起點地制訂了“五看”活動工作方案，為活動扎實有效開展奠定了堅實基礎。

（一）深入研判現狀，思想認識到位。

分行“三查”工作總結電視會議后，該中支黨委書記、行長周志平迅速召開黨委會、行務會認真研究，進一步統一了開展“五看”活動的認識，澄清了少數員工對內控管理存在的模糊認識，糾正了由此產生的“三查”或者“五看”都只是區區小事或者是細枝末節，與人行全面履職關聯不大的“無關論”。對當前內控現狀進行了深入分析和研判，厘清了種種不良表現，即少數員工工作上有章不循，有規不依，以信任代替制度，以習慣代替原則的現象不同程度地存在，少數科室負責人怯于管理，怕得罪人，怕丟選票，和諧等于妥協，違章不糾，做老好人。召開了“兩檢查一排查”問題整改“五看”活動動員大會，較好地解決了開展“五看”活動“為什么”、“是什么”和“怎么辦”三個重點問題，進一步認識到開展“五看”活動是“三查”活動的深化和延伸，是當前和今后一個時期十分必要和緊迫的任務，是強管理，促履職的內在需要，也是改進作風的深入，是為開展黨的群眾路線教育實踐活動唱前奏，打基礎。

（二）精心策劃部署，任務要求到位。

該中支出臺了“兩檢查一排查”問題整改“五看”活動實施方案，明確了“五看”活動的主要目標是落實整改、查找隱患、嚴格內控、規范提質、確保安全、科學管理，工作標準是嚴格整改，嚴格要求，嚴格管理，嚴格監督。活動分四個階段，要求在全面徹底完成“三查”問題整改的基礎上，對各項制度執行組織地毯式排查，重點解決內控制度執行欠到位，部分制度形同虛設，監督檢查力度薄弱，未發揮實際監督效力，少數員工防范意識不強，存在麻痹和僥幸心理，對內控管理有畏懼心理，缺乏管理的積極性和主動性等方面的問題，做到思想認識不上去不放過，問題查擺不聚焦不放過，責任落實不明晰不放過，整改措施不到位不放過，下大氣力真正解決中支存在的怯于管理、疏于管理的問題，從根本上消除內控安全隱患，建立內控管理的長效機制。

（三）層層落實責任，組織保證到位。

中支成立了由行長任組長、分管行領導為副組長，其他行領導為成員的領導小組，設立了由內審科、辦公室、人事科、紀檢監察室、事后監督中心主要負責人組成的工作專班，轄內縣支行也成立了活動領導小組和工作專班，形成了“黨委（黨組）統一領導，工作專班推動，全行員工參與”的工作格局，將各階段任務細化分解到各縣支行和各部門，做到支行（部門）按月匯報工作進度，行領導按月現場督辦，活動辦按月通報，年底全行總結講評。在中支金信港開設了“五看”活動專欄，實時公開工作進度和檢查結果。

二、強化措施，高標準推進活動

該中支采取行之有效的措施，穩步推進各階段工作，堅持高標準、嚴要求，做到踏石留痕，抓鐵有印，不走過場，不圖形式，務求實效。

（一）不留尾巴，分類別完成“三查”整改。

該中支按照武漢分行“三查”工作總結會議和總行兩個文件精神，對“三查”工作整體進行回頭看，認真分析，研究“三查”工作自查、上級行抽查、長沙中支馬天祿行長查庫中發現的問題，扎扎實實整改到位。縣支行（部門）將“三查”問題整改作為全年重點工作列入了工作計劃，嚴格落實“三查”問題整改工作責任制，建立了“三查”發現問題檔案信息庫，對13個問題的整改進行建賬逐一檢查，分門別類，逐筆銷號。對還未徹底整改的問題進一步梳理，能現場整改的立即組織整改，不能現場整改的，制訂了切實可行的整改方案，將整改責任明確到崗、到人、到時。對一些因客觀原因一時難以整改到位的問題，詳細說明原因，提出合理的建議和對策，并提交活動領導小組集中討論研究。對上級行通報和查處的問題，找出問題根源，明確責任，并按照《中支違反規章制度經濟處罰實施細則》落實責任追究。

