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【關鍵詞】企業(yè)法律風險 防范措施 法律風險管理機制
雖然法律風險是企業(yè)最常見、爆發(fā)率最高的風險之一。但是企業(yè)的法律風險是可以預防與控制的,它與自然風險等不可控的風險是不同的。企業(yè)法律風險控制是指在企業(yè)運行中,由于不懂法律缺乏法律管控而造成的經濟糾紛給企業(yè)帶來的潛在或者已發(fā)生的重大經濟損失。那么我們該如何防范企業(yè)經營中的法律風險呢?
一、企業(yè)法律風險的種類
(一)股權轉讓的風險
其風險主要體現在以下幾個方面:未經過半數以上其他股東的同意而引起的轉讓風險。公司法第72條規(guī)定,股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的,視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的,視為同意轉讓。如果在股權轉讓過程中違反了此規(guī)定,則可能導致轉讓無效。侵害優(yōu)先購買股東權的權益而引起的轉讓風險。經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。
(二)買賣合同的風險
買賣合同是我們日常生活中經常遇到的合同,也是企業(yè)生產經營過程中經常要簽訂的合同。買賣合同的風險來源主要在以下四點:首先是標的物所有權轉移的風險,主要是指合同雙方當事人對于標的物所有權轉移的時間與地點未進行清楚的約定而引發(fā)的雙方糾紛。其次是標的物交付的風險,主要體現在交付的時間、地點、數量和質量等不符合合同的約定或者合同約定不清楚而產生認識上的不同。再次是標的物驗收的風險,標的物驗收的風險主要體現在驗收標準、驗收時間和地點等方面。驗收與交付通常是同時進行的。最后是標的物毀損、滅失的風險,主要是標的物在所有權轉移前后的風險應由誰承擔的問題。
(三)運輸合同的風險
貨物運輸合同,是承運人按照托運人的要求,將貨物運送到運人指定的地點,托運人支付相應運輸費用的合同。運輸合同在簽訂和履行過程中其風險主要來自于以下三個方面:首先是托運人對運輸責任了解不夠,有可能導致?lián)p失不能得到全額賠償的風險。其次是不如實申明貨物的真實情況可能導致的風險。實踐中有的托運人填寫收貨人時不認真,導致貨物到達后不能及時交付;有的貨物名稱申報不符,導致中途換裝,影響運輸秩序。最后是托運人不如實申報貨物的實際價值,導致發(fā)生貨損不能得到足額賠償。有的托運人為貪圖小便宜,少報貨物價值,雖然少付了一點運輸費用,但在發(fā)生貨物損失則不能獲得全額賠償。
二、企業(yè)法律風險的防范措施
(一)我國企業(yè)法律風險的防范現狀
首先是事后救火式。大部分企業(yè)的經營者沒有法律風險防范意識,或者他們的法律意識有很大的被動性,對身邊存在的潛在法律風險熟視無睹,只停留在出現了糾紛找律師打官司的認識層面上,根本不懂得如何事前預測、防范,即亡羊補牢的多,事前防范的少。隨著市場經濟的深入,在資源日趨稀缺的條件下,企業(yè)在市場上的競爭日益激烈,會不斷因為相互間“爭權奪利”而引發(fā)愈來愈多權利沖突或經濟糾紛,企業(yè)也會因此付出越來越高的交易成本。企業(yè)家如果還停留在這種事后救火式的法律救濟方式來維護合法權益,已跟不上時展的要求。其次是吝嗇投資型。一些企業(yè)家在法律風險防范上的投入的精力和金錢較少。他們普遍認為自己平常沒有什么麻煩事,就算有個小麻煩他們內部自己就能搞定。所以現在公司企業(yè)內部設置法務部的往往寥寥無幾。他們認為請個律師純粹是浪費、是擺設。這種心態(tài)的人也很多。
(二)何如正確防范企業(yè)法律風險維護企業(yè)利益
(1)建立健全企業(yè)法律風險管理機制。我們要以企業(yè)利益最大化為中心,運用科學的法律方法和社會學方法,為企業(yè)的決策和經營活動而設計的法律管理系統(tǒng)。它包括這樣幾個方面:建立企業(yè)產權結構法律風險防范,建立企業(yè)內部管理制度法律風險防范,建立企業(yè)合同管理體系法律風險防范;建立企業(yè)財務重大法律風險防范。
(2)企業(yè)定期進行法律風險評估,即定期“體檢”。就是企業(yè)法律顧問在獲得被評估企業(yè)的同意之后,入駐企業(yè),通過審查企業(yè)的股權結構、公司章程、公司各項許可證照、內部管理制度、業(yè)務流程、對外重大合同簽署的決策和流程、等方面,對企業(yè)各項目標依照相關國家相關法律法規(guī),并依據調查結果出具《法律風險評估報告》。
(3)企業(yè)家應當與律師成為合作伙伴。雖然企業(yè)決策者關心的不是法律,法律在公司里永遠不是主角,只能唱配角戲,只能起保駕護航的作用,但是它卻是必不可少、極其重要的配角。面對龐雜的法律法規(guī),企業(yè)家不必深入學習法律專業(yè)知識,可以聘請律師作參謀是優(yōu)勢互補、分工合作。正如某位名人說的:“一個聰明的企業(yè)家,必然是一位善于運用法律及使用法律人的企業(yè)家。”所以,企業(yè)家只需要有一雙選擇法律專才的慧眼就足夠了。當然并非律師都是專才,法律專才應該具備這樣的素質:高尚的職業(yè)道德、扎實的法律功底、廣博的知識結構、豐富的實踐經驗、開放的辦案思維、高超的論辯技巧等。企業(yè)家應該找到合適的律師做合作伙伴,經常保持熱線聯(lián)系。尤其在做出重要決策之前別忘了和自己的律師溝通有關情況,并請律師出具法律意見。
參考文獻:
[1]張明.淺談企業(yè)法律風險的防范和控制[J].甘肅科技,2009,(13).
