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編者按：本論文主要從建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對機(jī)制；行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對貿(mào)易壁壘中的作用；加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身建設(shè)等進(jìn)行講述。包括了收集相關(guān)信息,建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制、對會(huì)員企業(yè)進(jìn)行應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢、培訓(xùn)服務(wù)、協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系,組織集體行動(dòng)、協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系,組織集體行動(dòng)、制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),建立市場準(zhǔn)入機(jī)制,維護(hù)行業(yè)利益、行業(yè)協(xié)會(huì)的合法性問題、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮作用的外部環(huán)境、行業(yè)協(xié)會(huì)自身功能的完善等。具體材料情見：

摘要:應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用,以行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭建立一套技術(shù)性貿(mào)易壁壘系統(tǒng)的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制,對下協(xié)調(diào)各會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系、保護(hù)會(huì)員企業(yè)利益,對上溝通與協(xié)調(diào)與政府有關(guān)部門的關(guān)系,對外代表行業(yè)進(jìn)行貿(mào)易訴訟,建立與國外相關(guān)組織與企業(yè)的溝通。達(dá)到這一效果的關(guān)鍵在于行業(yè)協(xié)會(huì)的自身建設(shè)。

關(guān)鍵詞:行業(yè)協(xié)會(huì);技術(shù)性貿(mào)易壁壘;作用

技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為了最重要的一種非關(guān)稅壁壘措施,據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì),從1995年至2007年5月底,各成員通報(bào)影響貿(mào)易的新規(guī)則總量23897件,其中技術(shù)性貿(mào)易措施16974件,占總量的71%。技術(shù)性貿(mào)易壁壘也是我國對外貿(mào)易磨擦中數(shù)量最多、最重要,同時(shí)也是給我國造成損失最大的非關(guān)稅壁壘形式。商務(wù)部的一項(xiàng)調(diào)查顯示,2006年我國有15.22%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響;出口行業(yè)遭受直接損失金額達(dá)758億美元,同比增加9.7%;企業(yè)為應(yīng)對國外技術(shù)性貿(mào)易措施所增加的生產(chǎn)成本為262億美元,同比增加20.74%。很明顯,在今后很長的一段時(shí)間內(nèi),技術(shù)性貿(mào)易壁壘將依然是我們要面對的貿(mào)易摩擦的主要形式,我們必須從長遠(yuǎn)的角度考慮問題,尋找一種系統(tǒng)的解決方案,以規(guī)避這種貿(mào)易摩擦,減少由此帶來的損失,促進(jìn)出口貿(mào)易的健康發(fā)展。

一、建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對機(jī)制

應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個(gè)系統(tǒng)工程,要充分調(diào)動(dòng)政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)等各方面的力量,發(fā)揮各自的優(yōu)勢,共同建立起一個(gè)系統(tǒng)的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制。要把應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的工作貫徹到日常的工作當(dāng)中去,要在事先、事中、事后的全過程中建立全方位的系統(tǒng)應(yīng)對、解決方案。這種系統(tǒng)解決方案只靠政府、企業(yè)或者行業(yè)協(xié)會(huì)單獨(dú)進(jìn)行建設(shè)都是不可能的,必須三方結(jié)合起來才能完成,而在這三個(gè)方面中,筆者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在其中發(fā)揮關(guān)鍵性的作用,從而建立以行業(yè)協(xié)會(huì)為中心的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制。

