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摘要:區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是一個區(qū)域之間相互作用的過程，資本在其中扮演著重要的角色。它們不僅作為生產(chǎn)要素直接影響到區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，還通過它們的區(qū)際流動、技術(shù)的跨界傳播和區(qū)域發(fā)展的示范效應等途徑產(chǎn)生出區(qū)際溢出效應，從而間接地影響區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。本文運用我國30個省份在1990～2005年間的面板數(shù)據(jù)進行了實證分析，結(jié)果表明，物質(zhì)資本具有正的區(qū)際溢出效應而人力資本卻相反，最后提出了促進我國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的一些政策建議。

關(guān)鍵詞區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展；物質(zhì)資本；人力資本；溢出效應

1.引言

物質(zhì)資本和人力資本（簡稱資本）作為經(jīng)濟增長的必備生產(chǎn)要素，它們在經(jīng)濟發(fā)展過程中的重要性有目共睹。然而它們在不同經(jīng)濟體中的賦存狀況卻并非一致，這不僅與經(jīng)濟體的經(jīng)濟發(fā)展狀況相關(guān)，還受到它們的歷史背景、資源稟賦、地理條件和制度設置等因素的影響。因此，資本在不同經(jīng)濟體中的使用狀況也就千差萬別。那么，是不是一個區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展狀況就與別的區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展狀況全然無關(guān)呢？是否資本對經(jīng)濟發(fā)展的作用僅局限于擁有它的個體呢？答案顯然是否定的。90年代以來，我國沿海地區(qū)的投資逐步向內(nèi)地的推移、“孔雀東南飛”和高潮迭起的“民工潮”以及不同地區(qū)間在發(fā)展經(jīng)驗和科學技術(shù)等方面的相互交流等就是明證。顯然，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展是一個區(qū)域之間相互作用宏觀經(jīng)濟的過程。本文正是從這一角度出發(fā)，從實證分析的角度來簡單地探討在我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中的資本溢出效應。文章的后續(xù)部分如下安排：第二部分為資本區(qū)際溢出的理論分析，第三部分為資本區(qū)際溢出的實證分析，第四部分為主要結(jié)論及其政策含義。

2.資本區(qū)際溢出的理論分析

2.1資本區(qū)際溢出的主要渠道分析

2.1.1資本流動新古典經(jīng)濟增長理論指出，在開放的市場經(jīng)濟條件下，由于生產(chǎn)要素在地理空間上的賦存狀況具有差異性，從而它們的投資回報率在不同地區(qū)間也就各不相同，要素所有者在逐利動機的驅(qū)使下，就會將生產(chǎn)要素從投資回報率相對較低的地區(qū)向相對較高的地區(qū)流動。就物質(zhì)資本而言，它們由于受邊際報酬遞減的約束，會從存量相對豐裕的地區(qū)流向相對貧乏的地區(qū)，促進后者的經(jīng)濟發(fā)展。人力資本則相反，它們具有邊際報酬遞增（起碼是非遞減）的特征，并且它們的投資回報一般是與一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平正相關(guān)的，從而它們更可能從人力資本水平相對較低的地區(qū)向相對較高的地區(qū)流動，這樣無疑會障礙甚至是破壞流出地的經(jīng)濟發(fā)展。另外，經(jīng)濟發(fā)展過程中的規(guī)模經(jīng)濟效應、集聚經(jīng)濟效應以及“地理上的二元經(jīng)濟”結(jié)構(gòu)的存在性等也會促使資本在逐利動機的驅(qū)使下發(fā)生跨界流動。這種情況下資本的流動都是從相對落后的地區(qū)向相對發(fā)達地區(qū)的集聚，最初的結(jié)果是障礙了流出地的經(jīng)濟發(fā)展，即“回波效應”；只有當流入地的經(jīng)濟發(fā)展達到一定程度之后，才可能導引致資本等生產(chǎn)要素的回流，從而促進落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，即“擴散效應”。目前，我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中的資本特別是人力資本并不充裕，這種情況下的資本流動顯然會促進流入地的經(jīng)濟發(fā)展而障礙流出地的經(jīng)濟發(fā)展。顯然，無論是基于何種原因的資本區(qū)際流動，都存在著區(qū)際溢出效應。