1、參加江蘇中電設備有限公司的股份制改造變更為中電電氣(江蘇)股份有限公司的全過程,配合外聘律師事務所的法律盡責調查,適時提供法律建議和服務。
2、參與中電電氣(南京)光伏有限公司對中電電氣(南京)新能源有限公司和中電電氣(上海)太陽能科技有限公司兩個組件公司并購,審查并購文件。
3、參與股份公司營銷政策的制定,審查制度合法性;評估、修訂變壓器銷售合同文本,審查修改于制度配套使用的《商協(xié)議》等合同文本。
4、參與中電電氣集團有限公司與南京鐵路建設有限公司共同成立南京南站光伏發(fā)電有限責任公司的相關合作協(xié)議審查、修改,進行法律風險評估。
5、參與中電電氣(江蘇)股份有限公司對通化變壓器制造有限公司股權收購和業(yè)務開展情況的前期考察、調研工作,提出法律意見。
6、參與中電電氣集團有限公司與大同煤礦集團機電裝備制造有限公司合資成立大同煤礦集團機電裝備中電電氣有限公司的工作,對合作協(xié)議、公司章程進行草擬、審查,辦理公司設立的工商登記事務。
(二)、根據工作中發(fā)現的問題,對重大法律風險提交評估報告,供管理層參考。
1、1月向相關部門提交《企業(yè)勞動管理法律指引》,對企業(yè)常見的《勞動合同法》相關的適用問題進行詳細的解釋與指導。
2、2月向集團領導提交《關于中電電氣(南京)光伏有限公司對中電電氣(南京)新能源有限公司和中電電氣(上海)太陽能科技有限公司股權收購的法律意見書》。
3、6月向集團領導和人力資源部提交《2011年上半年勞動爭議案件評估報告》,對因公司不規(guī)范行為引發(fā)的多起勞動爭議案件進行剖析,總結原因、問題,提出改進建議。
(三)、為子公司、職能部門提供有效法律服務,處理重大法律糾紛;檢查異地子公司法律工作開展情況。
1、為江蘇中電輸配電有限公司與福建建德三師水泥有限公司的變壓器質量糾紛提供法律建議,擬定和解方案。
2、調查、處理江蘇中電輸配電有限公司與大唐漳州風電有限公司的變壓器質量糾紛,提出了可行的處理方案、建議。
3、協(xié)助企管部處理臨時用工陶紀明的工傷補償事宜,與對方協(xié)商達成協(xié)議。
4、對合同履行中的爭議,草擬書面函件與客戶協(xié)商;對客戶違約,可能造成公司重大損失的合同,指導銷售員從客戶處取得違約證據,如kunye c0,limited公司推遲交貨,指導銷售員取得對方書面認可手續(xù)。全年共為子公司、職能部門提供各類法務服務60余次。
通過上述工作,化解糾紛,弱化矛盾,避免了訴訟案件的發(fā)生,維護了公司形象。
(四)、檢查、監(jiān)督江西景新公司法律服務工作開展情況。
1、監(jiān)督江西景德半導體新材料有限公司法務工作開展:保持與外聘駐公司律師的密切聯(lián)系,定期檢查工作日志,及時協(xié)調處理重大問題。
2、 要求江西法務對全部涉外采購合同進行梳理,對未履行完畢的每份合同的簽訂、變更、終止的法律手續(xù)是否完備、是否存在法律風險給予說明并給出法律意見。
3、 監(jiān)督合同履行,及時處理糾紛:對因付款延遲導致大量供應商不滿引起的合同履行問題進行協(xié)調,提供解決方案;對于供氣公司要求漲價引起的重大糾紛,適時指導、草擬函件,提出法律建議等。
4、與其它部門合作,參與公司項目的決算工作。
(五)、積極維護和拓展外部司法關系,為解決集團法律風險創(chuàng)造良好的外部司法環(huán)境。維護與揚中公檢法機關、仲裁機構的關系;拓展與省高院、鎮(zhèn)江中院、江寧法院、江寧公安的聯(lián)系溝通,與兩地司法機關保持良好的工作聯(lián)系。
二、基礎管理目標完成情況
(一)、清收應收賬款,維護資金安全。
1、工作業(yè)績:
⑴ 超期貨款:全年共處理超期貨款4253.6萬元,其中2011年遺留2088.8余萬元,2011年新移交2164.4萬元。截至2011年11月底,共回籠超期貨款2370萬元,清戶169戶。
⑵ 離職銷售員欠款清理:經過一年時間的訴訟,第一批訴訟的25件離職銷售員欠款案件一審已全部結案,回籠欠款15萬元。
2、工作措施:
⑴ 超期貨款方面加強訴訟力度。為加快超期貨款清收速度,重點通過訴訟方式清收。積極協(xié)調各方,充分利用司法資源,共訴訟案件29起,結案23起,結案率80%,另有2起案件已凍結金額73萬余元。全年通過訴訟而回籠貨款621萬元。
⑵ 堅持出差,深入每個客戶實地了解貨款逾期支付情況,對客戶提出質量等問題及時予以解決,回籠貨款。
(二)、嚴格執(zhí)行合同評審制度,評審全集團對外經濟合同。
1、審查、草擬重大合同:參與談判、審查與丘博保險(中國)有限公司保險合同,與人民電器廠、華達物資公司、正泰公司的戰(zhàn)略合作協(xié)議,與德國海德里希設備有限公司買賣合同的重大合同,提出法律意見;起草中電電氣(南京)特種變壓器有限公司與上海地澳自動化科技有限公司專利許可、技術合作開發(fā)協(xié)議等重要合同。
2、嚴格按責任狀要求做好日常合同評審工作:今年面對人員減少、工作量增加的問題,法務部發(fā)揚團隊精神,精誠團結,加強合作,克服困難,保障合同評審日常工作按時完成。
⑴ 截止至11月底,評審變壓器銷售合同2800余份,重點審查客戶資信,識別安裝公司、皮包公司等履行能力不能保障的客戶,預防法律風險。
⑵ 對非標產品庫存,逐份審查合同,向運營計劃中心核實履行情況,分析法律風險,對每臺產品給出處理意見。
⑶ 對在評審中發(fā)現的未簽訂合同先發(fā)貨、預付款(全款)未到先發(fā)貨引起的法律風險予以匯報,指出問題,提出法律意見。
3、評審集團及股份公司采購合同2900余份;基建及其他合同193份。對此類合同,重點審查合同是否與招標結論一致;對采購特殊產品如危險品、勞保用品等國家規(guī)定必須取得特殊生產許可的,嚴把資質關,審查供應商相關證照;對生產、質檢用設備要求留質保金;根據運輸公司人員協(xié)助卸貨受傷事故,提示完善采購合同文本,預防將來再發(fā)生卸貨人身損害風險。
4、評審光伏產業(yè)子公司各類別合同合計698份(國內銷售220份,國內采購478份),著重審查對方單位資信,對合同提出了修改意見。
5、根據新公司的建設及集團各子公司發(fā)展情況,適時制定、修訂標準合同范本。
⑴ 根據江西景德半導體新材料有限公司的建設進度,及時制定銷售合同文本。
