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宏觀調控政策論文范文第1篇

關鍵詞：金融危機貨幣危機宏觀控制政策

目前，中國經濟發展面臨著內外失衡的雙重困境，一方面，人民幣面臨著不斷升值預期；另一方面，物價水平不斷上漲，人民幣又面臨對內貶值的壓力。面對經濟內外失衡的兩難困境，決策層和學者們提出了各種應對措施。但政策效果并不理想，一方面人民幣仍然存在很強的升值預期，另一方面國內價格總水平依然產生波動。在這種內外失衡的經濟環境下，繼續目前政策的后果如何？筆者認為，如果繼續這種政策思路，中國經濟的“硬著陸”不可避免，“滯脹”將不期而至。

美國次貸危機造成全球經濟的下滑

2007年8月集中爆發的美國次貸危機，造成次級抵押貸款機構破產、投資基金被迫關閉、股市劇烈震蕩，使得美國經濟滑向衰退，并波及歐洲、日本乃至全球經濟，進一步造成歐盟、日本等主要金融市場的次貸危機。從英國到愛爾蘭再到西班牙，房市開始降溫，銀行面臨壞賬激增。國際貨幣基金組織估計，已經有7000億美國抵押貸款資金以投資方式流向國外，這將給全球金融體系帶來巨大影響，加大全球信貸緊縮和經濟下滑的風險。

（一）美國經濟衰退風險加大

次貸危機爆發以來，美國財政部和美聯儲采取減息、增加貨幣投放、加大對受次貸危機影響金融機構的援助等措施，以遏制可能出現的金融動蕩和經濟衰退，但效果并不如意，美國經濟衰退已現端倪。2008年7月在美國國會作證時，美聯儲主席伯南克一改上月底貨幣政策會議聲明中的樂觀，轉而承認經濟增長面臨“極大”的下行風險。在向國會提交的半年度經濟預測報告中，美聯儲表示：美聯儲聯邦公開市場委員會（FOMC）認為，經濟增長前景面臨極大的不確定性，未來的風險更偏于下行。具體表現為以下方面：

1.房地產市場和建筑業繼續下滑。受次貸危機的直接影響，美國房地產市場趨于衰退，具體表現在兩方面：一是銷量銳減，2008年1月現有住房和新建住房銷量分別比2007年的高點（7月）減少51.2%和21.6%。二是住房價格下跌，2008年1月現有住房和新建住房價格中位數分別比2007年的高點（7月）下降12.1%和12.3%。房地產市場價格下跌和銷量下降，進一步導致建筑業嚴重不景氣。到2008年1月，美國建筑業支出環比下降1.7%，累計已連續5個月下降，為1996年12月以來最大跌幅；新批準住房開工量為1994年6月以來新低，實際開工住房為1991年6月以來新低。此外，建筑業裁員嚴重影響到整體就業形勢。2008年1—2月，美國總體就業出現減少，其中有一半以上來自建筑業。

2.資本市場和貨幣市場受到嚴重沖擊。伴隨著美國次級抵押貸款市場危機的出現和惡化，眾多次級抵押貸款公司遭受嚴重損失，甚至被迫申請破產保護，其中包括美國第二大次級抵押貸款機構——新世紀金融公司。美國兩家房貸巨頭房利美和房地美陷入困境，考慮到房利美和房地美在美國房地產金融行業中的主導地位（在美國12萬億美元的住房抵押貸款市場中，房利美與房地美擁有或者擔保了一半左右的貸款），一旦這兩巨頭轟然倒塌，美國的住房抵押貸款市場將徹底停擺，樓市困境更顯風雨飄搖。同時，隨著美國次級抵押貸款市場危機愈演愈烈，一些買入此類投資產品的美國和歐洲投資基金也受到重創。美國第五大投資銀行貝——爾斯登公司，受次級抵押貸款市場危機拖累旗下兩只基金近來倒閉，導致投資人總共損失逾15億美元。美國第一大銀行花旗集團公司宣布，去年第四季度虧損98.3億美元，合每股虧損1.99美元。

更為嚴重的是，隨著美國次級抵押貸款市場危機擴大至其他金融領域，將會造成整個金融體系的全面危機。據國際清算銀行統計，銀行普遍選擇提高貸款利率和減少貸款數量的辦法來應對次貸危機。美國、歐元區和英國利率2月中旬再度擴大到50個基點左右，比危機爆發前的2007年7月高出40個基點。盡管美聯儲為了拯救美國經濟，多次降低聯邦基準利率，增加窗口貸款，信貸市場依然很不景氣。投資者對信貸市場和美國經濟前景的悲觀預期，致使美國股市大幅下跌。截至2008年2月29日，道瓊斯股指比上年底下跌了7.5%，納斯達克指數下跌14.4%。大量資金從債市和股市轉移到國債、期貨市場避險，一度促使兩年期美國國債收益率跌破1.5%，成為四年來最低點。

