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本文作者：李敏作者單位：廣州鐵路（集團）公司信息技術處

隨著鐵路改革、建設的不斷深入，特別是高速鐵路的建設及運營，為鐵路運輸企業拓展運輸市場、加快轉換經營機制提供了全新的發展機遇，也給鐵路運輸企業強化經營管理、注重效益分析提出了更高的目標要求。作為大眾交通運輸方式的一種，鐵路運輸經營具有按區域劃分運輸企業，其生產經營活動既有企業內部之間的統一協同運作，也有各運輸企業之間的相互聯動配合這一特點。

各運輸企業作為相對獨立的運營主體，準確、快捷地掌握其運輸收入和成本支出情況，科學地衡量并評估其經營效果，是不斷提高自身的經營效益和市場競爭力的關鍵一環。近年來，鐵路圍繞加快轉變發展方式、轉換經營機制、確立運輸企業市場主體地位、提高經營效益這個主題，在創新運營體制、機制上作了積極的探索和實踐。其中，基于信息技術手段，以數字化、智能化為方向，用數量指標建立起一個客觀的評價標尺，提供科學的運能、運力調配決策方案，是實現機制創新、提高運營效益的有效方法和途徑。

按照鐵路現行的清算方式，客運收入按擔當運輸企業來清算，并且客運列車運行徑路相對固定和穩定，運行成本相對而言比較直觀；貨運收入則以運輸企業管內歸己、直通清算為原則，事實上日常因通過能力和車流量的變化，運輸組織臨時調整導致車流運輸沒有嚴格按照鐵道部規定的車流徑路運輸（以下簡稱“違流”）的情況，貨運營業收入和成本也隨運行徑路而變化，使貨運清算難以達到精確。而準確核定客、貨各項運營成本，事關鐵路運輸企業的運營效率和效益。因此，圍繞建立適應鐵路運營效益分析和決策支持的技術支撐平臺—鐵路運營效益分析決策支持系統（簡稱ROB系統），加快對涉及客運、貨運、運輸、調度、收入、財務、計劃和統計等各大鐵路業務版塊的研究與應用，顯得十分必要，意義重大。

ROB系統旨在幫助鐵路運輸企業建立起衡量運輸運營效益的標尺，通過對業務流程實施優化乃至再造，不但通過日常運輸結果的統計分析指導運輸組織行為，并且注重事前預測控制，輔助決策部門優化調整運能運力、調整客貨流量和流向、以效益最大化為原則組織客貨列車開行方案，精細、科學地組織運輸生產活動，強化內部經營管理，努力降低運營成本，提高營業收入，并將運輸經營拓展至外部市場領域，敏銳地把握市場脈搏，最大限度地提高經營效益。

1ROB系統功能規劃與設想

ROB系統分3個階段進行研究：（1）效益可計量；（2）使用全覆蓋；（3）流程可再造。

1.1效益可計量

第1階段功能分5大部分：（1）客運歷史數據分析；（2）客運列車開行方案效益預測；（3）貨運歷史數據分析；（4）貨運裝車方案效益預測；（5）財務報表審核與分析。簡稱為客貨4+1。

1.1.1客貨4+1

客運方面，對現狀開行的每趟客車，就其營業收入、成本展開盈虧分析。收入分旅客票價收入和各項服務費用等，成本分線路使用費、機車牽引費、旅客發送服務費、售票服務費、客運乘務直接成本、客運車輛直接成本、上水服務費、車輛折舊成本、司乘人工成本等，建立客運效益分析數據庫。在現狀開行分析的基礎上，對計劃開行的客車，根據運行徑路、運行距離、運行速度、車底配置、沿線經濟發展和區段客流運量，比選多種方案，測算各個方案的客流上座率、客車開行成本，分析盈虧平衡點，提出效益最優的客車開行方案。貨運方面，對裝車和分界口接入重車，就其營業收入、成本展開盈虧分析。收入分普通貨物收入（運行清算收入、電氣化、直通發送服務、直通到達服務）和專業運輸收入（承運服務收入、發送服務收入、到達服務收入、機車牽引服務收入、線路使用服務收入）。成本分線路使用費、貨車使用費和機車使用費等，實現對每輛重車的營業收入、成本、盈虧水平的計算，并對計算結果進行歸納分析，找出效益最大的貨流量和最優的車流調整方案，建立貨運效益分析數據庫。貨運請求車是調度裝車組織的源點計劃，ROB系統可推算出請求車的最大收入、最少成本，從而形成裝車效益排名，排出裝車優先級，制定效益最大化的裝車方案。在財務收支報表方面，根據客貨效益計算對運輸企業的營業收入和付費支出進行測算，并把鐵道部的預算和決算相關報表按照全路通用的格式導入數據庫，把測算結果和鐵道部公布的預算、計算報表進行核對，有效地為運輸企業財務收支把關審核，并建立月、季、年的審核結果臺帳，根據審核結果不斷調整測算模型。客貨4+1，在運輸效益測算、分析、應用、審核、優化方面等，形成閉環管理。

