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一、基本情況
在這次社會調(diào)查中,發(fā)現(xiàn)了一個較為突出的問題:員工職業(yè)倦怠較為嚴(yán)重,執(zhí)行力、戰(zhàn)斗力低下。根據(jù)對部分員工的調(diào)查發(fā)現(xiàn),有近70%的人還沒有患上職業(yè)倦怠癥,工作狀態(tài)不錯;有20%的人已經(jīng)開始出現(xiàn)了職業(yè)倦怠癥的前期癥狀;有10%的人很危險,工作狀態(tài)很不佳,職業(yè)倦怠狀況嚴(yán)重。這些倦怠者的主要表現(xiàn)為:在別人眼中他們是白領(lǐng)一族,是很多人羨慕的對象。但其本人卻對職場“索然無味”,對工作失去興趣,認(rèn)為工作枯燥乏味,機(jī)械煩瑣。情緒上波動很大,敷衍工作,得過且過,沒有任何抱負(fù),個人發(fā)展停滯等。但他們原有的自身素質(zhì)、工作經(jīng)驗、社會影響等都有較好的基礎(chǔ)。
二、原因分析
主要有兩個方面:一是個人因素。倦怠者心理健康水平低,不能正確認(rèn)識自我,不能認(rèn)清自我價值,掌握自己的優(yōu)勢與不足,預(yù)測自己倦怠的征兆,了解自己的主觀情緒是否影響了自己的生理和心理變化,沒有做好應(yīng)激的積極準(zhǔn)備。例如有的新員工,從學(xué)校到銀行工作以來,思想壓力太重,總認(rèn)為自己能力欠佳,在工作中謹(jǐn)小慎微,始終不能放開手腳工作,心理素質(zhì)低下,導(dǎo)致工作沒有創(chuàng)新和起色。二是客觀因素。銀行業(yè)作為經(jīng)濟(jì)部門,工作業(yè)務(wù)要求高,部分員工職業(yè)工作的創(chuàng)造性低,部分員工人有明顯的情緒衰竭,甚至出現(xiàn)玩世不恭的維度。在工作中以執(zhí)行為主,自主性差,只是依仗著一種“慣性”工作,他們因循守舊、枯燥乏味的機(jī)械重復(fù)著煩瑣事務(wù),缺乏主動性和創(chuàng)造性。
三、具體對策
銀行工作效率取決于員工的素質(zhì)。員工的素質(zhì)是一種伸縮性很強的內(nèi)在潛能,只有著力解決員工的職業(yè)倦怠問題,著力提升執(zhí)行力戰(zhàn)斗力,才能將這種內(nèi)在潛能充分地轉(zhuǎn)化為有效的工作行為,才能收到最佳的工作效果,促進(jìn)銀行的平穩(wěn)健康發(fā)展。為此,要從以下抓好以下四個方面工作:
(一)抓氛圍營造,為提升執(zhí)行力提供有利環(huán)境。強化以人為本的人力資源和績效管理,營造最佳工作氛圍,著力提高員工的滿意度,為員工提供個人發(fā)展的空間,關(guān)心員工個人價值的實現(xiàn),使員工懷著滿意的心情去工作,從而實現(xiàn)令人滿意的業(yè)績。要為員工提供最佳的執(zhí)行氛圍和良好的執(zhí)行環(huán)境,有效化解不良的抵觸情緒和內(nèi)耗現(xiàn)象,培育積極向上的執(zhí)行文化,使執(zhí)行成為一種主動、自覺的行為,讓員工發(fā)自內(nèi)心的擁護(hù)銀行的各項決策,全行擰成一股繩,心往一處想、勁往一處使,為了全行的共同目標(biāo)和美好愿景而努力。在實際工作中,銀行管理者應(yīng)盡可能突出情感化的工作特色,真正體現(xiàn)的“以人為本”的管理理念,而不是一味地施壓;工作內(nèi)容豐富化,讓銀行員工得到全面發(fā)展提升盡可能營造寬松和諧的工作氛圍;建立公平的激勵機(jī)制;為公務(wù)員提供人際交往的機(jī)會,使他們的郁悶和疑惑得到及時的排解;同時建立新的評價體系、調(diào)整競爭機(jī)制滿足大多數(shù)員工的成就需要。只有這樣才能在一定程度上緩沖倦怠者的心理壓力,減少職業(yè)倦怠的產(chǎn)生。
(二)抓培訓(xùn)教育,奠定提升執(zhí)行力的素質(zhì)基礎(chǔ)。有了和諧的執(zhí)行氛圍,還要有必要的綜合素質(zhì),才能為各項決策指令的執(zhí)行力度和執(zhí)行質(zhì)量奠定堅實的素質(zhì)基礎(chǔ)。銀行各層級干部員工綜合素質(zhì)的強弱直接關(guān)系著銀行執(zhí)行力的高低。因此,要圍繞形成并保持銀行整體的執(zhí)行力開展培訓(xùn)。首先,要著力提升員工能力素質(zhì)。不斷擴(kuò)大員工學(xué)習(xí)的機(jī)會,引導(dǎo)學(xué)習(xí)的方向,拓寬學(xué)習(xí)的渠道,積極鼓勵員工自學(xué),在全行形成人人想學(xué)、人人愛學(xué)的學(xué)習(xí)氛圍,提高員工的服務(wù)意識和服務(wù)水平。銀行管理者應(yīng)運用管理心理學(xué)的知識,引導(dǎo)員工提高對自身心理健康的認(rèn)識能力、運用心理策略的能力。其次,要著力提升員工心理素質(zhì)。要運用管理心理學(xué)的知識,引導(dǎo)員工正確認(rèn)識自我,認(rèn)清自我價值,掌握自己的優(yōu)勢與不足,勇于面對各種現(xiàn)象、準(zhǔn)確地對待周圍環(huán)境中的一切人和事,有針對性地對自己進(jìn)行心理控制并盡量與周圍環(huán)境保持積極的平衡,成為自身行動的主人積極、愉快、主動地迎接生活的挑戰(zhàn),走出倦怠。引導(dǎo)員工運用心理暗示的策略,對自身的心理和行為施加影響,以穩(wěn)定情緒、樹立信心,增強戰(zhàn)勝困難和挫折的勇氣。引導(dǎo)員工學(xué)會適應(yīng)的策略,在各種應(yīng)激事件和壓力面前,及時調(diào)整心態(tài)、學(xué)會適應(yīng)。
為了充分了解公司員工思想現(xiàn)狀,了解公司對員工培訓(xùn)要求和規(guī)劃,建了解統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的公司內(nèi)部培訓(xùn)體系。本人在xx制藥有限公司范圍內(nèi)采取問卷的方式進(jìn)行了一次培訓(xùn)需求調(diào)研,共發(fā)出問卷36份,回收問卷35份,其中有效問卷34份,中層管理人員問卷4份,主管級及員工級30份,現(xiàn)簡要對問卷結(jié)果加以統(tǒng)計與分析。
二、調(diào)查時間、地點、方法
2、調(diào)查地點:xx制藥有限公司
3、調(diào)查方法:采取問卷式調(diào)查
三、調(diào)查內(nèi)容及分析
xx制藥有限公司是一家以生產(chǎn)抗腫瘤藥物為主的制劑生產(chǎn)廠家,藥品的生產(chǎn)質(zhì)量和管理直接關(guān)系到人民用藥的安全問題,對于加強職工的質(zhì)量意識的顯得尤為重要,因此加強員工的培訓(xùn)工作十分必要。
(一)公司發(fā)展理念與文化
1、 企業(yè)發(fā)展方向較為明晰。根據(jù)調(diào)查資料顯示,約有95%左右的員工認(rèn)為,自己對本公司的發(fā)展戰(zhàn)略表示了解或十分了解,這主要是與公司目前的業(yè)務(wù)重點和工作目標(biāo)有關(guān),但剩余的5%左右員工表示了困惑,這必然會造成實際工作缺乏目標(biāo),或者人力資源的較大浪費。
2、 將近九成員工熟知企業(yè)的精神和價值取向。產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)的生命,它直接關(guān)系到人民的用藥安全和身體健康。因而不斷進(jìn)取,永臻完美的管理思想幾乎感染了公司的所有員工,可見企業(yè)文化對員工的敬業(yè)度和忠誠度起到了較大的凝聚作用。