政府在建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制的過程中應(yīng)起到主導(dǎo)的作用,但政府不能直接組織企業(yè)進(jìn)行反技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對活動(dòng),而是要為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境,為企業(yè)提供必要的服務(wù)。(1)政府要為企業(yè)創(chuàng)造良好的法律經(jīng)濟(jì)環(huán)境,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新,提高企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平才是突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最關(guān)鍵的因素;(2)建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息服務(wù)系統(tǒng),威爾遜(2000)[1]認(rèn)為發(fā)展中國家遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一個(gè)重要原因就是信息不通暢,企業(yè)不能及時(shí)了解進(jìn)口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘的具體規(guī)定及變動(dòng)信息。因此政府應(yīng)該組織專門力量收集、整理世界各國特別是主要貿(mào)易伙伴國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘信息,并對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)、發(fā)展規(guī)律、趨勢等進(jìn)行分析,定期或不定期向企業(yè)公布,同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)對我國企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)進(jìn)行研究,為企業(yè)提供借鑒和幫助;(3)積極采納國際標(biāo)準(zhǔn),提高國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)水平,實(shí)際與國際標(biāo)準(zhǔn)的接軌,積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定,將我國具有較高水平和優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)向國際標(biāo)準(zhǔn)組織推薦,爭取納入國際標(biāo)準(zhǔn)體系當(dāng)中,同時(shí)積極運(yùn)用WTO等國際組織的相關(guān)條款,維護(hù)我國出口企業(yè)的利益;(4)制定國際認(rèn)證制度,建立與國際權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)的互認(rèn)機(jī)制,這是突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要途徑。

企業(yè)在建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制過程中應(yīng)起到基礎(chǔ)性的作用。因?yàn)閼?yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的工作說到底是要由企業(yè)或要通過企業(yè)來完成的,是要通過企業(yè)提高技術(shù)水平和管理,使產(chǎn)品達(dá)到進(jìn)口國的技術(shù)要求。當(dāng)然這有兩方面的含義,一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是合理的,經(jīng)過努力我們能夠達(dá)到的,一是一些不合理規(guī)定或超出我們實(shí)際水平、經(jīng)過努力也不可能達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn),對于后者我們就要據(jù)理力爭,必要時(shí)可以采取法律手段來維護(hù)自己的利益,也就是要使技術(shù)性貿(mào)易壁壘理性化(張海東,2004)[2]。但應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一項(xiàng)費(fèi)時(shí)費(fèi)力、成本很高的活動(dòng),對于單個(gè)的企業(yè)來講往往是難以承擔(dān)的,特別是對于規(guī)模較小的民營出口企業(yè)更是如此。另外應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘還具有公共產(chǎn)品的性質(zhì),很多企業(yè)可能會(huì)產(chǎn)生“搭便車”的機(jī)會(huì)主義思想。每個(gè)企業(yè)在進(jìn)行應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)都會(huì)進(jìn)行成本收益的計(jì)算,只有當(dāng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的損失大于應(yīng)對的成本的時(shí)候他們才會(huì)去應(yīng)對,否則寧肯退出這一市場,而如果每個(gè)企業(yè)出口量都不大,從而放棄這一市場損失不大或者應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘需要的費(fèi)用比較高時(shí),可能大家就都不會(huì)去應(yīng)對了,而即使大家都想應(yīng)對也會(huì)造成重復(fù)和浪費(fèi)。因此,在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題上存在著市場失靈的問題,以單個(gè)的企業(yè)為單位來應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是不現(xiàn)實(shí)的,也是不可能的。

由政府或企業(yè)來牽頭建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制都是不合適的,因此應(yīng)該由行業(yè)協(xié)會(huì)來擔(dān)負(fù)起這一重任。行業(yè)協(xié)會(huì)作為本行業(yè)企業(yè)自愿參加的一個(gè)組織,目的是維護(hù)和增進(jìn)會(huì)員企業(yè)和行業(yè)的利益,建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警、應(yīng)對機(jī)制應(yīng)該成為其主要的工作內(nèi)容之一。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的活動(dòng)屬于一種“集體行動(dòng)”,對于這樣具有較強(qiáng)外部性的活動(dòng)來講,集體行為要比個(gè)人行動(dòng)更有效率(奧爾森,1965)[3],但這種集體行動(dòng)也會(huì)存在“搭便車”的問題,解決的方法就是將這種產(chǎn)品變成“俱樂部物品”,只向會(huì)員企業(yè)提供服務(wù),只要具備了一定的競爭性和排他性,“搭便車”問題就可以解決(布坎南,1965)[4]。只要應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘所支付的成本小于失去出口市場造成的損失時(shí),行業(yè)協(xié)會(huì)和會(huì)員企業(yè)就有動(dòng)力去進(jìn)行應(yīng)對,費(fèi)用可以由各會(huì)員企業(yè)平等或歧視性地分?jǐn)?這樣可以保證每一個(gè)會(huì)員企業(yè)都能夠從應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘中獲得利益,同時(shí)還可以降低成本,取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。

