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監(jiān)督管理范文第1篇

關鍵詞：會計監(jiān)督；國家監(jiān)督；內(nèi)部監(jiān)督；社會監(jiān)督

Abstract:Theaccountingcontrolisoneofaccountant''''sbasicfunctions,itisplayingthegreatimportanceinthesocialeconomyactivitytherole.Howeverforvariousreasons,theaccountingcontrolassumestheattenuatedtrend,forthisreasonthisarticleproposedthatstrengthensaccountingcontrol''''scountermeasure;Strengthensthelegislativework,increasesthelawenforcementdynamics;Strengthensthenationalsurveillance;Strengthensthesocietytosupervise;Strengthensunitinternalaccountingtosupervise;Improvestheaccountingpersonnelsqualityandtheoccupationalethicslevel.

keyword:Accountingcontrol;Thecountrysupervises;Internalsurveillance;Thesocietysupervises

前言

會計監(jiān)督是會計的基本職能之一，它是指依照國家法律和各種財經(jīng)政策、規(guī)章制度對會計工作實行監(jiān)督，并利用正確的會計信息對經(jīng)濟活動進行全面、綜合地協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督、督促，以達到提高經(jīng)濟效益的目的。市場經(jīng)濟的有序運作離不開會計監(jiān)督。目前，隨著經(jīng)濟體制改革的深化，更需要強有力的會計監(jiān)督。然而，由于種種原因，會計監(jiān)督呈弱化態(tài)勢，致使經(jīng)濟領域中不規(guī)范的經(jīng)濟行為與違法犯罪層出不窮，強化會計監(jiān)督日益重要。

一、會計監(jiān)督職能弱化的原因

（一）國家會計管理部門以法規(guī)制度進行會計的宏觀控制失靈，是導致會計監(jiān)督弱化的重要原因。會計監(jiān)督是通過法規(guī)制度的制訂、執(zhí)行和監(jiān)察三個環(huán)節(jié)進行的。在法規(guī)的制訂環(huán)節(jié)，由于我國改革步伐較快，新舊制度的交替比較頻繁，形成了新舊法規(guī)制度的“真空地帶”，有的法規(guī)已經(jīng)滯后，而有些法規(guī)并不完善有疏漏，從而導致法規(guī)制度對會計行為約束不力，會計監(jiān)督職能弱化。在法規(guī)制度的執(zhí)行環(huán)節(jié)，法規(guī)制度靠基層的會計機構和會計人員來執(zhí)行。但由于會計人員具有既代表國家行使所有權的監(jiān)督又代表企業(yè)行使經(jīng)營管理權的監(jiān)督雙重責任，在國家與企業(yè)利益發(fā)生沖突時會計人員很可能首先考慮自己所在企業(yè)的利益，利用法規(guī)制度中的漏洞，甚至采用各種違規(guī)手段來維護企業(yè)利益，這也使會計監(jiān)督職能弱化。在法規(guī)制度的檢查環(huán)節(jié)，多年來的財務大檢查大都只重查違紀金額而忽視對企業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)督體系即規(guī)章制度的檢查，并且對違紀者打擊力度不夠，起不到威懾作用。

（二）社會監(jiān)督不力是造成當前會計監(jiān)督弱化的外部原因。新《會計法》構建了單位內(nèi)部監(jiān)督、國家監(jiān)督及社會監(jiān)督三位一體的會計監(jiān)督模式。當前不僅國家監(jiān)督、單位內(nèi)部監(jiān)督弱化，而且社會監(jiān)督不力。根據(jù)國際慣例，管理企業(yè)的財務活動要交給社會監(jiān)督，即交給那些具有“經(jīng)濟警察”作用的注冊會計師進行監(jiān)督。但當前我國的會計師事務所由于體制原因、執(zhí)業(yè)標準、人員素質(zhì)、執(zhí)業(yè)環(huán)境等問題，使社會監(jiān)督作用無法正常發(fā)揮。

（三）微觀會計機構難以發(fā)揮監(jiān)督職能，是導致會計監(jiān)督弱化的直接原因。企事業(yè)單位是會計監(jiān)督的基層機構，也是會計的執(zhí)行者。在計劃經(jīng)濟體制下國家與企業(yè)的矛盾并不劇烈。隨著經(jīng)濟體制改革的進一步深化，企事業(yè)單位獨立性越來越強，這時雖然有的單位內(nèi)部監(jiān)督體系健全，但在這一監(jiān)督體系的運行中，一些企業(yè)的經(jīng)營者、領導者獨斷專行，進行甚至違法亂紀坑害國家和社會公共利益的活動。在一些經(jīng)濟案件中，必然有些企業(yè)會計人員知曉或參與，但由于會計人員的雙重身份使其向集體利益傾斜，單位領導的打擊報復使其不能依法辦事，從而放棄會計監(jiān)督。

（四）單位內(nèi)部控制制度不健全，是導致會計監(jiān)督職能弱化的內(nèi)部原因。企業(yè)內(nèi)部控制機制不健全，會計監(jiān)督的職能就難以發(fā)揮作用。在現(xiàn)代企業(yè)制度下委托經(jīng)營者對企業(yè)財產(chǎn)進行監(jiān)督，為維護企業(yè)財產(chǎn)的安全與完整建立健全內(nèi)部控制制度是很必要的。但有些企事業(yè)單位規(guī)章制度不健全，尤其缺乏各種監(jiān)督制度，連起碼的內(nèi)部審計機構或人員也不設置，有時連簡單的內(nèi)部牽制制度也不要，即使有而且較健全，但卻不落實、不執(zhí)行、不考核，形同虛設。隨著計算機在會計領域的廣泛運用，作業(yè)人員技術要求較高，操作單一化，相關的內(nèi)部控制制度難以落實，違紀違規(guī)行為呈現(xiàn)出智能化特征，會計監(jiān)督難上加難。