3、 企業(yè)在制度建立及文化建設(shè)方面仍需進(jìn)一步加強。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,認(rèn)可公司有一個非常健康文化的比例達(dá)到85%,而15%左右員工則認(rèn)為一般,沒有員工對此表示反對。 此外,僅有45%的員工認(rèn)為公司的制度體系非常完備,而認(rèn)為不完備的人數(shù)達(dá)15%。
(二)組織結(jié)構(gòu)與崗位設(shè)置
1、 近九成員工對公司現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)認(rèn)同,并表示與部門業(yè)績息息相關(guān)。公司現(xiàn)有員工中,九成員工對現(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)置表示贊同,認(rèn)為現(xiàn)行設(shè)置方式在實際工作中發(fā)揮了積極作用。
2、 現(xiàn)行職能職責(zé)、業(yè)務(wù)流程與實際工作銜接較好。依據(jù)調(diào)查結(jié)果,80%員工認(rèn)為目前的崗位職能配置、工作業(yè)務(wù)流程有效,而認(rèn)為其在實際中有指導(dǎo)性、參考性作用的僅占35%左右。
(三) 人才管理與技能
2、 部門內(nèi)部溝通基本順暢,但部門間急需加強。多數(shù)員工普遍反映,在實際工作中,上級對其的工作支持力度較強,并就工作內(nèi)容進(jìn)行溝通,但從后續(xù)問題的調(diào)查顯示,部門內(nèi)溝通并沒有達(dá)到預(yù)期要求;也有一部分員工反映,部門間的工作銜接并不十分理想,很多時候只是員工自己溝通和聯(lián)系,而部門負(fù)責(zé)人溝通比例也僅占55%。對于部門內(nèi)部的員工間溝通,調(diào)查者則在三個方面表現(xiàn)較為均衡:自己協(xié)調(diào)、詢問同事、求助領(lǐng)導(dǎo)。
3、 中級管理人員急需提升的方面。根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)顯示,多數(shù)員工認(rèn)為,在以后的工作中,中級管理人員需在以下幾個方面提升個人素質(zhì),依次為:責(zé)任心、上下級溝通、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、團(tuán)隊文化、公平性、業(yè)務(wù)能力、思想意識、員工激勵、成就動機(jī)。而據(jù)中級管理人員的調(diào)查顯示,則依次為:責(zé)任心、上下級溝通、團(tuán)隊文化、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、公平性、業(yè)務(wù)能力,思想意識、員工激勵、成就動機(jī)。
(四) 團(tuán)隊精神狀況和素質(zhì)
2、個人利益與個人績效沒有緊密結(jié)合。團(tuán)隊是由個人構(gòu)成的,個人業(yè)績是團(tuán)隊業(yè)績的基礎(chǔ),只有實現(xiàn)個人利益與個人績效息息相關(guān),才能調(diào)動員工的積極性和責(zé)任感,而據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,xx制藥有限公司仍需要在此方面繼續(xù)努力。
(五) 員工個人專業(yè)知識與技能的發(fā)揮
四、今后的對策與建議
根據(jù)目前公司的培訓(xùn)現(xiàn)狀,為了讓公司的培訓(xùn)更有效,應(yīng)從以下幾個方面來完善培訓(xùn)體系:
1、強化員工責(zé)任心的培養(yǎng)。針對本公司的工作情況和工作特性,對員工加強質(zhì)量意識的培養(yǎng),使員工充分意識到缺乏責(zé)任心所造成的嚴(yán)重后果及給公司發(fā)展帶來的不良影響。從而保證生產(chǎn)有序地進(jìn)行。
2、加強員工之間相互溝通。不定期的和公司員工進(jìn)行交流,使員工的意見能夠及時反饋,發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時解決。便于部門之間以及領(lǐng)導(dǎo)和員工之間的的相互了解和協(xié)調(diào)。
3、調(diào)整人員配置、促進(jìn)員工技能發(fā)揮。針對每個員工的特點對其崗位進(jìn)行調(diào)整和安排,使其能夠充分發(fā)揮個人特長,避免人才浪費。
(一)財務(wù)管理職能弱化。
一是重核算輕管理,甚至將財務(wù)管理等同于會計核算;二是尚未擺脫資金供給制下“記賬、算賬、報賬”的模式,財務(wù)管理的職能沒有發(fā)揮出來;三是財務(wù)實行集中核算,只能審核支出事項和憑證的合理性、合法性,支出是否合符實際無法全程監(jiān)督;四是資產(chǎn)的所有權(quán),與管理權(quán)、經(jīng)營權(quán)分離,導(dǎo)致財務(wù)管理失控;五是財務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和財務(wù)人員配備不合規(guī);六是用會計報表和年終決算的編報說明代替財務(wù)分析報告,沒有客觀、深入地反映單位的財務(wù)收支狀況及存在的問題;七是忽視資金使用前的預(yù)測和使用中的控制,對財務(wù)收支的考核只追求賬面平衡,缺乏對資金使用效率的考核。
(二)會計管理工作混亂。
一是部分單位的會計工作已經(jīng)進(jìn)入了電算化,而另一部分單位仍然采用傳統(tǒng)的手工記賬方法,致使會計的核算不統(tǒng)一;二是會計核算不能完整地記錄財務(wù)信息,常出差錯;三是單位內(nèi)部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)不能完整地為財務(wù)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料,導(dǎo)致業(yè)務(wù)與財務(wù)之間的聯(lián)系斷裂;四是票據(jù)管理混亂;五是往來掛賬數(shù)額大,影響資產(chǎn)負(fù)債的真實性。
(三)內(nèi)部制約機(jī)制不健全。
一是許多單位制度是掛在墻上給上級檢查看的,內(nèi)部并未嚴(yán)格執(zhí)行;二是財務(wù)管理制度操作性不強,過于籠統(tǒng)、定義模糊,執(zhí)行起來無所適從;三是不相容職務(wù)未分離,導(dǎo)致管賬、管錢與用錢、管物同為一體,缺乏制約。
(四)財務(wù)不夠公開透明。
大部分單位一是沒有成立民主理財監(jiān)督小組;二是沒有完全公開財務(wù)計劃情況和經(jīng)費收支情況;三是在公開形式上沒有做到:公布地點公眾化,公布內(nèi)容具體化,熱點問題專門化,時間要求明細(xì)化。
(五)部分財務(wù)人員素質(zhì)不能滿足財務(wù)工作需要。
在現(xiàn)行會計管理體制下,各單位財會人員在業(yè)務(wù)上受財政部門領(lǐng)導(dǎo),在行政上受本單位領(lǐng)導(dǎo),財政部門對會計人員不能進(jìn)行有效的考核和監(jiān)督,導(dǎo)致有的財會人員法制觀念淡薄,缺乏職業(yè)操守,在行政權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益的雙重驅(qū)使下,按領(lǐng)導(dǎo)的意圖做賬,違規(guī)操作;有的單位將不具備財務(wù)能力人員安排在會計崗位;有的財務(wù)人員未經(jīng)培訓(xùn),無證上崗;有的單位領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)自己的意志隨意變更會計人員,導(dǎo)致財會隊伍人心不穩(wěn)、素質(zhì)不高。