加入WTO后,政府必須遵循WTO的相關(guān)法律框架,在WTO所規(guī)定的范圍內(nèi)活動(dòng)和履行自己的職責(zé),要退出對市場和企業(yè)的直接管理,讓企業(yè)按照市場規(guī)則來進(jìn)行決策和經(jīng)營,這樣在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的功能和管理方面就會(huì)留下一個(gè)“真空地帶”,填補(bǔ)這一“真空地帶”的就是各種非政府組織如行業(yè)協(xié)會(huì),而WTO的精神就是要發(fā)揮這些非政府組織的積極作用(宋玉華、胡培占,2004)[5]。我國加入WTO之后,政府職能受到越來越多的限制,行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)空間也就越來越大,因此在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面是可以發(fā)揮越來越大的作用的。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對貿(mào)易壁壘中的作用

應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一個(gè)全方位、全過程的工作,需要各方面的共同努力,行業(yè)協(xié)會(huì)在其中應(yīng)該發(fā)揮關(guān)鍵的組織作用。2001國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、國家統(tǒng)計(jì)局了《關(guān)于授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)反傾銷反補(bǔ)貼保障措施有關(guān)職能及委托有關(guān)工作的通知》,通知授予有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的職能包括:(1)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行業(yè)企業(yè)遭受國外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施調(diào)查的應(yīng)訴工作;(2)負(fù)責(zé)本行業(yè)產(chǎn)品出口價(jià)格的協(xié)調(diào),維護(hù)出口秩序;(3)參與本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查。委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的工作包括:(1)協(xié)助建立產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警機(jī)制和進(jìn)出口磋商機(jī)制,提出與本行業(yè)有關(guān)的價(jià)格承諾的建議;(2)收集、整理、研究本行業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)外反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施案例;(3)報(bào)送應(yīng)訴案件進(jìn)展情況及最新動(dòng)態(tài);(4)負(fù)責(zé)采集、分析和上報(bào)本行業(yè)產(chǎn)業(yè)損害預(yù)警數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)情況;(5)協(xié)助開展保護(hù)本行業(yè)安全的宣傳、咨詢及培訓(xùn)工作。具體來講,行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中的作用主要包括以下幾個(gè)方面:

第一,收集相關(guān)信息,建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)或工作人員,搜集整理世界各國特別是貿(mào)易伙伴國本行業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動(dòng)態(tài),可以通過政府有關(guān)部門、駐外機(jī)構(gòu)、國外友好行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)、媒體等獲得這些相關(guān)信息,然后對信息進(jìn)行甄別和篩選,然后定期或不定期向會(huì)員企業(yè)進(jìn)行和通報(bào)。同時(shí),行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該建立一個(gè)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)警機(jī)制,聘請相關(guān)專家設(shè)計(jì)和完善一套監(jiān)測指標(biāo)體系,確定預(yù)警的方法和程序,根據(jù)國內(nèi)外情況的變化,一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)測指標(biāo)出現(xiàn)異常變化應(yīng)該適時(shí)邀請有關(guān)專家進(jìn)行會(huì)商,按照程序及時(shí)不同等級的預(yù)警信息,提醒企業(yè)啟動(dòng)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的預(yù)案,根據(jù)不同情況采取不同的措施,防患于未然,盡量減少技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的損失。

第二,對會(huì)員企業(yè)進(jìn)行應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢、培訓(xùn)服務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)不能僅僅是收集信息、進(jìn)行預(yù)警,并且還要對本行業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘進(jìn)行研究,分析其發(fā)生發(fā)展的規(guī)律,進(jìn)一步演變的方向和趨勢。定期或不定期地對會(huì)員企業(yè)開展有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘知識(shí)的講座和培訓(xùn)并接受會(huì)員企業(yè)的相關(guān)咨詢,轉(zhuǎn)變他們的思想觀念,增強(qiáng)主動(dòng)防范意識(shí),把應(yīng)對工作貫徹到日常的經(jīng)營管理工作中去,變成其一個(gè)重要的組成部分。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在會(huì)員企業(yè)建立固定的聯(lián)系人,以保持彼此之間信息溝通方便、快捷,使行業(yè)協(xié)會(huì)能夠及時(shí)掌握會(huì)員企業(yè)的動(dòng)態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)給出對策建議。另外行業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)該聘請一定數(shù)量的專家教授作為兼職研究人員或顧問,為行業(yè)協(xié)會(huì)和會(huì)員企業(yè)提供智力支持。