（五）會計人員自身素質(zhì)低下，職業(yè)道德滑坡是會計監(jiān)督弱化的根本原因。會計監(jiān)督問題根本是人的問題。人們的行為既要受法的規(guī)范，也要受道德的規(guī)范。會計信息失真，其實質(zhì)是：一部分人受益是以大部分人利益受損，尤其以國家利益受損為代價。盡管會計信息失真原因是多方面的，但一個無法否定的事實是：所有會計數(shù)據(jù)都由會計人員流向社會，沒有會計人員的參與，不可能有假數(shù)據(jù)產(chǎn)生，可以說會計人員對此負有不可推卸的責任。會計人員職業(yè)道德滑坡表現(xiàn)在對違法亂紀行為的軟弱無力，致使會計工作混亂，會計監(jiān)督弱化。

（六）法制觀念淡薄，法制環(huán)境不健全，執(zhí)法不嚴是會計監(jiān)督職能弱化的關鍵原因。法制觀念淡薄是我國公民的普遍現(xiàn)象，在多數(shù)人的意識中只有《刑法》才是法，而對違反了《會計法》卻并不以為然。這樣的意識必然造成財會人員有意或無意的違法。并且由于監(jiān)督機制不健全，一些企業(yè)經(jīng)營者、領導者無視法律屢有越權行為，企業(yè)會計人員雖有監(jiān)督職能，卻無力監(jiān)督。執(zhí)法不嚴也是造成會計監(jiān)督弱化的原因。個人行為取決于其行為給個人帶來的收益與可能受到的懲罰及懲罰概率的大小。目前管理上不足及財務監(jiān)督的缺陷對違法亂紀的誘惑力較大。當前對違犯財經(jīng)法紀給國家、他人帶來嚴重損失的行為，存在著執(zhí)法不嚴，甚至違法不究，多以罰代法，這樣不但達不到預期的監(jiān)督目標，而且縱容了違法行為，導致惡性循環(huán)

二、強化會計監(jiān)督的對策

（一）加強法制建設，開展普法教育，加大執(zhí)法力度。隨著我國《會計法》的頒布和修訂，以規(guī)范會計工作秩序為主要內(nèi)容的會計法規(guī)體系正在逐步建立，這對于加強會計工作管理，維護經(jīng)濟秩序發(fā)揮了重要作用。但是，當前的會計法規(guī)仍有待進一步完善。國家有關部門對現(xiàn)行會計制度中存在遺漏或政策模糊的地方，應抓緊修改補充；對未出臺的具體會計準則，應盡快出臺，力求財經(jīng)法規(guī)、財會制度條款分明，界限清晰，內(nèi)容具體，規(guī)定明確，可操作性強，使各級領導和財會人員有法可依，有章可循。加強法制建設，強化會計監(jiān)督，除了健全《會計法》之外，還應修訂相關的刑法、公司法等其他的法律法規(guī)來配合《會計法》實施，真正樹立起《會計法》在會計工作中的權威。

與此同時，要在全社會廣泛、深入地開展學習、貫徹、執(zhí)行《會計法》等財經(jīng)法規(guī)的活動，增強各級領導干部和財會人員的守法意識，樹立正確的理財觀念，增強市場競爭能力。

（二）完善社會監(jiān)督機制，充分發(fā)揮注冊會計師的作用。首先應全面推行注冊會計師審計制度。市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，要維護市場經(jīng)濟秩序，就必須從法律上規(guī)定注冊會計師審計制度，將行政權力的壟斷保護改為政策、法律上的扶持。其次是注重培養(yǎng)注冊會計師隊伍，大力發(fā)展注冊會計師事業(yè)，建立以會計師事務所和注冊會計師為主要形式的社會監(jiān)督評價體系。最后應加強注冊會計師隊伍自身建設。加強職業(yè)道德觀念和風險意識，提高業(yè)務水平，注重執(zhí)業(yè)質(zhì)量，向企業(yè)提供高水平、高質(zhì)量的服務，在社會上樹立起使外行人信賴，內(nèi)行人尊重的公眾形象。認真遵循職業(yè)道德和職業(yè)紀律，與工商、稅務、證監(jiān)、國有資產(chǎn)管理等執(zhí)法機關齊心協(xié)力嚴格執(zhí)法，共同作好會計監(jiān)督工作。

（三）加強國家監(jiān)督。國家監(jiān)督作為一種外部監(jiān)督主要是指財政、審計、稅務、人民銀行等有關部門依據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和部門的職責權限，對有關單位的會計行為和會計資料所進行的監(jiān)督檢查，是我國會計監(jiān)督體系的主導。國家監(jiān)督職能落實的如何直接關系到會計監(jiān)督作用的發(fā)揮，因此強化會計監(jiān)督必須加強國家監(jiān)督。首先，賦予財政部門對會計工作的監(jiān)督權和行政處罰權。一要把監(jiān)督工作融會于財政收支分配管理的全過程，建立跟蹤反饋機制，把握監(jiān)督主動權。二要切實加強會計工作的管理，建立健全記賬規(guī)則、核算手段等基礎管理制度，從突擊性監(jiān)督檢查轉變到日常監(jiān)督管理上來。三要把加強監(jiān)管與幫助企事業(yè)單位完善管理緊密結合，寓服務于監(jiān)督之中。四要完善法規(guī)，嚴格執(zhí)法，嚴肅查處弄虛作假行為，把處理事務與處理責任人結合起來，追究責任人責任，徹底改變過去對違法違紀部門的對事不對人，違法單位交錢了事，責任人安然無恙，違法問題屢查屢犯的局面。其次，審計、稅務、人民銀行等部門要按照法律和行政法規(guī)授權及部門職責分工，對有關單位會計資料加強監(jiān)督，并與財政部門分工協(xié)作，互通信息，形成合力，同時應避免重復查賬，以免影響監(jiān)督檢查部門的工作效率和形象。最后，加強執(zhí)法隊伍自身建設，執(zhí)法人員要不斷學習，提高業(yè)務水平和檢查能力，堅持“有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究”。

監(jiān)督管理范文第2篇

第二條在本省行政區(qū)域內(nèi)從事體育經(jīng)營，對體育經(jīng)營進行監(jiān)督管理，應當遵守本辦法。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條本辦法所稱體育經(jīng)營，是指下列以營利為目的，以體育項目為內(nèi)容的經(jīng)營活動：