股市、債市價格的大幅度下滑和信貸萎縮，使企業投資意愿和消費者信心受到嚴重打擊。2月美國消費者信心指數僅為75，為15年來新低；投資預期指數僅為57.9，為17年來的新低；制造業采購經理人指數為48.3，環比下降2.4，為5年來最大降幅。投資者信心和消費者信心的下降，股市低迷、銀行貸款意愿下降，導致投資不振、消費低迷，進一步沖擊資本市場和貨幣市場，加大美國經濟發展下滑的風險。

3.實體經濟受到嚴重沖擊。由于房地產市場、資本市場、貨幣市場和建筑業受到嚴重影響，次貸危機已明顯影響到美國的實體經濟。主要表現在：就業形勢惡化。2007年12月美國失業率兩年來首度突破5%，今年頭兩個月略有回落，主要是因為部分長期失業者離開勞動力市場所致，并非就業市場改善。相反，1月和2月全國非農產業就業崗位環比分別減少2.2萬人和6.3萬人，為2003年以來首度減少。住房投資下降影響到投資需求。截至2007年四季度，美國私人住房投資環比連續8個季度下跌，其中2007年四季度環比折年率跌幅超過25%。在住房投資需求快速下降的帶動下，總體固定資產投資2007年三季度和四季度持續下跌。居民消費需求增長大幅放緩。住房市場衰退本身就帶動了相關消費品支出減少，加上實際收入增長停滯不前，作為國內需求中最穩定部分的居民消費需求將大幅放緩。2007年12月零售額環比名義下降0.4%，2008年1月增長0.4%，2月下降0.6%，考慮到2007年11月至2008年1月消費者價格環比漲幅均在0.4%以上，零售額實際上已連續三個月為零增長或負增長。由于房地產業約占美國GDP的13%，在經濟中占有重要地位，住房市場衰退影響到相關產業，從而直接或間接對整體經濟增長產生負面影響。由于內需不足，從2007年第四季度以來，美國經濟增長近乎停滯，美聯儲不斷調低對經濟發展的預期。

（二）歐盟、日本和世界新興經濟體受次貸危機影響增長減緩

由于歐元區和日本與美國經濟聯系密切，美國經濟總量占全球的25%以上，加上美元貶值造成了歐元和日元升值，次貸危機和美國經濟增長大幅放緩將不可避免地影響到歐元區和日本經濟。盡管近期統計數據表明，歐元區和日本經濟雖然仍保持一定的增長，表現出對次貸危機有一定的“免疫力”，但這只是暫時現象。隨著次貸危機的進一步顯現，歐盟和日本經濟下滑不可避免。

與美國經濟前景惡化相比，日本經濟也出現了下降。2008年7月16日，日本央行在月度經濟報告中下調了對經濟增長的預期，為三個月來首次。根據日本央行的預期，2008財政年度經濟增長率平均值為1.2％，比上次預測值下降了0.3個百分點。日本央行總裁白川方明7月15日表示，受能源等原材料價格上漲影響，日本經濟減速傾向已經更加明顯。他表示，貿易狀況的持續下滑將會導致日本經濟進一步放緩歐元區經濟也在持續惡化，經濟衰退的陰影開始在歐洲大陸蔓延。丹麥成為第一個陷入技術性衰退的歐盟國家。歐洲各經濟體目前面臨著通脹壓力加劇、油價高漲、匯率走強、全球經濟增長疲軟以及信貸緊縮等種種難題。經歷了最近的樓市繁榮之后，丹麥、西班牙、英國和愛爾蘭也步美國后塵面臨房價節節下跌的情況。2008年7月15日，西班牙建筑集團Martinsa-Fadesa申請破產保護，成為歐洲房地產泡沫破裂的第一個犧牲品，也是西班牙有史以來最大的破產案。同一天，歐元對美元匯率再上1.60的紀錄高點，而歐洲最大經濟體德國的投資者信心則下跌至20世紀90年代初經濟衰退以來的最低水平。歐洲陷入衰退的風險越來越大，顯示始于美國的經濟低迷正蔓延到其他地區，打消了認為全球經濟的相互影響或許已經減退、足以令世界其他地區安然渡過美國經濟低迷期的希望。

隨著三大傳統“火車頭”陷入困境，世界經濟前景也更加充滿不確定性。由于美國、歐盟和日本經濟在世界經濟中占有很大份額，這些經濟體的下滑，新興經濟體經濟發展對外出口減少，進而制約其經濟的發展。中國作為世界第四經濟體，在美元貶值和全球經濟緊縮的背景下，很難獨善其身，未來經濟增長下滑不可避免。