第三,協(xié)調(diào)會(huì)員企業(yè)之間的關(guān)系,組織集體行動(dòng)。行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員企業(yè)在技術(shù)水平、規(guī)模大小、出口數(shù)量等各方面肯定存在著很大的差異,這樣在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的過程中必然存在著不同的利益和不同的行為選擇意向。這就要求行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該出面調(diào)節(jié)各方面的利益,爭取在追求整個(gè)行業(yè)利益最大化的同時(shí)不損害會(huì)員企業(yè)本身的利益,同時(shí)還要體現(xiàn)出差別,使各個(gè)成員企業(yè)的收益和投入成正比,防止“搭便車”現(xiàn)象的出現(xiàn)。例如可以成立一個(gè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基金,可以根據(jù)各個(gè)會(huì)員企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)?；虺隹谝?guī)?；蚱渌鼧?biāo)準(zhǔn)來認(rèn)繳一定數(shù)量的基金,通過行業(yè)協(xié)會(huì)利用基金組織集體行動(dòng)來應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘,大家共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),共享利益。

第四,組織企業(yè)協(xié)同技術(shù)攻關(guān),維護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán),保護(hù)創(chuàng)新。應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘最根本的方式還是提高企業(yè)的技術(shù)水平,技術(shù)水平達(dá)到了進(jìn)口國的要求,技術(shù)性貿(mào)易壁壘也就不攻自破了。為了達(dá)到這一目標(biāo),行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在行業(yè)內(nèi)部形成一個(gè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制,激發(fā)各個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性,如溫州很多行業(yè)協(xié)會(huì)就制訂了行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)維權(quán)規(guī)定,對本行業(yè)內(nèi)企業(yè)的新產(chǎn)品新技術(shù)進(jìn)行保護(hù),形成了一種類似“行業(yè)專利”的標(biāo)準(zhǔn),激發(fā)了會(huì)員企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。對一些對行業(yè)發(fā)展有重大影響的技術(shù),行業(yè)協(xié)會(huì)還可以組織全行業(yè)內(nèi)的技術(shù)力量進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān),技術(shù)成果由參與企業(yè)共享。

第五,制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),建立市場準(zhǔn)入機(jī)制,維護(hù)行業(yè)利益。行業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)本行業(yè)的具體實(shí)際情況來制訂行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),根據(jù)WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中的“標(biāo)準(zhǔn)守則”規(guī)定,發(fā)展中國家在制訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)時(shí),可以根據(jù)本國的具體實(shí)際情況作一定的變通,在一定范圍內(nèi)可以不采用現(xiàn)有的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),并可以要求發(fā)達(dá)國家在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面不提出與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、資金條件和貿(mào)易狀況等方面不相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。我們作為發(fā)展中國家應(yīng)該充分利用這一條款,制訂出符合我國實(shí)際情況的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),以維護(hù)本行業(yè)的利益。當(dāng)然我們不應(yīng)該滿足現(xiàn)狀,而是要提出更高的目標(biāo),努力提高自己的技術(shù)水平和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),積極國際標(biāo)準(zhǔn)。另外行業(yè)協(xié)會(huì)還可以對外構(gòu)建技術(shù)性貿(mào)易壁壘,保護(hù)國內(nèi)市場和企業(yè),這也是應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的手段之一。

