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作者：豆俊杰單位：廣東省建設工程質量安全監督檢測總站

1引言

伴隨著我國經濟的快速發展，城市化進程加快，交通需求大幅增加，各大城市均將建設發展軌道交通提上日程，紛紛籌劃修建大、中運量的地鐵或輕軌交通項目。城市軌道交通雖然有很多的優越性，但也具有投資巨大、回收周期長的特點，因此正確認識和評價軌道交通項目的風險就顯得非常重要。城際軌道交通工程風險識別主要通過對影響建設施工項目實施過程的各種因素進行分析，尋找出可能的風險因素。在財產、責任和人身損失剛出現或出現之前就系統地發現它們，并從項目的各種影響因素中識別出最主要的一部分風險，風險識別不是將所有的風險都識別出來，而著重于主要風險。在項目實施過程中，可能因為某些條件的變化，需要在風險監控階段進行調整和及時響應。

2工程特點

以珠三角城際軌道交通項目為例，線網總規模近600km，到2020年將連通珠三角地級以上城市。形成以廣州為中心，銜接港澳的珠江三角洲城際快速軌道交通系統，包括7條總長588km的城際快速軌道線，分別為穗莞深、莞惠、廣珠（含中山至江門支線）、廣佛、廣肇、佛莞和廣清線，在1小時內9個城市可以互相通達。本項目位于珠江三角洲，多穿越城鎮、市區，地貌單元主要為低山丘陵、濱海平原臺地及海相或河相沖積平原。氣候屬亞熱帶海洋季風性氣候，全年降水豐沛，雨季明顯，日照充足，冬暖夏熱。地層巖性自上而下由人工填土、海陸交互層、河流相沖積層、殘積層和震旦系花崗巖等組成。由于地處珠江三角洲珠江流域，沿線地表水系發育，天然河道湖泊相連成河網，分叉復合。地下水為第四系孔隙水和基巖裂隙水，主要靠大氣降雨補給，水位隨季節影響而變化。城際軌道交通工程建設的主要特點如下：⑴涉及的專業多城際軌道交通工程建設是一個涉及多專業、多工種的綜合性建設工程。從一般意義上分類，它是由線路、車輛與車輛段、限界、軌道、車站建筑、結構工程、供電、通信、信號、環控系統、給排水等組成，因此必須有上述各專業的技術人員共同參與，建設過程中涉及到各專業間的協調與配合。⑵一次性投資大據初步統計，從已開工的珠三角城際軌道交通項目投資來看，廣佛線最多，平均造價4.57億元km，接近于城市軌道交通造價。由此可見，城際軌道交通所需資金是巨大的，且資金運轉周期和回收周期較長，投資管理也相當復雜。⑶涉及的社會面廣城市軌道交通建設既需要城市規劃、交通、環保、建設、國土資源等政府各行政主管部門的指導，又要有供水、供氣、供電、通信、排水等各大管線單位及交通管理部門等的配合，甚至也離不開街道、居委會、沿線各單位和居民等的全力支持。因此，城際軌道交通建設工程的邊界條件復雜，建設過程中涉及的社會面相當廣泛。⑷建設工期長根據軌道交通建設項目經驗，建設一條城際軌道交通線路，歷經前期準備、征地拆遷、土建工程、機電安裝工程到工程竣工驗收、調試運營直至正式投入運營，建設過程一般需要5～6年，建設工期較長。⑸建設工點多一條城際軌道交通線路劃分為若干個標段，每個標段又劃分為若干工點，包括橋梁、隧道、車站、U型槽、豎井等，各工點同時開工，管理難度大。⑹建設風險高城際軌道交通工程大部分工點在建筑密集區域，交通情況復雜，各種地下管線密布、建設所需的機械設備龐大復雜、品種多、操作專業性強、地質條件復雜、不確定性因素多，因此建設過程中的各種危害識別困難，建設風險高。根據珠三角城際軌道交通建設的工程實踐，在建設過程中規避各類工程風險一直是建設者的管理重點。建設工程的風險是客觀存在的，因此針對其工期長、工點多、施工條件復雜、穿過城市中心區域等特點，系統地研究城際軌道交通工程風險就顯得十分必要。尤其是當前面臨的龐大的城際軌道交通建設規劃網絡，建筑工程技術飛速發展以及新工藝、新材料、新技術在工程實踐中不斷應用，參與建設的建設、施工、監理等各方的經驗和管理水平參差不齊和管理隊伍相對短缺的現狀，以及建筑領域法律法規等各項制度正在不斷建立健全的大背景，只有全面掌握城際軌道交通建設過程中的各類風險，才能采取切實有效的規避措施，以確保城際軌道交通建設的順利實施。