(六)預(yù)算編制及執(zhí)行管理不規(guī)范。
一是有的單位編制預(yù)算不完整、不全面、不規(guī)范,沒有反映本單位財務(wù)收支的全貌和工作重點;二是在資金使用過程中,無計劃、無控制,支出審批和報銷程序不規(guī)范,沒有很好地發(fā)揮預(yù)算應(yīng)有的約束作用;三是未嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”規(guī)定,部分收支未納入財政預(yù)算統(tǒng)一管理,如:發(fā)票工本費收入、房屋租金和廣告牌租金收入、機(jī)關(guān)食堂承包收入、下屬單位上繳收入、固定資產(chǎn)處置收入等未納入財政預(yù)算統(tǒng)一管理。
(七)資產(chǎn)管理不規(guī)范。
一是購置資產(chǎn)未通過政府采購程序,自建或維修固定資產(chǎn)未按規(guī)定實行招投標(biāo)、簽訂承包合同、辦理工程驗收和決算;二是對采購資產(chǎn)缺乏監(jiān)督,導(dǎo)致購入的資產(chǎn)質(zhì)次價高;三是未辦理任何手續(xù),擅自核銷債權(quán)、處置資產(chǎn);四是將固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)分割或轉(zhuǎn)讓給所屬單位,其分割或轉(zhuǎn)讓款長期掛賬;六是對資產(chǎn)不進(jìn)行定期盤點,對損壞或丟失的資產(chǎn)無人追究,造成資產(chǎn)賬實不符;七是購置固定資產(chǎn)直接列經(jīng)費支出;八是自建固定資產(chǎn)已交付使用多年,仍未辦理峻工結(jié)算,未轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)。
(八)弄虛作假,套取國家財政資金。
一是以虛報、多報人數(shù)的手法套取各種補貼、助學(xué)金等;二是以虛假項目或以申報新技術(shù)研究名義套取項目資金;三是以虛列工程量的方式套取工程配套資金;四是假借其他公司名義套取國家建設(shè)資金。
(九)擠占挪用專項資金和項目經(jīng)費。
一是臨時調(diào)度專項資金作其他支出;二是存在專項資金外借行為;三是以會員、考察等名義將專項資金中的培訓(xùn)經(jīng)費用于組織觀光、旅游;四是將培訓(xùn)資金變相用于行政管理費;五是在項目資金中提取工資經(jīng)費;六是將專項資金存儲利息轉(zhuǎn)為工作經(jīng)費,用于人員經(jīng)費、公用經(jīng)費等經(jīng)常性支出;七是用虛報冒領(lǐng)或做假賬的手法擠占挪用專項資金和項目經(jīng)費。
(十)違規(guī)發(fā)放錢物。
有部分單位政策外違規(guī)發(fā)放錢物。如:誤餐補助、春節(jié)值勤補助、未年休人員工資報酬、在職正式人員出差補助、績效考勤獎、防塵費、過節(jié)費、加班費、取暖費、降溫費、高溫津貼、下鄉(xiāng)補助、工會福利費、交通費、平安獎、
中考獎、調(diào)研獎、宣傳稿件采用獎、各種物資等。(十一)“三公經(jīng)費”和會議費控制不嚴(yán)。
一是部分單位“三公經(jīng)費”和會議費支出仍在增長;二是個別單位超標(biāo)車輛仍在使用;三是隱瞞“三公經(jīng)費”和會議費支出,將部分“三公經(jīng)費”和會議費支出列入項目支出或其它支出等會計科目進(jìn)行核算;四是將部分“三公經(jīng)費”轉(zhuǎn)移到下屬單位列支。
(十二)報賬票據(jù)不規(guī)范。
一是白條報賬、白條抵庫的現(xiàn)象較為嚴(yán)重;二是以商店購買的收據(jù)代替發(fā)票報賬;三是報銷不按發(fā)票規(guī)定用途使用的發(fā)票,如以零售、批發(fā)商業(yè)發(fā)票代替飲食服務(wù)行業(yè)的發(fā)票;四是報銷不按發(fā)票規(guī)定要求開具的發(fā)票;五是報銷與工作無關(guān)的購物發(fā)票;六是報銷同城住宿發(fā)票;七是報賬發(fā)票及其附件不規(guī)范。
一是個別領(lǐng)導(dǎo)干部法律意識、責(zé)任意識淡薄。主要表現(xiàn)在:1、個別領(lǐng)導(dǎo)干部對相關(guān)政策及法律、法規(guī)學(xué)習(xí)不透、掌握不深。2、部分領(lǐng)導(dǎo)干部頂風(fēng)違紀(jì)、明知故犯。3、部分領(lǐng)導(dǎo)干部對單位財務(wù)管理不聞不問,沒有盡職盡責(zé)。4、部分單位前后兩任領(lǐng)導(dǎo)干部交接工作時,沒有及時界定責(zé)任。5、部分領(lǐng)導(dǎo)干部新官不理舊賬,對本單位歷史遺留問題視而不見,導(dǎo)致一些遺留問題長期得不到解決。
二是個別領(lǐng)導(dǎo)干部亂作為或不作為。主要表現(xiàn)在:1、有的領(lǐng)導(dǎo)干部只顧完成經(jīng)濟(jì)指標(biāo),樹立個人形象,在投資決策和經(jīng)濟(jì)管理工作中,不按客觀規(guī)律辦事,導(dǎo)致決策失誤,造成國有資產(chǎn)流失和潛在損失。2、有的單位領(lǐng)導(dǎo)因經(jīng)費困難,有意違反部門預(yù)算、集中支付、轉(zhuǎn)移支付、政府采購、收支兩條線等政策。3、部分領(lǐng)導(dǎo)干部長期務(wù)虛,不理正事、要么不作為,要么亂作為。
三是部分領(lǐng)導(dǎo)干部財務(wù)管理知識欠缺。主要表現(xiàn)在:1、有的單位領(lǐng)導(dǎo)在履行經(jīng)濟(jì)合同,財務(wù)報銷手續(xù)時,由于缺乏財務(wù)知識,未能認(rèn)清其中的責(zé)任,盲目簽字,當(dāng)發(fā)現(xiàn)失誤、造成損失時,已為時過晚。2、一些領(lǐng)導(dǎo)干部雖然重視財務(wù)管理,想把單位管好,但缺乏財務(wù)管理知識,不知道如何管理;3、一些領(lǐng)導(dǎo)干部在日常工作中,只顧忙于業(yè)務(wù)工作,忽視財務(wù)日常管理,等到問題出現(xiàn)后才知道財務(wù)日常管理的重要性。
四是問責(zé)追責(zé)力度欠缺。近年來,相關(guān)部門雖然對行政事業(yè)單位存在的問題問責(zé)追責(zé)不斷加大力度,但由于受到行政體制的局限,問責(zé)追責(zé)力度還是不夠,在對一些違紀(jì)違規(guī)問題的處理過程中,不僅缺乏手段和措施,而且還受到多方面因素的干預(yù),致使部分領(lǐng)導(dǎo)干部思想麻痹,落實責(zé)任流于形式,導(dǎo)致一些違反財經(jīng)法紀(jì)問題屢查屢犯、屢禁不止。
一是加大對領(lǐng)導(dǎo)干部的培訓(xùn)力度。有關(guān)部門應(yīng)把財務(wù)管理知識、財經(jīng)法律法規(guī)知識納入各單位黨委(黨組)中心組理論學(xué)習(xí)、培訓(xùn)的重要內(nèi)容,推進(jìn)依法用權(quán)、規(guī)范用權(quán)、審慎用權(quán)、秉公用權(quán)。
