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合規(guī)管理制度體系建設(shè)范文第1篇

一、公司在加快經(jīng)濟發(fā)展的同時，要保持著極高的風(fēng)險意識，對安全問題零容忍，在保證資產(chǎn)安全的前提下，為成員單位資產(chǎn)的保值增值、為集團公司成為一流集團而持續(xù)奮斗。

1、由于財務(wù)公司的特殊屬性，公司服務(wù)的客戶對象存在局限性，開展的業(yè)務(wù)也具有特定性。上述特性決定了公司面臨的合規(guī)風(fēng)險具有內(nèi)生性、隔離性和相對封閉性的特點。在金融這個經(jīng)營風(fēng)險獲取收益的領(lǐng)域，合規(guī)風(fēng)險被視為核心風(fēng)險，某種程度上也是信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險等重要風(fēng)險的主要誘因，是全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，是對金融機構(gòu)持續(xù)正向經(jīng)營活動的保護。只有合規(guī)與經(jīng)營的深度融合發(fā)展，合理平衡發(fā)展和創(chuàng)新邊界，才能真正實現(xiàn)資本保值增值。

2、合規(guī)建設(shè)的重點不僅在實體的風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營指標(biāo)上，而且也體現(xiàn)在職能邊界的界定，經(jīng)營考核的導(dǎo)向上。財務(wù)公司的公司治理、內(nèi)部控制、信貸、投資、票據(jù)、結(jié)算等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，都高懸著合規(guī)風(fēng)險的達摩克利斯之劍。

二、合規(guī)管理制度先行

1、搭建合規(guī)管理體系框架。按照監(jiān)管要求和經(jīng)營管理的實際需要，建立健全由董事會及其下設(shè)風(fēng)險管理委員會、審計委員會、監(jiān)事會、高級管理層、業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門和內(nèi)部審計部門組成的多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險管理組織架構(gòu)。構(gòu)建形成“風(fēng)險為導(dǎo)向、制度為基礎(chǔ)、流程為紐帶、系統(tǒng)為抓手”的全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，并能夠通過建設(shè)、檢查、評價、完善的工作循環(huán)，保持體系的持續(xù)完善、執(zhí)行有效。

公司所有業(yè)務(wù)必須遵守審貸分離的原則，因此，公司在經(jīng)營層下設(shè)審貸委員會和投資決策委員會，分別負責(zé)審議公司信貸業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)以及投資業(yè)務(wù)等；同時為保證決策效果，兩個決策機構(gòu)的人員由風(fēng)險管理部門、資金管理部門以及其他相關(guān)部門的人員組成。

2、加強合規(guī)制度體系建設(shè)。根據(jù)關(guān)于風(fēng)險、合規(guī)、法律的管理要求以及公司內(nèi)部管理的需要，對公司風(fēng)險管理制度再次進行全面梳理，建成以全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制管理為主線的全面風(fēng)險管理制度體系，基本覆蓋公司各項經(jīng)營管理活動面臨的主要風(fēng)險，能夠較好地指導(dǎo)公司的合規(guī)、穩(wěn)健開展。

3、筑牢合規(guī)管理三道防線。

公司業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)險管理的第一道防線，是風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，業(yè)務(wù)部門通過建立有效的內(nèi)控制度和流程，并予以嚴(yán)格執(zhí)行，最大程度降低業(yè)務(wù)開展中的主要風(fēng)險。

風(fēng)險管理部門作為風(fēng)險管理的第二道防線，履行業(yè)務(wù)風(fēng)險審核的職能，提出獨立的風(fēng)控意見；隨著對風(fēng)控工作不斷提出更高要求，風(fēng)控管理部門工作不斷前移，不僅包括具體業(yè)務(wù)審核的前移，更重要的是通過對業(yè)務(wù)制度與流程的優(yōu)化和再造，持續(xù)提升業(yè)務(wù)管理的合規(guī)水平。

內(nèi)部審計部門作為風(fēng)險防范的第三道防線，從獨立、客觀的角度檢查風(fēng)險疏漏和控制缺陷，對前兩道防線的管理措施和效果進行評估和監(jiān)督，提出更多管理建議，促進公司提升管理水平。

三、加強合規(guī)文化建設(shè)，深入人心

面對錯綜復(fù)雜、日新月異的金融市場，財務(wù)公司面臨的風(fēng)險不斷加劇。作為經(jīng)營管理活動中的基礎(chǔ)性風(fēng)險，公司自上而下要高度重視合規(guī)風(fēng)險防控，將合規(guī)風(fēng)險防控作為主動規(guī)避違規(guī)事件，主動發(fā)現(xiàn)并采取適當(dāng)措施糾正已發(fā)生違約事件的內(nèi)部控制活動。

要重點結(jié)合監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)需求，分層級、針對性地開展了合規(guī)教育培訓(xùn)工作：

1、開展全員培訓(xùn)，針對監(jiān)管政策重點，系統(tǒng)介紹內(nèi)部控制方面的監(jiān)管政策，梳理貸款、投資等重點業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，揭示潛在合規(guī)風(fēng)險，增強全員合規(guī)意識；

2、定期對新員工進行合規(guī)管理的普及教育，樹立新員工的基本合規(guī)理念，降低新員工的合規(guī)風(fēng)險；

3、通過辦公系統(tǒng)、微信公眾號等途徑，及時對最新監(jiān)管要求進行解讀和宣貫，深入傳遞合規(guī)理念，推動落實監(jiān)管要求；四是印發(fā)員工手冊，明確公司基本管理要求，為員工提供行為規(guī)范指南。

四、解析案由、對照檢查相應(yīng)業(yè)務(wù)。

1、信貸業(yè)務(wù)方面，做實貸款“三查”，嚴(yán)格資金用途審核，規(guī)范發(fā)放，推進信貸資金“脫虛向?qū)?rdquo;；針對票據(jù)業(yè)務(wù)要特別加強貿(mào)易背景審核，推進延伸產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)業(yè)務(wù)開展的同時嚴(yán)格審查基礎(chǔ)交易的真實性，加強風(fēng)險管理；