2.1.2技術(shù)擴散Romer（2001）認為，（技術(shù)）知識的類型多種多樣，它的一個極端是高度抽象且具有廣泛適用性的科學知識，另一個極端是特定的商品，而介于其間的是各種各樣的思想。在這一框架下，技術(shù)具有如下特征：（1）技術(shù)具有部分公共物品的性質(zhì)，即非競爭性和部分排它性；（2）某些技術(shù)可以被編碼化（Codify），而某些技術(shù)則不能被編碼化；（3）生產(chǎn)技術(shù)的R&D活動具有消費者剩余效應、商業(yè)偷盜效應和R&D效應。顯然，從技術(shù)的上述三大特征我們可以得出如下一些推論：（1）由于技術(shù)具有部分排它性和R&D活動的消費者剩余效應，未參與技術(shù)知識創(chuàng)造的經(jīng)濟主體也可以從技術(shù)的應用中獲得收益，從而技術(shù)的私人回報和社會回報也就經(jīng)常表現(xiàn)為不一致。也就是說，技術(shù)知識的生產(chǎn)和使用具有溢出特性。（2）技術(shù)的部分可編碼化的特征表明，我們既可以通過對商品和勞務的使用來獲取物化的技術(shù)，也可以通過專家指導和示范等來獲取那些非物化技術(shù)。顯然，無論是哪種技術(shù)，其擴散程度理論上都受地理空間的影響。（3）R&D活動的消費者剩余效應、商業(yè)偷盜效應和R&D效應表明，凈技術(shù)溢出既可能是正的也可能是負的。顯然，上述理論表明，技術(shù)的這種跨界傳播可以產(chǎn)生出顯著的溢出效應，相關(guān)的經(jīng)驗研究也表明這種溢出效應不僅顯著存在而且為正，如Jaffe（1986）和Coe和Helpman(1995)等。資本作為新技術(shù)（或新思想）得以產(chǎn)生的投入要素，通過技術(shù)的區(qū)際擴散必然會影響到其它區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，從而產(chǎn)生出它們的區(qū)際溢出效應。

2.1.3示范效應在區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展過程中，由于不同經(jīng)濟體的發(fā)展歷程各有異同，導致了區(qū)域間的經(jīng)濟發(fā)展績效具有差異性，從而出現(xiàn)了相對發(fā)達區(qū)域和相對落后區(qū)域相并存的現(xiàn)象，如我國經(jīng)濟發(fā)展中梯度明顯的東中西格局等。這樣，相對發(fā)達區(qū)域就對相對落后區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了一種示范效應。在這種示范效應的影響下，后者就可能會通過學習和模仿前者的成功歷程來促進它們的經(jīng)濟發(fā)展，從而產(chǎn)生出外在于區(qū)域內(nèi)部的經(jīng)濟外部性。資本作為經(jīng)濟增長的必備生產(chǎn)要素，它們在我國各區(qū)域經(jīng)濟體的賦存狀況、使用方式和績效發(fā)揮等方面都存在著不同程度的差異。因此，它們在我國的經(jīng)濟發(fā)展過程中也可能經(jīng)由這種示范效應而產(chǎn)生出區(qū)際溢出效應。

總之，一個區(qū)域的資本通過它們的區(qū)際流動、技術(shù)的跨界傳播和區(qū)域發(fā)展的示范效應等途徑會對其它區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，也就是說資本具有區(qū)際溢出效應。當然，宏觀經(jīng)濟它們僅是資本區(qū)際溢出的主要渠道，在經(jīng)濟發(fā)展過程中，還可能有其它的渠道也會產(chǎn)生出資本的區(qū)際溢出效應。

2.2包含資本區(qū)際溢出的區(qū)域經(jīng)濟增長模型分析上面的分析表明，資本在經(jīng)濟的發(fā)展過程中確實具有溢出效應，為了更直觀地來探討這種溢出效應，下面通過構(gòu)建一個包含資本區(qū)際溢出的經(jīng)濟增長模型來進行簡單的討論。首先假定各區(qū)域經(jīng)濟體通過物質(zhì)資本（K）、人力資本（H）、勞動力（L）和?？怂怪行约夹g(shù)進步（A）來生產(chǎn)出它們的產(chǎn)出（Y），且生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報酬不變的柯布--道格拉斯型，見式（1）。