第六,對外代表行業(yè)進(jìn)行反技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)訴。如果出現(xiàn)了與國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的訴訟活動(dòng),可以由涉案企業(yè)單獨(dú)參與訴訟,也可以由行業(yè)的龍頭企業(yè)出面組織一個(gè)臨時(shí)的團(tuán)隊(duì)來進(jìn)行應(yīng)訴,但這兩種訴訟方式協(xié)調(diào)組織都很困難,要付出較高的交易成本,各個(gè)參與者還可以產(chǎn)生訴求不一致,甚至相互矛盾,會(huì)給訴訟工作帶來很大的困難,同時(shí)籌集應(yīng)訴資金也比較困難。如果由行業(yè)協(xié)會(huì)代表整個(gè)行業(yè)作為應(yīng)訴主體則可以比較好的解決這些問題,如溫州打火機(jī)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對歐盟CR法案就是一個(gè)比較成功的例子。

第七,與國外相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)和組織建立聯(lián)系,參與相關(guān)國際活動(dòng)。行業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)對國外特別是貿(mào)易伙伴國的同類行業(yè)協(xié)會(huì)以及其他相關(guān)組織建立聯(lián)系,互通信息,積極參加國際間的學(xué)術(shù)與技術(shù)交流、研討活動(dòng),爭取參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制訂,隨時(shí)掌握本行業(yè)的最新動(dòng)態(tài)。

三、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)自身建設(shè)

行業(yè)協(xié)會(huì)在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的過程中應(yīng)該發(fā)揮關(guān)鍵作用,但我國的行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展還很不完善,存在著很多問題,其職能的發(fā)揮受到很多限制和制約,目前還不能承擔(dān)起應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重任。而要想實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),就必須深入改革,明確行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)、職能及地位,給其創(chuàng)造發(fā)揮職能的外部環(huán)境,同時(shí)行業(yè)協(xié)會(huì)也要加強(qiáng)自身的建設(shè),提高水平,在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的過程中真正發(fā)揮出應(yīng)用的作用。

(一)行業(yè)協(xié)會(huì)的合法性問題

我國行業(yè)協(xié)會(huì)在合法性問題上存在著很大不足,這嚴(yán)重影響著行業(yè)協(xié)會(huì)功能的發(fā)揮。不解決其合法性問題,行業(yè)協(xié)會(huì)就很難在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中發(fā)揮應(yīng)用的作用。行業(yè)協(xié)會(huì)的合法性主要包括社會(huì)合法性、法律合法性、行政合法性和政治合法性四個(gè)方面(郁建興等,2004)[6]。

社會(huì)合法性是一切社會(huì)團(tuán)體存在的基礎(chǔ)和權(quán)力的來源,主要來源于三個(gè)方面的需要:傳統(tǒng)、慣例和共同利益。由于中國政府目前對社會(huì)活動(dòng)的管制與壟斷還比較強(qiáng)大,社會(huì)自治是相對的和有限的,但只要共同利益存在,建立行業(yè)協(xié)會(huì)就具有和基礎(chǔ)的合法性。而隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善,行業(yè)協(xié)會(huì)作為與國家、市場、企業(yè)和非正式網(wǎng)絡(luò)并行的第五種社會(huì)經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)必將發(fā)揮越來越大的作用。

法律合法性是指社會(huì)團(tuán)體由于滿足了相應(yīng)的法律規(guī)則而獲得承認(rèn),實(shí)際上就是對其社會(huì)合法性的一種追認(rèn)和界定。我國在這方面的制度安排是非常落后的,很長時(shí)間內(nèi)一直無法可依,到1998才實(shí)施了國務(wù)院的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》,但直到今天我們還沒有一部針對社會(huì)團(tuán)體特別是針對行業(yè)協(xié)會(huì)的專門法律,這是極不利于行業(yè)協(xié)會(huì)的的健康發(fā)展的,也不利用社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立。

行政合法性是一種形式上的合法性,其表現(xiàn)形式多種多樣,如有關(guān)機(jī)構(gòu)的發(fā)文、領(lǐng)導(dǎo)的同意、機(jī)構(gòu)的符號(hào)(名稱、標(biāo)志等)和儀式(授牌、授旗)等。行政合法性是對法律合法性的一種落實(shí)和補(bǔ)充,但在中國卻有非常特殊的意義,甚至在不具有法律合法性時(shí)只要具有了行政合法性也可以很好地發(fā)揮作用。所以行政合法性是行業(yè)協(xié)會(huì)存在和發(fā)展的根本性的前提條件。