2、投資業(yè)務(wù)方面，對于投資資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品，要嚴(yán)格執(zhí)行對底層資產(chǎn)的穿透管理，加強對同業(yè)交易對手的動態(tài)管理，包括名單制管理和授信管理等；

3、審慎經(jīng)營方面，不冒進經(jīng)營，加強內(nèi)部控制，杜絕內(nèi)控嚴(yán)重違規(guī)事件，持續(xù)資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、資產(chǎn)流動性管理等；

4、監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量方面，強化數(shù)據(jù)源頭治理，加強責(zé)任落實，建立健全監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的長效機制；

合規(guī)管理制度體系建設(shè)范文第2篇

摘要：加強合規(guī)建設(shè),建立和完善合規(guī)管理工作體制、機制,對于銀行業(yè)市場化改革具有深遠的影響和意義。商業(yè)銀行如何加強合規(guī)管理,減少操作風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險,是銀行經(jīng)營中必須面對的問題,結(jié)合自己在咨詢公司期間幫助多家商業(yè)銀行進行合規(guī)建設(shè)的經(jīng)驗,提出了對合規(guī)的認識和銀行合規(guī)管理部門職責(zé)邊界,對于商業(yè)銀行加強合規(guī)管理具有重要的意義。

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行;合規(guī)管理

中圖分類號：F83 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2011）05-0179-02

1 對合規(guī)工作的基本理解

合規(guī)是當(dāng)前國內(nèi)外銀行業(yè)務(wù)十分關(guān)注的一個熱點問題。從世界范圍來看,強調(diào)合規(guī)的一個重要原因是:隨著經(jīng)濟和金融國際化程度的加深,銀行面臨的經(jīng)濟金融風(fēng)險日益突出,嚴(yán)格的外部合規(guī)監(jiān)管并不能實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理。同時銀行業(yè)面臨的風(fēng)險出現(xiàn)了復(fù)雜化和復(fù)合強化的特征,銀行在管理風(fēng)險時,不同的風(fēng)險管理模式最終內(nèi)生出合規(guī)要求。在這種背景之下,銀行合規(guī)管理一方面需要滿足監(jiān)管當(dāng)局和同業(yè)共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能夠很好管理其風(fēng)險的內(nèi)部合規(guī)機制和模式。

對于合規(guī)來講,合規(guī)具有雙重含義:一是銀行的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則要符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是內(nèi)部管理制度得到實際執(zhí)行。其中的“規(guī)”主要包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,市場慣例,行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。實踐表明,外部的法規(guī)必須轉(zhuǎn)化為銀行的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)并在內(nèi)規(guī)中得以體現(xiàn)和貫徹、遵守實行,外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該、事實上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制為基礎(chǔ),加強銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)更是日顯重要,而監(jiān)管者應(yīng)將更多的精力放在監(jiān)管銀行的內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況上。遵守銀行內(nèi)部規(guī)章制度對于防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險具有重要的意義。

基于對合規(guī)的上述理解,搞好合規(guī)工作必須以下面幾個理念為基本出發(fā)點:

第一,必須將合規(guī)工作貫徹到工作流程中。遵循法規(guī)必須在經(jīng)營管理各項工作流程中完成,因此,應(yīng)基于流程來管理合規(guī)風(fēng)險,即必須建立合規(guī)要求與業(yè)務(wù)流程的對應(yīng)關(guān)系,在各項業(yè)務(wù)流程中充分貫徹各項合規(guī)要求。

第二,必須從系統(tǒng)性角度抓好合規(guī)工作。合規(guī)風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)的工作,涉及到職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、績效考核、企業(yè)文化等方方面面,因此,應(yīng)從改善內(nèi)部環(huán)境、主動評估識別合規(guī)風(fēng)險、有效控制合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)督評價風(fēng)險、報告合規(guī)風(fēng)險等方面系統(tǒng)抓起。

第三,合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè),每時每刻都面臨著風(fēng)險,都需要管理風(fēng)險。所以說合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。

第四,內(nèi)部合規(guī)管理必須全員參與。因為銀行的風(fēng)險管理涉及到銀行經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和眾多人員,既涉及合規(guī)管理部門,也涉及各業(yè)務(wù)部門;既涉及管理層,更涉及一般員工,并且必須有很好的風(fēng)險管理文化,才可能有好的合規(guī)風(fēng)險管理體系與機制。因此,內(nèi)部合規(guī)管理必須是領(lǐng)導(dǎo)高度重視,全員參與。

2 對法律合規(guī)部門建設(shè)的設(shè)想

從國內(nèi)外情況來看,合規(guī)部門分為“小合規(guī)”模式與“大合規(guī)”模式。所謂“小合規(guī)”模式是指合規(guī)部門主要圍繞銀行制度的制定,以審核、檢查、評估銀行制度是否符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則為工作重點;所謂“大合規(guī)”模式是指除“小合規(guī)”內(nèi)容外,合規(guī)部門還有檢查監(jiān)督本行制度職責(zé),既負責(zé)制度制定的合規(guī)管理,也負責(zé)制度執(zhí)行的合規(guī)管理。商業(yè)銀行系統(tǒng)采取了與法律事務(wù)合署辦公的“大合規(guī)”模式。因此,銀行法律合規(guī)部門的職能應(yīng)主要集中在如何確保法律法規(guī)、監(jiān)管要求、全行制度制定管理和制度在全行層面如何得到有效貫徹實施上。

2.1 法律事務(wù)方面

（1）為管理層提供法律顧問服務(wù),對全行重大決策和重點項目提供專項法律服務(wù);

（2）根據(jù)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的需要,參與新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計,進行法律可行性論證和交易法律結(jié)構(gòu)的設(shè)計;

（3）負責(zé)全行標(biāo)準(zhǔn)格式合同的制定、修改、清理等工作;

（4）負責(zé)審核全行非標(biāo)準(zhǔn)格式合同、協(xié)議及其他法律性文件,起草重要業(yè)務(wù)合同文本,并負責(zé)對其要素含意的解釋;