二是加大對領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)管力度。事前要通過多種形式有針對性的開展警示教育,幫助領(lǐng)導(dǎo)干部克服盲目心態(tài)和僥幸心理,筑牢反腐倡廉思想道德防線。事中要在用制度的硬性要求對領(lǐng)導(dǎo)干部實行剛性監(jiān)督的同時加強部門監(jiān)督。審計機(jī)關(guān)要加大對重點單位、重點資金、重點崗位、重點工程違法亂紀(jì)行為的審查力度;紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要加大對執(zhí)行紀(jì)律情況的監(jiān)管力度;組織部門要加大對履責(zé)情況的考核力度。事后要對違紀(jì)違規(guī)問題嚴(yán)格問責(zé),決不姑息遷就;對違反法律法規(guī)的,要及時移交司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。達(dá)到審查一處,震懾一片的目的。
關(guān)于北京***公司的盡職調(diào)查報告 致:***先生
北京市康德律師事務(wù)所 (以下簡稱本所)接受***先生的委托,根據(jù)中華人民共和國公司法中華人民共和國公司登記管理條例及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,就北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡稱****公司)資信調(diào)查事宜出具關(guān)于北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司資信調(diào)查報告(以下簡稱本調(diào)查報告)。
重要聲明:
(一)本所律師依據(jù)中華人民共和國公司法 中華人民共和國律師法等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及本調(diào)查報告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實,基于對法律的理解和對有關(guān)事實的了解,并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本調(diào)查報告。
(二)本所律師根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料,已對****公司的主體資格進(jìn)行了充分的核查驗證,并已對本所律師認(rèn)為出具本調(diào)查報告所需的文件進(jìn)行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結(jié)構(gòu)、公司的財務(wù)和稅務(wù)、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調(diào)查報告中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
(三)****公司已向本所律師保證和承諾,其已提供本所律師為出具本調(diào)查報告所必需的、真實的、完整的復(fù)印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實、有效;其所提供的副本材料或復(fù)印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實、準(zhǔn)確、完整,無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
(四)本所律師僅根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料對其資信情況相關(guān)事項發(fā)表法律意見,并不涉及有關(guān)財務(wù)會計、審計、內(nèi)部控制等非本所律師專業(yè)事項。
(五)本調(diào)查報告僅供***先生在本次之目的使用。未經(jīng)本所及本所律師書面同意,***先生及其他任何法人、非法人組織或個人不得將本調(diào)查報告用作任何其他目的。
基于上述聲明,本所律師依據(jù)中華人民共和國公司法等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,對****公司提供的有關(guān)文件和事實進(jìn)行了核查和驗證,以***先生特聘專項法律顧問身份,現(xiàn)出具法律意見如下:
第一節(jié)釋義、引言
一、釋義
在本調(diào)查報告中,除非另有說明,下列詞語具有如下特定含義:
公司章程北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司章程
本所指北京市康德律師事務(wù)所;
本調(diào)查報告指關(guān)于北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司資信調(diào)查報告。
二、引言
本所接受***先生的委托,作為其特聘專項法律顧問,對北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司資信情況進(jìn)行了核查與驗證,具體內(nèi)容如下:
1、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的主體資格;
2、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的章程;
3、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股東;
4、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股本結(jié)構(gòu);
5、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的財務(wù)、稅務(wù);
6、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的債權(quán)債務(wù),訴訟、仲裁情況。
第二節(jié)正文
一、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的主體資格
(一)北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司經(jīng)北京市工商行政管理局密云分局注冊,領(lǐng)有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
2、公司住所:北京市***工業(yè)開發(fā)區(qū)水源路***號;
3、法定代表人:***;
4、注冊資本:1000萬元人民幣;
5、實收資本:1000萬元人民幣;
6、公司類型:有限責(zé)任公司(自然人投資或控股);
7、經(jīng)營范圍:一般經(jīng)營項目:房地產(chǎn)開發(fā)、銷售;房地產(chǎn)信息咨詢(中介服務(wù)除外);家居裝飾設(shè)計;自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;
(二)北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司于2011年4月7日經(jīng)過北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗。