3城際軌道交通工程建設行為的風險識別

3.1建設單位的行為風險識別該行為風險包括工程是否發包給具有相應資質等級的施工單位、工程是否肢解發包、招標手續是否符合有關規定、施工圖是否委托有資質等級的設計單位審查、工程是否領取施工許可證；是否按照規定辦理質量安全監督手續、開工前是否對相關單位進行各項交底工作、各項設計文件是否報政府相關主管部門審批；是否建立安全管理機構，配備安全管理人員并在崗履職；是否委托有資質的監測單位對深基坑、豎井、暗挖工程等施工區域及周邊環境實施第三方監測；是否按安全文明施工措施費用撥付計劃向施工單位撥付安全文明施工措施費用及監管使用情況；是否對重大危險源專項管理方案落實情況進行監管；是否組織有關單位對隧道工程穿越房屋建筑、重要市政道路與管線、水利設施、渠河湖海、既有鐵路和隧道等特殊區域進行施工前驗收等。

3.2施工單位的行為風險識別該行為風險包括施工單位相應人員是否取得符合要求的資質證書、專業施工人員是否持有相關崗位培訓證書上崗；是否在執行合同中未經辦理手續更換主要施工人員；是否在開工前具備了施工各項許可證明、施工組織設計是否經過上級有關技術負責人審批；是否違法轉包和分包工程；是否按圖施工和降低設計標準施工；是否對建筑材料、構配件等按要求進行檢驗檢測；是否做好隱蔽工程在隱蔽前的各項記錄并通知相關單位人員到現場監督；是否對深基坑、高支模、暗挖工程、起重機械設備安裝與拆卸等危險性較大的分部分項工程編制專項施工方案并按規定審批；是否落實安全文明施工措施費用等。

3.3監理單位的行為風險識別該行為風險包括監理單位相應人員是否取得符合要求的資質證書；總監理工程師和專業監理工程師是否按照要求時間進駐現場；在工程關鍵部位、關鍵工序施工過程中，監理是否采取旁站、巡視行為；監理單位對應用于工程的建筑材料是否按照規定進行平行檢測；是否在資質許可的范圍內承攬工程；是否轉讓監理業務；是否按照國家相關法律法規以及有關技術標準、設計文件和承包合同實施監理；是否按規定審查施工組織設計中安全技術措施、專項施工方案、應急救援預案和安全防護措施費使用計劃；是否對安全隱患的整改情況跟蹤落實，情況嚴重的未要求施工單位暫時停止施工等。

3.4勘察設計單位的行為風險識別該行為風險包括勘察設計單位是否在相應資質等級許可范圍內承接工程；是否轉包或違法分包勘察設計工作；是否執行了國家強制性標準的有關規定、勘察設計成果文件的深度和質量是否符合國家規定、工程施工前是否向施工單位進行勘察設計交底；是否根據現狀評估報告提出設計處理措施，設計文件中注明涉及工程安全質量的重點部位和環節，并提出設計處理措施；是否設計文件有工程及其周邊環境的監測要求和監測控制標準等內容；是否組織高風險工程的設計方案、工程周邊環境的監測控制標準等專家論證；是否在設計文件中違法指定建筑材料、設備等的生產廠和供應商；是否嚴格執行勘察方案、操作規程和安全生產有關規定，并采取保護措施等。

3.5檢測單位的行為風險識別該行為風險包括是否在具有相應工程質量檢測資質；是否辦理備案手續，有無轉包檢測業務、與所檢測工程項目相關的設計單位、施工單位、監理單位有無隸屬關系或者其他利害關系；是否按照工程建設標準和國家有關規定進行質量檢測監測、在檢測過程中發現有結構安全檢測結果不合格、嚴重影響使用功能等情況，及時向建設、監理單位反饋；是否違反工程建設標準和國家有關規定進行質量檢測、在檢測過程中發現有結構安全檢測結果不合格、嚴重影響使用功能等情況，是否及時向建設、監理單位反饋等。

4城際軌道交通工程建設施工的風險識別

4.1工程建設前期工程風險點識別前期工程主要包括征地拆遷、各種市政及公用管線改移、施工期間的交通組織以及申請施工用臨水臨電工程等。在此過程中主要的風險點有：辦理“三證”和各種管線遷移許可證等手續、拆遷單位具備相應拆遷施工許可資質、拆遷建筑物的結構類型識別并制定相應拆除方案、拆遷建筑高空墜落物防護網防護、人員高空作業防護、被拆遷建筑的外接管線特別是電源、燃氣等的切斷檢查、各種改移管線管位的確定、管線施工的溝槽安全防護和周邊建筑物保護、燃氣管線的切割防護、臨時交通道路的各項安全防護、施工期間臨時交通標志、標線的完整正確設置、申請施工臨水臨電的容量、臨水臨電的管位確定和相應安全防護措施等。

4.2工程建設施工機械風險點識別施工機械包括一般建筑工程施工的機械設備（如各種挖土機、起重機、吊機、打樁機、連續墻成槽機、灌注樁及攪拌樁機械等），同時還包括軌道交通工程施工專用機械設備（如盾構機、襯砌臺車等）。各種施工機械在施工過程中的風險主要有：機械（如盾構機）的運輸安全、起重機違反變幅限位、力矩限位、起重量限位規定、起重機吊鉤鎖定器失靈、起重機鋼絲繩編結不規范、機械所處位置地基的穩定防機械傾倒、門式起重機軌道的穩定、盾構機的吊裝、盾構機的切割和拼裝、盾構機的安全保養和各部件檢查等。