政治合法性是中國特有的,涉及社會(huì)團(tuán)體內(nèi)在的方面,是一種實(shí)質(zhì)的合法性。如社團(tuán)和宗旨、活動(dòng)的意圖和意義等。我國的行業(yè)協(xié)會(huì)在合法性上目前還存在著很大的問題,隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善,其社會(huì)合法性會(huì)越來越強(qiáng),但立法工作卻大大滯后,這就會(huì)在很大程度上限制行業(yè)協(xié)會(huì)作用的發(fā)揮,因此我們要盡快出臺(tái)有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的專門立法,明確其成立的條件與方式,規(guī)范其權(quán)利和義務(wù),使行業(yè)協(xié)會(huì)在市場經(jīng)濟(jì)制度建立和完善的過程中發(fā)揮應(yīng)有的作用。21寫作秘書網(wǎng)

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮作用的外部環(huán)境

陳憲等人曾經(jīng)把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的社會(huì)結(jié)構(gòu)定義為“一元二層或一元區(qū)隔”的結(jié)構(gòu),而把現(xiàn)代工商社會(huì)定義為“多元三層”結(jié)構(gòu)(陳憲等,1999)[7]。前一種結(jié)構(gòu)中的“一元”指的是經(jīng)濟(jì)成分基本上是單一的公有制經(jīng)濟(jì),“二層”是指高層結(jié)構(gòu)的全能國家及其各級政府,以及作為政府基層和延伸的低層結(jié)構(gòu)的全能單位(包括所謂的“企業(yè)”);后一種結(jié)構(gòu)中的“多元”指多種所有制經(jīng)濟(jì)成分并存,“三層”中的高層是指以政府為中樞的公共權(quán)力機(jī)構(gòu),低層是指各類工商企業(yè)和其他產(chǎn)權(quán)主體,而中層則是介于政府與公眾之間的各種社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)中介組織。低層平等、獨(dú)立、自負(fù)盈虧的契約式活動(dòng)領(lǐng)域?yàn)椤八接颉?高層掌握公共資源維護(hù)社會(huì)秩序和社會(huì)福利的活動(dòng)領(lǐng)域?yàn)椤肮颉?而作為類組織的社團(tuán),以社群利益為導(dǎo)向,發(fā)掘和運(yùn)用分散的社會(huì)資源,自律性地參與社會(huì)管理,作為公權(quán)的補(bǔ)充和制衡,溝通協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系,這一活動(dòng)領(lǐng)域被稱為“第三域”或“志愿域”。很明顯,得于中層的行業(yè)協(xié)會(huì)要想發(fā)揮作用離不開高層和低層的支持和配合,沒有另兩層所形成的良好的外部環(huán)境,行業(yè)協(xié)會(huì)的作用就不可能有理想的活動(dòng)空間。

政府要做的是給行業(yè)協(xié)會(huì)松梆,積極培育協(xié)會(huì)組織的發(fā)展。盡量減少對市場和企業(yè)行為的干預(yù),把自己的活動(dòng)領(lǐng)域局限在公共領(lǐng)域,充分給予社會(huì)團(tuán)體這第五種治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮作用的舞臺(tái),完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制;將行業(yè)協(xié)會(huì)與其他社會(huì)團(tuán)體區(qū)分開來,加快對行業(yè)協(xié)會(huì)專門立法的進(jìn)程;盡量淡化行政合法和政治合法的重要性,對行業(yè)協(xié)會(huì)更多地運(yùn)用法律進(jìn)行約束,使其在法律規(guī)范下活動(dòng);減少對待業(yè)協(xié)會(huì)的控制,使其真正成為履行契約原則和民主原則的自治組織,能真正成為會(huì)員企業(yè)利益的代表者和維護(hù)者。2007年5月國務(wù)院辦公廳曾經(jīng)下發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革和發(fā)展的若干意見》,把“政社(團(tuán))分開”和協(xié)會(huì)民間化作為推進(jìn)協(xié)會(huì)改革的重大措施之一,政社分開是建設(shè)好行業(yè)協(xié)會(huì)最關(guān)鍵的因素,只有政府管好政府的事,行業(yè)協(xié)會(huì)管好行業(yè)協(xié)會(huì)的事,真正理順關(guān)系,行業(yè)協(xié)會(huì)才能在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘過程中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。對于企業(yè)來講,最重要的就是要明晰產(chǎn)權(quán),真正做到自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),真正按照利潤最大化原則進(jìn)行決策,自由選擇加入和退出行業(yè)協(xié)會(huì)組織。

