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1工程項(xiàng)目風(fēng)險與風(fēng)險分析

1.1項(xiàng)目風(fēng)險的定義

工程建設(shè)都伴隨著風(fēng)險，風(fēng)險可以被描述為“任何可能影響項(xiàng)目在預(yù)算范圍內(nèi)按期完成的因素”，風(fēng)險是指預(yù)期后果中出現(xiàn)不利因素的不確定性。工程項(xiàng)目目標(biāo)指項(xiàng)目的投資（成本）、進(jìn)度、質(zhì)量和安全等，每個項(xiàng)目風(fēng)險都包含如下三個基本因素。1）風(fēng)險因素的存在性；2）風(fēng)險事件發(fā)生的不確定性。3）風(fēng)險后果的不確定性。風(fēng)險因素指的是任何影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能發(fā)生的事件。風(fēng)險因素的發(fā)生是不確定的，這是由于項(xiàng)目外部環(huán)境的千變?nèi)f化以及項(xiàng)目本身的復(fù)雜性和人們對于未來時期變化的預(yù)測能力有限而導(dǎo)致的[2]。

1.2農(nóng)業(yè)水利工程建設(shè)風(fēng)險評估過程

一般來說，作為一個工程，風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)的過程，它包括風(fēng)險識別、分析和相應(yīng)的工程風(fēng)險，包括對整個工程的積極事件概率最大化和消極事件概率最小化。它是由風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險相應(yīng)計劃、風(fēng)險監(jiān)聽和控制等組成。在風(fēng)險管理過程中，風(fēng)險相應(yīng)計劃是發(fā)展優(yōu)化、提高決策行動機(jī)會，減少工程目標(biāo)威脅的過程。一定要與工程風(fēng)險的嚴(yán)厲性，成本效益的挑戰(zhàn)，按期完工等相適應(yīng)。本文風(fēng)險評估的工具和技術(shù)主要采用對細(xì)節(jié)和賬單的調(diào)查，最主要的是風(fēng)險評估軟件。每一項(xiàng)農(nóng)業(yè)水利工程建設(shè)包括大量的信息，調(diào)查每一項(xiàng)工程的信息風(fēng)險就是要認(rèn)清工程的類型和規(guī)模，工程建造方法、周期、施工者的水平、經(jīng)驗(yàn)、監(jiān)理方的經(jīng)驗(yàn)和職責(zé)、業(yè)主的融資能力、場地狀況等。每一項(xiàng)信息的可靠度都將影響整個工程的風(fēng)險大小。另一方面就是調(diào)查水利工程建設(shè)每一項(xiàng)歷史數(shù)據(jù)，通過專家對歷史數(shù)據(jù)的分析可以得知哪一些信息的風(fēng)險較大及其風(fēng)險的周期，通過對數(shù)據(jù)的分析，可以限制和克服可能發(fā)生的風(fēng)險，這將有利于規(guī)避和降低風(fēng)險。

2項(xiàng)目投資分解系統(tǒng)

工程項(xiàng)目投資一般都是由各個分項(xiàng)工程（子項(xiàng)目塊）組成，為了實(shí)現(xiàn)總的投資目標(biāo)，往往對整個工程項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目工作分解（WBS）和對風(fēng)險分解（RBS）相結(jié)合的方法[7-8]。這可以有利于各個部分投資的展開，也有利于工程建設(shè)的開展。工程結(jié)構(gòu)分解就是將整個工程項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，首先對工程項(xiàng)目進(jìn)行分解（總工程-子工程-孫工程-曾孫工程-…-基本活動），以分解后的最低層“基本活動”，