（一）體育活動中心、體育場館、體育俱樂部、體育度假區(qū)等體育場所的經(jīng)營；

（二）體育健身、體育娛樂、體育康復、體育旅游的經(jīng)營；

（三）體育競賽、體育表演的經(jīng)營；

（四）體育技能培訓、體育中介服務；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他體育經(jīng)營。

前款所稱體育項目是指省人民政府根據(jù)國務院體育行政部門的規(guī)定和本省實際情況批準公布的體育項目。

第四條各級人民政府應當鼓勵和扶持合法的體育經(jīng)營，促進體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

第五條縣級以上人民政府體育、公安、衛(wèi)生、旅游、質(zhì)監(jiān)、工商、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等部門，應當按照各自職責對體育經(jīng)營進行監(jiān)督管理。

第六條從事體育經(jīng)營，應當具備下列條件：

（一）體育場所、體育設施符合建筑安全、消防安全要求和衛(wèi)生要求；

（二）體育器材符合國家標準或者行業(yè)標準；

（三）有必要的安全保障措施和相應的應急處理、安全救護能力；

（四）有與經(jīng)營的體育項目相適應的體育專業(yè)技術人員；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

具備前款規(guī)定條件的公民、法人或者其他組織，應當在辦理工商注冊登記以及法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可后，方可從事體育經(jīng)營。

第七條從事以攀登山峰為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，須經(jīng)省人民政府體育行政部門批準；從事以健身氣功為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，須經(jīng)縣級人民政府體育行政部門批準；從事以射擊為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，須經(jīng)省人民政府公安機關批準。批準的條件、程序和期限，按國家規(guī)定執(zhí)行。

第八條從事以武術（散打）、拳擊、跆拳道、摩托艇、摩托車、汽車等涉及人身安全、公共安全的體育項目為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，應當經(jīng)縣級以上人民政府體育行政部門批準。批準的條件、標準，由省人民政府體育行政部門制定。

對從事前款規(guī)定的體育經(jīng)營的申請，體育行政部門應當自受理之日起20日內(nèi)作出是否批準的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機關負責人批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請人。體育設施、體育器材需要進行檢驗、檢測的，檢驗、檢測所需時間不計入批準期限，但不得無故拖延。

第九條從事以游泳、潛水、蹦極、攀巖、卡丁車、滑翔傘、動力滑翔傘等涉及人身安全、公共安全的體育項目為內(nèi)容的體育經(jīng)營的，應當符合國家《體育場所開放條件與技術要求》的規(guī)定，并由市或者縣人民政府體育行政部門組織審驗。

第十條從事第七條、第八條規(guī)定以外的體育經(jīng)營的，應當在領取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)將下列材料提交市或者縣人民政府體育行政部門備案：

（一）營業(yè)執(zhí)照復印件；

（二）體育經(jīng)營可行性報告；

（三）體育設施、體育器材情況登記表；

（四）配備的體育專業(yè)技術人員名單及其資格證書復印件。

第十一條從事第七條、第八條規(guī)定的體育經(jīng)營，要求變更經(jīng)營內(nèi)容、場所的，應當向有關體育行政部門、公安機關提出申請；符合條件、標準的，受理申請的體育行政部門、公安機關應當依法辦理變更手續(xù)。

從事第七條、第八條規(guī)定以外的體育經(jīng)營，要求變更經(jīng)營內(nèi)容、場所的，應當自取得工商變更登記之日起30日內(nèi)，將變更的情況及有關材料提交市或者縣人民政府體育行政部門備案。

第十二條異地舉辦第七條、第八條規(guī)定以外的體育經(jīng)營的，舉辦者應當在舉辦活動的15日前將營業(yè)執(zhí)照復印件、活動實施方案和體育場所、體育設施的安全情況以及有關協(xié)議書副本，報舉辦地市或者縣人民政府體育行政部門備案。接受備案的體育行政部門應當進行監(jiān)督檢查。

第十三條在體育經(jīng)營活動中從事體育技能培訓、安全救護工作的從業(yè)人員，應當取得相應的體育社會指導員職業(yè)技能證書或者體育專業(yè)協(xié)會頒發(fā)的專業(yè)技術資格證書。

第十四條體育專業(yè)協(xié)會可以通過制定和監(jiān)督執(zhí)行體育專業(yè)管理規(guī)范和體育專業(yè)技術規(guī)范，或者通過體育經(jīng)營場所的服務等級行業(yè)評定，對相關體育經(jīng)營活動進行行業(yè)監(jiān)督管理。

第十五條體育經(jīng)營者應當建立健全體育經(jīng)營安全制度，做好體育設施、體育器材的維護、保養(yǎng)，保證體育設施、體育器材安全、適用。對可能危及消費者人身安全的事項，應當作出真實說明和明確警示，并采取防止危害發(fā)生的措施。

對涉及人身安全的體育設施、體育器材，體育經(jīng)營者應當委托有檢驗、檢測資質(zhì)的組織定期進行檢驗、檢測，并將檢驗、檢測報告提交作出體育經(jīng)營批準決定的體育行政部門備案。不得使用經(jīng)檢驗、檢測不符合安全要求的體育設施、體育器材從事涉及人身安全的體育經(jīng)營活動。

第十六條在體育經(jīng)營活動中發(fā)生人身傷亡事故的，體育經(jīng)營者應當采取救護措施，并在2小時內(nèi)向當?shù)乜h級人民政府體育行政部門報告。接到報告的體育行政部門應當及時到達現(xiàn)場調(diào)查處理，并按規(guī)定將事故及其處理情況報告本級人民政府、上級體育行政部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。

第十七條體育經(jīng)營者應當依法經(jīng)營，誠實信用，明碼標價，向消費者提供質(zhì)價相符的服務。

第十八條體育消費者應當遵守公共秩序和體育經(jīng)營場所的安全管理規(guī)定，愛護體育設施和體育器材。

第十九條對體育經(jīng)營中的非法行為，任何單位和個人均有權向體育行政部門和其他對體育經(jīng)營活動有監(jiān)督管理職責的行政機關舉報。接受舉報的行政機關應當及時調(diào)查處理；無權處理的，應當將舉報的情況移交有權處理的機關處理，并將移交的情況告知舉報人。