如果區(qū)域i的鄰近區(qū)域的資本存量的增加對于區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展具有正影響的話，則溢出效應為正，反之則反是。根據(jù)前面的資本區(qū)際溢出渠道分析，在不同的渠道下，物質(zhì)資本和人力資本的區(qū)際溢出效應并非一致。其中，物質(zhì)資本在三種情況下基本上都會產(chǎn)生出正的區(qū)際溢出效應，因為如果區(qū)域i的鄰近區(qū)域的物質(zhì)資本存量增多的話，它們就會溢出到區(qū)域i，從而促進后者的經(jīng)濟發(fā)展。其例外情況是規(guī)模經(jīng)濟效應、集聚經(jīng)濟效應以及“地理上的二元經(jīng)濟”結(jié)構(gòu)的存在性等對物質(zhì)資本跨界流動的影響，在這種情況下，如果區(qū)域i的鄰近區(qū)域的物質(zhì)資本存量增多的話，區(qū)域i的物質(zhì)資本就會流向它的鄰近區(qū)域，從而對區(qū)域i的經(jīng)濟發(fā)展具有負影響。人力資本的區(qū)際溢出效應的正負情況也并非唯一。在資本流動這一渠道中，它們的區(qū)際溢出效應為負，因為如果區(qū)域i的鄰近區(qū)域的人力資本存量增多的話，會導致人力資本從區(qū)域i流出到它的鄰近區(qū)域，從而障礙了前者的經(jīng)濟發(fā)展；在技術(shù)擴散和示范效應兩種渠道下，它們的區(qū)際溢出效應為正，因為如果區(qū)域i的鄰近區(qū)域的人力資本存量增多的話，它們就會通過技術(shù)溢出和示范效應等促進區(qū)域i的經(jīng)濟發(fā)展。因此，物質(zhì)資本和人力資本的區(qū)際溢出效應的正負情況必須看各種溢出渠道中的哪（幾）種在我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中更重要來定。為了具體分析我國資本區(qū)際溢出效應的存在性和正負情況，下文將從實證分析的角度進行探討。

3.實證分析

3.1數(shù)據(jù)的選取和處理根據(jù)式（3），為了通過計量分析來探討我國資本區(qū)際溢出效應的存在情況，我們必須知道每個省市區(qū)（后文簡稱區(qū)域，指的是我國大陸中除重慶市外的30個行政區(qū)域，這里不包括重慶市的原因在于它的有些數(shù)據(jù)無法獲得）的勞動生產(chǎn)率、勞均資本存量、勞均人力資本存量以及鄰近區(qū)域的勞均資本存量和勞均人力資本存量數(shù)據(jù)，所有變量取值的時間跨度均為1990～2005年。然而，我國的官方數(shù)據(jù)并沒有現(xiàn)成的數(shù)據(jù)可查，本文對它們的選取方法如下。

1.區(qū)域i在t年的勞動生產(chǎn)率yit（元/人）由各區(qū)域的年度GDPit和從業(yè)人員Lit得到，即，itititLy=GDP，它們均來自1991～2006年的《中國統(tǒng)計年鑒》，并用各區(qū)域的CPI指數(shù)進行平減。

值得一提的是，由于從統(tǒng)計年鑒上得到的從業(yè)人員是年底的數(shù)據(jù)，一般來說它們大于全年平均數(shù)，這樣就導致了勞動生產(chǎn)率的低估，但由于其它幾個變量也都同時運用了這一數(shù)據(jù)進行同樣的處理，故這并不影響后文分析結(jié)論的得出。

2.區(qū)域i在t年的勞均物質(zhì)資本存量kit（元/人）由相應年度的物質(zhì)資本存量Kit和從業(yè)人員Lit得到，即，itititLk=K。在我國，由于各區(qū)域每年的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)在統(tǒng)計年鑒上并沒有進行統(tǒng)計，一般都是通過永續(xù)盤存法計算得出，其計算方法見式（4）。目前，張軍等（2004）對我國各區(qū)域自1952年以來的物質(zhì)資本存量進行了較好的估算，本文沿用他們1990～2000年的計算結(jié)果，而2001～2005的數(shù)值由我們按照同樣的方法計算得出。由于他們得出的省際物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)是以1952年為基期的，而本文中所選用的GDP數(shù)據(jù)是以1990年為基期的，為了統(tǒng)計口徑的一致性，本文將所引用的物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)按照他們的計算方法折算成以1990年為基期的相應數(shù)值。