本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述(四)中對核定的房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)為待定資質(zhì)的批復(fù)文件,并未提供暫定資質(zhì)證書或其他資質(zhì)等級證書等有效證明其房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)的相關(guān)文件。
二、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的章程
公司章程,是就公司組織及運行規(guī)范,對公司性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則、權(quán)利義務(wù)分配等內(nèi)容進(jìn)行記載的基本文件。是公司存在和活動的基本依據(jù)。
根據(jù)****公司向本所提供的北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司章程顯示:北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司于2001年10月15日制定了公司章程,章程內(nèi)容對公司的名稱和住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權(quán)利義務(wù)、股東轉(zhuǎn)讓出資的條件、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及議事規(guī)則等作了詳細(xì)的約定,全體股東均在公司章程上簽名。
本所律師經(jīng)審核認(rèn)為:根據(jù)公司法相關(guān)規(guī)定,****公司成立時的公司章程對注冊資本、股東人數(shù)、出資方式、出資額、公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及產(chǎn)生辦法、議事規(guī)則等內(nèi)容均符合公司法以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在公司章程上簽名之時,公司章程正式成立,且對全體股東產(chǎn)生具有法律拘束力之效力。
本所律師提示:本所律師僅對****公司提供的****公司成立之時公司章程的內(nèi)容、形式的合法性作出判斷,并不對****公司成立之后公司章程內(nèi)容是否發(fā)生過修改或變動作出任何評價或判斷。
三、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股東
四、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的股本結(jié)構(gòu)
(一)****公司設(shè)立時的注冊資本、實收資本
根據(jù)****公司向本所提供的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照公司章程內(nèi)容顯示:北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司注冊資本為1000萬元人民幣,實收資本為1000萬元人民幣。
(二)****公司設(shè)立時的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)
經(jīng)核查,****公司設(shè)立時的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)如下:
股東姓名出資額(萬元)出資比例(%)
崔曉玲150、0015%
王衛(wèi)軍200、0020%
許隨義250、0025%
宜敬東150、0015%
崔白玉250、0025%
本所律師認(rèn)為:
****公司設(shè)立時的注冊資本和實收資本符合公司法等相關(guān)規(guī)定。
股權(quán)設(shè)置和股本結(jié)構(gòu)由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門進(jìn)行了備案登記,體現(xiàn)了全體股東的真實意思表示,產(chǎn)權(quán)界定清晰,合法有效。
本所律師提示:****公司未向本所提供設(shè)立時對股東出資相應(yīng)的驗資報告等相關(guān)文件,本所律師僅對****公司提供的現(xiàn)有的相關(guān)資料作出上述相關(guān)問題的判斷,對****公司設(shè)立之后股本及股本結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變動不作任何評價或判斷。
五、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的財務(wù)、稅務(wù)
(一)****公司未向本所提供銀行開戶許可證
(二)****公司未向本所提供財務(wù)會計報告審計報告以及其他財務(wù)報表
(三)****公司未向本所提供貸款卡
(四)****公司未向本所提供稅務(wù)登記證以及相關(guān)的稅務(wù)發(fā)票。
本所律師認(rèn)為:****公司作為合法成立并有效存續(xù)的房地產(chǎn)開發(fā)有限公司,應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定編制財務(wù)報告或相關(guān)納稅登記,應(yīng)建立建全財務(wù)和稅務(wù)制度。由于****公司未向本所提供上述相關(guān)證件、資料,本所律師對****公司的財務(wù)、稅務(wù)狀況不作任何法律評價或判斷。
六、北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的債權(quán)債務(wù),訴訟、仲裁情況
本所律師提示:本調(diào)查報告僅對****公司向本所提供的相關(guān)資料進(jìn)行審驗核查后所作出的相應(yīng)法律評價或判斷,對在本調(diào)查報告中列明而缺乏獨立證據(jù)支持的相關(guān)事項不作任何法律評價或判斷。
(一)****公司未向本所提供相關(guān)債權(quán)債務(wù)憑證,本所律師對****公司是否對外發(fā)生債權(quán)債務(wù)情況以及是否設(shè)定相關(guān)擔(dān)保(抵押、質(zhì)押、保證等)不作任何法律評價或判斷。
(二)****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關(guān)文件,本所律師對****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評價或判斷。
第三節(jié)結(jié)語
一、本調(diào)查報告基于相關(guān)法律、法規(guī)及北京****房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司提供的相關(guān)證明材料,通過核查、驗證,提出上述意見,供***先生參考。
二、本調(diào)查報告主要依據(jù)以下法律、法規(guī):
(1)中華人民共和國公司法(1999)
(2)中華人民共和國公司法(2005)
(3)組織機(jī)構(gòu)代碼管理辦法
(4)中華人民共和國公司登記管理條例
(5)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定
