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黨的十六屆五中全會將提高自主創(chuàng)新能力作為貫徹落實科學發(fā)展觀的重大原則,強調(diào)“十一五”時期經(jīng)濟社會發(fā)展的一個重要目標是形成一批擁有自主知識產(chǎn)權和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)。在這一發(fā)展方略的促動下,各地形成了“及時跟進”之潮,積極醞釀出臺配套政策,并形成強有力的輿論導向,并在行政上強力推動(盡管表現(xiàn)出不理性)。經(jīng)驗表明,這種帶有強烈路徑依賴色彩“刮風式”的行政推進,往往因為急于冒進或準備不足走了很多彎路,也付出了高昂的成本和沉重的代價。因而,在中央大力倡導要形成強勢創(chuàng)新的今天,各地政府有必要先進行理性的起點設計,以便取得預期成效。
一、政府過去支持企業(yè)創(chuàng)新模式存在的間題
(一)政府在遴選創(chuàng)新主體方面存在的間題
1.作為創(chuàng)新主體的企業(yè)被邊緣化。在計劃體制下,我國實施的一些涉及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國家計劃中,項目實施主體或創(chuàng)新主體主要是高等學校和科研院所,企業(yè)雖然被鼓勵參加,但往往只是陪襯,一些計劃項目即使獲得了預想的關鍵技術,也沒有能力使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)獲得自主創(chuàng)新能力。
2.支持創(chuàng)新理念和定位上存在著偏差。在轉軌時期,一些官員認為,只有那些規(guī)模宏大、實力雄厚的企業(yè)才有創(chuàng)新力,所以在實踐中就是幫助幾個有實力的企業(yè)進行創(chuàng)新。往往是政府確定即將創(chuàng)新的關鍵行業(yè)、技術(很多時候僅僅是感性上沖動),組織力量進行聯(lián)合攻關,在人、財、物方面進行絕對傾斜。這種“政府主唱”的行政推動取得了一些成果,但隨之而來的弊端是:創(chuàng)新與市場脫節(jié),研發(fā)與經(jīng)濟兩張皮,資源配置的不經(jīng)濟。當然,這種選擇在性質(zhì)上往往偏好“國字號”企業(yè),這無疑使中小民營企業(yè)在政策傾斜、市場準入、融資支持上受到排擠。實踐證明,在國有企業(yè)尚未到位的前提下,這是一個低效的選擇。
(二)政府科技經(jīng)費投入結構不合理
上個世紀90年代以來,國家財政科技經(jīng)費投入總量高速增長,陸續(xù)實施了自然科學基金、重點實驗室建設計劃、知識創(chuàng)新工程等重大科技計劃與工程。但政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費支持卻很少,2003年全國20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元支持,來自政府的科技撥款僅占大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費的3%,政府科技經(jīng)費撥款中用于支持企業(yè)科技活動的經(jīng)費僅占7%,而同期美國企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費占政府全部科技支出的比重超過20%。
(三)政府在創(chuàng)造外部環(huán)境方面不到位
1.過多的行政干預導致了政府職能錯位,本該為企業(yè)創(chuàng)造良好外部市場條件的政府,因為職能越界導致政企關系扭曲,進而壓制了企業(yè)創(chuàng)新的能動。一方面又因職能缺位,諸如對知識產(chǎn)權保護不力,一些重要法律(例如反壟斷法、商業(yè)秘密法)缺失,干擾了企業(yè)創(chuàng)新進程。一些地方存在著行政效率低下、執(zhí)法不嚴、違法行政,打擊了企業(yè)創(chuàng)新的積極性。
2.由于政府“一股獨大”,擠壓了服務于企業(yè)自主創(chuàng)新中介組織的發(fā)育空間,盡管也漸次有一些服務于企業(yè)創(chuàng)新的中介組織,但是受體制機制、行業(yè)自律、法規(guī)不健全等因素的制約,難以擔當提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)服務的重任。
3.缺乏公平的市場競爭環(huán)境。由于一些改革滯后,特別是一些國有壟斷企業(yè)改革滯后,某些行業(yè)和技術領域因為存在嚴重的壟斷而導致競爭不足,企業(yè)無創(chuàng)新能動,已經(jīng)成為影響企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)在動力最大的間題。
(四)政府支持創(chuàng)新政策方面存在的弊端
雖然改革開放以來我國中央政府和地方政府陸續(xù)出臺了大量的有關技術創(chuàng)新的政策措施(根據(jù)不完全統(tǒng)計,僅中央政府出臺的與技術創(chuàng)新相關的政策就超過2500項),但這些政策政出多門,制定的時期不同,針對的間題也有著明顯差異。政府間題的演變程度不同,使得國家促進自主創(chuàng)新的政策有重復,有空白,也有自相矛盾,政策信號不一致,政策設計不科學,有些華而不實,可操作性較差,政策成本預算和控制不力,朝令夕改等等,導致我國創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)性、操作性、穩(wěn)定性。