第二十條依照本辦法規(guī)定，須經(jīng)體育行政部門或者公安機關批準方可進行的體育經(jīng)營，批準的經(jīng)營期限屆滿，體育經(jīng)營者未向批準機關申請延續(xù)經(jīng)營期限，或者經(jīng)審查不符合批準條件、標準的，由批準機關注銷批準文書。

第二十一條體育行政部門、公安機關在辦理體育經(jīng)營批準事項，審驗體育經(jīng)營時，不得向申請人、體育經(jīng)營者提出購買指定商品、接受有償服務等不正當要求。體育行政部門、公安機關的工作人員在辦理體育經(jīng)營批準事項，審驗體育經(jīng)營時，不得索取或者收受申請人、體育經(jīng)營者的財物，不得謀取其他利益。

本辦法第五條所列的行政機關對體育經(jīng)營活動實施監(jiān)督檢查，不得妨礙體育經(jīng)營者正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得索取或者收受體育經(jīng)營者的財物，不得謀取其他利益。

辦理體育經(jīng)營批準事項，對體育經(jīng)營活動實施監(jiān)督檢查，不得收取任何費用。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第二十二條未經(jīng)批準從事本辦法第七條、第八條規(guī)定的體育經(jīng)營的，由作出批準決定的體育行政部門、公安機關依照職權責令其停止經(jīng)營活動，可以處以5000元以上10000元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得，可以并處10000元以上30000元以下罰款。

第二十三條違反本辦法第十條、第十一條第二款、第十二條和第十五條第二款的規(guī)定，不將體育經(jīng)營的有關情況向體育行政部門備案的，由縣級人民政府體育行政部門責令改正，可以并處200元以上500元以下罰款。

第二十四條違反本辦法第十五條規(guī)定，有下列情形之一的，由市或者縣人民政府體育行政部門責令改正；造成嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不按要求定期對涉及人身安全的體育設施、體育器材進行檢驗、檢測；

（二）使用未經(jīng)檢驗、檢測的體育設施、體育器材從事涉及人身安全的體育經(jīng)營活動；

監(jiān)督管理范文第3篇

第一條為了加強對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權益，促進銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責對全國銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動監(jiān)督管理的工作。

本法所稱銀行業(yè)金融機構，是指在中華人民共和國境內(nèi)設立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

對在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財務公司、金融租賃公司以及經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準設立的其他金融機構的監(jiān)督管理，適用本法對銀行業(yè)金融機構監(jiān)督管理的規(guī)定。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照本法有關規(guī)定，對經(jīng)其批準在境外設立的金融機構以及前二款金融機構在境外的業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標是促進銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，維護公眾對銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應當保護銀行業(yè)公平競爭，提高銀行業(yè)競爭能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)實施監(jiān)督管理，應當遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責，受法律保護。地方政府、各級政府部門、社會團體和個人不得干涉。

第六條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當和中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理信息共享機制。

第七條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機構

第八條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構根據(jù)履行職責的需要設立派出機構。國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對派出機構實行統(tǒng)一領導和管理。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的派出機構在國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的授權范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員，應當具備與其任職相適應的專業(yè)知識和業(yè)務工作經(jīng)驗。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妫坏迷诮鹑跈C構等企業(yè)中兼任職務。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構工作人員，應當依法保守國家秘密，并有責任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機構及當事人保守秘密。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構同其他國家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構交流監(jiān)督管理信息，應當就信息保密作出安排。

第十二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構在處置銀行業(yè)金融機構風險、查處有關金融違法行為等監(jiān)督管理活動中，地方政府、各級有關部門應當予以配合和協(xié)助。

第十四條國務院審計、監(jiān)察等機關，應當依照法律規(guī)定對國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的活動進行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責

第十五條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)制定并對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止以及業(yè)務范圍。

第十七條申請設立銀行業(yè)金融機構，或者銀行業(yè)金融機構變更持有資本總額或者股份總額達到規(guī)定比例以上的股東的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當對股東的資金來源、財務狀況、資本補充能力和誠信狀況進行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機構業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種，應當按照規(guī)定經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審查批準或者備案。需要審查批準或者備案的業(yè)務品種，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立銀行業(yè)金融機構或者從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動。

第二十條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理。具體辦法由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機構的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準備金、風險集中、關聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機構應當嚴格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

第二十二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準或者不批準的書面決定；決定不批準的，應當說明理由：

（一）銀行業(yè)金融機構的設立，自收到申請文件之日起六個月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機構的變更、終止，以及業(yè)務范圍和增加業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種，自收到申請文件之日起三個月內(nèi)；

（三）審查董事和高級管理人員的任職資格，自收到申請文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當對銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動及其風險狀況進行非現(xiàn)場監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機構監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評價銀行業(yè)金融機構的風險狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當對銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動及其風險狀況進行現(xiàn)場檢查。

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當制定現(xiàn)場檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為。

第二十五條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當對銀行業(yè)金融機構實行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對中國人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機構的建議，應當自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復。

第二十七條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當建立銀行業(yè)金融機構監(jiān)督管理評級體系和風險預警機制，根據(jù)銀行業(yè)金融機構的評級情況和風險狀況，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告崗位責任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應當立即向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責人報告；國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責人認為需要向國務院報告的，應當立即向國務院報告，并告知中國人民銀行、國務院財政部門等有關部門。

第二十九條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門等有關部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預案，明確處置機構和人員及其職責、處置措施和處置程序，及時、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機構的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關規(guī)定予以公布。

第三十一條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對銀行業(yè)自律組織的活動進行指導和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應當報國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構備案。

第三十二條國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構根據(jù)履行職責的需要，有權要求銀行業(yè)金融機構按照規(guī)定報送資產(chǎn)負債表、利潤表和其他財務會計、統(tǒng)計報表、經(jīng)營管理資料以及注冊會計師出具的審計報告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進行現(xiàn)場檢查：