⑵ 根據勞動爭議仲裁經驗,重新修訂勞動合同文本,使之更加完善。
(三)、 規(guī)范商標與工商登記管理事務,維護公司知識產權。
1、為建立商標管理體系,在集團內實施規(guī)范的商標管理,制定《集團商標管理制度》并公布實施。
2、打擊商標侵權和對公司不正當競爭行為:針對江蘇寶亨新電氣有限公司、揚中市中電電工設備廠、國際中電集團、中電變壓器股分有限公司等使用與我集團近似商標,利用字號相近虛假宣傳等不正當競爭行為,集團已對以上公司提起知識產權訴訟和不正當競爭訴訟,共3起案件。其中不正當競爭訴訟一審勝訴,判決支持我方全部訴訟請求,判對方賠償30萬元(對方提起上訴,二審中);其余兩案仍在審理中。
3、為策應變壓器、組件兩大產品的海外銷售,保護公司知識產權,按注冊方案推進海外商標注冊,上半年共取得國內外17件商標權證。
4、及時辦理工商年檢及日常工商行政事務,確保集團及子公司各項工商登記合法、有效:辦理中電電氣(江蘇)股份有限公司設立、變更登記;辦理中電電氣(鎮(zhèn)江)電力變壓器有限公司成立工商登記;辦理中電電氣(南京)新能源有限公司和中電電氣(上海)太陽能科技有限公司因被收購而引起的工商變更、外資注銷等各項事務;辦理江西景德半導體新材料有限公司名稱變更;辦理集團、各子公司各項營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證年檢等事宜。
(四)、多形式多渠道靈活開展法律培訓與宣傳,努力提高集團管理層和員工的法律素質。
1、按年度培訓計劃,本年度共對新上崗的營銷員進行合同法培訓4次,培訓人次120人,課時16課時。
2、為了提高集團及子公司人事管理者的法律基礎知識,安排外聘顧問楊惠弟進行勞動法相關知識培訓2次,重點講解了規(guī)章制度的制定、應用,勞動關系建立、解除等法律知識和實踐要求。
3、針對近年職務犯罪多發(fā),給公司造成嚴重損失的情況,為教育銷售員,提高法律意識,減少職務犯罪發(fā)生,在半年度營銷會議上對全體與會銷售員進行預防職務犯罪培訓。
4、在《中電人》法律專欄發(fā)稿,進行法律教育宣傳。共刊載《安全案例宣傳之資信調查》等 篇法律宣傳教育文章,為員工工作、生活中常遇法律問題給予法律指導與宣傳教育。
三、運用專業(yè)技能,一方面以法律手段維護集團利益;一方面群策群力,充分發(fā)揮法律智慧,避免集團卷入重大訴訟,減少案件索賠額,維護集團形象。本年度通過妥善辦理訴外、外訴經濟案件共為集團挽回損失60萬元;減少索賠839余萬元。
1、訴外經濟糾紛案件處理情況:
⑴ 中電電氣(南京)太陽能研究院有限公司與高郵海光照明器材廠仲裁案:因研究院定作的太陽能草坪燈燈具和太陽能路燈燈桿質量與客戶天津鎮(zhèn)洋公司的合同要求不符,導致天津鎮(zhèn)洋對我公司提起質量糾紛訴訟,在妥善處理天津鎮(zhèn)洋案件后,少支付天津鎮(zhèn)洋公司貨款20萬元;對高郵海光申請仲裁,根據案件需要及時聯(lián)系到行業(yè)協(xié)會專家出具鑒定結論,爭取到勝訴機會;4月雙方達成調解:高郵海光退還貨款、支付賠償共計40萬元,自行拉回有質量問題的燈具。該事件引發(fā)的兩個案件通過努力共為公司挽回損失60萬元。
⑵ 中電電氣(南京)太陽能研究院有限公司與南京康中科技有限公司貨款返還仲裁案。1月份對康中公司提起仲裁,要求按協(xié)議返還貨款130多萬元,在仲裁過程中發(fā)現對方有到期債權,及時向玄武區(qū)法院申請保全,6月該案也達成調解:對方同意退還貨款并賠償相應損失共計150余萬元,目前該案正在申請執(zhí)行。
2、外訴經濟糾紛案件處理情況:
今年外訴經濟糾紛案件發(fā)生較多,全年共處理5起案件,涉案金額達1700萬元。自2011年以來金融危機造成外部市場環(huán)境惡化,同時因公司各層面員工缺乏風險意識,尤其是業(yè)務經辦人缺乏足夠的工作責任心,未盡謹慎義務,使本可避免的糾紛因處理不當引發(fā)了重大訴訟。法務部積極應對,精心準備,力爭公司利益不受侵害。具體情況如下:
⑴ 蕪湖天航科技(集團)股份有限公司訴中電電氣(南京)特種變壓器有限公司支付工程款案:對方要求支付工程款及利息共計609594元,經協(xié)調達成調解,僅支付本金和訴訟費,對方放棄利息4萬元。該案暴露公司管理上兩個問題:一是在建基建項目未依法報建,設計方案修改未及時報批,造成工程無法竣工驗收;二是公司項目負責人不盡責,人員交接后互相推諉。
⑵ 安徽眾安實業(yè)有限公司訴中電電氣集團有限公司質量糾紛案:對方要求我公司承擔質量賠償的連帶責任,支付500萬元。該案發(fā)生后,及時調查取證,向公安報案,因調查及時、手段得當,使對方在11月份撤訴,避免了公司卷入一場高額索賠糾紛。該案發(fā)生的原因一方面是他人為謀取不法利益私刻我公司印章偽造合同,另一方面是公司的報價、標示制作、領用等方面缺乏登記管理措施,無人進行跟蹤,使他人得以利用漏洞達到不法目的,使公司卷入無謂的訟爭。
⑶ 上海永續(xù)機電科技有限公司訴中電電氣(南京)半導體材料有限公司貨款糾紛案:要求我公司支付貨款67萬余元,法院一審駁回該單位對半導體公司的訴訟請求,對方敗訴。該案的勝訴體現出使用公司標準合同文本的意義,合同條款的完備使公司取得訴訟先機。
⑷ 常州益鑫新能源科技有限公司訴中電電氣(南京)新能源有限公司買賣合同糾紛案:對方要求我公司支付違約金900余萬元,并對公司銀行帳戶進行了凍結,給公司生產經營造成重大影響。該案發(fā)生是因經辦人對合同簽訂、履行、解除等重大環(huán)節(jié)無法律意識和常識,對已解除的合同無書面手續(xù),導致引起重大訴訟,經兩次開庭,該案還在進一步審理中。
⑸ 洛陽市坤義太陽能科技有限公司訴中電電氣(南京)半導體材料有限公司買賣合同糾紛案:該案反映合同經辦人缺乏基本的商業(yè)交易業(yè)務技能,對收貨、驗貨、退貨、發(fā)貨等重要環(huán)節(jié)的處理不規(guī)范,存在重大風險漏洞。案件經兩次開庭后與對方達成調解,為公司減損二百余萬元。
3、勞動爭議案件處理情況:今年共發(fā)生勞動爭議案件7起,數量比往年大幅降低,仲裁請求277859.4元,給付金額58348.1元,減少索賠219511.3元。具體情況如下: 四、嚴厲打擊職務犯罪,追究犯罪人責任,挽回公司損失120萬元。