(三)行業(yè)協(xié)會(huì)自身功能的完善

當(dāng)前我國的行業(yè)協(xié)會(huì)在生存狀況上大致可以分為三種情況:1/3難以維持,1/3勉強(qiáng)維持,1/3發(fā)展的比較好。第一類既無信息功能,更談不上協(xié)調(diào)會(huì)員間的集體行動(dòng);第二類則功能比較單一,以提供簡單的信息功能為主;第三類或者延伸了政府的可尋租的管制功能,或通過自身的功能創(chuàng)新,在提供信息和協(xié)調(diào)組織方面都贏得了會(huì)員企業(yè)的信任,正朝著自治組織方面發(fā)展(余暉等,2002)[8]。這樣的狀況肯定是不能適應(yīng)我國建立和完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要,不能適應(yīng)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘工作的需要的,而要改變這一現(xiàn)狀,除了上面所講的創(chuàng)造良好的外部環(huán)境之外,還需要行業(yè)協(xié)會(huì)本身的努力,加強(qiáng)自身建設(shè),完善自身功能。

第一,行業(yè)協(xié)會(huì)要與政府有關(guān)部門和主管機(jī)構(gòu)徹底脫鉤,不能將自己定位為“二政府”的角色,而是要真正成為會(huì)員企業(yè)利益的自治性組織,擺正自己和會(huì)員企業(yè)的關(guān)系,不能成為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者,而是要成為服務(wù)者。要允許會(huì)員企業(yè)自由加入和退出協(xié)會(huì)?，F(xiàn)在我國很多行業(yè)協(xié)會(huì)是由原來的政府機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化而來的,這種由政府變相成立的協(xié)會(huì),在一定程度上成為實(shí)現(xiàn)少數(shù)部門和個(gè)別人謀取私利的工具,這種現(xiàn)象從上世紀(jì)80年代至今屢禁不止,成為行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展改革的一大痼疾(涂超華,2008)[9],這種現(xiàn)象必須得到解決,否則不僅不利于行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展,也會(huì)破壞市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善。

第二,要建立健全的內(nèi)部管理制度,民主選舉協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層而不能由上級機(jī)關(guān)任命,內(nèi)部的決策也要實(shí)行民主,要讓成員企業(yè)有充分的發(fā)言權(quán),為成員企業(yè)提供一個(gè)交流的平臺(tái)。從上世紀(jì)80年代后期開始,政府在行業(yè)協(xié)會(huì)等各類民間組織的管理上實(shí)行并不斷強(qiáng)化了由業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)共同負(fù)責(zé)的所謂“雙重管理體制”,這種體制事實(shí)上把協(xié)會(huì)的管理和政府職能部門的權(quán)限及利益聯(lián)系起來,業(yè)務(wù)主管單位作為協(xié)會(huì)的主管部門不僅承擔(dān)責(zé)任,更重要的是享有行政權(quán)力。很多行業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)人都是由主管單位任命的,實(shí)際上是把行業(yè)協(xié)會(huì)變成了主管部門的附庸。當(dāng)然各地的發(fā)展也是不平衡的,比如溫州的行業(yè)協(xié)會(huì)就比較規(guī)范,協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人都是通過選舉產(chǎn)生的,而協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)人也非?？粗剡@一職務(wù),在名片上都印在董事長或總經(jīng)理的前面。

第三,要配備專門的人員或成立專門的機(jī)構(gòu)來專門負(fù)責(zé)對應(yīng)各種貿(mào)易摩擦特別是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的工作,同時(shí)聘請社會(huì)上的專家學(xué)者組成顧問智囊團(tuán),充分利用外腦。