1.1.2適應新的鐵路運輸服務清算規則

新的鐵路運輸服務清算規則，在客運清算、專業運輸清算方面基本維持現有的清算模式，但普通貨物運輸清算進行了根本性的改革。強調每輛貨車的貨票收入，按照貨車從發站至到站的實際走行徑路來清算。目前在全路推廣的鐵路貨運列車編組統計信息系統，收集了每一輛貨車的實際走行軌跡，據此可以準確清算出貨車走行過的各運輸企業應該分攤多少收入，并模擬測算出所發生的成本，從而解決了貨車清算“違流”現象帶來的清算難題。ROB系統對貨車的實際徑路和計費徑路進行準確的記錄，并對兩種運輸徑路的營業收入、成本和效益進行分析，歸納分析效益最大化的車流組織方案。ROB系統按照新的清算規則，對運輸企業編組站、區段站解編作業準確清算，計算機車牽引費、線路使用費、貨車使用費等貨運成本，并計算整列排空清算補償費。

1.1.3著重于數據整合與展示

ROB系統第1階段功能滿足的基本需求是效益可準確計量，主要著重于各計算機應用系統的互聯互通、信息共享和數據整合，用報表、圖形展現，揭示運輸組織與效益的相互規律和歷史發展走勢。

1.2使用全覆蓋

第2階段的功能擬分基礎管理和決策支持兩部分。

1.2.1延伸到基礎管理

把ROB系統的應用延伸到客運、貨運、運輸、調度、機務、車輛、計劃、統計、收入和財務等業務。尤其要求各運輸企業計劃、財務部門，全方位得到應用。讓ROB系統滲透入各站段的基礎管理，收集基層單位分門別類的成本、收入和資金使用情況，使系統深入扎根鐵路的運營管理各個環節。按照多元化經營指導思想，建立站段多元化經營收入臺帳，形成站段多元化收入數據庫。按照財務成本管理的經驗，建立站段作業過程產生的修理、更新和消耗臺帳，形成站段成本管理數據庫。

1.2.2納入決策支持功能

歸納分析客貨運輸原始數據并累計歷史數據，按照從頂到底、由粗至精、從宏觀入細微考察事物的自然思維邏輯，把眾多客貨運輸報表組織成層層展開、逐步精化的報表體系，讓決策部門既能方便地全面掌握宏觀概貌，又能深入了解微觀情況。從各客貨運輸報表中整理出關鍵分析指標，結合采集的外部市場信息，建立數據倉庫，構建運營效益數學模型，采用統計分析方法，從海量數據中挖掘客貨運輸組織與經營效益的規律，對運輸生產重要活動進行預警，指導制定科學合理的定價體系。建立事前預測控制體系，對運能安排、運力組織及列車開行提出多套優選方案，從不同角度排隊，以提供選擇。針對決策層的使用，切實優化界面的友好性，讓效益分析數據從眾多途徑滲入到決策者的思維，發揮輔助決策支持的作用。

1.2.3著重于管理部門融入

ROB系統第2階段功能滿足的基本需求是扎根基層，掌握站段的多元化經營收入和成本支出，監控成本的動態，分析成本的規律，讓效益理念深入人心，通過各級管理部門全方位的介入，圍繞運輸經營效益最大化主題，不斷完善計算模型，提供科學的決策依據。

1.3流程可再造

第3階段功能瞄準客貨運輸業務流程優化再造。依照運營效益分析得出的規律性發展態勢，按照運輸企業對內實施精細化管理、對外以市場為導向的要求，結合ROB系統的應用需要，整合管理資源，優化調整業務流程。

1.3.1內部生產管理

借助ROB系統的分析結論，評價出哪些環節是高消耗、低產出的，抓住這些環節進行重點優化調整和歸并改造，瞄準人員的工作效率、部門的配合效率、下級對上級決策部署的執行時效性，改進運輸企業內部的生產管理流程。

1.3.2外部市場拓展

通過鐵路運輸客貨業務網絡、客戶服務中心以及電子商務平臺的建設，敏銳感知和搜集市場需求和客觀環境變化，靈活調整運輸策略，借市場之力，推動內部管理的進一步變革。ROB系統的作用是，通過廣泛、靈敏的觸角，全方位收集市場信息和環境變化情況，幫助自動化、半自動化形成切合實際的市場調研分析報告、圖表、趨勢曲線，用以啟發運輸企業決策者的思路，指導發展戰略。

1.3.3著重于管理變革

ROB系統第3階段功能滿足的基本需求是，讓客貨運輸業務管理流程可調節和控制，讓成本可降低、市場可擴大，使得經營效益最大化可持續。

2研究方法及推廣實施思路

2.1鐵路運營KPI體系及模型

2.1.1建立KPI體系

建立鐵路運營效益的關鍵績效指標（KPI），把對運營效益的評估簡化為對幾個關鍵指標的考核，將關鍵指標作為評估標準，把單位、部門和人員的績效與關鍵指標掛鉤，在一定程度上有效結合目標管理法與帕累托定律，對效益評價進行量化計算。關鍵指標符合SMART原則：具體（Speci-fic）、可衡量（Measurable）、可達到（Attainable）、現實（Realistic）、有時限（Time-based）。