1、石志斌侵占公司財產案件:該案已結案,石志斌被判處有期徒刑5年,對其在樂山的房產等分別進行變賣和出租,挽回損失30余萬元;
2、宋如峰挪用資金案:被挪用的90萬元已追回。
3、魏燦龍挪用案:已初查立案,對其已網上追捕;祝建飛、嚴明武挪用案作為共同犯罪已經立案,并已經網上追逃。
5、陳必林挪用案:因其金額較小,直接江寧法院提起民事訴訟,一審已經判決確認應給付款挪用金額8280元,因對方地址無法查實,公告判決,目前正在申請執(zhí)行。
五、工作中的不足
1、對子公司的監(jiān)控還不到位,除合同評審監(jiān)督流程外,在其他方面的監(jiān)督力度較弱,風險防控子流程未建立。
2、當年移交欠款的清欠率不高,與責任狀要求有差距。主要在于:第一,工作創(chuàng)新不夠,按老思想老套路進行工作多,對清收過程中遇到的新情況研究少,創(chuàng)新少,辦法少。第二,與內部、外部的協(xié)調不到位,對質量問題的解決拖拉等,司法機關部配合出差辦案等都對貨款回籠造成一定不良影響,未及時解決這些問題。第三,招標的合同無管轄權,移交的無管轄權的案件越來越多,清欠帶來難度。
3、離職銷售員欠款清欠工作進展幅度不大,有待加大力度。
一、以社會矛盾化解為目標,妥善審理各類民商事案件
2010年截止6月30日,我庭新收案件39件(其中一審案件2件,二審案件37件),與去年同期相比收案數量增加了5件,增幅為14.7%。訴訟標的金額4.31億元,去年同期(5.62億)相比有小幅度下降,與2008年相比,下降大幅度較大,減幅達57.7%。連同去年舊存案件11件,上半年我庭共辦理一、二審案件50件,已審結34件,結案率為68%。未結案件中部分是近期新收案件,部分在公告送達和司法鑒定期間,部分案件在做雙方調解工作。在已結的33件二審案件中,維持原判的16件,改判的8件,發(fā)回重審的2件。二審案件維持率為48.5%,與去年同期相比上升了近12個百分點。二審案件改判率為24.2%,與去年同期改判率下降了10個百分點。調解、撤訴案件共7件,占21.2%,與去年基本持平,相比2008年提高了8個百分點。從受理的案件類型來看,公司股權轉讓、股東內部糾紛和傳統(tǒng)借款擔保糾紛仍為我庭主要案件類型,分別受理了12件和18件。從上訴案件原審法院分布情況看,南昌中院上訴10件,上饒中院上訴8件,景德鎮(zhèn)、贛州、宜春、撫州、九江中院分別上訴3件,新余、萍鄉(xiāng)中院各2件。在民商事案件審理中,我庭始終以服務經濟發(fā)展大局為中心,堅持公正、高效、和諧司法理念,通過處理好商事糾紛有效化解社會矛盾。一是審慎處理涉國有企業(yè)糾紛。隨著我省國有企業(yè)改革進程的推進,涉國有企業(yè)主要案件類型由企業(yè)改制糾紛,包括因改制行為效力產生的糾紛和改制后因對外債務的承擔而引起的糾紛,轉變?yōu)椴涣冀鹑趥鶛嗟慕栀J糾紛和國有企業(yè)破產案件。涉國有企業(yè)的不良金融債權借貸案件數量雖呈下降趨勢,但各方利益沖突加劇,利益平衡難度加大,特別是在債權轉讓程序被認定合法的情況下,各方利益更是難以協(xié)調。我庭始終以支持國有企業(yè)改革大局為重,在強調對不良金融債權轉讓相關程序進行嚴格審查的同時加大運用調解、協(xié)調、和解等多種措施的力度,從源頭上化解糾紛,為國有企業(yè)改革創(chuàng)造良好的資產環(huán)境。對國有企業(yè)破產案件,我庭通過對不服破產裁定申訴案件的審查和對具體案件的協(xié)調加強對下級法院審理此類案件的指導和監(jiān)督,強調在案件審理中要加強與政府部門協(xié)調配合,要指導企業(yè)依法依規(guī)變現資產,積極預防破產中可能出現的不穩(wěn)定因素,維護企業(yè)的安定和社會穩(wěn)定。二是從維護穩(wěn)定角度出發(fā)審理好各類公司訴訟糾紛案件。公司訴訟糾紛案件主要表現為公司股東內部之間糾紛、中小股東訴訟、公司解散訴訟等,這類糾紛處理不好很容易影響公司的穩(wěn)定和生存發(fā)展,進而會不同程度地影響市場秩序的穩(wěn)定。在處理公司內部糾紛時我庭堅持公司意思自治,司法謹慎干預的審判理念,對中小股東提起的知情權、盈余分配等訴訟,我們既注重協(xié)調司法介入與公司自治之間的關系,同時也注意公司利益和中小股東合法權益之間的利益平衡。如我庭審理的秦玉林與九江星城房地產開發(fā)有限公司公司盈余分配權糾紛中,小股東秦玉林因不滿公司不分配利潤,在與其他股東協(xié)商無果的情況下向法院訴訟主張分配公司利潤。由于公司股東會未形成利潤分配決議,直接判決分配利潤可能會造成司法過度干預公司自治權,按照公司法和公司章程的規(guī)定是否分配利潤是公司股東大會的職權。如果判決駁回訴請又不利于對中小股東合法權益的保護。合議庭通過提出其他救濟途徑的調解方案反復做股東之間調解工作,庭領導也多次參與協(xié)調,最終以其他股東收購該小股東股份形式調解結案,既保護了中小股東權益、維護了公司的穩(wěn)定和正常經營,也有效的回避了司法介入與公司自治之間的矛盾沖突。三是以平等保護為前提,慎重行使自由裁量權,公平審理違約責任糾紛。在審理各種類型合同違約糾紛中,我庭嚴格適用合同法及其相關司法解釋和最高法院指導意見的規(guī)定,以促進交易、規(guī)范市場秩序為指導理念,在涉及合同撤銷、變更或解除的訴訟中審慎適用情勢變更原則,對合同成立后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化,繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現合同目的的,依據公平原則,同時結合案件的實際情況確定是否變更或者解除。在主張違約損失賠償的訴訟中,我們依法分配舉證責任,嚴格依據違約事實和違約責任,合理行使自由裁量權,公平認定違約金數額。
二、能動司法,服務大局,推動社會管理創(chuàng)新