（5）負責(zé)全行民事案件和仲裁案件的管理、指導(dǎo),管理并參與處理經(jīng)濟糾紛訴訟、仲裁案件、被訴案件,配合有關(guān)部門處理各種法律糾紛;

（6）對不良資產(chǎn)重大清收案件和疑難案件提供法律技術(shù)援助;

（7）承辦外聘法律顧問、訴訟律師的審查、報批及日常工作聯(lián)系等管理工作;

（8）負責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提供法律咨詢意見,向行領(lǐng)導(dǎo)提供法律信息和建議;

（9）管理全行知識產(chǎn)權(quán)工作;

（10）負責(zé)全行法制宣傳教育和法律培訓(xùn)。

2.2 合規(guī)管理方面

（1）負責(zé)牽頭全行內(nèi)部控制與合規(guī)體系的建立與維護；

（2）負責(zé)對外部法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度進行識別,組織全行定期對規(guī)章制度進行有效性清理；

（3）負責(zé)對全行規(guī)章制度和各部門內(nèi)部擬訂的規(guī)章制度進行合法合規(guī)性審查；

（4）負責(zé)牽頭組織對全行各級機構(gòu)法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行合規(guī)檢查；

（5）負責(zé)全行合規(guī)風(fēng)險報告的管理。

2.3 反洗錢管理方面

（1）統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)和檢查全行反洗錢工作;

（2）組織落實涉及洗錢交易信息的采集、分析、統(tǒng)計和報送工作,對涉嫌洗錢行為實施監(jiān)控。

2.4 其他法律合規(guī)事務(wù)

（1）制定和落實授權(quán)管理制度,管理授權(quán)合規(guī)工作,集中辦理授權(quán)書的制作工作;

（2）完成行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

另外,由于操作風(fēng)險管理與合規(guī)和內(nèi)控關(guān)系比較密切,從中國銀行、工商銀行等其他銀行經(jīng)驗來看,也可以納入合規(guī)部統(tǒng)一管理。

在崗位設(shè)置和編制確定上,從精簡原則考慮,法律合規(guī)部可下設(shè)三個崗位:法律事務(wù)崗、合規(guī)管理崗、綜合事務(wù)崗。法律事務(wù)崗編制2人,主要負責(zé)法律事務(wù)、合同管理等;合規(guī)管理崗編制2人,負責(zé)內(nèi)控和操作風(fēng)險管理、合規(guī)報告授權(quán)管理等;綜合事務(wù)崗編制1人,負責(zé)反洗錢、檔案管理等。

3 對做好法律合規(guī)工作的建議

3.1 合規(guī)管理的目標(biāo)

法律合規(guī)部成立以后,法律咨詢審查（含授信法律審查）、合同管理、訴訟案件管理、合規(guī)管理（可以包括證照印章歸口管理）、規(guī)章制度審查、授權(quán)、反洗錢、法律宣傳培訓(xùn)和知識產(chǎn)權(quán)保護等職能,要統(tǒng)一歸并到法律合規(guī)部門,實行集中管理。目標(biāo)是建立“統(tǒng)一指導(dǎo)、分散管理、職責(zé)明確、運行有效”的合規(guī)管理體系,形成對合規(guī)風(fēng)險不斷識別、評估、監(jiān)控和報告的動態(tài)過程和機制,確保經(jīng)營符合法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門要求,確保審慎經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展,并力爭在一至兩年內(nèi),把合規(guī)工作做成當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)的典范。

3.2 實現(xiàn)合規(guī)管理的方法

一是完善架構(gòu),明確職責(zé),建立高素質(zhì)合規(guī)管理隊伍。按總行的要求和安排,在組織架構(gòu)中增加法律合規(guī)部,界定合規(guī)部門與其他部門的關(guān)系。搭建法律和合規(guī)事務(wù)運行基礎(chǔ),在人力資源上給予保證。

二是建立合規(guī)管理組織、制度、報告路線。法律合規(guī)部擬定全行合規(guī)管理工作機制,歸口管理相關(guān)部門的合規(guī)管理工作,建立各部門和分支行的專、兼職合規(guī)經(jīng)理隊伍,為開展工作提供必要條件。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險處置的先后順序,制定合規(guī)管理流程,出臺《合規(guī)管理實施細則》,并按規(guī)定認真做好合規(guī)風(fēng)險識別、評估和化解工作,切實履行各項合規(guī)管理職責(zé),切實履行合規(guī)報告制度。

三是出臺一系列合規(guī)事務(wù)配套制度。制定或完善《規(guī)章制度管理實施細則》、《證照管理實施細則》、《業(yè)務(wù)印章管理實施細則》、《業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理實施細則》、建立健全規(guī)章制度和新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查機制,明確證照管理和印章管理工作的職責(zé)分工和工作流程,加強業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理,從源頭上確保業(yè)務(wù)經(jīng)營依法合規(guī)。

四是出臺一系列法律事務(wù)配套制度。制定或完善《合同管理實施細則》、《律師聘用管理實施細則》、《訴訟案件管理實施細則》,對合同的起草、談判、審查、訂立、履行及檔案保管等進行規(guī)范、監(jiān)督;規(guī)范全行各類訴訟行為和律師聘用工作,最大限度地維護本行合法權(quán)益。

五是強化反洗錢管理工作。反洗錢是合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分,要充分認識反洗錢工作的重要性和緊迫性,應(yīng)以《反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)為契機制定或完善《反洗錢實施細則》,加強對反洗錢工作的人員配置和支持,加大可疑資金交易識別和分析力度,加強與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)的溝通,及時匯報反洗錢工作的進展情況,爭取監(jiān)管機構(gòu)對本行反洗錢工作的理解、支持和指導(dǎo),進一步推動反洗錢工作,維護全國性股份制銀行良好聲譽和形象。