（一）進入銀行業(yè)金融機構進行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；

（三）查閱、復制銀行業(yè)金融機構與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進行現(xiàn)場檢查，應當經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責人批準。現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人，并應當出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機構有權拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構根據(jù)履行職責的需要，可以與銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員進行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動和風險管理的重大事項作出說明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令銀行業(yè)金融機構按照規(guī)定，如實向社會公眾披露財務會計報告、風險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機構違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構應當責令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴重危及該銀行業(yè)金融機構的穩(wěn)健運行、損害存款人和其他客戶合法權益的，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構負責人批準，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責令暫停部分業(yè)務、停止批準開辦新業(yè)務；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉讓；

（四）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東的權利；

（五）責令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權利；

（六）停止批準增設分支機構。

銀行業(yè)金融機構整改后，應當向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構提交報告。國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構經(jīng)驗收，符合有關審慎經(jīng)營規(guī)則的，應當自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機構已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權益的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以依法對該銀行業(yè)金融機構實行接管或者促成機構重組，接管和機構重組依照有關法律和國務院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機構有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形，不予撤銷將嚴重危害金融秩序、損害公眾利益的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有權予以撤銷。

第四十條銀行業(yè)金融機構被接管、重組或者被撤銷的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有權要求該銀行業(yè)金融機構的董事、高級管理人員和其他工作人員，按照國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的要求履行職責。

在接管、機構重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責人批準，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員出境將對國家利益造成重大損失的，通知出境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓財產(chǎn)或者對其財產(chǎn)設定其他權利。

第四十一條經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構或者其省一級派出機構負責人批準，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有權查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構及其工作人員以及關聯(lián)行為人的賬戶；對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構負責人批準，可以申請司法機關予以凍結。

第五章法律責任

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）違反規(guī)定審查批準銀行業(yè)金融機構的設立、變更、終止，以及業(yè)務范圍和業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的；

（二）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構進行現(xiàn)場檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結資金的；

（五）違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構采取措施或者處罰的；

（六）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十三條擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。

第四十四條銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經(jīng)批準設立分支機構的；

（二）未經(jīng)批準變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準或者未備案的業(yè)務活動的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十五條銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十六條銀行業(yè)金融機構不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

第四十七條銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十三條至第四十六條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；

（二）銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第六章附則

第四十八條對在中華人民共和國境內(nèi)設立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

監(jiān)督管理范文第4篇

關鍵詞：電力物資；監(jiān)督；管理

通過產(chǎn)品監(jiān)督，有效提高入網(wǎng)產(chǎn)品質(zhì)量，滿足電網(wǎng)建設、運營及發(fā)展需求，為建設堅強智能電網(wǎng)、實現(xiàn)“一強三優(yōu)”現(xiàn)代公司目標提供堅強的物資保障。

1 物資質(zhì)量監(jiān)督管理的目標

物資質(zhì)量監(jiān)督工作作為電網(wǎng)公司全面質(zhì)量管理的重要組成部分，涉及到省、地（市）、縣公司多個層面，以及物資、基建、運檢、營銷、信通、調(diào)度等多個部門。按照“依靠業(yè)主單位、聯(lián)合專業(yè)部門、依托檢測機構、突出生產(chǎn)廠家”的質(zhì)量管控思路，從健全物資質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡入手，不斷強化物資部門與各專業(yè)部門的橫向協(xié)同， 加強與各層級質(zhì)量監(jiān)督實施單位的縱向貫通，充分利用系統(tǒng)內(nèi)檢測資源和社會第三方檢測資源，增進與供應商的溝通互動，不斷加強和推進物資質(zhì)量監(jiān)督工作。

物資質(zhì)量監(jiān)督管理的范圍包括制造階段、交付驗收階段、安裝調(diào)試階段、運行階段和報廢階段的物資質(zhì)量監(jiān)督。物資質(zhì)量監(jiān)督管理的目標是： 在統(tǒng)一領導下，充分依托項目單位，得到橫向專業(yè)部門的支持，利用電網(wǎng)公司物資檢測中心和社會第三方檢測機構的檢測資源實施檢測，強化供應商物資質(zhì)量主體責任，逐步形成“橫向到邊、縱向到底、內(nèi)外互動” 的質(zhì)量監(jiān)督網(wǎng)絡，全面落實業(yè)主單位質(zhì)量監(jiān)督責任和供應商質(zhì)量保證責任，進一步提高入網(wǎng)物資質(zhì)量。

2 物資質(zhì)量監(jiān)督管理的主要做法

2.1 應用信息化手段加強質(zhì)量監(jiān)督計劃管理

電網(wǎng)公司將三個百分百的計劃覆蓋率和計劃完成率列入指標考核范圍，通過電子商務平臺開展質(zhì)量監(jiān)督任務，如駐廠監(jiān)造、抽檢、關鍵點見證、專家巡檢。為確保高質(zhì)量完成同業(yè)對標考核要求， 通過ERP 系統(tǒng)開發(fā)物資質(zhì)量監(jiān)督的覆蓋率和完成率的預警功能，減少人為數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作中出現(xiàn)的偏差，提高工作效率，確保數(shù)據(jù)的可追溯性、準確性和及時性。

2.2 質(zhì)量監(jiān)督“覆蓋率”管控

根據(jù)三個百分百全覆蓋要求，ERP 系統(tǒng)實現(xiàn)對各種采購策略的中標物資質(zhì)量監(jiān)督計劃覆蓋情況進行預警。當中標結果轉換成合同草稿后，在ERP 系統(tǒng)生成質(zhì)量監(jiān)督任務物資清單，通過電子商務平臺下發(fā)駐廠監(jiān)造任務， 項目單位制定抽檢方案，若沒有及時下發(fā)駐廠監(jiān)造任務和抽檢計劃的物資，信息系統(tǒng)進行預警提醒，省物資供應公司以郵件方式通知各項目單位質(zhì)量監(jiān)督專責。

2.3 質(zhì)量監(jiān)督“完成率”管控

對已開展質(zhì)量監(jiān)督任務的物資， 系統(tǒng)在ERP 系統(tǒng)跟蹤其收貨情況，并進行預警。屬于抽檢范圍的物資，項目單位收貨后及時安排送檢，在電子商務平臺編制抽檢總結；駐廠監(jiān)造、關鍵點見證任務完成后，監(jiān)理公司和項目單位在電子商務平臺維護相關總結。ERP 系統(tǒng)顯示收貨的物資，若未在電子商務平臺編制相關總結，系統(tǒng)在收貨后3 天進行預警提醒。