3水利工程建設(shè)的風(fēng)險分析方法

層次分析法（AHP）是20世紀(jì)70年代由著名運(yùn)籌學(xué)家Satty提出的。在決策風(fēng)險分析上有廣泛應(yīng)用。層次分析法是運(yùn)用系統(tǒng)分析思想把復(fù)雜的問題分成若干有聯(lián)系的、有序的層次，對每一層次的相關(guān)因素進(jìn)行比較分析，把各個因素的相對重要性量化，再利用數(shù)學(xué)方法決定全部因素的重要性次序，并輔之以一致性檢驗(yàn)，以保證評價人的思維判斷符合實(shí)際，從而為選擇最優(yōu)方案提供依據(jù)的一種多目標(biāo)評價方法。運(yùn)用層次分析法改進(jìn)的模型進(jìn)行分析，將所有水利工程項(xiàng)目各因素的風(fēng)險按其關(guān)聯(lián)隸屬關(guān)系建立遞階層次結(jié)構(gòu)體系，構(gòu)造可比較的判斷矩陣，對其權(quán)值排序并檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性。其主要步驟如下：

1）根據(jù)確定水利工程建設(shè)層級，將同一層次的相鄰的元素進(jìn)行比較，確定其重要性，再構(gòu)造判斷矩陣。由于水利工程組合都存在著變化，如通貨膨脹、設(shè)計變更、設(shè)備損壞等都存在隱患和不確定性，專家根據(jù)知識經(jīng)驗(yàn)對B、C層級上的元素進(jìn)行兩兩進(jìn)行比較，構(gòu)造不同層次風(fēng)險因素的相對矩陣。構(gòu)造B層矩陣，B=(ry)n×n，其中，ry=ri\rj，ry=1\rji，rii=1。采用1～9級標(biāo)度法。以各位專家判斷矩陣計算結(jié)果的平均值作為綜合評判工程項(xiàng)目風(fēng)險的基礎(chǔ)，根據(jù)大數(shù)定理以及抽樣分布與整體分布的關(guān)系可知，專家估計的平均權(quán)重結(jié)果近似于各風(fēng)險因素的實(shí)際權(quán)重。

2）根據(jù)判斷矩陣計算對于上一層次中某元素而言本層次與之有關(guān)的元素重要性次序的權(quán)值。同一層次各元素的重要程度單排序及其一致性檢驗(yàn),即確定同一層次各元素對于上一層次某元素的相對重要程度的排序權(quán)值并檢驗(yàn)各判斷矩陣的一致性。文獻(xiàn)[10]認(rèn)為，考慮到風(fēng)險投資的風(fēng)險，B層中每個元素的單排序權(quán)值為ωk，其中k=1，2，…，n，n表示影響投資元素運(yùn)行的因素，且滿足110nkkkωω=∑=和>。根據(jù)判斷矩陣定義，則有bij=ωi/ωj，i，j=1，2，…，n。（1）可以得出判斷矩陣的性質(zhì)1;iiiib=ωω=1;jijiijb=ωω=b();ijjkijbb=ωωjkkkikωω=ωω=b根據(jù)已知的判斷矩陣求該層各元素的排序權(quán)值ωk（k=1，2，…，n）。如果判斷矩陣B能夠滿足（1）式投資者可以準(zhǔn)確測得bij=ωi/ωj判斷矩陣具有完全的一致性，則有()()11,1,2,,nnikkikkikkbωωωωnωin==∑=∑==（2）()110nnikkikkbωnω==∑∑=（3）這里對投資者的素質(zhì)要求較高，判斷矩陣是否具有一致性或者一致性的程度高低主要依賴于工程建設(shè)者的對工程的風(fēng)險認(rèn)識。投資者的認(rèn)識能力強(qiáng)，駕馭風(fēng)險的機(jī)會就大，判斷矩陣的一致性程度就高。類似單排序，當(dāng)CR小于0.10時層次的總排序的結(jié)果為滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣的元素取值。當(dāng)（3）式成立時，判斷矩陣B趨于完全一致性時，B層各元素的單排序及其一致性檢驗(yàn)問題可以優(yōu)化為()()111min/,s.t.0,1,2,,,1nnCIKikkikkknkkFbnnknωωωωω====>==∑∑∑（4）式中FCI(ωk)為一致性指標(biāo)函數(shù)。（4）是一個非線性問題，可以用MonteCarlo模擬進(jìn)行優(yōu)化處理。當(dāng)一致性指標(biāo)值小于0.10時即達(dá)到了滿意的一致性，如果沒有達(dá)到繼續(xù)調(diào)整判斷矩陣，直至滿意為止。