一是緊跟省委決策部署,助推全省七個系統(tǒng)國企改革。按照本院年初重點工作任務分解方案的安排部署,我庭作為為七個系統(tǒng)國企改革提供法律保障和服務工作的牽頭部門,在征求本院相關部門意見的基礎上,制定了《關于發(fā)揮司法的能動性,依法為全省七個系統(tǒng)國有企業(yè)改革提供司法保障和服務的實施方案》,明確了工作的宗旨、內容、任務分工、工作步驟和工作要求。按照實施方案的工作步驟,我庭走訪了七個系統(tǒng)的相關政府部門和國有企業(yè),召開專題座談會廣泛聽取了有關推進七個系統(tǒng)國企改革的意見建議,及時摸清了國有企業(yè)改革中存在的法律問題以及七個系統(tǒng)國有企業(yè)對法院新的司法需求,明確了為國有企業(yè)提供法律服務和司法保障的方向和思路。在省委省政府對全省推進七個系統(tǒng)國有企業(yè)改革進行動員部署后,我庭及時起草并報經院領導批準后下發(fā)了本院《關于為七個系統(tǒng)國有企業(yè)改革做好司法保障和服務工作的通知》,對全省法院為七個系統(tǒng)國企改革服務提出了具體要求。二是加強溝通協(xié)作,融入大局,共同推進全省經濟發(fā)展。我庭緊緊圍繞全省進位趕超、跨越發(fā)展的目標,在充分發(fā)揮民商事審判職能服務經濟發(fā)展大局的同時,更加注重立足全局、融入全局、服務全局,更加注重與省國資委、省人力資源和社會保障廳、省保監(jiān)局等部門的溝通協(xié)作,共同推動全省經濟跨越發(fā)展。我庭一如既往的就國企改革問題加強與省國資委的信息互通、相互配合、相互協(xié)調、相互支持;繼續(xù)配合支持省人力資源和社會保障廳開展小額擔保逾期貸款的催收工作,依法保障和促進我省小額擔保貸款在推動創(chuàng)業(yè)、帶動就業(yè)中發(fā)揮積極作用;充分發(fā)揮司法裁判對保險市場規(guī)則建設的引導作用,加強與保監(jiān)局、保險行業(yè)協(xié)會的聯(lián)系溝通,促進我省保險行業(yè)健康、規(guī)范發(fā)展。在我庭推動下,我院于今年2月與省保監(jiān)局簽訂了加強合作交流機制的《備忘錄》,明確了三方建立聯(lián)系人制度、開展業(yè)務培訓研討交流、聯(lián)合開展調研、建立聯(lián)合調解機制、建立案件辦理協(xié)助機制等事宜。為積極落實《備忘錄》要求,6月底、7月初我庭與省保監(jiān)局共同組織先后召開了二級法院與當地各保險公司聯(lián)合座談會,就保險合同糾紛案件中保險人的說明義務、投保人的告知義務、保險人的合同解除權行使等熱點難點問題進行了深入探討,并就法院與保險行業(yè)如何共同服務全省經濟發(fā)展進行了廣泛交流。三是發(fā)揮商事審判庭特點,支持和推動企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資。商事審判工作與經濟形勢、經濟建設的發(fā)展息息相關,商事審判更多的是解決企業(yè)、公司法人經濟糾紛。我庭一
方面結合全省法院開展的“創(chuàng)業(yè)服務年”活動,充分運用商事審判把握的經濟形式和規(guī)律,通過依法平等保護投資者的合法權益,為企業(yè)自主創(chuàng)新和引進戰(zhàn)略投資者營造良好的投資環(huán)境和法治環(huán)境。另一方面,我庭結合審判實踐中發(fā)現的法律問題,發(fā)現的糾紛多發(fā)點,深入企業(yè),走訪座談,幫助企業(yè)把握經營規(guī)律,指導企業(yè)依法回避經濟糾紛,切實擔負起為企業(yè)創(chuàng)業(yè)、經營提供司法保障和有效司法服務的職能作用。
三、注重實效,圍繞審判實踐開展調研工作
年初我庭針對審判實踐反映出來的問題確定了以下幾個調研任務:(1)保險合同糾紛中關于保險人是否告知義務的認定和交通事故責任險中在盜竊、醉酒駕駛和無證駕駛三種情形下保險公司對人身傷亡是否承擔賠償責任,在深入調研的基礎上爭取出臺保險糾紛審理相關指導意見;(2)為配合省委關于國企改革的決策部署,針對法院受理國有企業(yè)破產案件數量劇增,我庭要求在去年組織開展的破產案件審理情況調研的基礎上再進一步深入調研,出臺案件審理的具體指導意見,統(tǒng)一全省法院審判思路;(3)針對銀行卡被盜取存款而引發(fā)的金融機構與儲戶之間的儲蓄存款合同糾紛日益增多,我們組織開展了ATM機銀行卡存款糾紛中存在的問題調研,在調研基礎上,出臺審理相關案件的指導意見。從上半年完成的情況看,三項調研前期任務均基本完成,保險合同糾紛的調研已經完成資料收集工作;ATM機銀行卡存款糾紛調研報告已完成;國有企業(yè)破產案件審理指導意見已基本成形,將于近期下發(fā)全省法院和本院相關部門征求意見。此外,上半年我庭配合最高法院完成了以下幾項調研任務:(1)對《關于人民法院審理企業(yè)破產案件適用法律的若干規(guī)定》征求意見稿進行調研,向最高法院反饋了相關意見和建議;(2)向最高法院報送了2005年至2009年五年全省法院受理和審結金融糾紛案件數量統(tǒng)計和審理情況;(3)向最高法院報送了2008年以來民商事審判工作相關情況,詳細反映了當前民商事審判工作中存在的困難和問題,并相應的提出了加強和改進民商事審判工作的措施和建議。(4)針對最高法院《關于審理買賣合同案件若干問題的解釋》征求意見稿開展調研,形成調研報告報最高法院,為完善相關司法解釋提供素材和資料。
四、加強審判管理,嚴抓隊伍建設,保障公正廉潔執(zhí)法
一是制定并完善各項審判管理制度,使民商事審判各項工作有章可循。為強化審判管理,我庭進一步修訂了《民二庭審判管理細則》,完善了從收案到結案過程中每一個步驟的程序要求和時限要求,對每一個階段工作嚴格控制時間進度,提高案件審判各環(huán)節(jié)的運轉效率。其次為保證庭務工作能得到及時部署,有序開展,有效落實,我們制定了《民二庭庭長辦公會規(guī)則》,明確了庭長辦公會的任務和主要職責,明晰了內部任務分工和決策程序。再次為確保案件的審判質量,我庭繼續(xù)堅持并完善庭務會疑難案件研究制度和庭長指導監(jiān)督制度。充分發(fā)揮庭務會的作用,集中全庭的智慧,為合議庭處理案件提供參考。同時通過庭長親自擔任審判長審理重大疑難復雜的民商事案件和列席全部案件的評議,及時指導和監(jiān)督合議庭審判,強化管理。二是加強學習培訓,全面提高審判人員綜合素質。一方面我庭結合院機關開展的“人民法官為人民”主題實踐活動,加強了政治理論學習,進一步深化了以“依法治國、執(zhí)法為民、公平爭議、服務大局、黨的領導”為主要內容的社會主義法治理念,增強了全庭同志的政治意識、大局意識、為民意識和法律意識。另一方面,我庭通過選派人員參加最高法院和國家法官學院業(yè)務培訓,提升審判人員的業(yè)務素質,開闊視野,更新商事審判理念。上半年,我庭選派了1名同志參加國家法官學院與美國天普大學司法培訓合作項目的學習;2名同志參加全國法院民事證據實務培訓班;1名同志參加破產法論壇研討;1名同志參加全國商事審判研討會。三是加強廉政建設,提高防腐拒變的意識。隨著社會利益關系的深刻變化,商事審判工作的環(huán)境變得更加復雜。商事法官處于解決糾紛、化解矛盾的第一線,容易受到各種消極因素的影響和侵蝕。我庭特別注重抓好法官隊伍的紀律作風和廉政建設,不斷加大教育力度,引導全庭人員加強自我約束,從思想上、行動上嚴格要求自己,規(guī)范司法行為,拒絕貪婪之心、不伸貪婪之手、不做貪婪之事,固守淡泊,嚴格自律。