4.3工程建設用電風險點識別用電安全是參建各方控制工程安全的重要環節,其主要風險點在于：外接電源的可靠性、高壓電源的特殊安全防護、電源箱質量的可靠性、漏電保護開關的狀態、用電操作的規范性、用電設備的安全接地裝置狀態等。

4.4工程施工的各項風險點識別⑴工程地質風險：包括各類不良地質條件，如巖溶、斷裂帶、地裂縫、地下水發育、地下人防設施、地下障礙物等；⑵施工環境風險：包括各類市政及公用管線、臨近建筑物構筑物的保護、臨近交通工程防護等；⑶基坑工程風險：包括基坑開挖階段的傾斜、坍塌、失穩破壞、圍護結構的變形控制、圍護結構滲漏水及流砂、基坑周邊的圍護防護設等、基坑降水效果、支撐吊裝及拼裝安全、坑底隆起、結構施工安全、臨時封堵墻施工防滲漏等；⑷盾構工程施工風險：包括盾構進出洞加固、盾構進出洞、聯絡通道和集水坑施工、不良地質條件下推進、盾構穿越樁基礎等障礙物需要清除后推進或穿越重要建筑物、盾構穿越水系、淺覆土推進、超深覆土推進、超近距離推進、小半徑曲線推進、盾構機偏離、載頭及塌陷等；⑸高架工程施工風險：包括高空作業各類墜落風險、排架穩定風險、施工作業面上方的高壓架空線觸電風險、安裝和拆除鋼模板吊裝風險、高空焊接火花防護等；⑹暗挖工程施工風險：包括掌子面突泥突水、超前地質預報準確性、隧道圍巖變形及穩定性、爆破作業安全、隧道內部通風、瓦斯等有害氣體突出。⑺測量控制風險：包括控制測量及各種施工放樣測量的精度、測量基點的保護、基準點的復測、測量儀器的及時校核、復測結果的核對等。

4.5其他特殊風險的識別特殊風險主要指在復雜工況等條件下綜合性的方案風險和工期風險等。如東莞虎門站是由廣深港客運專線、穗莞深城際軌道和東莞地鐵R2線組成的接駁換乘大型樞紐站，其設計和施工涉及到多個投資、建設和運營單位，實施難度相當高，是集建設行為、施工方案、設計方案和工期等于一體的特殊綜合風險點。

5風險識別對策

5.1基本對策風險對策的目標在于以最低成本將風險所帶來的威脅降到最低，以獲取最大的效益。依據不同的風險性質，風險處理的方法分為風險控制型及財務融通型兩種。其中，風險控制型著重于降低或控制損失發生的頻率與幅度，以達到降低或避免損失的目的，其處理方式為：風險回避，風險預防，風險轉移，風險分離，風險分散；財務融通型指的是風險既已存在，損失難免發生，故有賴于事前在財務上有所融通，使損失所致財務上的沖擊與不便降至最低，其處理方法通常包括損失自留、保險轉嫁等。

5.2風險對策的重點和策略⑴風險對策的重點對施工企業來說，重點要做好以下工作：對工程項目所在國的政治經濟及信息的考察與分析以及法律和習俗的了解，是承包商投標與承包工程的前提條件；加強工程現場調查，充分研究潛在的工程風險；依據招標文件及合同計價方式，增加風險性報價；爭取公平合理的合同條款，以減少相應風險；進行合理的工程分包以轉移風險；成立聯營體以共擔風險；向保險公司投保以轉移風險；加強預防和控制風險事件以減輕風險；謹慎對待議標時的保留條件以及授標意向書；加強施工質量管理以減少損失。⑵風險對策的策略選擇風險小的或適中的項目，對于風險超過自己的承受能力、成功把握不大項目，不參與投票或合資，甚至有時在工程進行到一半時，預測后期風險很大，必然有更大的虧損，不得不采取中斷項目的措施；采取最佳技術措施。對于風險很大的項目加強計劃工作，選派最得力的技術和管理人員，特別是項目經理；將風險責任落實到各個組織單元中，使用權大家有風險意識；在資金、材料、設備、人力上對風險的工程予以保證，在同期項目中提高它的優先級別，在實施過程中嚴密地控制；風險準備金是從財務的角度為風險做準備。在計劃中額外增加一筆費用。在投標報價中，承包商經常根據工程技術、業主資信、自然環境、合同等方面的風險的大小以及發生的可能性在報價中加上一筆不可預見風險費。上述風險預測和對策措施應包括在項目計劃中，對特別重大的風險應提出專門的分析報告。對制定的風險對策措施，應考慮是否可能產生的風險，因為任何措施都有可能帶來新的問題。

6結語

參與軌道交通建設的各方必須采取有效措施規避建設過程中的各種風險，特別是在當前軌道交通工程建設空前發展的形勢下,參建各方必須依據《建筑法》、《安全生產法》等國家法律法規以及建設部、鐵道部頒布的各類法律、法規、文件等，采取積極有效的風險防護措施，并提前制定各類風險預案與對策，就能夠將風險帶來的損失降低到最低程度，確保城際軌道交通工程建設目標的順利實施。