2.4 應用“網(wǎng)格化”理論明確質(zhì)量監(jiān)督業(yè)務分工

通過“網(wǎng)格化”管理，將質(zhì)量監(jiān)督任務層層分解落實。將物資分成制造階段、驗收交付階段、安裝調(diào)試階段、運行階段、報廢階段，不同的物資按照階段、部門劃分成“網(wǎng)格”，通過研究每個單元格質(zhì)量管控措施，明確業(yè)務分工。縱向專業(yè)線上報匯總質(zhì)量信息，橫向分管部門反饋各分管階段的物資質(zhì)量監(jiān)督情況，實現(xiàn)公司系統(tǒng)質(zhì)量監(jiān)督各專業(yè)部門、各單位資源和信息的共享。

物資質(zhì)量監(jiān)督縱向網(wǎng)格化分工。省物資供應公司負責設備駐廠監(jiān)造、專家巡檢和專項抽檢；項目單位負責關鍵點見證和抽檢工作；電網(wǎng)公司省級物資檢測中心、省級物資（材料）檢測中心，地區(qū)檢測中心承擔物資檢測工作。

2.5 利用信息化手段加強全過程質(zhì)量監(jiān)督信息管理

在已有的電子商務平臺的基礎上開發(fā)新的信息系統(tǒng)，用以存儲、統(tǒng)計生產(chǎn)制造、驗收交付、安裝調(diào)試、運行維護、退役報廢等各階段的質(zhì)量信息，為制定質(zhì)量監(jiān)督方法策略提供數(shù)據(jù)基礎，并為供應商績效量化打分提供可靠依據(jù)。新系統(tǒng)重點開發(fā)各階段的數(shù)據(jù)收集匯總功能，提升系統(tǒng)的實用性，強化對關鍵環(huán)節(jié)的信息展現(xiàn)，減輕業(yè)務部門工作量，提升工作效率，確保上報數(shù)據(jù)可追溯性、準確性和及時性。系統(tǒng)開發(fā)完成后，公司對歷史的質(zhì)量問題數(shù)據(jù)進行篩選整理，根據(jù)質(zhì)量問題發(fā)生的階段進行劃分，將問題一一對應填入導入系統(tǒng)，作為原始數(shù)據(jù)。新的質(zhì)量信息可分端口實時錄入，實現(xiàn)了質(zhì)量信息的動態(tài)維護和實時展現(xiàn)。具體功能包括：供應商名單管控：對評價期內(nèi)公開招標中標的供應商進行及時梳理，系統(tǒng)自動按照招標物資類別進行實時展現(xiàn)。物資各階段質(zhì)量管控：實現(xiàn)不同供應商在物資生產(chǎn)制造、驗收交付、安裝調(diào)試、運行維護、退役報廢等各階段質(zhì)量信息的維護與展現(xiàn)。

3 物資質(zhì)量監(jiān)督管理質(zhì)量問題閉環(huán)管理

為提高電網(wǎng)設備材料的整體質(zhì)量水平，電網(wǎng)公司通過多種途徑進行了質(zhì)量問題閉環(huán)管理的有效探索，逐步形成了一套行之有效且符合公司質(zhì)量監(jiān)督工作要求的管理模式。

3.1 建立供應商約談機制

各級電網(wǎng)公司收集本單位中標供應商產(chǎn)品質(zhì)量問題，開展供應商約談，約談過程要求物資部門、需求部門以及問題供應商三方共同全程參與。通過約談，對質(zhì)量問題作出相應的合同處理，并在此基礎上與供應商談判商定限期交貨、延長產(chǎn)品質(zhì)保期、追加供應商質(zhì)保金等追加處理辦法，以期進一步保證物資供應質(zhì)量的可靠性。此外，下級供電公司進行約談的供應商發(fā)生屢教不改、拒不履約的情形時，將該供應商的違約或不良行為的相關資料提報上一級單位，由上一級單位的物資部門對該供應商進行約談處理，督促供應商限期整改。

3.2 建立質(zhì)量監(jiān)督與招標聯(lián)動機制

為加強供應商管理，提高供應商的產(chǎn)品質(zhì)量，公司建立了供應商質(zhì)量問題與招標聯(lián)動機制， 對問題供應商采取扣分、暫停授標、列入黑名單等措施，做到發(fā)現(xiàn)一家及時處理一家，消除供應商的僥幸心理。

3.3 建立供應商整改驗收機制

省級電網(wǎng)公司統(tǒng)一組織開展供應商整改驗收工作。要求質(zhì)量問題供應商進行自查整改，并限期f交整改報告，由省級電網(wǎng)公司物資部門統(tǒng)一審核，并對供應商進行現(xiàn)場抽查驗收。對于發(fā)生問題特別重大的、影響較廣的、或屬于家族性缺陷的質(zhì)量問題供應商，省級公司將抽調(diào)專家組進行現(xiàn)場驗收，并由專家組出具整改情況評估報告，確保從根本上消除產(chǎn)品的質(zhì)量隱患，保障電網(wǎng)的安全運行。

3.4 保證流程正常運行的專業(yè)管理的績效考核與控制

為確保物資質(zhì)量監(jiān)督管理的正常開展， 省級電網(wǎng)公司采取了以下措施： 將質(zhì)量監(jiān)督計劃覆蓋率和完成率納入對項目單位的同業(yè)對標考核；制定物資抽檢專項工作方案；開發(fā)質(zhì)量監(jiān)督預警平臺、質(zhì)量問題信息庫和供應商質(zhì)量問題分析軟件。

4 結束語

綜上所述，電力企業(yè)物資供應中的質(zhì)量管理非常重要，因此今后應當加強對該項工作的重視，針對當前電力企業(yè)物資管理中存在的問題采取有效的質(zhì)量管理和監(jiān)控措施，從而保證電力企業(yè)電網(wǎng)的安全可靠運行。

參考文獻

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[3]田苗.論物資采購過程中物資質(zhì)量的監(jiān)督管理[J].江漢石油職工大學學報，2015，（05）：94-96.

