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摘要：在知識經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的新世紀(jì)，以科學(xué)研究為基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的動力源泉，也成為各國搶占全球經(jīng)濟(jì)競爭制高點(diǎn)的關(guān)鍵所在。而企業(yè)是運(yùn)用科學(xué)研究的成果,將其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主體和樞紐。只有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力整體的提高,才能實(shí)質(zhì)性地提高國家整體的科技競爭力。因此，完善國家創(chuàng)新體系，發(fā)揮政府的參與和推動功能，通過引導(dǎo)、激勵、保護(hù)、協(xié)調(diào)、組織等方式促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，是政府在新環(huán)境下工作的重要內(nèi)容。美國正是通過為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有力的環(huán)境支持才顯示了其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競爭力。

1.政府因素是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最重要的外部環(huán)境

國家創(chuàng)新體系的一個重要核心是政府，政府在國家創(chuàng)新體系中的作用具體來說有：（1）制定、評價創(chuàng)新政策及相關(guān)的國家科技活動計劃，使其與國家發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)一致。（2）為激勵和刺激創(chuàng)新發(fā)展設(shè)立一系列手段和機(jī)構(gòu)。（3）政府利用其權(quán)力直接參與或輔助創(chuàng)新。（4）政府對一些重大創(chuàng)新項(xiàng)目可以直接組織實(shí)施。政府在研究與發(fā)展的撥款、教育機(jī)構(gòu)的加強(qiáng)、創(chuàng)新資金的融資、人才的培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)與企業(yè)間的技術(shù)協(xié)作的組織協(xié)調(diào)等各方面均起著關(guān)鍵的作用。

2.美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的主要內(nèi)容

2.1法律制度是企業(yè)創(chuàng)新的有力保障

長期以來，美國政府制定各項(xiàng)法律和政策不遺余力地推進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，通過制定法律，消除不利于企業(yè)發(fā)展的社會因素，確保了企業(yè)的活力和競爭力，推動企業(yè)的現(xiàn)代化、規(guī)模化發(fā)展程度，提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位和社會地位，為企業(yè)的創(chuàng)新營造有利于自由競爭的環(huán)境。而這些法律的制定和實(shí)施，確立了企業(yè)的法律地位，對保障企業(yè)的利益，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展起到了積極的作用。

2.1.1美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律支持體系

1)《中小企業(yè)法》1953年，美國國會通過了《中小企業(yè)法》，該法明確了中小企業(yè)在美國經(jīng)濟(jì)中的重要地位。并設(shè)立了小企業(yè)管理局，為中小企業(yè)在資金、技術(shù)、人員培訓(xùn)、管理咨詢、政府采購等各方面提供了十分具體而富有成效的幫助和支持。

2)《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》美國的技術(shù)創(chuàng)新法始于1980年，被稱為《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》，該法案明確指出聯(lián)邦政府對國家投入的科研成果的轉(zhuǎn)化負(fù)有責(zé)任，要求政府部門推動聯(lián)邦政府支持的技術(shù)向地方政府和企業(yè)轉(zhuǎn)移。該法實(shí)質(zhì)上將技術(shù)轉(zhuǎn)移納入到聯(lián)邦政府相關(guān)部門的職責(zé)中，成為政府部門的一項(xiàng)任務(wù)之一。

3)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》1982年，美國頒布了《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，根據(jù)小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法,聯(lián)邦政府有關(guān)部門相應(yīng)設(shè)立了小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃,年度R&D經(jīng)費(fèi)超過1億美元的所有聯(lián)邦政府部門(政府機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室)將R&D經(jīng)費(fèi)的一定比例競爭性地授予小企業(yè)。此外，該法還鼓勵中小企業(yè)積極參與聯(lián)邦政府的研究與開發(fā)活動，鼓勵中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動，促進(jìn)私營部門將聯(lián)邦的研究開發(fā)成果進(jìn)行商業(yè)化。

4)《加強(qiáng)小企業(yè)研究發(fā)展法》1992年10月,美國頒布了《加強(qiáng)小企業(yè)研究發(fā)展法》，該法為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了更進(jìn)一步的法律依據(jù)。