六是提高合規(guī)檢查評價的有效性。合規(guī)檢查評價是合規(guī)管理體系中的重要驅(qū)動力,應(yīng)把合規(guī)檢查作為合規(guī)部門一項常規(guī)工作來抓,建立定期的合規(guī)檢查評價機制,提高合規(guī)檢查的計劃性、持續(xù)性和有效性。合規(guī)部門定期組織對全行業(yè)務(wù)部門、機構(gòu)、網(wǎng)點不同層次的多維合規(guī)性檢查,以便發(fā)現(xiàn)問題,及時采取糾正和預(yù)防措施,持續(xù)改進。要在合規(guī)檢查評價的基礎(chǔ)上,建立合規(guī)管理的考評機制并執(zhí)行問責(zé)制,對合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為要嚴(yán)肅追究責(zé)任;并實行檢查和整改責(zé)任制,切實提高檢查質(zhì)量。同時應(yīng)考慮將合規(guī)檢查評價結(jié)果與績效考核掛鉤,通過發(fā)揮績效考核的導(dǎo)向作用,促使各級機構(gòu)加強合規(guī)經(jīng)營管理。

七是強化合規(guī)宣傳、教育和培訓(xùn)。按照全員參與的原則,合規(guī)管理部門要開展針對合規(guī)管理人員和全行人員的不同層次的宣傳、教育和培訓(xùn)。對合規(guī)管理人員加強法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn),確保從業(yè)人員具備應(yīng)有的適當(dāng)?shù)膶I(yè)素質(zhì)。對其他員工負責(zé)提供關(guān)于操作執(zhí)行中相關(guān)的法律、監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度等方面的培訓(xùn),提高執(zhí)行規(guī)章制度的能力,確保內(nèi)外部的制度規(guī)定切實得到貫徹落實。

八是大力營造良好的合規(guī)文化。合規(guī)管理是一項龐大的系統(tǒng)工程,需要銀行高級管理層的支持,各部門的大力協(xié)作和配合,全體員工的積極參與。良好的合規(guī)環(huán)境是有效實施合規(guī)管理的前提和基礎(chǔ)。通過加大宣傳教育,讓所有員工了解和掌握合規(guī)管理的知識,提高全行員工對合規(guī)管理重要性的認識和理解,大力營造“開動腦筋辦銀行、規(guī)規(guī)矩矩辦銀行、扎扎實實做銀行”為準(zhǔn)則的風(fēng)險文化內(nèi)涵。培育創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,提高全員合規(guī)風(fēng)險意識,在全行范圍內(nèi)培養(yǎng)一種全員參與、共同提高、持續(xù)改進的風(fēng)險文化。

3.3 合規(guī)管理的重點

眾所周知,合規(guī)風(fēng)險是其他風(fēng)險發(fā)生的誘因,也是操作風(fēng)險發(fā)生的主要原因,內(nèi)部控制是對所有風(fēng)險進行防范和控制的基礎(chǔ),其中對操作風(fēng)險的控制是防范其他風(fēng)險的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制三目標(biāo)之一是遵循性目標(biāo)（合規(guī)目標(biāo)）,合規(guī)管理是為實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo),對合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測、報告的過程。二是操作風(fēng)險控制體系涵蓋了合規(guī)風(fēng)險管理體系,在操作風(fēng)險控制體系建設(shè)中,必須對所有環(huán)節(jié)中的操作風(fēng)險進行系統(tǒng)識別與評估,有針對性地加強控制。

近年來,國內(nèi)外銀行日益重視合規(guī)管理工作,以風(fēng)險為本的合規(guī)管理做法已經(jīng)獲得全球銀行業(yè)的普遍認同。銀監(jiān)會頒布的《指引》更是表明了我國監(jiān)管機構(gòu)大力推進銀行合規(guī)管理的監(jiān)管態(tài)度,銀監(jiān)會已將銀行合規(guī)管理由原則性的倡導(dǎo)轉(zhuǎn)為具體的監(jiān)管要求,并在《指引》中第十八條第五款明確“組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)”。

鑒于以上,有無文件化操作風(fēng)險控制體系成為監(jiān)管部門衡量是否合規(guī)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。建立透明化、系統(tǒng)化、程序化操作風(fēng)險控制體系來滿足監(jiān)管部門和銀行合規(guī)風(fēng)險管理的要求迫在眉睫,也是商業(yè)銀行的當(dāng)務(wù)之急。

合規(guī)管理制度體系建設(shè)范文第3篇

[關(guān)鍵詞]實訓(xùn)基地；體系功能；建設(shè)目標(biāo)

實訓(xùn)教學(xué)是職業(yè)教育教學(xué)體系中的重要組成部分，是培養(yǎng)學(xué)生專業(yè)技術(shù)應(yīng)用能力及分析問題和解決問題能力的重要途徑，是職業(yè)教育的核心。校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)在職業(yè)學(xué)校辦學(xué)中的地位比以往任何時候都顯得尤為突出和重要，其好壞直接關(guān)系到學(xué)校職業(yè)教育的辦學(xué)水平，關(guān)系到教學(xué)目標(biāo)是否能得到真正的實現(xiàn)。

1.轉(zhuǎn)變思想、提高認識。前瞻性思考校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)目標(biāo)。

實訓(xùn)基地建設(shè)目標(biāo)在著眼于學(xué)生綜合職業(yè)能力培養(yǎng)的同時，要考慮以下幾個方面的因素：

1.1校企合作人才培養(yǎng)模式

回顧我校三十余年的辦學(xué)實踐證明，原有的教學(xué)模式難于培養(yǎng)社會需求的合格技能人才。我校從2009年開始校企合作、工學(xué)結(jié)合的教學(xué)模式探索，與施工企業(yè)合作，先后承攬了電氣控制柜組裝、鋼結(jié)構(gòu)制作與安裝等工程，將實訓(xùn)教學(xué)與生產(chǎn)零距離有機結(jié)合，學(xué)生的技能得到顯著提高，同時節(jié)約了教學(xué)成本，取得了學(xué)生實訓(xùn)技能提高和學(xué)校經(jīng)濟效益創(chuàng)收的雙豐收。校內(nèi)實訓(xùn)基地的建設(shè)要充分考慮校企合作、工學(xué)結(jié)合的場地、設(shè)備需求，滿足一定量的生產(chǎn)性實訓(xùn)。