Kit=Kit-1（1-δit）+Iit（4）其中，Kit表示區(qū)域i在t年的物質(zhì)資本存量；Kit-1表示區(qū)域i在t-1年的物質(zhì)資本存量；δit表示區(qū)域i在t年的固定資本形成總額的經(jīng)濟折舊率，他們通過采用代表幾何效率遞減的余額折舊法得出它的值為9.6%；Iit表示區(qū)域i在t年的投資，他們采用經(jīng)過投資隱含平減指數(shù)平減的固定資本形成總額來代替；另外，基年（1952年）的物質(zhì)資本存量由當年的固定資本形成總額除以10%得出。

3.區(qū)域i在t年的勞均人力資本存量hit（年/人）的計算。在相關(guān)研究中，人力資本存量用得較多的替代指標為受教育年限。陳釗等（2004）通過分別測算我國各區(qū)域的人均受教育水平得到了相應的人均受教育年限（年/人），并將它們作為相應的人力資本數(shù)據(jù)的替代。我們沿用他們測算的在1990～2001年的結(jié)果，并按照同樣的方法計算出2002～2005年的相應數(shù)值，然后通過除以相應年份各區(qū)域的從業(yè)人員在總?cè)丝谥械谋戎貋斫频氐玫剿鼈兊膭诰肆Y本存量。超級秘書網(wǎng)

4.區(qū)域i的鄰近區(qū)域在t年的勞均物質(zhì)資本存量ckit（元/人）和勞均人力資本存量chit（年/人）的計算。這里的鄰近區(qū)域是指具有共同陸地邊界的行政區(qū)域。我們知道，除海南省外，我國其它各區(qū)域的鄰近區(qū)域不只一個，因此這里的ckit是加權(quán)值。國際上最為流行的相關(guān)權(quán)重選取的是反距離權(quán)重，即，Wij等于區(qū)域i和j的質(zhì)心之間距離的平方的倒數(shù)，這樣不僅可以探討區(qū)際溢出的存在性，而且還可以探討這種溢出的“地區(qū)化”特征。由于我們無法獲得我國各區(qū)域質(zhì)心之間的距離，所以必須考慮其它的權(quán)重選擇。從前面的說明有，我們要測度的區(qū)際溢出已經(jīng)被限定在鄰近區(qū)域之間，因此我們重點考察的是這種溢出的存在性。另外我們認為，無論是鄰近區(qū)域的物質(zhì)資本還是人力資本，它們的區(qū)際溢出都與它們的勞均存量大小正相關(guān)。因此，我們對二者的權(quán)重選擇分別如下：

當然，本文在進行計量分析的過程中，對鄰近區(qū)域的資本存量也曾采用過它們的滯后值，但效果沒有當期時的好，故未曾列出，這從某種意義上說明我國資本區(qū)際溢出效應不存在明顯的滯后效應。

上面的分析結(jié)果表明，用于測度資本區(qū)際溢出效應的參數(shù)γ和δ均統(tǒng)計上顯著不為0，也就是說，在我國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，物質(zhì)資本和人力資本均具有顯著的區(qū)際溢出效應。其中，物質(zhì)資本的區(qū)際溢出效應為正，即，當區(qū)域i的鄰近區(qū)域的勞均物質(zhì)資本存量提高1個百分點時，區(qū)域i的勞動生產(chǎn)率將提高0.17個百分點；人力資本的區(qū)際溢出效應為負，即，當區(qū)域i的鄰近區(qū)域的勞均人力資本存量提高1個百分點時，區(qū)域i的勞動生產(chǎn)率將降低0.15個百分點。另外，在我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，區(qū)域i自身的物質(zhì)資本和人力資本投入對于區(qū)域i的經(jīng)濟增長具有非常重要的作用，勞動生產(chǎn)率對它們的彈性系數(shù)分別為0.26和0.69，均大于勞動生產(chǎn)率對鄰近區(qū)域的資本投入的彈性，而且人力資本的投入對勞動生產(chǎn)率的拉動作用遠大于物質(zhì)資本。