2.1.2專利制度是企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在動力

專利制度作為世界各國普遍采用的制度，是一種利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段來保護(hù)、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的管理制度。它是推動和保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的長期穩(wěn)定起作用的強(qiáng)有力的基本法律制度和有效機(jī)制，是技術(shù)創(chuàng)新核心制度之一。早在200多年前，美國總統(tǒng)林肯對專利制度所做的評論中指出：“發(fā)明者從其發(fā)明中沒有特別的優(yōu)勢（根據(jù)1624年以前的英國法）。專利制度改變了這一點(diǎn)。它是在發(fā)現(xiàn)、新產(chǎn)品和有用的事務(wù)中的天才之火添加了利益的柴薪。”在美國80年代制定的《伯頓法》，它的核心就是由政府經(jīng)費(fèi)所支持獲得的發(fā)明專利，原則上歸發(fā)明者所在的研究機(jī)構(gòu)所有，并且給發(fā)明人以獎勵，這對于美國專利事業(yè)的發(fā)展起到了很大的促進(jìn)作用。

2.2金融扶持政策為企業(yè)創(chuàng)新提供資金平臺

2.2.1美國的風(fēng)險投資政策

風(fēng)險投資(venturecapital)從廣義上講,指對具有高風(fēng)險項(xiàng)目的資本投資。狹義指對高科技產(chǎn)業(yè)與項(xiàng)目的具有高風(fēng)險、高收益、高增長潛力特點(diǎn)的投資。風(fēng)險投資本質(zhì)上是市場行為而非政府行為,但由于風(fēng)險投資的高風(fēng)險性及運(yùn)行的特殊性決定了它需要良好的宏觀環(huán)境與政策的扶持,再加上政府行為可對風(fēng)險投資發(fā)展的市場環(huán)境條件產(chǎn)生很大的影響,所以政府應(yīng)對風(fēng)險投資的發(fā)展進(jìn)行積極的引導(dǎo)和扶持。

上世紀(jì)70年代以來，美國政府出臺了一系列鼓勵和促進(jìn)民間資本進(jìn)行風(fēng)險投資的扶持政策，政府和民間攜手共進(jìn)，促進(jìn)了風(fēng)險投資事業(yè)的繁榮。首先，1978年，美國勞工部放寬了《雇員退休收入保障法》（ERISA）的有關(guān)條款，允許養(yǎng)老基金有條件地介入風(fēng)險投資事業(yè)；第二，1978年和1981年美國國會兩次下調(diào)了長期資本所得稅，長期資本所得稅的最高稅率由49％下降到28％，后又下降到20％；第三，美國勞工部和國會在法律上確認(rèn)了有限合伙制公司的合法性，為專業(yè)管理人員與風(fēng)險資本的結(jié)合創(chuàng)造了一種有效的組織形式；第四，NASDAQ小型資本市場的建立，使風(fēng)險資本能夠順利退出企業(yè)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險投資的良性循環(huán)。

上述這些措施的實(shí)施，使風(fēng)險投資有了一個較大的發(fā)展，美國風(fēng)險投資已形成了一個政府直接支援的小企業(yè)投資公司和民間的風(fēng)險投資公司并立、相互補(bǔ)充、共同發(fā)展的格局。20世紀(jì)50年代的半導(dǎo)體硅材料、70年代的微型計算機(jī)、80年代的生物工程技術(shù)、90年代的信息產(chǎn)業(yè)、20世紀(jì)前后的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)等，都離不開風(fēng)險投資的身影，他們都在風(fēng)險投資的推動下完成產(chǎn)業(yè)化并最終獲取巨大回報的，從而奠定了美國世界經(jīng)濟(jì)霸主的地位。

2.2.2政府資金為中小企業(yè)創(chuàng)新融資提供政策支持

國外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，在中小企業(yè)將技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品的過程中，因?yàn)樾录夹g(shù)、新商品的新市場不成熟，創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)驗(yàn)不足，2/3的技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在其產(chǎn)品未大規(guī)模進(jìn)入市場前就已消亡，從25萬美元到600萬美元是創(chuàng)業(yè)投資和風(fēng)險投資的空白點(diǎn)，被稱為是中小企業(yè)的“死亡谷”。因此，運(yùn)用金融政策對中小企業(yè)給予支持非常重要。（見表一）