1.2實訓(xùn)基地的功能取向

校內(nèi)實訓(xùn)基地不僅是生產(chǎn)性的學(xué)生實踐能力培養(yǎng)，還應(yīng)實現(xiàn)社會職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)、職業(yè)技能鑒定、“一體化”教師培訓(xùn)、職業(yè)素質(zhì)訓(xùn)導(dǎo)和技能競賽等功能。我校實訓(xùn)功能發(fā)揮有限，實訓(xùn)基地建設(shè)應(yīng)從長遠考慮實現(xiàn)多功能取向，這對學(xué)校發(fā)展、特色建設(shè)和效益都有大的現(xiàn)實意義。

1.3實訓(xùn)基地的“四新”建設(shè)

實訓(xùn)基地規(guī)劃建設(shè)要充分考慮行業(yè)技術(shù)發(fā)展中的“新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝”應(yīng)用。各專業(yè)工種實訓(xùn)中心的建設(shè)既要學(xué)習(xí)參考其它職業(yè)學(xué)校先進理念模式、也要認真分析市場熟知專業(yè)崗位群職業(yè)能力的構(gòu)成，更要對行業(yè)新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用加以調(diào)研學(xué)習(xí)，使基地建設(shè)具有時代性、前瞻性。

2.用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，指導(dǎo)校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)。

校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)要運用職業(yè)教育系統(tǒng)理論，把建設(shè)對象放在系統(tǒng)中進行整體分析，從組成系統(tǒng)的各要素之間的關(guān)系和相互作用中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的規(guī)律性，從而指明解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的一般步驟、程序和方法。校內(nèi)實訓(xùn)基地有著兩大相互聯(lián)系的硬件和軟件結(jié)構(gòu)的體系建設(shè)。

2.1實訓(xùn)基地軟件體系建設(shè)

2.1.1專業(yè)實訓(xùn)教學(xué)課程體系

構(gòu)建以工作過程系統(tǒng)為導(dǎo)向的課程體系和以行動導(dǎo)向為指導(dǎo)的單元教學(xué)模塊已成為當(dāng)前職業(yè)教育專業(yè)課程改革的主要方向。工作過程系統(tǒng)為導(dǎo)向課程是指從職業(yè)崗位工作任務(wù)分析出發(fā)，依據(jù)職業(yè)群典型崗位中的典型工作任務(wù)組建一系列行動化的學(xué)習(xí)項目，學(xué)生的學(xué)習(xí)過程是以行動為主的自我建構(gòu)過程，以完成工作化的學(xué)習(xí)任務(wù)為基礎(chǔ)，在有目標(biāo)的行動化學(xué)習(xí)中獲取理論知識和專業(yè)技能。

首先，專業(yè)實訓(xùn)教學(xué)課程體系根據(jù)各專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)、人才培養(yǎng)方案和專業(yè)建設(shè)方案，開展專業(yè)工種實訓(xùn)課程體系開發(fā)，這是實訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的頂層設(shè)計。每個專業(yè)突出以專業(yè)對應(yīng)的典型崗位群的以工作過程為導(dǎo)向的實踐課程體系開發(fā)，都以典型工作任務(wù)作為單元教學(xué)模塊。

其次，各教學(xué)模塊開展以行動導(dǎo)向為指導(dǎo)的實訓(xùn)教學(xué)大綱、模塊實訓(xùn)指導(dǎo)書和考核評價模式的開發(fā)，這是實訓(xùn)教學(xué)環(huán)節(jié)的中層設(shè)計。實訓(xùn)教學(xué)大綱明確了教學(xué)模塊中的專業(yè)知識內(nèi)容與技能掌握要點，明確每個模塊中的典型工作任務(wù)與教學(xué)方法建議；實訓(xùn)指導(dǎo)書作為教師與學(xué)生學(xué)習(xí)練習(xí)的重要教材，對學(xué)生學(xué)習(xí)能起到很好的引導(dǎo)作用；實訓(xùn)考核評價模式明確模塊操作標(biāo)準(zhǔn)要求，能夠有效的評價學(xué)生技能實際掌握的效果。

2.1.2實訓(xùn)教學(xué)過程管理體系

實訓(xùn)教學(xué)管理體系是實訓(xùn)基地建設(shè)的重點，只有完備的管理制度，良好的執(zhí)行力，才能形成有效的管理機制，保障實訓(xùn)教學(xué)規(guī)范正常的進行，才能培養(yǎng)出具有良好職業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)的合格學(xué)生，實現(xiàn)實訓(xùn)教學(xué)的應(yīng)有效能。

首先，我校加快實訓(xùn)教學(xué)管理制度建設(shè)，制定了實訓(xùn)教學(xué)常規(guī)管理、實訓(xùn)教學(xué)計劃管理、實訓(xùn)教學(xué)安全管理、實訓(xùn)教學(xué)設(shè)備、工機具材料管理、學(xué)生實訓(xùn)7s管理、產(chǎn)教結(jié)合管理、實訓(xùn)教師管理與隊伍建設(shè)等七個方面的制度工作。

其次，規(guī)范了實訓(xùn)教學(xué)過程管理，以培養(yǎng)學(xué)生職業(yè)素養(yǎng)為抓手，引入企業(yè)文化，推行7s管理（整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng)、安全、節(jié)約），強化執(zhí)行力，突出學(xué)生在實訓(xùn)操作中的安全規(guī)范性、著裝統(tǒng)一性、紀(jì)律嚴(yán)明性。在學(xué)生中設(shè)立安全、設(shè)備材料、衛(wèi)生、考評值日，讓學(xué)生參與到實訓(xùn)管理中，培養(yǎng)學(xué)生的管理能力、安全意識、產(chǎn)品意識、質(zhì)量意識和成本意識等。

2.2實訓(xùn)基地硬件設(shè)施建設(shè)