物質(zhì)資本的正的區(qū)際溢出效應表明，規(guī)模經(jīng)濟效應、集聚經(jīng)濟效應以及“地理上的二元經(jīng)濟”結(jié)構(gòu)的存在性等對我國物質(zhì)資本跨界流動的影響并不具有決定性作用，這顯然有利于落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，從而有助于我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距的減小。但是人力資本的負的區(qū)際溢出效應卻值得我們注意，因為如果任其自然的話，落后地區(qū)的人力資本將會逐步流向相對發(fā)達地區(qū)，從而進一步拉大我國的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距。我們認為，我國存在負的人力資本的區(qū)際溢出效應的原因可能在于：（1）我國人力資本的跨界流動所帶來的區(qū)際負溢出效應和它們通過技術(shù)擴散和示范效應等途徑所引致的正溢出效應都顯著存在，但是前者大于后者；（2）我國人力資本的跨界流動所帶來的區(qū)際負溢出效應顯著存在，但是它們通過技術(shù)擴散和（或）示范效應等途徑所引致的正溢出效應并不顯著。顯然，這對于我國區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展具有極強的政策含義，這將在下文進行簡單探討。

4.主要結(jié)論及其政策含義通過實證分析

本文得出如下主要結(jié)論：（1）在我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，物質(zhì)資本和人力資本對勞動生產(chǎn)率均具有重要的影響，它們的彈性系數(shù)估計值分別為0.26和0.69；（2）物質(zhì)資本具有正且顯著的區(qū)際溢出效應，而人力資本的區(qū)際溢出效應卻顯著地小于零，它們的系數(shù)估計值分別為0.17和-0.15，而且這種溢出效應不存在明顯的時間滯后；（3）區(qū)域自身的資本投入對它們的經(jīng)濟發(fā)展的重要性遠大于鄰近區(qū)域的資本投入對它們的影響。當然，這些分析結(jié)果的得出也存在著一些內(nèi)在缺陷，這有待于后續(xù)研究的補充和完善。比如，不同的權(quán)重選擇可能會影響到區(qū)際溢出效應的度量、對省際物質(zhì)資本存量和人力資本存量的不同選取也會導致分析結(jié)果具有差異等。

顯然，上述結(jié)論表明，為了加快我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，我們不僅應該加大資本投入的力度，還應該充分認識到它們在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的溢出效應，并采取相應的措施進行合理引導。如果任其自由發(fā)展，特別是對我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中所凸顯出的負的人力資本區(qū)際溢出效應視而不見的話，這將在“循環(huán)累積因果關(guān)系”的作用下進一步拉大我國的地區(qū)發(fā)展差距。因此，我們必須采取措施來緩解甚至是消除這種不良現(xiàn)象的繼續(xù)發(fā)生。我們認為，為了加快我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的進程并逐步縮小它們之間的差距，我們應該做好如下工作：（1）高度重視我國區(qū)域經(jīng)濟不平衡發(fā)展的現(xiàn)狀，并通過國家的宏觀調(diào)控來引導、監(jiān)督和實施我國的區(qū)域統(tǒng)籌方略；（2）各區(qū)域應該加大資本，特別是人力資本的投入力度，以促進區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展；（3）通過對落后地區(qū)實施傾斜的人力資源政策，既抑制高人力資本的智力外流，又吸引發(fā)達地區(qū)的人才流入，從而緩解人力資本的負區(qū)際溢出效應對落后地區(qū)的不利影響；（4）通過加強我國技術(shù)區(qū)域轉(zhuǎn)讓的中介服務、對落后地區(qū)的技術(shù)引進實施財政補貼以及加快適宜技術(shù)研發(fā)的投入等來促進技術(shù)的跨區(qū)域擴散，從而帶動落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；（5）逐步改善落后地區(qū)的投資環(huán)境，以充分吸收發(fā)達地區(qū)的資金注入，從而拉動它們的經(jīng)濟發(fā)展；（6）加強發(fā)達地區(qū)的成功發(fā)展經(jīng)驗的宣傳并通過對口支援等方式來有效地發(fā)揮它們的示范效應，從而成功地發(fā)揮落后地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展中的后發(fā)優(yōu)勢。