3）總層次排序及一致性檢驗(yàn)。利用同一層次中各元素單排序計算結(jié)果，合成對應(yīng)上一層次元素的權(quán)重，形成該層次所有元素相對重要性權(quán)值并檢驗(yàn)各判斷矩陣的一致性問題。層次總排序的檢驗(yàn)，也是從高到低逐層進(jìn)行的。如果B層次某些因素Amj單排序的一致性指標(biāo)為Cij，相應(yīng)的平均隨機(jī)性指標(biāo)為Rij，則B層總排序隨機(jī)一致性比率CR為11njjjnjjjaCJCRaRI===∑∑（5）類似單排序，當(dāng)CR<0.10時，認(rèn)為層次總排序的結(jié)果有滿意的一致性，否則需要調(diào)整判斷矩陣的元素取值。在工程投資風(fēng)險分析中，對風(fēng)險因素的風(fēng)險度排序僅考慮風(fēng)險概率和風(fēng)險損失兩項(xiàng)內(nèi)容，這兩種分析方法常常會帶來一定的評價偏差和風(fēng)險響應(yīng)誤導(dǎo)[11]。因此，運(yùn)用層次分析法對水利工程建設(shè)進(jìn)行有效控制（預(yù)防、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償及分擔(dān)）必須要對總層次排序并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。在總層次排序中，一般按照A層（目標(biāo)層）到B層（準(zhǔn)則層），再到C層（指標(biāo)層）依次逐步進(jìn)行。以B層為例，B層的單排序權(quán)值和總排序權(quán)值是一樣的，單排序一致性和總排序一致性也相同，都是已知的。而C層總排序權(quán)值和一致性指標(biāo)需要求出。通過（9）式可以得出C層總排序權(quán)值和一致性指標(biāo)。對判斷矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)，若滿足要求則停止計算，否則需重新調(diào)整判斷矩陣的取值。()()11,nAkikiknAAkkCIikCIikFFωωωωωω====∑∑（6）

4）同樣，求出C層次總排序權(quán)值(1,2,,)Aiωi=m。對各項(xiàng)建設(shè)風(fēng)險要素大小排序。模擬出排名前幾項(xiàng)風(fēng)險大的元素，為進(jìn)一步建設(shè)風(fēng)險分析提供依據(jù)，以便針對性的采取措施。

5）風(fēng)險分析步驟:由于水利工程建設(shè)的非重復(fù)性和復(fù)雜性等特點(diǎn)通過以上步驟運(yùn)用MonteCarlo模擬技術(shù)，編制計算軟件,通過軟件計算得出結(jié)果。

4實(shí)例

為了說明以上農(nóng)業(yè)水利工程運(yùn)行風(fēng)險的分析方法，現(xiàn)以廣東某農(nóng)業(yè)水電工程為例，運(yùn)用上述方法采用文獻(xiàn)[15]對工程建設(shè)風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險分析。此項(xiàng)工程資金由市、縣各級政府投資而成，主要用來防洪、堤圍、排灌為主。根據(jù)該項(xiàng)工程的投資風(fēng)險特征資料，建立該項(xiàng)工程的風(fēng)險因素集。根據(jù)層次分析法判斷此項(xiàng)農(nóng)業(yè)水利工程建設(shè)投資的可行性。

5結(jié)論

運(yùn)用層次分析法基本原理建立了水利工程建設(shè)風(fēng)險的三層結(jié)構(gòu)體系。結(jié)合具體實(shí)例對權(quán)值和檢驗(yàn)的判斷矩陣的一致性排序得出，該水利工程的風(fēng)險主要是壩體變形、壩體滲漏、壩基滲漏、滲透物。對于一項(xiàng)主要用于社會效益和生態(tài)效益的農(nóng)業(yè)水利工程，應(yīng)加強(qiáng)壩體防漏和變形等工程措施。