監(jiān)督管理范文第5篇

第一條 為了加強對產(chǎn)品防偽的監(jiān)督管理，預防和打擊假冒違法活動，維護市場經(jīng)濟秩序，有效地保護產(chǎn)品生產(chǎn)者、使用者和消費者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證試行條例》和國務院賦予國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)的職責，制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事防偽技術、防偽技術產(chǎn)品及防偽鑒別裝置的研制、生產(chǎn)、使用，應當遵守本辦法。

法律、行政法規(guī)及國務院另有規(guī)定的除外。

第三條 國家質(zhì)檢總局負責對產(chǎn)品防偽實施統(tǒng)一監(jiān)督管理，全國防偽技術產(chǎn)品管理辦公室(以下簡稱全國防偽辦)承擔全國產(chǎn)品防偽監(jiān)督管理的具體實施工作。

各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術監(jiān)督部門(以下簡稱省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門)負責本行政區(qū)內(nèi)產(chǎn)品防偽的監(jiān)督管理。

第四條 產(chǎn)品防偽的監(jiān)督管理實行由國家質(zhì)檢總局統(tǒng)一管理，相關部門配合，中介機構參與，企業(yè)自律的原則。

第五條 國家對按本辦法獲得合法資格的防偽技術、防偽技術產(chǎn)品、防偽鑒別裝置及使用防偽技術的產(chǎn)品給予法律保護。

第六條 產(chǎn)品防偽監(jiān)督管理機構、中介機構、技術評審機構、檢測機構及其工作人員必須堅持科學、公正、實事求是的原則，保守防偽技術秘密;不得濫用權力、舞弊、泄露或擴散防偽技術秘密。

第二章 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)管理

第七條 國家對防偽技術產(chǎn)品及防偽鑒別裝置(以下簡稱防偽技術產(chǎn)品)實施生產(chǎn)許可證制度。凡生產(chǎn)防偽技術產(chǎn)品的企業(yè)必須獲得國家質(zhì)檢總局頒發(fā)的防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證，才具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。

第八條 申請防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)必須通過產(chǎn)品的防偽技術評審。

防偽技術的評審由國家質(zhì)檢總局委托防偽技術評審機構組織防偽技術專家委員會進行。

國家對防偽技術評審機構、防偽檢測機構實行資格確認管理，對防偽技術專家委員會專家實行注冊管理。

第九條 申請防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)應當具備以下條件：

(一)符合有關法律、法規(guī)規(guī)定的企業(yè)設立條件;

(二)企業(yè)經(jīng)營管理范圍應當覆蓋申請取證產(chǎn)品;

(三)產(chǎn)品符合相關的國家標準或者行業(yè)標準、企業(yè)標準;

(四)有與所生產(chǎn)防偽技術產(chǎn)品相適應的廠房、設備、生產(chǎn)工藝和檢測手段;

(五)具有與所生產(chǎn)防偽技術產(chǎn)品相適應的技術力量和管理人員;

(六)有完整的、行之有效的質(zhì)量保證體系;

(七)有健全、有效的安全保密制度和保密措施。

第十條 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)應當向省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門提出辦理防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的申請，并遞交下列材料：

(一)防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可申請書;

(二)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及組織機構代碼證書(副本);

(三)《防偽技術評審證書》;

(四)防偽技術或者防偽鑒別技術權屬證明;

(五)符合法定要求的產(chǎn)品標準;

(六)法定檢驗機構出具的有效產(chǎn)品檢驗報告或者鑒定證明;

(七)其他需要出具的材料。

第十一條 省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門在接到企業(yè)生產(chǎn)許可申請材料后，應當在7個工作日內(nèi)對符合申報條件的企業(yè)發(fā)送防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證受理通知書。根據(jù)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理法規(guī)的有關規(guī)定，進行文件核查、現(xiàn)場審查、樣品檢測。符合發(fā)證條件的，由國家質(zhì)檢總局頒發(fā)防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證，并統(tǒng)一公告。

第十二條 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)放及監(jiān)督管理工作，按照國家工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行。

第十三條 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)應當遵守下列規(guī)定：

(一)嚴格執(zhí)行防偽技術產(chǎn)品的國家標準、行業(yè)標準及企業(yè)標準;

(二)防偽技術產(chǎn)品的生產(chǎn)須簽定有書面合同，明確雙方的權利、義務和違約責任;禁止無合同非法生產(chǎn)、買賣防偽技術產(chǎn)品或者含有防偽技術產(chǎn)品的包裝物、標簽等;

(三)必須保證防偽技術產(chǎn)品供貨的唯一性，不得為合同規(guī)定以外的第三方生產(chǎn)相同或者近似的防偽技術產(chǎn)品;

(四)不得生產(chǎn)或者接受他人委托生產(chǎn)假冒的防偽技術產(chǎn)品;

(五)嚴格執(zhí)行保密制度，保守防偽技術秘密。

第十四條 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)在承接防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)任務時，必須查驗委托方提供的有關證明材料，包括：

(一)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本或者有關身份證明材料;

(二)使用防偽技術產(chǎn)品的產(chǎn)品名稱、型號以及國家質(zhì)檢總局認定的質(zhì)量檢驗機構對該產(chǎn)品的檢驗合格報告;

(三)印制帶有防偽標識的商標、質(zhì)量標志的，應當出具商標持有證明與質(zhì)量標志認定證明;

(四)境外組織或個人委托生產(chǎn)時，還應當出示其所屬國或者地區(qū)的合法身份證明和營業(yè)證明。

第十五條 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)對所生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量負責，其產(chǎn)品防偽功能或者防偽鑒別能力下降，不能滿足用戶要求時，應當立即停止生產(chǎn)并報全國防偽辦;給用戶造成損失的，應當依法承擔經(jīng)濟賠償責任。

第十六條 國家質(zhì)檢總局對防偽技術產(chǎn)品質(zhì)量實施國家監(jiān)督抽查，地方監(jiān)督抽查由縣級以上質(zhì)量技術監(jiān)督部門在本行政區(qū)域內(nèi)組織實施。