美元持續貶值造成通貨膨脹全球蔓延

受到美元貶值和市場供求等多種因素影響，世界石油、糧食和初級礦產品價格不斷上漲。國際石油價格從2007年10月的每桶85美元，上漲到2008年7月的150美元左右一桶，幾乎上漲了一倍。國際市場大米貿易價格進入2008年以來一路暴漲。根據聯合國糧農組織（FAO）的統計，作為全球大米價格基準的泰國大米，高品質100%B級大米1月的出口價格是每噸385美元，2月漲到483美元，3月攀升至546美元，較1月上漲42%。2008年3月27日，報價達到每噸760美元，26日報價每噸580美元，漲幅超過30%。根據泰國米商出口公會的最新數據，4月9日，高品質100%B級大米出口價格已暴漲至每噸854美元，是年初價格的兩倍多。除了大米價格飛速上漲外，大豆、小麥、玉米等糧食價格都出現了不同程度的上漲。鐵礦石價格在2007年上漲的基礎上，2008年漲幅達到65%。石油、糧食等初級產品價格的大幅度上漲，帶動與此相關的其他產品價格的上漲，如運輸、食品、鋼鐵等價格的上漲。世界上因石油、糧食價格上漲造成的罷工、騷亂相繼出現。

埃及工業城市大邁哈萊因糧食價格上漲持續兩天發生騷亂，造成一名抗議者死亡；海地爆發了近一周來暴力抗議活動，導致5人死亡，20人受傷，其中包括對聯合國維和人員的襲擊；在喀麥隆，今年2月因糧食危機引發的騷亂奪走了40人的生命；聯合國糧農組織報告說，因糧食價格上漲引發社會普遍動蕩的國家，目前還包括布基納法索、喀麥隆、印尼、毛里塔尼亞、莫桑比克、玻利維亞和烏茲別克斯坦等國。2008年7月，為抗議過高的燃油價格和各項過重的稅收負擔，印度數百萬卡車司機開始舉行全國罷工。而在同一天，也是因為同樣的原因，英國貨運司機在倫敦也采取了同樣的行動。

全球石油、糧食等初級產品價格的不斷上漲，成為這次全球通貨膨脹的直接原因之一。全球通貨膨脹的加劇，一方面降低了居民的消費能力，另一方面增加了投資的風險，使投資、信貸活動受到抑制，加上美國次貸危機所引起房地產泡沫破裂、經濟衰退，全球“滯漲”正一步步成為現實。

雙重緊縮性貨幣政策強化中國經濟“滯漲”風險

自2005年7月人民幣匯率形成機制改革以來，人民幣幣值不斷攀升。而美元貶值引起的糧食、石油等礦產資源價格上漲，通過各種途徑輸入國內。物價不斷上漲，通貨膨脹壓力加大，中國經濟面臨人民幣升值預期和通貨膨脹不斷上漲雙重壓力。如何應對這一困境，是現階段我國宏觀調控的重點。

面對人民幣預期升值和通貨膨脹日益嚴重的現實，中國政府采取了人民幣小幅度逐步升值和緊縮性貨幣政策。2007年以來，中國人民銀行采取緊縮性貨幣政策，先后10次上調金融機構人民幣存款準備金率共5.5個百分點。2008年1月25日、3月25日、4月25日和5月20日，準備金率再次各上調0.5個百分點，一般金融機構人民幣存款準備金率達到16.5%。先后六次上調金融機構人民幣存貸款基準利率。一年期存款基準利率從年初的2.52%上調至年末的4.14%，累計上調1.62個百分點；一年期貸款基準利率從年初的6.12%上調至年末的7.47%，累計上調1.35個百分點。2007年12月，在上調存貸款基準利率的同時，較大幅度地上調了一年以內的定期存款利率，其中，三個月期存款利率上調0.45個百分點，六個月期存款利率上調0.36個百分點。在不斷調整金融機構存款準備金率和存貸利率的同時，央行靈活采取多種貨幣政策工具回籠貨幣，對沖由于國際收支順差對國內貨幣政策的沖擊。2007年中國人民銀行累計發行中央銀行票據4.07萬億元。年末中央銀行票據余額為3.49萬億元，比年初增加4600億元。通過特別國債發行，逐步加大以特別國債為工具的正回購操作力度，全年共開展正回購操作1.27萬億元，年末余額6200億元，比年初增加5600億元。對部分貸款增長較快、且流動性充裕的商業銀行定向發行3年期中央銀行票據5550億元，既有效收回了流動性，也對信貸增長較快的機構起到警示作用。適度上調中央銀行票據發行利率，引導市場利率適度上行，發揮市場利率調節資金供求關系的作用。2007年以來，3個月期、1年期和3年期中央銀行票據發行利率分別上升90、126和155個基點。

緊縮性貨幣政策取得了一定效果。2008年3月末，廣義貨幣供應量M2同比增長16.3%，增速比上年同期低1個百分點。人民幣貸款增長明顯放緩，3月末余額同比增長14.8%，增速比上年同期低1.5個百分點，比上年年末低1.3個百分點。第一季度，人民幣貸款增加1.3萬億元，同比少增891億元。3月末，人民幣對美元匯率中間價為7.0190元，比上年年末升值4.07%；2008年上半年中國GDP同比增長10.4％，增速比上年同期回落1.8個百分點。中國居民消費價格指數同比上漲7.9％。其中，6月份上漲7.1％，環比下降0.2％。