2.3財稅政策是激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效手段

2.3.1稅收政策刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德在20世紀(jì)80年代中期對美國、加拿大和瑞典所實(shí)施的研發(fā)稅收抵免效果的實(shí)證分析表明，稅收刺激使研發(fā)支出增加近2%。總之，實(shí)證研究支持稅收優(yōu)惠促進(jìn)一國R＆D投入的結(jié)論。[1]美國的稅收政策通過稅收支出分擔(dān)創(chuàng)新主體一部分風(fēng)險成本，增加企業(yè)創(chuàng)新的收益預(yù)期，從而為企業(yè)自主創(chuàng)新注入了動力。如1981年1月31日里根總統(tǒng)簽署了《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法》，該法規(guī)定：（1）增加試驗(yàn)研究費(fèi)減稅制度。對于高出企業(yè)過去3年研究開發(fā)（R&D）支出平均額的部分，減稅25％。（2）縮短機(jī)械設(shè)備的折舊年限。對于試驗(yàn)研究用機(jī)械設(shè)備，大幅度地縮短歷來的折舊年限，折舊期限定為3年，產(chǎn)業(yè)用機(jī)械設(shè)備的折舊年限定為5年。（3）進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)向大學(xué)贈送供研究用新設(shè)備的減稅范圍。（4）對跨國公司的研究開發(fā)型小企業(yè)采取稅收優(yōu)惠措施。《經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法》有力地促進(jìn)了美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.3.2政府采購政策促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的蓬勃發(fā)展

政府采購正在日益成為政府扶植中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要手段，這在美國表現(xiàn)的最為突出，在硅谷創(chuàng)立初期，訂單中有1/4來自政府，政府采購合同在一些公司(如惠普公司)的發(fā)展過程中，曾發(fā)揮過重要作用。政府采購一般采取合同的方式，合同包括各種不同的類型，如內(nèi)部承包合同、分包合同、特許合同等。政府采購的主要原則是公開性、非歧視性和成本最低化，而且一般都通過法律對采購的執(zhí)行程序做出明確、嚴(yán)格的規(guī)范。在美國，聯(lián)邦政府采購局內(nèi)專門設(shè)有小企業(yè)采購代表處，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)邦政府向中小企業(yè)的采購。1993年美國聯(lián)邦政府采購額的約30%給予中小企業(yè)，達(dá)600億美元。[2]

3.對美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府作用的總結(jié)

3.1政府強(qiáng)有力的支持是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必要條件

任何一項(xiàng)事物的發(fā)展，都包含著外因的作用。美國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展也是如此，作為其發(fā)展外因的政府的強(qiáng)有力支持是美國企業(yè)快速發(fā)展的重要因素。政府寬松的法律法規(guī)環(huán)境、廣泛的資本來源、優(yōu)惠的稅收政策、發(fā)達(dá)的社會體系等等無不體現(xiàn)了美國政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的積極作用。

3.2“鼓勵成功、寬容失敗、崇尚創(chuàng)新”為美國企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的文化氛圍

美國是一個崇尚自由和變化的社會，鼓勵冒險、寬容失敗、勇于創(chuàng)新和不斷進(jìn)取的社會文化促使每一個人發(fā)揮積極性和創(chuàng)造性。

3.3充足的資金為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供保證

美國資金來源廣泛，多渠道多層次，政府不僅給予直接的資金支持，還積極發(fā)展風(fēng)險投資，鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不斷發(fā)展壯大。

3.4完善的社會服務(wù)體系使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新解除后顧之憂

為了促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，美國政府制定許多計劃如“美國競爭力計劃”等為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供信息咨詢、人才培訓(xùn)、市場嘗試等多方面的服務(wù)，整合社會資源為技術(shù)轉(zhuǎn)移、人才培養(yǎng)、企業(yè)發(fā)展提供服務(wù)。