(6)中華人民共和國稅收征收管理法
(7)中華人民共和國律師法
北京市康德律師事務(wù)所
第一條 (立法目的) 為規(guī)范著作權(quán)行政管理部門的行政處罰行為,保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》(以下稱“行政處罰法”)、《中華人民共和國著作權(quán)法》(以下稱“著作權(quán)法”)和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條(執(zhí)法主體)國家版權(quán)局以及地方人民政府享有著作權(quán)行政執(zhí)法權(quán)的有關(guān)部門(以下稱“地方著作權(quán)行政管理部門”),在法定職權(quán)范圍內(nèi)就本辦法列舉的違法行為實施行政處罰。法律、法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第三條(違法行為)本辦法所稱的違法行為是指:(一)著作權(quán)法第四十七條列舉的侵權(quán)行為,同時損害公共利益的;(二)《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第二十四條列舉的侵權(quán)行為,同時損害公共利益的;(三)其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應(yīng)予行政處罰的著作權(quán)違法行為。
第四條(處罰種類) 對本辦法列舉的違法行為,著作權(quán)行政管理部門可以依法給予下列種類的行政處罰:(一)責(zé)令停止侵權(quán)行為;(二)沒收違法所得;(三)沒收侵權(quán)復(fù)制品;(四)罰款;(五)沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等;(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政處罰。
第二章 管轄和適用
第五條(地域管轄)本辦法列舉的違法行為,由侵權(quán)行為實施地、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地、侵權(quán)復(fù)制品儲藏地或者依法查封扣押地的著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)查處。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第六條(級別管轄)國家版權(quán)局可以查處在全國有重大影響的違法行為,以及認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其查處的其他違法行為。地方著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)查處本轄區(qū)發(fā)生的違法行為。
第七條 (管轄爭議和指定管轄) 兩個以上地方著作權(quán)行政管理部門對同一違法行為均有管轄權(quán)時,由先立案的著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)查處該違法行為。
地方著作權(quán)行政管理部門因管轄權(quán)發(fā)生爭議或者管轄不明時,由爭議雙方協(xié)商解決;協(xié)商不成的,報請共同的上一級著作權(quán)行政管理部門指定管轄,其共同的上一級著作權(quán)行政管理部門也可以直接指定管轄。
上級著作權(quán)行政管理部門在必要時,可以處理下級著作權(quán)行政管理部門管轄的有重大影響的案件,也可以將自己管轄的案件交由下級著作權(quán)行政管理部門處理;下級著作權(quán)行政管理部門認(rèn)為其管轄的案件案情重大、復(fù)雜,需要由上級著作權(quán)行政管理部門處理的,可以報請上一級著作權(quán)行政管理部門處理。
第八條(移送) 著作權(quán)行政管理部門發(fā)現(xiàn)查處的違法行為,根據(jù)我國刑法規(guī)定涉嫌構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)由該著作權(quán)行政管理部門依照國務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》將案件移送司法部門處理。
第九條(時效) 著作權(quán)行政管理部門對違法行為予以行政處罰的時效為兩年,從違法行為發(fā)生之日起計算。違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的,從行為終了之日起計算。侵權(quán)復(fù)制品仍在發(fā)行的,視為違法行為仍在繼續(xù)。
違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。
第三章 處 罰 程 序
第十條(一般程序) 除行政處罰法規(guī)定適用簡易程序的情況外,著作權(quán)行政處罰適用行政處罰法規(guī)定的一般程序。
第十一條 (立案) 著作權(quán)行政管理部門適用一般程序查處違法行為,應(yīng)當(dāng)立案。
對本辦法列舉的違法行為,著作權(quán)行政管理部門可以自行決定立案查處,或者根據(jù)有關(guān)部門移送的材料決定立案查處,也可以根據(jù)被侵權(quán)人、利害關(guān)系人或者其他知情人的投訴或者舉報決定立案查處。
第十二條(投訴)投訴人就本辦法列舉的違法行為申請立案查處的,應(yīng)當(dāng)提交申請書、權(quán)利證明、被侵權(quán)作品(或者制品)以及其他證據(jù)。
申請書應(yīng)當(dāng)說明當(dāng)事人的姓名(或者名稱)、地址以及申請查處所根據(jù)的主要事實、理由。
投訴人委托人代為申請的,應(yīng)當(dāng)由人出示委托書。
第十三條 (受理) 著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)在收到所有投訴材料之日起十五日內(nèi),決定是否受理并通知投訴人。不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面告知理由。
第十四條 (承辦)立案時應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表,同時附上投訴或者舉報材料、上級著作權(quán)行政管理部門交辦或者有關(guān)部門移送案件的材料、執(zhí)法人員的檢查報告等有關(guān)材料,由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案并指定兩名以上辦案人員進(jìn)行調(diào)查處理。
辦案人員與案件有利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)自行回避;沒有回避的,當(dāng)事人可以申請其回避。辦案人員的回避,由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。負(fù)責(zé)人的回避,由本級人民政府批準(zhǔn)。
第十五條 (緊急措施)執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中,發(fā)現(xiàn)違法行為正在實施,情況緊急來不及立案的,可以采取下列措施:(一)對違法行為予以制止或者糾正;(二)對侵權(quán)復(fù)制品和主要用于違法行為的材料、工具、設(shè)備等依法先行登記保存;(三)收集、調(diào)取其他有關(guān)證據(jù)。