但就人民幣匯率來看，緊縮性貨幣政策并沒有改變人民幣的升值預期，人民幣對美元中間匯價從2007年12月的7.3572上升到2008年7月6.8271。在人民幣升值預期沒有改變的情況下，國際熱錢不斷流入。目前對熱錢具體規模眾說紛紜，有說1.75萬億美元，也有說5000億美元。郝大明認為2002~2008年流入我國的熱錢總規模為4807億美元。其中2002年和2003年流入熱錢很少；2004年這一比重達到13%；2005年后，在人民幣升值預期高漲和資產收益預期不斷增強的影響下，熱錢流入加速；進入2008年，熱錢注入更加洶涌，規模更大，前5個月，流入我國的熱錢為1196億美元，2005~2008年流入我國熱錢共有4593億美元，占同期新增外匯儲備的40%。

盡管中國居民消費價格指數同比上漲7.9%，但如果扣除由于對石油、糧食的價格管制造成的價格變化，那么中國居民消費價格指數可能會上升的更大。我國工業品出廠價格（PPI）持續上升的趨勢仍未改變。國家統計局公布的數據顯示，2月，我國PPI同比上漲6.6％。1月至2月累計，PPI同比上漲6.4％，這一累計漲幅已經比2007年全年3.1％的增長速度高出一倍以上。5月份我國工業品出廠價格（PPI）同比上漲8.2%，漲幅比上月加快0.1個百分點，比去年同期加快5.4個百分點。這是今年以來月度PPI增幅第三次沖破8%，也是我國PPI在近3年來標出的最高刻度。PPI的不斷上漲，不可避免的通過多種途徑進一步推高CPI指數，國內通貨膨脹水平仍將處于高位。經濟增長速度在緊縮性貨幣政策和貨幣不斷升值的情況下出現一定程度的下降。2008年上半年國內生產總值（GDP）增速為10.4%，大大低于2007年上半年修正后的12.2%，增速明顯放緩。中小企業面臨經營困難，房地產企業出現資金短缺。大批外銷型企業經營困難甚至倒閉。僅以廣東省為例，2007年一年，一般貿易匯兌或損失500億元。匯率變動頻繁，成本難以控制，通過漲價轉嫁成本的空間越來越小，直接造成出口兌換收入下降，企業不想出口、不敢出口。廣東省外經貿廳在最新一輪的調研中稱：僅加工貿易一項，廣東省涉及的直接和間接出口額達1500多億美元以及1100多萬人就業，人民幣不斷升值，使廣東省外貿出口企業的持續發展受到了嚴峻考驗，對勞動密集型企業和中小出口企業造成沖擊，直接導致這些企業的生存問題和就業減少。全國上半年出口較上年同期增長21.9%，增速低于2007年全年的25.7%；同期進口則增長了30.6%，增速大大高于2007年全年的20.8%。其中，6月份當月出口僅增長了17.6%，大大低于5月份的28.1%。2008年前五個月我國的貿易順差是780億美元，比去年同期下降了8.6%。貨幣升值對出口的抑制作用正在逐步顯現。

總的來看，貨幣緩慢升值和緊縮性貨幣政策并沒有改變人民幣升值的預期，通貨膨脹上漲趨勢并沒有改變，但經濟增長受到一定限制。因此，如果不改變這種政策，那么中國經濟可能由偏熱轉向偏冷，隨著現有政策的繼續，“滯漲”將不可避免的出現。

我國經濟宏觀調控政策的選擇分析

綜上所述，我國經濟已經出現了下滑，人民幣升值預期并沒有改變，通貨膨脹并沒有明顯得到遏制的局面，CPI下降與部分產品價格管制有關。如果不改變目前貨幣政策，未來中國經濟可能出現嚴重下滑、通貨膨脹高企的“滯漲”局面。那么未來中國宏觀政策如何選擇？具體來講主要是：

改變人民幣單邊升值預期，干預外匯市場，保持目前人民幣匯率基本穩定，簡單地說就是果斷停止人民幣繼續升值。在維持外匯收支基本穩定前提下，加大對海外能源、資源類的投資，鼓勵有能力企業在海外投資，有效利用我國外匯儲備。

繼續采取緊縮性貨幣政策，同時防止由于內外利差增加引起的熱錢大規模流動。但在貨幣政策具體執行上要有針對性，對于符合國家產業政策和發展方向的產業，要采取相對優惠的利率；而對不符合國家產業政策、污染嚴重、資源耗費比較大的行業，繼續采取限制性的利率；對民營經濟，尤其是出口型、勞動密集的企業，給予一定的信貸支持。