關鍵詞:刑民交叉;經濟犯罪案件;先刑后民
中圖分類號:D92文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2011)09-0230-02
一、刑民交叉案件的概念及分類
所謂刑民交叉案件,又稱刑民交織、刑民互涉案件,是指案件性質既涉及刑事法律關系,又涉及民事法律關系,相互間存在交叉、牽連、影響的案件,或根據同一法律事實所涉及的法律關系,一時難以確定是刑事法律關系還是民事法律關系的案件[1]。
1.廣義的刑民交叉案件。廣義上的刑民交叉案件,有“質”的交叉,如某一行為是合同糾紛還是合同詐騙罪,是股權糾紛還是職務侵占罪,是技術糾紛還是侵犯商業(yè)秘密罪;也有“量”的交叉,如2000年11月10日最高人民法院《關于審理交通肇事刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第2條第1款第(3)項規(guī)定,因交通肇事造成公共財產或者他人財產直接損失,負事故全部或者主要責任,無能力賠償數額在30萬元以上的,將被判處三年以下有期徒刑或者拘役。該規(guī)定表明,在交通肇事僅造成財產損失而又無力賠償時,數額多少將成為罪與非罪的界限,無力賠償的“量”在30萬元以下時,不構成刑事犯罪,僅作民事處理;在30萬元以上時,則構成刑事犯罪,將定罪處罰,但在造成的損失“量”或行為人的賠償能力尚未確定時,該行為是民事行為還是刑事行為處于不確定狀態(tài),這也是一種刑民交叉。同時,隨著時代變遷、社會發(fā)展,刑民關系還存在轉化的可能,如過去將騙取貸款用于生產未歸還而產生的爭議界定為民事爭議,但在《刑法修正案(六)》新增的“騙用貸款罪”,則將該種不具有非法占有故意的貸款欺詐行為規(guī)定為犯罪行為[2],即民事糾紛向刑事犯罪轉化。又如經濟領域的投機倒把行為,過去大多作為犯罪處理,現在基本上作為民事爭議處理,即刑事犯罪又向民事糾紛轉化。此外,在刑法規(guī)定的追繳與退賠中,也存在刑民交叉問題。因為,在某種程度上講,追繳與退賠都是通過刑事訴訟,對遭受財產損害的被害人合法權益進行恢復,是由司法機關主動采取的一種損害賠償措施,其中不可避免地涉及到刑民交叉問題[3]。
2.狹義的刑民交叉案件。狹義上的刑民交叉案件,主要包括以下兩種:一是因不同的法律事實分別涉及刑事法律關系和民事法律關系,但法律事實之間具有一定的牽連關系而造成的刑民交叉,具體表現為同一主體實施的兩個獨立的法律行為,分別侵犯了刑事法律關系和民事法律關系,導致法律事實的牽連而成立刑民交叉[3]。二是因同一法律事實同時涉及刑事法律關系和民事法律關系而成立的刑民交叉。
二、處理刑民交叉案件面臨的困難和障礙
1.傳統(tǒng)觀念的影響。在中國,受傳統(tǒng)法律文化的影響,一切從國家本位出發(fā),倡導國家利益至上,個人利益、集體利益服從國家利益。二者發(fā)生沖突時,個人利益應讓位于國家利益,體現在刑民交叉案件中,就是刑事第一,民事第二,以刑事案件為主導,民事案件服從于刑事案件,這種“重刑輕民”、“刑主民從”的思想,在司法實踐中產生的直接后果就是,各司法機關常以刑事優(yōu)先于民事,民事部分的審理應服從于刑事部分的審理為由而對民事部分不予受理或裁定駁回。如銀行審查不嚴導致存款被犯罪分子冒領;停車場疏于管理致使停放的汽車被盜竊;雇員為雇主服務期間交通肇事逃逸等等。該種“先刑后民”的處理方式過于強調公共利益的維護,忽視了社會利益的多元性和矛盾性,忽視了被害人獨特的利益要求[4];同時阻斷了對被害人民事權利進行司法救濟的正當渠道,也阻礙或延后了民事訴訟的正常進行。民事部分的不受理或中止審理,必然導致案件的久拖不決,使被害人的民事權益長期處于擱置狀態(tài)。由于合法權益得不到及時保護,容易造成被害人的第二次傷害,使被害人滋生強烈的情緒,甚至由被害人角色向犯罪人角色轉換。因此,對刑民交叉案件,不能一味以“刑優(yōu)于民”、“先刑后民”的單一模式處理,而應當根據個案情況區(qū)別對待。
2.法律方面的障礙。為保證刑事實體法的正確實施,刑事訴訟法第一條開宗明義,明確規(guī)定刑事訴訟的目的在于打擊犯罪,保護人民,即將“打擊”放在第一位,“保護”放在第二位。因此,在國家利益和社會公共利益面前,被害人的個人權益應作出讓步和犧牲,其無須在刑事訴訟中提出民事權利要求,國家對犯罪的追訴,即是對其民事權益的最好保護。刑事訴訟法第77條第1款規(guī)定,被害人由于被告人的犯罪行為而遭受物質損失的,可以在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟。該條是刑事訴訟法從立法角度,對通過刑事訴訟處理刑民交叉案件的確認和肯定,但僅適用于被害人因被告人犯罪行為而遭受物質損失的案件,適用范圍狹窄,遠未反映刑民交叉案件的整體范圍和法律特征[5]。
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于及時查處在經濟糾紛案件中發(fā)現的經濟犯罪的通知》和最高人民法院《關于審理經濟糾紛案件發(fā)現違法犯罪必須嚴肅執(zhí)法的通知》均規(guī)定,為打擊經濟犯罪,人民法院在審理經濟糾紛案件中發(fā)現經濟犯罪時,民事案件應絕對服從刑事案件的需要,即在實體上要求“重刑輕民”,在程序上強調“先刑后民”。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于在審理經濟糾紛案件中發(fā)現經濟犯罪必須及時移送的通知》針對經濟犯罪領域的刑民交叉案件,在固守“先刑后民”的同時,也作出了可以“分案審理”的例外規(guī)定。最高人民法院《關于在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》以司法解釋形式,針對經濟領域內的刑民交叉案件處理方式作了較為全面而具體的規(guī)定,使司法機關對經濟領域刑民交叉案件的處理有章可循,具有較強的操作性,但其適用范圍仍然有限,即只適用于經濟領域內的刑民交叉案件,而對大量的其他領域的刑民交叉案件如何處理,仍然存在空白。