實訓(xùn)場地與設(shè)施設(shè)備是達成實訓(xùn)教學(xué)目標(biāo)的重要條件，是實訓(xùn)教學(xué)體系建設(shè)中的基礎(chǔ)。我校近兩年投入資金新建近萬平方米實訓(xùn)樓，重新調(diào)整后形成了機電、建筑、冷作焊接、起重和汽修五大實訓(xùn)中心，建筑總面積達近兩萬平方米。在設(shè)計實訓(xùn)教學(xué)設(shè)施設(shè)備時盡可能貼近施工現(xiàn)場，體現(xiàn)新工藝、新技術(shù)，既能實訓(xùn)、職業(yè)培訓(xùn)，又能進行生產(chǎn)加工，最大限度的發(fā)揮實訓(xùn)基地綜合功能。

3.對校內(nèi)實訓(xùn)基地建設(shè)的思考。

校內(nèi)實訓(xùn)基地的建設(shè)是一項系統(tǒng)復(fù)雜的工程，但在建設(shè)的過程中，以下幾方面的問題還應(yīng)引起我們的重視。

3.1實訓(xùn)基地建設(shè)過程中，要盡可能多方尋求國家、地方政府、主管部門及用人單位的大力支持，要探索和企業(yè)共同建設(shè)，互利雙贏，實現(xiàn)實訓(xùn)基地資源共享的途徑和方式。

3.2從學(xué)生操作技能學(xué)習(xí)的過程和實訓(xùn)設(shè)備的投入使用實效看，實訓(xùn)基地建設(shè)的重點應(yīng)是加強模擬性和生產(chǎn)性的功能設(shè)計，提高實訓(xùn)的效率和效果，節(jié)約實訓(xùn)成本。

3.3實訓(xùn)基地應(yīng)加大校企合作，充分利用好行業(yè)辦學(xué)的資源，積極對外承攬工程，做大產(chǎn)教結(jié)合，這樣既能為學(xué)生提供更多實訓(xùn)的機會和實訓(xùn)條件，又能培養(yǎng)一體化師資隊伍。

合規(guī)管理制度體系建設(shè)范文第4篇

關(guān)鍵詞：證券公司 風(fēng)險管理合規(guī)管理 內(nèi)部審計 職能作用 關(guān)系

1．合規(guī)管理和內(nèi)部審計在證券公司管理中的現(xiàn)狀及成因

2008年，八家證券公司（分別是德恒、中富、恒信、閩發(fā)、南方、云南、漢唐和遼寧證券）因嚴(yán)重違法違規(guī)、風(fēng)險巨大，先后被托管經(jīng)營、行政接管或被停止證券業(yè)務(wù)資格。經(jīng)查證，這些公司存在大量的賬外經(jīng)營，會計信息嚴(yán)重失真，財務(wù)管理較為混亂。近幾年，國內(nèi)證券公司違法違規(guī)事件頻發(fā)，系統(tǒng)性風(fēng)險集中顯現(xiàn)。

以上現(xiàn)象說明，我國證券市場雖然設(shè)立了證券市場自律的組織、機構(gòu)和制度，但在實際的執(zhí)行中效果并不理想，內(nèi)部自律制度形同虛設(shè)，合規(guī)管理與內(nèi)部審計走過場現(xiàn)象比較普遍，在會計內(nèi)控中存在著很多“偽合規(guī)”和“假審計”現(xiàn)象，使合規(guī)管理、內(nèi)部審計流于形式。鑒于我國企業(yè)內(nèi)部審計現(xiàn)狀及存在的突出問題，無論其定性定位、體制機制或方法方式等，都無法進一步適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求與經(jīng)濟監(jiān)督評價需要，究其原因，這與合規(guī)管理和內(nèi)部審計機制缺失密不可分。由于人員配備和機構(gòu)設(shè)置原因，使得審計人員和原單位有著千絲萬縷的聯(lián)系，極易使監(jiān)督檢查表面化、形式化。因此，認真研究證券業(yè)合規(guī)管理狀況，加強國內(nèi)證券公司外部合規(guī)法規(guī)體系建設(shè)，建立公司內(nèi)部合規(guī)檢查與內(nèi)部審計機制，塑造合規(guī)文化，將有助于證券公司的規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展。

2．對合規(guī)管理、內(nèi)部審計重要性的再認識

合規(guī)管理和內(nèi)部審計是企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分，是保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告真實完整、提高經(jīng)營效率，促進企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的要求，是證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。“合規(guī)風(fēng)險”是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)而使證券公司受到法律制裁被采取監(jiān)管措施，遭受財產(chǎn)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

內(nèi)部審計是組織內(nèi)部的一種獨立客觀的監(jiān)督和評價活動，它通過審查和評價經(jīng)營活動及內(nèi)部控制的適當(dāng)性、合法性和有效性來促進組織目標(biāo)的實現(xiàn)。隨著國際內(nèi)部審計行業(yè)的發(fā)展，傳統(tǒng)的財務(wù)審計已被管理審計所替代，并正向以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制審計邁進。它不僅延續(xù)其獨立客觀的審計本質(zhì)的一面，而且將其上升到評價層面，通過監(jiān)督活動發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的設(shè)計缺陷和運行缺陷，提出改進建議。這就是內(nèi)審在保安全，促發(fā)展上的價值所在。

3．對證券公司合規(guī)管理與內(nèi)部審計關(guān)系的認識

雖然合規(guī)管理與內(nèi)部審計在證券公司內(nèi)并存，但在實際運行中各有側(cè)重、相互協(xié)作。各有側(cè)重是指合規(guī)管理主要履行對各項業(yè)務(wù)事前審核、事中實時監(jiān)控和事后及時檢查等日常管理職能。而內(nèi)部審計主要履行審計委員會賦予的對公司內(nèi)部控制狀況審計評價的監(jiān)督職能，成為對各經(jīng)營單位內(nèi)部控制有效性審計評價的具體執(zhí)行者，特別是審計結(jié)果將作為被評價單位年度考核依據(jù)，有助于增強內(nèi)部單位和員工內(nèi)部控制意識和執(zhí)行內(nèi)控制度的責(zé)任心，使各類風(fēng)險從源頭上得到控制。相互協(xié)作是指合規(guī)管理和內(nèi)部審計之間建立有效的信息傳遞溝通渠道。作為聯(lián)系證券監(jiān)管部門的合規(guī)部門，有責(zé)任將行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、外部監(jiān)管意見以及風(fēng)險監(jiān)控報告等信息及時傳遞給內(nèi)部審計部門，組織地區(qū)合規(guī)專員配合審計部門做好內(nèi)審評價工作；內(nèi)部審計部門應(yīng)向其主動提供審計發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及建議，促進公司內(nèi)部控制得以有效執(zhí)行。兩者的區(qū)別主要有：