密切監管國際套利性資金的異常動向，可以適時宣布采取征收托賓稅，加大資本流動成本，加強對各種套利性資金非合規進入和流出的審查。

鑒于人民幣升值對我國出口造成很大影響，為了抵消貨幣快速升值對經濟的破壞，應調整出口退稅政策，對于紡織品等勞動密集性產品出口應加大退稅力度。

鼓勵企業轉變增長方式，加大對企業技術創新的支持，對節能、減耗、未來發展前景好的企業和行業，在財政和金融方面給予支持。

把經濟增長真正轉移到主要依靠內需推動上來，提高居民收入，完善消費環境，建立完善的社會保障體系。

參考文獻：

1.劉思躍，肖衛國.國際金融[M].武漢大學出版社，2002

2.鄭曉玲.我國當前貨幣政策操作目標困境分析.現代經濟探討[J]，2007

3.王允貴.“廣場協議”對日本經濟的影響及啟示[J].國際經濟評論，2004

4.范幸麗,王晶.廣場協議、日本長期經濟蕭條與人民幣升值[J].世界經濟研究，2003

宏觀調控政策論文范文第2篇

一、引言

高等學校是科技成果轉化的孵化器，①促進高校科技成果轉化能力的提高是國家知識產權戰略的重要內容，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》提出以加強自主創新能力為核心，以建設創新型國家為戰略目標，②確立了大學作為我國基礎研究以及高技術創新的主力軍的重要地位。統計顯示，“高校承擔國家科技攻關項目1/4左右，承擔國家‘863’項目1/3以上，承擔國家重點基礎研究發展規劃項目‘973’占1/3以上，獲得國家自然科學基金面上項目占全國70%以上，國家重點實驗室約63%建在大學”。顯然，高校在推進國家科技成果轉化和高新技術產業化進程中處于輻射源的核心地位。

然而，我國高校每年科技成果有效轉化率尚不足30%，真正實現產業化的成果不足5%，豐富的高校科研產出與低效的產業轉化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉化尚存在一系列阻礙性因素，有關制度不盡完善也使得科技成果轉化中存在一些弊端。建立完善的知識產權法律制度是高校科技成果得以有效轉化的基礎性保障。唯有重構知識產權保護的制度性框架，方能保障高校科技成果轉化途徑的暢通，實現高校科技成果的產業化。

二、高校科技成果轉化的特點、要素與現實困境

（一）高校科技成果轉化的特點

1.價值功能的多重性

高等院校不僅承擔著培養人才、傳播知識的社會職能，還是發現知識、創造知識、研究知識的重要陣地，高校科技成果的轉化將科學技術應用到新興的產業活動，是教學過程的延伸和科研活動的構成部分，為國家的經濟發展和科技進步貢獻力量;革新的生產過程反過來又可以改造專業課程或更新教學內容，形成培養模式、課程體系等的創新，為高校教育教學改革提供思路。因此，高校科技成果的轉化兼具教育價值、科技價值、經濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。

2.管理界面的多層次

高校教學、科研、技術轉移分屬不同的運行體制，人員結構和外部關系的多層次自然決定了高校科技成果轉化管理界面的復雜性。一方面，科學研究根據基礎研究、應用研究、開發研究不同的項目性質需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價機制等同視之，需要根據項目開發的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調整;另一方面，科學研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發階段需以事業管理模式審核、協調、引導，后期轉化階段則應以企業管理方式調研、推廣及服務。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復雜性，包括專職人員與兼職人員、技術人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉化的程度亦不相同。

3.成果形式的多元性

表現在不同的科研性質和科研項目科技開發的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產過程物化為商品，有些則需要在企業等生產平臺上進行再試驗、開發以適應市場需求，有些則以論著等精神產品形式形成理論成果用以指導實踐;同時，高校科技成果轉化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情況為主要衡量標準，而企業則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。

（二）高校科技成果轉化的系統要素

1.科技成果轉讓和受讓方

高等學校是高校科技成果轉化的轉讓方和供給方，是開展科學技術研究的集中地，是科研成果轉化為經濟增長力的基礎和源泉。高校科技成果轉化的受讓方和需求方是企業，是科技成果產業化、商品化的實施基地，是科技成果轉化的最終目的實現地。高等學校科技成果的供給數量和供給質量直接影響企業的生產能力和經濟發展方向，企業對科技成果轉化的需求能力直接決定高校科技創新帶動生產力的速度和規模，因此，構建產學研一體的大學技術轉移平臺是保證高校科技成果順利轉化的基礎和必要。[1]

2.技術轉移中介方

技術轉移中介機構是高校科技成果轉化的中介機構，包括中介機構、高校科技處、技術轉移機構、政府參與到科技成果服務與轉化過程的相關機構等，這些中介方是連接轉讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業知識和技術經驗為高校科技成果產業化提供相關的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業雙方提供科技成果供需信息并協調雙方關系，一方面為高校科技成果的產生、轉移提供前期調研、產權歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經濟發展規律引導促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。

3.政府宏觀調控方

高校科技成果轉化作為科技與經濟共同作用的結果，需要政府利用經濟、法律、行政等手段制定相關的政策文件、支持計劃等對科技成果轉化的各方參與主體進行宏觀調控與導向引導，如通過稅收、財政等政策支持引導高校與企業共建產學研平臺、大學科技園等，通過人才激勵機制為高校科研人員在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關優惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調控和制度保障措施，為實現高校科技成果轉化的規范化運行奠定基礎。[2]