三、刑民交叉案件的判斷標準
《民事訴訟法》第136條第1款規(guī)定,“有下列情形之一的,中止訴訟……(五)本案必須以另一案的審理結果為依據,而另一案尚未審結的”。該條規(guī)定了當民事案件的處理須以刑事案件(當然也包括其他民事案件和行政案件)的審理結果為依據時,該民事訴訟案件應當中止審理,即“先刑后民”。最高人民法院關于執(zhí)行《中華人民共和國行政訴訟法》若干問題的解釋第51條第1款規(guī)定,“在訴訟過程中,有下列情形之一的,中止訴訟……(六)案件的審判須以相關民事、刑事或者其他行政案件的審理結果為依據,而相關案件尚未審結的”。該條規(guī)定了當行政案件的處理須以刑事案件(當然也包括民事案件和其他行政案件)的審理結果為依據時,該行政訴訟案件應當中止審理,即“先刑后行”。刑事訴訟法第181條第1款規(guī)定,“在審判過程中,自訴人或被告人患精神病或其他嚴重疾病以及案件到人民法院后被告人逃脫,致使案件在較長時間內無法繼續(xù)審理的,人民法院應當裁定中止審理”。該款規(guī)定了在刑事訴訟中,只有自訴人、被告人患精神病或其他嚴重疾病以及后被告人脫逃的,才應當中止審理,而對是否須以相關民事案件的審理結果為依據未予明確,但從第2款“由于其他不能抗拒的原因,使案件無法繼續(xù)審理的,可以裁定中止審理”的規(guī)定中可以得出,如該刑事訴訟案件的審判須以相關民事案件的審理結果為依據時,“相關民事案件的審理結果”應當視為“由于其他不能抗拒的原因”之一。此種情形下,刑事訴訟案件應當中止審理,即“先民后刑”。如某甲、某乙就生產某一產品的商業(yè)秘密產生權屬爭議。某乙以某甲侵犯其商業(yè)秘密的行為已構成犯罪為由,向公安機關報案。公安機關立案偵查后,發(fā)現某甲、某乙正就該商業(yè)秘密的權屬爭議,在另一法院進行民事訴訟。由于權屬的確認對某甲是否構成犯罪影響重大,此種情形下,等待人民法院作出確權裁判后,公安機關再決定是否繼續(xù)偵查,更為妥當。
綜上,三大訴訟法均規(guī)定了當刑事案件與民事案件、行政案件出現相互交叉情形時,在處理方式上,是“先刑后民(行)”,還是“先民(行)后刑”,抑或“刑民分離”、“刑民合一”,其判斷的唯一標準只能看刑事訴訟案件(或民事訴訟案件)的順利運行是否以另一民事訴訟案件(或另一刑事訴訟案件)的審理結果為依據,如刑事須以民事結果為依據,則“先民后刑”;如民事須以刑事結果為依據,則“先刑后民”;如刑事結果與民事結果互不為依據,則可“刑民分離”或“刑民合一”。因此,“先刑后民”只是在刑事訴訟中處理刑民交叉案件的方式之一,而非唯一模式,只有在民事訴訟案件的審理必須以刑事案件的審理結果為依據的情形下,民事訴訟案件才應中止審理[6]。在理論上,固然可以說犯罪行為就是嚴重的侵權行為,但司法實踐中,定性的不同必然也帶來管轄與處理機制的不同,刑事公訴案件應由公權偵查機關先行偵查,刑事自訴案件應向刑事審判部門提起,民商事糾紛則應由民事審判部門受理,各部門發(fā)現案件不屬于自己管轄時,應主動建議當事人變更救濟渠道[1]。因此,簡單以“先刑后民”方式處理,不僅在法理上講不通,而且也會在司法實踐中造成混亂。
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(一)法律意識是大學生必備的創(chuàng)業(yè)意識。法律意識是人們對于法和有關法律現象的觀點、知識和心理態(tài)度的總稱。法律意識是一種觀念的法律文化,對法的制定實施是非常重要的。它表現為探索法律現象的各種法律學說,對現行法律的評價和解釋,人們的法律動機,對自己權利、義務的認識,對法、法律制度了解、掌握、運用的程度,以及對行為是否合法的評價等。大學生法律意識是我國社會主義法律意識的重要組成部分。只有加強法律教育,才能讓大學生從內心深處真正認同、信仰和信仰法律,才會自覺維護法律的權威。同時,市場經濟本身就是法治經濟,隨著社會主義市場經濟體制的發(fā)展和完善,它要求每一個進入到經濟領域來的人,都應具備法律意識,樹立法律信仰,維護法律權威。自覺守法是具有法律意識的具體體現,是法律信仰的外在表現形式。作為大學生,一個有完全行為能力的人,只有在意識深處認可法律,自覺守法,處處依法辦事,才能運用法律手段來管理經濟。大學生創(chuàng)業(yè)過程中是否具備法律意識和法律理性,是創(chuàng)業(yè)成敗的關鍵。因此,要對大學生進行創(chuàng)業(yè)法律教育,使其不但具備創(chuàng)業(yè)意識和精神,還要具備創(chuàng)業(yè)的法律意識。
(二)法律知識是大學生必備的創(chuàng)業(yè)知識。法律知識在大學生的創(chuàng)業(yè)過程的每個階段都必不可少。一些高校對創(chuàng)業(yè)法律教育不夠重視,認為既然學生都已經學習過法律課程,就不必在創(chuàng)業(yè)的法律教育上繼續(xù)深入的學習。但是對于非法律專業(yè)的學生來說,他們所學習的法律知識更多的停留在憲法、民法和刑法的總則內容上,對市場主體法、市場規(guī)制法、財稅法、知識產權法、勞動法等相關法律知識,沒有進行全面的、有針對性的教育,他們的法律知識遠遠不能滿足創(chuàng)業(yè)的需要。在創(chuàng)業(yè)初始階段,他們就會遇到資金、設備場地以及辦公場所等相關法律問題;在創(chuàng)業(yè)拓展階段會遇到關于設立經營實體,進行行政審批的相關法律問題;在創(chuàng)業(yè)經營階段,會遇到涉及市場交易及管理的相關法律問題;創(chuàng)業(yè)經營階段涉及知識產權的相關法律問題;在創(chuàng)業(yè)過程中糾紛解決的相關法律問題等等。因此,大學生在進行創(chuàng)業(yè)前就應該掌握與創(chuàng)業(yè)有關的法律知識,在遇到各種問題時,學會利用法律來處理,才能使自己的創(chuàng)業(yè)之路走得更順暢。