3.1 構(gòu)筑防線的位置不同

證券公司內(nèi)部控制系統(tǒng)應(yīng)形成“三道防線”，公司各經(jīng)營單位實施有效自我合規(guī)控制是第一道防線，合規(guī)管理在事前與事中實施專業(yè)合規(guī)管理為第二道防線，內(nèi)部審計實施事后監(jiān)督、評價則是第三道防線。三道防線有機結(jié)合、密切配合，構(gòu)筑牢固的內(nèi)部防控體系。

32管控的側(cè)重點不同

內(nèi)部審計不但關(guān)注業(yè)務(wù)和運營管理制度及流程遵循的有效性，也注重財務(wù)結(jié)果、信息技術(shù)安全運行和綜合管理；不但要去發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的設(shè)計和執(zhí)行缺陷，也要在此基礎(chǔ)上提出整改意見和改進建議；不但要重視公司管理層面內(nèi)部控制的監(jiān)督和評價，也要關(guān)注公司治理層面內(nèi)部控制的有效性。而合規(guī)管理更專注于業(yè)務(wù)和運營控制的日常管理，并承擔(dān)對現(xiàn)有內(nèi)控不斷完善的重任以及對監(jiān)管規(guī)定的正確理解和闡述任務(wù)，幫助業(yè)務(wù)人員增強風(fēng)險控制意識。

3，3管理的程式不同

合規(guī)管理部門是一個“持續(xù)控制部門”，在證券公司業(yè)務(wù)管理中應(yīng)定位于中臺角色，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性持續(xù)地履行事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查以及協(xié)助管理層組織內(nèi)部控制自我評估等職責(zé)。內(nèi)部審計部門則不同，其定位是“定期控制部門”，它以審計項目為核心，通過審計評價工作履行事后再監(jiān)督職能。雖然內(nèi)部審計可以通過審計關(guān)口前移，將“觸角”向事前和事中延伸，但它畢竟處于事后監(jiān)督的定位，否則，過度地參與到事前事中管理過程中，勢必會使其獨立性受到損害。

3.4肩負的職能不同

合規(guī)部門重點圍繞內(nèi)部制度建設(shè)和管理程序設(shè)計來開展工作，其職責(zé)包括合規(guī)政策的制訂、梳理整合規(guī)章制度、合規(guī)審核監(jiān)控。內(nèi)審部門則更強調(diào)獨立性，它既要履行對公司及所轄機構(gòu)業(yè)務(wù)運營的合規(guī)有效，資產(chǎn)的安全完整，財務(wù)會計信息的真實可靠性審計和評價職責(zé)，同時也對合規(guī)管理部門履行合規(guī)職責(zé)情況實施獨立監(jiān)督。審計部門負責(zé)對公司內(nèi)控機制的建立和執(zhí)行情況進行定期的事后審計與評價，與合規(guī)部門同屬公司內(nèi)部控制體系的組成部門，都關(guān)注公司執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的情況。兩者職責(zé)的區(qū)別在于：審計工作一般以審計項目為核心，合規(guī)工作則以日常性審核、監(jiān)控工作為主；合規(guī)側(cè)重事前和實時參與，審計側(cè)重事后監(jiān)督，在工作方式上多采取抽查方式，以重要性原則作為檢查依據(jù)。

4．切實發(fā)揮合規(guī)管理與內(nèi)部審計在證券公司風(fēng)險管理中的作用

在中國證券市場不斷發(fā)展的過程中，合規(guī)管理和內(nèi)部審計已成為證券公司防范內(nèi)部風(fēng)險，改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟利益的重要途徑。證券公司作為資本市場中最重要、最具影響力的中介機構(gòu)，生存狀況和發(fā)展情況直接影響到資本市場的健康發(fā)展。為切實發(fā)揮合規(guī)管理與內(nèi)部審計在證券公司中的作用，就要切實保障二者在公司治理結(jié)構(gòu)中的絕對獨立地位，合規(guī)對專員對法律合規(guī)部負責(zé)，內(nèi)部審計對審計委員會負責(zé)。只有這樣才能切實實現(xiàn)各自職能，強化內(nèi)部合規(guī)管理和內(nèi)部審計，從機制上使二者各司其職又相互協(xié)同，使證券公司健康發(fā)展。

參考文獻

[1]胡伏云，楊宗儒，證券公司合規(guī)管理體系的現(xiàn)狀、問題和對策[J]，證券市場導(dǎo)報，2007，(7).

合規(guī)管理制度體系建設(shè)范文第5篇

【關(guān)鍵詞】差錯管理；血站；質(zhì)量；問題

812文章編號：1004-7484（2014）-06-3645-02

差錯是工作中普遍存在的，同時也是可以避免的。血站是醫(yī)院中的重要組成部分，它關(guān)系到血者和受血者的安危，如果血站出現(xiàn)了差錯，就會帶來很多的問題，甚至威脅到受血者的生命安全。筆者根據(jù)實際情況，針對差錯管理現(xiàn)在血站質(zhì)量管理中的應(yīng)用進行了探討，希望能為廣大的相關(guān)工作者提供一些參考依據(jù)。

1資料與方法

1.1一般資料將我市的兩個血站作為本次實驗的對象，A血站采取差錯管理方法，B血站采取常規(guī)的管理方式。對比兩個血站的管理情況，兩個血站的基本情況并無差異，P>0.05，差異無統(tǒng)計學(xué)意義，具有一定的可比性。