（三）高校科技成果轉化率低，知識產權流失嚴重

根據《中國統計年鑒（2012）》數據顯示（見下表），我國高校發表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學技術研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數量和專利授權數量持續快速增長，在全國技術創新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5%。

但是高校快速增長的知識產權數量未能有效推動其科技成果的轉化，高校科技成果與社會生產仍存在著嚴重脫節現象，其突出問題體現為：

一是高校科技成果的轉化率較低。從高校發表理論研究成果的龐大數量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學、復旦大學、上海交通大學、浙江大學、武漢大學、華南理工大學等幾所高校。另據清華、復旦等20所高校聯合完成的“大學科技成果轉化的探索與實踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有6000～8000項科技成果產生，然而能夠簽約轉化的尚不及30%，轉化后能產生經濟效益的也僅占被轉化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經濟效益。[3]

二是高校知識產權流失現象嚴重。由于高校和科研人員知識產權保護意識不強，在研究取得進展時急于或交流學術成就，導致技術內容公開，使發明創造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;[4]同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調離、退休等科研人員沒有進行知識產權方面審查或簽訂有關協定，學生在校期間參加導師的科研項目，了解到大量的技術秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。

三、高校科技成果轉化面臨的法律困境

（一）高校知識產權保護現有法律環境分析

目前涉及高校科技成果轉化的知識產權保護制度構成主要有幾部分內容：一是國家法律、法規、規章中與科技成果轉化或高校知識產權保護有關的內容，如《民法通則》、《合同法》、《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《高等學校知識產權保護管理規定》等;二是與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的法規性文件或部門規范性文件，如《國家知識產權戰略綱要》、《關于促進自主創新成果產業化的若干政策》、《國家中長期科學技術發展規劃綱要（2006―2020年）》、《關于加強技術創新發展高科技實現產業化的決定》等;三是地方與科技成果轉化或者高校知識產權保護有關的政策與法規，如《山西省推動產學研合作實施辦法》、《上海市促進高新技術成果轉化的若干規定》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》等;四是各個高校內部制定的規章制度，如《清華大學保護知識產權的規定》、《浙江大學知識產權基金管理辦法》、《華僑大學專利管理辦法》、《大連理工大學知識產權戰略綱要》等。

總體而言，中央與地方各層級的制度規范對高校科技成果轉讓過程進行了宏觀指導和政策調控，及時調整了在高校科學技術轉讓過程中可能出現的專利權、著作權等問題，部分高校在政策范疇內有針對性地制定了相應的內部規章制度，通過不同位階的知識產權保護法律文件，高校科技成果轉化知識產權保護制度體系已具雛形。[5]但是高校科技成果轉化作為一項復雜的系統工程，過于概括的制度供給無法滿足現實多步驟、多層面運行中最基本的秩序需求，③保障作用甚微。

（二）高校知識產權法律保護制度尚不健全

尚不健全的知識產權保護制度在現實適用中會引發產權糾紛、轉讓收益、分配機制等一系列法律風險，進而導致高校科技成果轉化機制運行不暢，難以發揮高校科技成果的創新效應以及應有的輻射能力。目前我國高校科技成果轉化中相關知識產權保護制度體系，尚存在諸多問題。

一是現行法律制度存在空白，高校科技成果轉化法律保障的范圍有限。目前只有《高等學校知識產權保護管理規定》一部專門性法規，而其他的法律如《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《計算機軟件保護條例》、《集成電路布圖設計保護條例》、《對外貿易法》等都僅是涉及高校知識產權法律保護中的一個方面，難以為高校科技成果轉化提供全面有力的制度保障。

二是現行法律規定可操作性差，高校科技成果轉化法律體系的功能弱化。其一，《促進科技成果轉化法》、《科學技術進步法》等基本法律的配套制度和實施細則缺失，缺乏《科技成果定價法》等專項立法，缺乏《技術市場管理辦法》和《技術合同認定登記辦法》等技術市場管理的法規;其二，雖然《促進科技成果轉化法》、《合同法》、《專利法》明確規定了科技成果權屬的法律依據，但缺乏對科技成果價值評估的相關規定，致使科技成果轉化所涉及的各個主體之間的利益分配缺乏明確的法律依據，知識產權無法得到充分保護。[6]

（三）高校科技成果轉化機制尚不完善

1.高校科技成果產權權屬不清晰

大量科技計劃項目成果的知識產權形式上歸國家所有，事實上卻歸單位所有，權利與義務界定不清的狀況普遍存在。如有些科研項目龐大，參與其中的科研人員和行政人員人數眾多，致使研究周期偏長，科研資金來源復雜，主管機構交叉重疊，形成了復雜的產權關系，最終在形成科技成果時產權界定模糊。再如，在科技成果轉化中的歸屬問題上，職務與非職務權屬界定問題尤為突出。現行法律缺乏具體細則，且法律條款仍存在難以量化、模棱兩可的因素，導致實際操作中發明人與單位對于職務發明與非職務發明、本職與兼職發明的成果歸屬問題，仍然存在一定的分歧。