執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況和材料報所在著作權(quán)行政管理部門,并辦理立案手續(xù)。
第十六條(取證) 立案后,辦案人員應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)查,并要求法定舉證責(zé)任人在著作權(quán)行政管理部門指定的期限內(nèi)舉證。
辦案人員取證時可以采取下列手段收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù):(一)查閱、復(fù)制與涉嫌違法行為有關(guān)的文件檔案、賬簿和其他書面材料;(二)對涉嫌侵權(quán)復(fù)制品進(jìn)行抽樣取證;(三)對涉嫌侵權(quán)復(fù)制品先行登記保存。
第十七條 (出示執(zhí)法證件) 辦案人員在執(zhí)法中應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示由國家版權(quán)局或者地方人民政府制發(fā)的行政執(zhí)法證件。
第十八條(證據(jù)種類) 辦案時收集的證據(jù)包括:(一)書證;(二)物證;(三)證人證言;(四)視聽資料;(五)當(dāng)事人陳述;(六)鑒定結(jié)論;(七)檢查、勘驗筆錄。
第十九條(當(dāng)事人提供證據(jù))當(dāng)事人提供的涉及著作權(quán)的底稿、原件、合法出版物、著作權(quán)登記證書、認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的證明、取得權(quán)利的合同,以及當(dāng)事人自行或者委托他人以定購、現(xiàn)場交易等方式購買侵權(quán)復(fù)制品而取得的實物、發(fā)票等,可以作為證據(jù)。
第二十條 (制作清單)辦案人員抽樣取證、先行登記保存有關(guān)證據(jù),應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場。對有關(guān)物品應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作清單一式二份,由辦案人員和當(dāng)事人簽名、蓋章后,分別交由當(dāng)事人和辦案人員所在著作權(quán)行政管理部門保存。當(dāng)事人不在場或者拒絕簽名、蓋章的,由現(xiàn)場兩名以上辦案人員注明情況。
第二十一條(先行登記保存程序) 辦案人員先行登記保存有關(guān)證據(jù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),并向當(dāng)事人交付證據(jù)先行登記保存通知書。當(dāng)事人或者有關(guān)人員在證據(jù)保存期間不得轉(zhuǎn)移、損毀有關(guān)證據(jù)。
先行登記保存的證據(jù),應(yīng)當(dāng)加封著作權(quán)行政管理部門先行登記保存封條,由當(dāng)事人就地保存。先行登記保存的證據(jù)確需移至他處的,可以移至適當(dāng)?shù)膱鏊4妗G闆r緊急來不及辦理本條規(guī)定的手續(xù)時,辦案人員可以先行采取措施,事后及時補辦手續(xù)。
第二十二條(先行登記保存后續(xù)措施) 對先行登記保存的證據(jù),應(yīng)當(dāng)在交付證據(jù)先行登記保存通知書后七日內(nèi)作出下列處理決定:(一)需要鑒定的,送交鑒定;(二)違法事實成立,應(yīng)當(dāng)予以沒收的,依照法定程序予以沒收;(三)應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門處理的,將案件連同證據(jù)移送有關(guān)部門處理;(四)違法事實不成立,或者依法不應(yīng)予以沒收的,解除登記保存措施;(五)其他有關(guān)法定措施。
第二十三條 (委托調(diào)查)著作權(quán)行政管理部門在查處案件過程中,委托其他著作權(quán)行政管理部門代為調(diào)查的,須出具委托書。受委托的著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助。
第二十四條 (專業(yè)鑒定) 對查處案件中的專業(yè)性問題,著作權(quán)行政管理部門可以委托專門機(jī)構(gòu)或者聘請專業(yè)人員進(jìn)行鑒定。
第二十五條 (調(diào)查報告)調(diào)查終結(jié)后,辦案人員應(yīng)當(dāng)提交案件調(diào)查報告,說明有關(guān)行為是否違法,提出處理意見及有關(guān)事實、理由和依據(jù),并附上全部證據(jù)材料。
第二十六條 (告知當(dāng)事人) 著作權(quán)行政管理部門擬作出行政處罰決定的,應(yīng)當(dāng)由本部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)行政處罰事先告知書,告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù),并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和其他權(quán)利。
行政處罰事先告知書應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)行政管理部門直接送達(dá)當(dāng)事人,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在送達(dá)回執(zhí)上簽名、蓋章。當(dāng)事人拒絕簽收的,由送達(dá)人員注明情況,并報告本部門負(fù)責(zé)人。著作權(quán)行政管理部門也可以采取郵寄送達(dá)方式告知當(dāng)事人。無法找到當(dāng)事人時,可以以公告形式告知。
第二十七條 (當(dāng)事人陳述、申辯期限) 當(dāng)事人要求陳述、申辯的,應(yīng)當(dāng)在被告知后七日內(nèi),或者自公告之日起三十日內(nèi),向著作權(quán)行政管理部門提出陳述、申辯意見以及相應(yīng)的事實、理由和證據(jù)。當(dāng)事人在此期間未行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的,視為放棄權(quán)利。
采取直接送達(dá)方式告知的,以當(dāng)事人簽收之日為被告知日期;采取郵寄送達(dá)方式告知的,以回執(zhí)上注明的收件日期為被告知日期。
第二十八條(復(fù)核) 辦案人員應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的陳述、申辯意見,對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核,并提交復(fù)核報告。
著作權(quán)行政管理部門不得因當(dāng)事人的申辯加重處罰。