二、大學生創(chuàng)業(yè)法律教育的內容
隨著我國立法體系的不斷完善,關于創(chuàng)業(yè)方面的法律法規(guī)越來越多,大學生不可能對所有的法律法規(guī)都進行一一地學習。因此,對大學生進行創(chuàng)業(yè)法律教育時,必須針對大學生創(chuàng)業(yè)的需要和特點,側重傳授法律知識。以下幾方面的法律知識是大學生創(chuàng)業(yè)應了解的:
(一)關于企業(yè)組織形式的法律。當一個創(chuàng)業(yè)者有了成熟的創(chuàng)業(yè)想法并做了相關準備后,面臨的首要問題就是要創(chuàng)辦一個什么樣的企業(yè)。目前,從我國的法律規(guī)定來看,創(chuàng)業(yè)者可以有如下幾種選擇:一是個人獨資企業(yè);二是合伙企業(yè);三是公司,包括有限責任公司或股份有限公司。對大學生創(chuàng)業(yè)者而言,要先對上述幾種形式的企業(yè)法律進行研究,從而選擇合適自己創(chuàng)業(yè)的形式。就目前的法律規(guī)定來看,大學生創(chuàng)業(yè)采取一人有限責任公司或有限責任公司是較為理想的創(chuàng)業(yè)選擇形式。第一,大學生創(chuàng)業(yè)初期普遍存在資金短缺、融資渠道不暢、承擔風險能力較弱等問題。而根據現行的《公司法》規(guī)定,有限責任公司的最低注冊資本僅為人民幣3萬元,一人有限責任公司的最低注冊資本為人民幣10萬元,這對很多創(chuàng)業(yè)者而言,并不是難事;第二,我國目前并沒有自然人破產制度,有限責任公司的股東以出資額為限對公司的債務承擔責任,不像合伙企業(yè)那樣要求承擔無限連帶責任。因此一人有限責任公司和有限責任公司形式都能對創(chuàng)業(yè)者起到保護的作用;第三,任何一個創(chuàng)業(yè)者都有可能成為成功的企業(yè)家,一人公司和有限責任公司的管理制度在法律上有明確的規(guī)定,采取公司的形式更有利于企業(yè)的專業(yè)化管理,更有利于把企業(yè)做強做大。
(二)關于企業(yè)注冊的法律規(guī)定。確定了創(chuàng)辦企業(yè)的形式后,接下來就要進行企業(yè)注冊。設立企業(yè)從事經營活動,必須到工商行政管理部門辦理登記手續(xù),領取營業(yè)執(zhí)照,如果從事特定行業(yè)的經營活動,還必須事先取得相關主管部門的批準文件。我國企業(yè)立法按照企業(yè)組織形式分別立法,不同的企業(yè)組織形式有不同的設立條件和設立程序的規(guī)定,創(chuàng)業(yè)者需要了解清楚。另外,還需要了解《企業(yè)登記管理條例》、《公司登記管理條例》等工商管理法規(guī)、規(guī)章。設立特定行業(yè)的企業(yè),還有必要了解有關開發(fā)區(qū)、高科技園區(qū)、軟件園區(qū)等方面的法規(guī)、規(guī)章或地方性的規(guī)定,這樣有助于選擇創(chuàng)業(yè)地點和注冊地點,以享受稅收等優(yōu)惠政策。公司注冊還要注意遵循法定的程序,嚴格遵守時效、日期和期間的限制,在必要的情況下進行法律咨詢,在經濟條件允許的情況下可以委托其他公司代辦注冊。由于我國實行法定注冊資本制,如果投資者不是以貨幣資金出資,而是以實物、知識產權等無形資產或股權、債權等出資,還需要了解有關出資、資產評估等法規(guī)規(guī)定。在企業(yè)注冊后,需要進行稅務登記,需要會計人員處理財務,這就要了解我國的稅法和會計法的相關內容。
(三)企業(yè)經營管理中的相關法律。企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的簽發(fā)日期是企業(yè)成立之日。當領取營業(yè)執(zhí)照之后,如何按照法律規(guī)定來管理經經營自己的企業(yè)又成為一個新的問題擺在創(chuàng)業(yè)者的面前。經營管理中涉及的法律規(guī)定眾多,主要有:
1.商事主體行為法。任何企業(yè)在創(chuàng)辦后都要從事各種交易活動,而每一次運作幾乎都是通過合同來完成,因此,《合同法》就成為了必須要認真學習的內容,特別是對于合同的形式與證據之間的關系、合同的條款設置、合同的履行以及違約責任的約定,更是重中之重。市場經濟是契約經濟,在市場經濟下,交易的法律形式是契約,是合同。因此,對從事市場經濟工作的人來說,必須要有很強的契約觀念,具有較全面的合同法知識,其工作的內容主要表現為與他人簽訂合同,履行合同,時時刻刻離不開合同,如果沒有豐富的合同法知識,就很容易吃虧上當。除此之外,民法、物權法、擔保法等等,也是涉及主體行為的法律制度。
2.國家調控和市場規(guī)制法。企業(yè)進入經濟領域中開展經營活動,必然要受到國家法律的調控,并且要嚴格遵守國家關于市場秩序方面的法律規(guī)定。市場經濟是競爭經濟,市場之所以起到配置資源的作用,是因為有競爭機制的存在。可以說,沒有競爭機制的作用,市場配置資源的高效率根本體現不出來。可是,市場經濟所需要的競爭是公平、有序的競爭,那些企圖壟斷市場,徹底排斥競爭或不公平的、無序的、不正當的競爭都是市場經濟所反對的,也是需要通過國家這只看得見的手從市場中排除出去的。這主要就包括《稅法》、《會計法》、《票據法》、《產品質量法》、《反不正當競爭法》、《反壟斷法》等等。
3.勞動和社會保障法。企業(yè)的經營運轉離不開聘請的勞動者。要保持和諧的勞資關系,就要按照法律的規(guī)定,重視勞動者的權益。只有這樣,才能穩(wěn)定勞動者隊伍。這其中就涉及到勞動法和社會保險問題,需要了解《勞動法》、《勞動合同法》、《社會保險法》的內容。只有全面理解和有效地運用這些法律,完善企業(yè)規(guī)章制度和勞動合同具體條款的設計,防范和控制勞動用工法律風險,有效避免勞動爭議的發(fā)生,及時調整企業(yè)的人力資源管理策略。
4.知識產權法。這包括《著作權法》、《商標法》、《專利法》。企業(yè)在經營過程中,會遇到關于知識產權的問題,一方面,不能侵犯別人的知識產權;另一方面,又要建立起自己的知識產權保護體系。特別是要掌握在具體經營中如何利用作品、商標和專利,從而為自已獲取更大的利益。