2.知識產權評價體系不合理

一些高校的科研成果評價體系存在著重學術價值輕技術價值以及重論文成果輕技術轉化的問題，且將其與研究人員的職稱評定、績效考核等直接掛鉤，缺乏對自主知識產權和科技成果轉化的指標衡量體系，[7]導致科研人員缺乏對知識產權保護意識和促進科技成果產業化的內在動力，有的科研人員甚至將核心信息泄露給競爭對手，造成知識產權大量流失。

3.科技成果技術轉移機制不健全

當前高校科技成果轉化對接渠道不暢，如目前高校主要是通過技術轉讓、科技成果博覽會或科技對接會等與企業洽談合作，而科技成果展覽會的針對性較強，適用于一些投資少、見效快的項目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企業為平臺進行二次開發，導致實質性合作項目甚少，實際轉化成功率不高。高校知識產權管理機制較為落后，缺少專業的知識產權專門管理機構和專業人員，知識產權管理的事業化色彩較重，難以與市場經濟接軌，技術轉移合同不規范、知識產權條款規定不明確的現象普遍存在，甚至有的高校教師私自簽約，致使大量科技成果和技術秘密出現糾紛甚至被對方侵占。

4.知識產權評估機制不完善

知識產權的估價是一項集合技術價值、合作機制、學校信譽等多方面因素的體系，如果沒有科學的評估依據，將會直接影響學校和科研人員的經濟利益，甚至出現經濟糾紛。目前我國的知識產權市場評估體系和知識產權評估機構尚處于發展初期階段，過分強調前期論證而忽視成果轉化等問題突出，加之高校缺乏專業的知識產權與技術轉移管理隊伍，在實踐中，技術轉讓或技術入股，或者由合同雙方自行協商，或者直接套用有形資產的評估方法，往往與實際價值相差甚大，直接影響了高校科技成果轉化的成功率。

四、高校科技成果轉化中知識產權制度之重構

（一） 健全高校知識產權保護的制度體系

高校科技成果轉化作為一項關系到國家、社會、高校等多主體多層面的復雜工程，需要從縱橫兩個方面完善知識產權保護的制度體系，既包括國家層面制定高位階的知識產權法律規范體系，亦涉及科技成果轉化中高校自行制定的知識產權保護的各項具體規章制度;既包括引導規范科技成果轉化全過程的宏觀性、綱領性法律文件，也包括關系高校科技成果轉化的知識產權類型、主體、權屬、利益分配等實施細則。

應當建立以《促進科技成果轉化法》為核心，包含科技成果登記、鑒定、推廣、管理等在內的完備的科技成果轉化法律體系。[8]例如《科技投入法》、《成果推廣法》等，明確高校科技成果的產權屬性、管理制度、轉化方式等，改變高校陳舊的、事業化的知識產權管理觀念，注重發揮知識產權對科技人員的激勵作用，明確高校科技成果轉化中的權責關系，為高校科技成果轉化創造良好的法律環境。

同時，修訂并完善《高等學校知識產權保護管理規定》。該規定于1999年出臺，需要根據近年頒布的《科技進步法》（2007年）、《國家知識產權戰略綱要》（2008年）、《著作權法》（2010年）等規范性法律文件，并結合近年來各高校科技成果轉化的經驗，進行修訂完善。在此基礎上，制定《高校科技成果轉化中知識產權保護細則》，針對高校科技成果轉化過程中所涉及的各方利益主體、權屬、轉讓及利益分配機制均做出專門規定，使高校知識產權保護工作逐步實現科學化、規范化、法制化。

（二）規范高校科技成果轉化的運行機制

1.建立科學規范的知識產權管理制度

在高校建立專門的知識產權管理機構，專人負責科技成果的鑒定、評審、登記，專利的申請與維護、技術合同的管理等要合理確定高校知識產權的權利歸屬與利益分配，并建立相應的責任追究機制，保證落實到人。如明確科技成果的產權歸屬，對于外部資助的智力研究成果歸屬問題應著重審查;對于某些科研項目如需離校教師或學生參與，要提前與之簽訂一攬子協議，明確知識產權歸學校所有，防止可能出現的利益沖突或權利糾紛影響科學技術的進一步轉移應用。同時，培養和引進專業的科技產權管理人才，并定期對工作人員進行知識產權保護法律制度和相關專業知識的培訓，培養兼具科技、法律、金融等知識的多層次的復合型人才;國家可為技術轉移專業人才建立專門的資質準入制度和執業標準，實現該行業人才管理的專業化、規范化;有條件的高校可建立專門的知識產權學院或成立知識產權研究基地，為高校的知識產權規范管理提供人才保障。