第二十九條 (處理決定)著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對案件調(diào)查報告及復(fù)核報告進(jìn)行審查,并根據(jù)審查結(jié)果分別作出下列處理決定:(一)確屬應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的違法行為的,根據(jù)侵權(quán)人的過錯程度、侵權(quán)時間長短、侵權(quán)范圍大小及損害后果等情節(jié),予以行政處罰;(二)違法行為輕微的,可以不予行政處罰;(三)違法事實不成立的,不予行政處罰;(四)違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的,移送司法部門處理。
對情節(jié)復(fù)雜或者重大的違法行為給予較重的行政處罰,由著作權(quán)行政管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第三十條 (罰款)著作權(quán)行政管理部門作出罰款決定時,罰款數(shù)額應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國著作權(quán)法實施條例》第三十六條和《計算機(jī)軟件保護(hù)條例》第二十四條的規(guī)定確定。
第三十一條(情節(jié)嚴(yán)重的處罰) 違法行為情節(jié)嚴(yán)重的,著作權(quán)行政管理部門可以沒收主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等。
前款所稱“情節(jié)嚴(yán)重”,是指:(一)個人違法所得數(shù)額(即獲利數(shù)額)在五千元以上,單位違法所得數(shù)額在三萬元以上的;(二)個人非法經(jīng)營數(shù)額在三萬元以上,單位非法經(jīng)營數(shù)額在十萬元以上的;(三)個人經(jīng)營侵權(quán)復(fù)制品兩千冊(張或盒)以上,單位經(jīng)營侵權(quán)復(fù)制品五千冊(張或盒)以上的;(四)因侵犯著作權(quán)曾經(jīng)被追究法律責(zé)任,又侵犯著作權(quán)的;(五)造成其他重大影響或者嚴(yán)重后果的。
第三十二條 (一事不再罰)對當(dāng)事人的同一違法行為,其他行政機(jī)關(guān)已經(jīng)予以罰款的,著作權(quán)行政管理部門不得再予罰款,但仍可以視具體情況予以本辦法第四條所規(guī)定的其他種類的行政處罰。
第三十三條(聽證標(biāo)準(zhǔn)) 著作權(quán)行政管理部門作出較大數(shù)額罰款決定或者法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)聽證的其他行政處罰決定前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
前款所稱“較大數(shù)額罰款”,是指對個人處以兩萬元以上、對單位處以十萬元以上的罰款。地方性法規(guī)、規(guī)章對聽證要求另有規(guī)定的,依照地方性法規(guī)、規(guī)章辦理。
第三十四條(聽證) 當(dāng)事人要求聽證的,著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法第四十二條規(guī)定的程序組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)組織聽證的費用。
第三十五條 (法律文書) 著作權(quán)行政管理部門決定予以行政處罰的,應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。
著作權(quán)行政管理部門決定不予行政處罰,違法行為輕微的,應(yīng)當(dāng)制作不予行政處罰通知書,說明不予行政處罰的事實、理由和依據(jù),并送達(dá)當(dāng)事人;違法事實不成立的,應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查結(jié)果通知書,并送達(dá)當(dāng)事人。
著作權(quán)行政管理部門決定移送司法部門處理的案件,應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書,并連同有關(guān)材料和證據(jù)及時移送有管轄權(quán)的司法部門。
第三十六條(送達(dá)) 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)行政管理部門在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場的,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。
第三十七條(申請行政復(fù)議和提起行政訴訟) 當(dāng)事人對國家版權(quán)局的行政處罰不服的,可以向國家版權(quán)局申請行政復(fù)議;當(dāng)事人對地方著作權(quán)行政管理部門的行政處罰不服的,可以向該部門的本級人民政府或者其上一級著作權(quán)行政管理部門申請行政復(fù)議。
當(dāng)事人對行政處罰或者行政復(fù)議決定不服的,可以依法提起行政訴訟。
第四章 執(zhí)行程序
第三十八條(履行處罰決定)當(dāng)事人收到行政處罰決定書后,應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書規(guī)定的期限內(nèi)予以履行。
當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的,行政處罰不停止執(zhí)行。法律另有規(guī)定的除外。
第三十九條 (處置沒收物) 沒收的侵權(quán)復(fù)制品應(yīng)當(dāng)銷毀,或者經(jīng)被侵權(quán)人同意后以其他適當(dāng)方式處理。
銷毀侵權(quán)復(fù)制品時,著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀過程,核查銷毀結(jié)果,并制作銷毀記錄。
對沒收的主要用于制作侵權(quán)復(fù)制品的材料、工具、設(shè)備等,著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法公開拍賣或者依照國家有關(guān)規(guī)定處理。
第四十條 (代執(zhí)行)上級著作權(quán)行政管理部門作出的行政處罰決定,可以委托下級著作權(quán)行政管理部門代為執(zhí)行。代為執(zhí)行的下級著作權(quán)行政管理部門,應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行結(jié)果報告該上級著作權(quán)行政管理部門。
第五章 附 則
第四十一條(行政處罰統(tǒng)計)著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照國家統(tǒng)計法規(guī)建立著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計制度,每年向上一級著作權(quán)行政管理部門提交一次著作權(quán)行政處罰統(tǒng)計報告。
第四十二條 (立卷歸檔)行政處罰決定或者復(fù)議決定執(zhí)行完畢后,著作權(quán)行政管理部門應(yīng)當(dāng)及時將案件材料立卷歸檔。
立卷歸檔的材料主要包括:行政處罰決定書、立案審批表、案件調(diào)查報告、復(fù)核報告、復(fù)議決定書、聽證筆錄、聽證報告、證據(jù)材料、財物處理單據(jù)以及其他有關(guān)材料。