2.1.2運營效益模型

結合鐵路運輸企業傳統的宏觀統計指標，參照國家權威部門頒布的企業經濟效益考核指標，把握全面、準確和少而精的原則，從貨車運用指標（裝、卸、排）、客車運用指標（旅客列車車底周轉時間、旅客列車速度、發送人數和客座利用率）、機車運用指標（機車走行公里、機車牽引總重噸公里和機車供應臺次）、列車運行質量體系等多個方面，按照統一的評價標準，運用定性和定量的方法，對一定時期內運輸量、運輸服務質量、運輸效率以及運輸成本與效益等方面綜合權衡，采用加權聚合的方式，構建一個鐵路運營效益數學模型。

2.2總體研發思路

為滿足各系統之間信息共享的需求，應對業務需求靈活變化的形勢，秉持SOA（面向服務架構）理念，建設ESB（企業服務總線），改造現有的業務系統，接入企業服務總線。并在網絡、系統和存儲等IT基礎架構方面，應用虛擬化技術和云計算平臺，讓IT基礎架構具備靈活適應業務變化的能力。基于存儲和分析海量業務數據的需要，建設數據倉庫平臺，通過對外部市場信息的收集、積累與分析，建立數學模型，結合專家知識，展開知識的深度挖掘，預測客、貨流量和方向的變化。針對各級管理者移動辦公的需要，聯合移動通信運營商，開發ROB系統衍生的移動辦公平臺。為日常管理工作提供支撐，管理的很多環節是溝通，ROB系統要輔助管理，必然涉及到改善溝通效率，要用到統一溝通平臺，融合電話、在線即時溝通、語音郵件、電子郵件、短信，各種方式之間無縫切換，沒有屏障。統一溝通平臺要與現有的OA系統或政務管理系統無縫融合，相互取長補短。

2.3系統設計原則

高效性原則。ROB系統需要從鐵路運輸生產、客貨營銷、經營管理等方面的應用系統中采集海量數據，按照資源共用、信息共享的原則，依據設計的數學模型和計算方法進行深度加工分析，形成決策所需信息。因此，要科學、合理地建立數學模型和算法，以滿足系統運行的快速計算和響應。統一性原則。制定規范統一的標準，按照系統互聯互通的要求，避免信息孤島的產生。易擴展性原則。ROB系統功能設計應充分考慮功能易擴展、可伸縮，以適應運輸市場的變化，滿足跨專業相關業務需要的調整與優化。易操作和易維護原則。ROB系統應用用戶層次較多，在系統的用戶界面設計上，應充分考慮人性化和個性化相結合，操作用戶界面應簡單易懂易學，維護用戶界面應安全可控。

2.4推廣實施思路

ROB系統涉及業務甚廣，滲透管理很深，它的研發和推廣實施是個龐大的系統工程，需要鐵路運輸企業一把手的強力推動，以及各部門的積極主動參與。IT系統與管理思想、業務流程的磨合，是個互動的漸進式過程。

2.4.1漸進式業務變革

ROB系統應該全面使用迭代式開發模式，以支持業務的靈活變化，更要支持管理體制的漸進式變革。漸進式意味著眾多長期的、經常的、小范圍、小步前進的變化，每次變化需要IT系統配合來敏捷地執行、靈敏地反饋，以幫助糾正偏差，推動更深、更廣的變革。這對ROB系統的技術架構設計增加了難度，要求技術架構無比靈活、柔韌。

2.4.2執行有力，反饋靈敏

為了讓ROB系統在推廣實施的時候，有力支持業務需求的小步伐前進，以及落實系統建設時須遵循的迭代式開發模式，采用統一溝通平臺，來助力推廣實施，極大地方便各方人員之間的溝通，為業務部門和技術部門之間搭起便捷的信息往來橋梁，讓ROB系統在各業務部門中順利部署，讓管理措施執行有力、反饋靈敏，讓IT系統成為管理的好助手。

3結束語

ROB系統的第1階段，讓效益可計量，建立運營標尺；第2階段，讓管理部門融入，效益觀念深入人心；第3階段，變革業務流程，追求效益最大化。ROB系統經過3個階段的演化，會變成一個全方位的鐵路運營管理及決策支持系統，其功能既涵括了制造企業常用ERP系統、電信運營商常用BOSS系統之類的運營管理功能，又包含了商務智能領域的輔助決策功能，最終成為鐵路運輸企業生產運營信息化、管理決策現代化所緊密依賴的數字神經系統。目前，我們已經開始了ROB系統第1階段的初步探索，第2、第3階段的研究工作尚在構思之中，希望全路同行能增進交流，集思廣益，共同研發出適合于現代鐵路發展要求的、高質量的鐵路運營效益分析決策支持系統。