1.2管理方法B血站進行常規(guī)質(zhì)量管理，建立質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度，將管理制度落實到采血、供血的各個環(huán)節(jié)和方面，同時還要對工作進行檢查。A血站則進行差錯管理，差錯管理的方式具體如下。

1.2.1對差錯信息進行收集為了方便、快速的發(fā)現(xiàn)差錯，并且找出差錯產(chǎn)生的原因，血站的管理人員必須及時的掌握差錯信息。一般情況下，差錯可能存在于管理和技術(shù)操作中的各個環(huán)節(jié)，其中又包括了以下幾個環(huán)節(jié)：第一是獻血的環(huán)節(jié)，其主要體現(xiàn)在，對獻血者的判斷不準(zhǔn)確，獻血者被不適當(dāng)?shù)奶蕴簦贿m當(dāng)?shù)倪M行重新獻血，或者是對獻血者的生理狀況評價不合理，獻血者的資料出現(xiàn)問題，資料找不到等等。第二是保存血液的過程，其主要體現(xiàn)在，因為違反操作程序使得血液不合格。第三是檢測的過程。檢測的標(biāo)本本身不合理，血液樣品的血型、抗體檢查、病毒記錄等不符合要求，發(fā)送的結(jié)果是錯誤的。第四是外審、內(nèi)審、常態(tài)審核以及管理評審當(dāng)中所發(fā)現(xiàn)的不合格。第五是設(shè)備保養(yǎng)和維護不合理而導(dǎo)致的差錯。第六是嚴(yán)重的環(huán)境污染問題或者是安全事故所導(dǎo)致的差錯。

血站的差錯貫穿于整個過程，只有認真的對差錯進行分析，并且進行歸納，才能有效的防止差錯出現(xiàn)。

1.2.2對人員進行合理的管理因為人員是造成差錯的重要原因，因此必須對人員進行合理的管理。首先，血站必須要根據(jù)國家制定的《血站質(zhì)量管理規(guī)范》來制定崗位管理制度，對工作人員的責(zé)任進行嚴(yán)格的劃分，從而避免出現(xiàn)越俎代庖或者推卸責(zé)任的現(xiàn)象。其次，要提高工作人員對組織文化、價值觀、發(fā)展戰(zhàn)略的認識，培養(yǎng)他們的工作積極性。而且還要最大限度的消除工作人員的變數(shù)，使工作質(zhì)量和管理效果得到保障。最后，血站還要采取主動學(xué)習(xí)和討論學(xué)習(xí)的模式，鼓勵工作人員找出差錯，提出預(yù)防差錯的方法。在平時還要加強對工作人員的培訓(xùn)，使培訓(xùn)和工作人員的薪資、獎金、晉升等掛鉤，從而提高他們的能力和素質(zhì)。

1.2.3對工作的流程進行合理的設(shè)計因為血站的各項工作具有一定的復(fù)雜性，而且工作環(huán)境也是動態(tài)、變化的，因此必須對工作的流程進行合理的設(shè)計。比如，我國制定的《血站質(zhì)量管理規(guī)范》要求血站必須建立和實施血液隔離以及放行程序。當(dāng)前國內(nèi)還沒有關(guān)于血液批的統(tǒng)一定義，所以為了完成血液批的放行，必須根據(jù)實際情況，采取這樣的方式，“以完整質(zhì)量控制下的血壓檢測報告為批”，在這其中，不需要分析血液采集的時空，更不需要以血液采集的時空為批，血壓檢測報告按批出具。這也可以在一定程度上制定出更加實際，更加靈活的差錯管理方式。在平時還要整理各種工作記錄，比如血液采集工作記錄、差錯內(nèi)部記錄、工作交接記錄、差錯資料收集統(tǒng)計表等等。

1.2.4實施全面的管理血站同樣也可以實施全面管理的方式，全面管理涉及的內(nèi)容很多，它既包括了血站的管理和服務(wù)，也包括了血站的技術(shù)、質(zhì)量等等。它的焦點在于提供高質(zhì)量的供血服務(wù)，使得獻血者、用血單位、受血者都能對血站感到滿意。在全面管理當(dāng)中融入差錯管理，必須要考慮當(dāng)前的技術(shù)水平、環(huán)境等因素，及時對工作人員進行培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)能力，建立良好的溝通渠道。此外，為了提高員工的積極性，必須要采取獎懲措施，將員工工作中的差錯情況和薪資、獎勵、晉升等掛鉤。最后，還要要求工作人員每個月都必須寫出一份《差錯報告》，針對工作中出現(xiàn)的問題進行分析，提出解決問題的方法和措施，這樣才能找到問題癥結(jié)所在，并且不斷的進步。

2結(jié)果

2008年2月――11月，A血站的血液報廢數(shù)量為4689U，報廢率也在6.6%左右，而B血站的血液報廢數(shù)量為6941U，報廢率為9.8%。因此差錯管理的效果明顯優(yōu)于常規(guī)管理，P

3討論

差錯在工作中的存在是難免的，要想避免出現(xiàn)差錯，就必須采取合理的管理措施，將血站質(zhì)量管理的各項工作落到實處，只有這樣，才能真正的減少差錯出現(xiàn)的機率，并且提高差錯管理水平。

首先，領(lǐng)導(dǎo)要重視這個問題，轉(zhuǎn)變觀念，提高支持力度。在管理的過程中將血站的宗旨、目標(biāo)、人文環(huán)境進行統(tǒng)一，創(chuàng)造一個團隊性強的差錯管理環(huán)境。其次，要有配套的體系建設(shè)平臺，通過建立質(zhì)量體系，將所有和血液質(zhì)量有關(guān)的人員、活動進行合理控制。在此基礎(chǔ)上，輔之以差錯管理措施，這樣就能達到管理的目的。最后還要建立差錯管理的長效機制，根據(jù)血站的實際情況，將差錯管理和質(zhì)量建設(shè)進行結(jié)合，遵循以人文本的原則，從而營造差錯管理的氛圍。

參考文獻