第三章 防偽技術產(chǎn)品的使用

第十七條 政府鼓勵防偽中介機構發(fā)揮防偽技術產(chǎn)品推廣應用的橋梁作用，鼓勵企業(yè)采用防偽技術產(chǎn)品。

第十八條 對防偽技術產(chǎn)品使用實行備案公告制度。

第十九條 防偽技術產(chǎn)品的使用者可持下列材料到所在市(地)級質(zhì)量技術監(jiān)督部門辦理防偽技術產(chǎn)品的使用備案手續(xù)：

(一)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本或者有關身份證明材料;

(二)防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)方與使用方簽定的合同副本;

(三)使用防偽技術的產(chǎn)品名稱、型號、防偽標志的圖樣;

(四)法定質(zhì)量檢驗機構出具的檢驗報告或者鑒定證明;

(五)可公開的、用于用戶識別的防偽特征及用于執(zhí)法識別的防偽特征資料。

第二十條 各市(地)級質(zhì)量技術監(jiān)督部門辦理防偽技術產(chǎn)品的使用備案后，報省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門統(tǒng)一公告。

第二十一條 國務院有關部門或者行業(yè)牽頭單位應用防偽技術對某類產(chǎn)品實行統(tǒng)一防偽管理的，須會同國家質(zhì)檢總局向社會招標，擇優(yōu)選用防偽技術與防偽技術產(chǎn)品，同時辦理使用備案。

第二十二條 境外防偽技術與防偽技術產(chǎn)品在境內(nèi)使用的，須報全國防偽辦進行防偽注冊登記后方可使用。

第二十三條 防偽技術產(chǎn)品的使用者應當遵守下列規(guī)定：

(一)必須選用獲得防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的合格的防偽技術產(chǎn)品;

(二)選用境外防偽技術產(chǎn)品的，必須是獲得我國防偽注冊登記的產(chǎn)品;

(三)使用防偽技術產(chǎn)品，應當專項專用，不得擅自擴大使用范圍或者自行更換;

(四)停止使用或者更換、擴大防偽產(chǎn)品的使用范圍，應當?shù)皆k理備案的質(zhì)量技術監(jiān)督部門辦理停用或者重新備案手續(xù);

(五)保守防偽技術秘密。

第二十四條 防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)在異地設立使用推廣機構，必須向當?shù)厥〖壻|(zhì)量技術監(jiān)督部門出示該企業(yè)防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證或注冊登記證明，辦理備案后，方可開展業(yè)務。

第二十五條 禁止任何單位和個人在不合格或者假冒產(chǎn)品上使用防偽技術產(chǎn)品。

第二十六條 經(jīng)備案的防偽技術產(chǎn)品使用者如發(fā)現(xiàn)所用防偽技術產(chǎn)品防偽功能不佳，防偽失效時，可向防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)反映，并報當?shù)鼗蛘邍屹|(zhì)檢部門協(xié)助處理。

第四章 罰 則

第二十七條 未按本辦法取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)銷售防偽技術產(chǎn)品，以及已獲得防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可證，而超出規(guī)定范圍生產(chǎn)防偽技術產(chǎn)品的，由質(zhì)量技術監(jiān)督部門責令其停止生產(chǎn)銷售、限期取得生產(chǎn)許可證;沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法生產(chǎn)銷售產(chǎn)品(包括已售出和未售出的產(chǎn)品)貨值金額15%至 20%的罰款;造成損失的，依法承擔賠償責任。

第二十八條 防偽技術產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)有下列行為之一的，應當分別予以處罰：

(一)生產(chǎn)不符合有關強制性標準的防偽技術產(chǎn)品的，責令停止生產(chǎn)、銷售，并按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民共和國標準化法》的有關規(guī)定處罰。

(二)生產(chǎn)假冒他人的防偽技術產(chǎn)品，為第三方生產(chǎn)相同或者近似的防偽技術產(chǎn)品，以及未訂立合同或者違背合同非法生產(chǎn)、買賣防偽技術產(chǎn)品或者含有防偽技術產(chǎn)品的包裝物、標簽的，責令停止生產(chǎn)、銷售，沒收產(chǎn)品，監(jiān)督銷毀或做必要技術處理，有違法所得的，沒收違法所得;并處2萬元以上3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷生產(chǎn)許可證。

第二十九條 防偽技術產(chǎn)品的使用者有以下行為之一的，責令改正，并處1萬元以上3萬元以下的罰款：

(一)選用未獲得生產(chǎn)許可證的防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的防偽技術產(chǎn)品的;

(二)選用未獲得防偽注冊登記的境外防偽技術產(chǎn)品的;

(三)在假冒產(chǎn)品上使用防偽技術產(chǎn)品的。

第三十條 偽造或者冒用防偽技術評審、防偽技術產(chǎn)品生產(chǎn)許可及防偽注冊登記等證書的, 由質(zhì)量技術監(jiān)督部門責令改正，并按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條的規(guī)定處罰。

第三十一條 產(chǎn)品防偽技術評審機構、檢驗機構出具與事實不符的結論與數(shù)據(jù)的，按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十七條的規(guī)定處罰。

第三十二條 從事產(chǎn)品防偽管理的國家工作人員濫用權力、舞弊或者泄露防偽技術機密的，給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十三條 本辦法規(guī)定的證書吊銷處罰由發(fā)證部門負責, 其他處罰由縣級以上質(zhì)量技術監(jiān)督部門負責執(zhí)行。

第三十四條 有關當事人對行政處罰決定有異議的，可依法提起行政復議或者行政訴訟。

第五章 附 則

第三十五條 本辦法所稱產(chǎn)品防偽是指防偽技術的開發(fā)、防偽技術產(chǎn)品的生產(chǎn)、應用，并以防偽技術手段向社會明示產(chǎn)品真實性擔保的全過程。

本辦法所稱防偽技術是指為了達到防偽的目的而采取的，在規(guī)定范圍內(nèi)能準確鑒別真?zhèn)尾⒉灰妆环轮啤椭频募夹g。所指防偽技術產(chǎn)品是以防偽為目的，采用了防偽技術制成的，具有防偽功能的產(chǎn)品。

第三十六條 本辦法實施細則另行公布。