2.建立合理高效的知識產權激勵機制

其一，改革現有的高校科技成果評價體系，依據基礎研究、應用研究、開發研究的不同性質分別制定評估制度和評價指標體系，并將自主知識產權和科技成果轉化作為評價體系的重要指標，科學設計權重指標，促使科研人員在第一時間積極申報知識產權或促進科技成果產業化。其二，高校實行有效的科研成果激勵機制，按照《高等學校知識產權保護管理規定》第26、27條規定適當提高獎酬所占比例，并在高校內部知識產權保護規章制度中予以明確規定;在多個創造者之間還應當堅持公平的原則，以貢獻業績決定收益比例，以防止出現“馬太效應”。其三，政府設立專項基金加大科研經費投入，鼓勵企業出資設立各類基金，支持高校科學研究和科技成果轉化，對于校企合作的產學研項目給予政策優惠;高校還應當按照《高等學校知識產權保護管理規定》第28條規定，設置一部分基金專門獎勵對高校科技成果轉化做出突出貢獻的工作人員，并在工作業績和職稱評定等方面給予合理的政策傾斜。

3.整合科技成果轉移相關部門的力量

改變現行高校內知識產權管理事業化的傾向，在高校內設立專門的知識產權技術轉移管理機構，負責高校的科技成果轉化與市場運營工作;并可通過設立風險投資基金、專項基金或給予低息貸款、稅收優惠等政策支持，更好地實現科技產權的經濟效用。同時，可仿照清華大學科技成果轉化的有益實踐，④將技術轉移體系中的相關部門進行整合，形成申報、評估、確權和許可的整套技術轉移體系，將核心知識產權交由專門的技術轉移機構集中經營管理;以地區或高校聯盟建立統一的校企對接平臺，建立高校科技成果數據庫以及技術人才數據庫，建立高校科技成果展示平臺和企業需求平臺，注重社會或企業的實際技術需求，以“教育、科技、經濟一體化”發展模式為導向推進科技成果轉化進程。

4.健全知識產權評估機制

政府要建立健全科學的知識產權評估制度，合理地確定技術成果的價格，推動當事人協議的順利履行和科技成果的有效轉化。如可借鑒國外以投入、產出指標為主的技術轉移價值測度，建立科技成果轉化的經濟技術效用評價體系，其主要包含以下內容：一是對知識產權的組成要素進行規范性描述;二是對知識產權的產出效果及其對科技發展和經濟增長的作用進行動態評價和分析;三是以投入-活動-產出作為主線設計統計指標體系。[9]另一方面，要加快知識產權評估機構的建立和規范工作，培養專業的知識產權評估人才，制定專門的知識產權評估機構管理辦法，保證對科技成果價值評估的公平、公正與客觀、中立。

5.拓展國家知識產權戰略實施研究基地

國家知識產權局自2010年底至今先后與中南財經政法大學、北京大學、同濟大學、天津大學聯合建立了“國家知識產權戰略實施研究基地”，基地的主要工作內容包括戰略研究、政策論證、調查研究、高端人才培養、信息服務、企業與產業聯盟合作以及其他戰略實施工作的前沿性研究等，這一基地建設對于深入推進國家知識產權戰略實施具有重要的現實意義。目前急需加強國家知識產權戰略實施研究基地的建設，這需要政府、高校、社會各方力量的協作支持與共同努力，一方面政府要發揮其公共服務職能保證基地能夠順利地調配資源，為基地研究工作的開展提供政策支持;另一方面企業要配合基地開展知識產權實證研究，加強高端知識產權研究人才和科技人才的培養，促進科技成果的轉化投產。

五、結語

知識產權制度作為一個社會政策的工具，其功能導向即在于維護知識權利的正義秩序和促進科技進步的效益目標。[10]高校作為我國創新體系的核心基礎，其科技成果轉化率的高低是體現國家科技創新水平以及自主創新能力的重要指標之一。如何促進和加快高校科技成果的轉化，已經成為目前國家促進科技進步、推動產業結構優化升級和經濟增長的一個重要課題。知識產權保護制度作為最經濟、持久、有效的創新激勵機制，是高校科技成果轉化能力的核心要素。當前，也只有將實行知識產權保護制度貫穿高校科技成果轉化的始終，為高校科技成果轉化提供基礎性、持續性、穩定性的法律保障，才能形成高校科技成果規范、有序、高效轉化的良性循環，實現高校科技創新能力的內生性增長和內涵式發展。

注釋：

①《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》明確提出：“國家創新體系是以政府為主導、充分發揮市場配置資源的基礎性作用、各類科技創新主體緊密聯系和有效互動的社會系統”，而現階段，中國特色國家創新體系建設重點“一是建設以企業為主體、產學研結合的技術創新體系，二是建設科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系，三是建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創新體系，四是建設各具特色和優勢的區域創新體系，五是建設社會化、網絡化的科技中介服務體系”，由此可見高校在國家創新體系中所占據的重要地位。

②創新型國家就是把提高科技創新作為基本戰略，大幅度提高科技創新能力，以此形成競爭優勢的國家。創新型國家應具備以下四個特征：創新投入高，國家的研發投入即R&D（研究與開發）支出占GDP的比例一般在2%以上;科技進步貢獻率達70%以上;自主創新能力強的國家對外技術依存度指標通常在30%以下;創新產出高。