（二）不留死角，地毯式開展風險排查。

該中支借“三查”東風，對內控管理和規章制度落實情況進行了地毯式排查，用“顯微鏡”查問題，用“放大鏡”看危害，用“多棱鏡”找根源，用“望遠鏡”看發展，全面系統地對照看、找差距、明方向。一是突出重點，強化“五禁”。對照《分行開展“兩檢查一排查”檢查情況的通報》和“五個嚴禁”要求做到令行禁止。組織對要害崗位人員進行了全面考核，對槍彈管理、發行基金進行徹底檢查，堅持“零容忍”，做到無一死角。二是抓住難點，夯實基礎。縣支行、各部門對照各項規章制度執行、人員行為管理等方面查找不足，特別是對照要害崗位各項操作規程和制度，以總行制定的《人民銀行分支機構崗位風險防范指南》為依據查找風險隱患，對比制度規定與實際操作的差距，查找有無以習慣代替制度，以人情代替原則的現象，開展了全覆蓋式的檢查，全面摸清并徹底排除重大安全隱患。縣支行和各部門通過深入排查填報《“五看”活動發現問題情況一覽表》，分管行領導對分管部門及崗位人員風險點排查工作進行評審，嚴格監督把關，召開領導小組會議進行認真細致的審定，對查找不準、不全、不深的問題，責令重新“補課”。通過認真排查，全轄共查找出問題及風險點74個，其中重要風險點12個。

（三）不留余地，全方位落實“五看”問題整改。

對縣支行、各部門全面自查后發現的問題按照“誰的孩子誰抱走”的原則，對號入座，明確整改標準、整改時限、整改責任人，區別對待、分類處置，嚴格落實“五看”問題整改責任制，將整改責任明確到行（部門）、到崗、到人，對馬上能整改的立即整改，對暫時不具備整改條件的制定詳細的整改計劃限期整改，重點研究解決歷史遺留和容易出現反復的問題，將長期疏于修正的問題采取“硬著陸”的方式整改到位，切實做到不講情面，不留余地。活動開展以來，對發現的問題有46個全部按要求落實整改到位，余下的均制定了整改計劃、措施和責任人。對個別整改慢作為、老問題不改的部門由分管行領導對其進行約見談話，進一步督促整改。

三、完善機制，高要求努力深化

“五看”活動只是手段和方式，健全機制，安全高效才是根本保證和最終目標，該行做到把活動的落腳點放在完善內控機制建設上，建立健全了內控管理的制度體系，為深化活動成果提供了堅強保障。

（一）梳理評估，健全完善制度。

組織對中支制定的各項規章制度進行全面清理、評估、審核、修訂完善，按照“一個業務品種、一套業務流程、一套規章制度”的標準，針對國庫、發行、信調、外管、保衛等業務管理權力運行的“疑點”、內部管理的薄弱點、問題易發的“風險點”，重新梳理完善各項內控制度。活動開展以來，根據工作實際修訂完善了《會計核算標準化管理辦法》、《國庫會計標準化管理辦法》、《重要會計崗位人員強制休假暫行辦法》、《工作人員違反規章制度經濟處罰實施細則》、《會計核算“四維監督”辦法》、《會計核算監督約見談話制度》、《會計核算崗位人員獎勵暫行辦法》等制度辦法。按照業務需求先后出臺了《內審工作交流磋商辦法》、《落實審計發現問題整改辦法》、《談心談話制度》、《機關臨時合同工管理辦法》，同時，延伸管理觸角，加大對員工八小時以外的“生活圈”、“社交圈”的監管，建立異常行為人員管理臺賬，專人盯防，專人管理。

（二）強化監督，提高執行力度。

該中支分階段認真開展了對“五看”活動檢查驗收，對不合要求和標準的進行“回爐”、“補課”，不放過任何一個細節。監督檢點放在制度執行上，確保“制度和操作運行到哪里，風險防控和監督措施就跟進到哪里”。積極推行無后果違規違章責任追究，使責任追究由后果論前置為行為論，更加突出對操作行為的關注，提前防范風險。對檢查項目適時開展后續整改跟蹤檢查，做到有問題必查，有問題必改。活動開展以來，先后開展了編外用工后續審計、外匯業務專項審計和對慈利縣支行發行庫業務專項審計以及作風建設效能監察，督促對審計監察發現的18個問題進行認真整改，達到了以查促改的效果。