二、政府如何支持企業(yè)自主創(chuàng)新
黨的十六大提出確立企業(yè)創(chuàng)新和科技投入的主體地位,為各類企業(yè)創(chuàng)新活動提供平等競爭條件。因此,政府支持企業(yè)創(chuàng)新的著力點應該是為企業(yè)全力打造良好的市場環(huán)境和政策環(huán)境,促使企業(yè)盡快成為創(chuàng)新主體。
(一)政府要引導企業(yè)增強對創(chuàng)新重要性的認識
引導企業(yè)樹立創(chuàng)新觀念是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的前提。企業(yè)創(chuàng)新熱情不高,原因之一是有相當數(shù)量的企業(yè)對于自主創(chuàng)新的重要性認識尚未到位,相當數(shù)量的企業(yè)“不想”“不愿”“不敢”創(chuàng)新。首先是一些企業(yè)領導人早已習慣了靠別人的技術過日子,根本就不想去創(chuàng)新;其次是一些企業(yè)領導人認為自主創(chuàng)新不僅成本高、回收期長,而且還存在很大的不確定性,對技術投入的未來預期很難把握,在現(xiàn)有一些項目能夠使資本快速增殖的前提下,根本就不愿意在創(chuàng)新方面花本錢;再次是一些有眼光的企業(yè)領導雖然意識到自主創(chuàng)新的重要,但由于整個創(chuàng)新鏈條和創(chuàng)新環(huán)境尚未形成,往往孤掌難鳴,步履艱難。因而,要建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系,政府就必須采取多種措施,幫助企業(yè)領導者樹立危機意識,增強緊迫感,切實從“要我創(chuàng)新”向“我要創(chuàng)新”轉變。
(二)政府必須確立企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位
由于一系列改革尚未到位,我國的多數(shù)企業(yè)仍然是理論上的創(chuàng)新主體,總體創(chuàng)新貢獻率還很低。為了將企業(yè)鍛造成為真正的創(chuàng)新主體,應采取的措施是:
1.政府必須進一步轉變職能,有所為有所不為。必須從干預企業(yè)創(chuàng)新領域退出,成為市場的監(jiān)管者和公共產(chǎn)品的提供者,不該政府管的事堅決不管,需要政府管的事政府不缺位,不當“運動員”“裁判員”,只當好“場地維護員”,營造激勵環(huán)境推動企業(yè)成為自主創(chuàng)新主角。
2.各級政府制定的科技規(guī)劃,應當充分體現(xiàn)企業(yè)和市場的科技需求。建立以企業(yè)為核心,產(chǎn)學研緊密合作的機制,支持和引導企業(yè)成為技術創(chuàng)新活動的主體;支持企業(yè)組建各種形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟,在關鍵領域形成具有自主知識產(chǎn)權的核心專利和技術標準;在投資、金融、消費和政府采購政策等方面都應當有利于企業(yè)的自主創(chuàng)新。
3.大力扶持科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動。要通過基金支持、創(chuàng)業(yè)投資、貸款貼息、稅收優(yōu)惠等方式,支持其創(chuàng)新活動。不斷完善企業(yè)孵化的軟環(huán)境建設,重點辦好高新技術創(chuàng)業(yè)服務中心、大學科技園等各類企業(yè)“孵化器”。
4.增強企業(yè)的技術集成與產(chǎn)業(yè)化能力。建立健全知識產(chǎn)權激勵和知識產(chǎn)權產(chǎn)易制度,支持企業(yè)大力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的關鍵技術,形成自己的核心技術和專有技術,加快科技成果產(chǎn)業(yè)化步伐。圍繞提高企業(yè)創(chuàng)新能力,調(diào)動各方面力量為企業(yè)創(chuàng)新服務。建立國家支持的公共科技成果和國家重點實驗室、工程中心向企業(yè)和社會開放的共享制度。通過大力扶持,盡快形成以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新的體系,做到90%以上的研發(fā)機構設立在企業(yè),90%以上的科研人員扎根在企業(yè),90%以上的科研經(jīng)費來源于企業(yè),90%以上的發(fā)明專利來自于企業(yè)。
(三)進一步改善政府投入方式
由于財力薄弱,投入不足是企業(yè)自主創(chuàng)新中一個普遍性間題。以1991~2003年為例,我國累計研發(fā)經(jīng)費總數(shù)僅為美國同期的1/36、韓國的1/2。為此,要提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力,必須多渠道、多層次逐步加大全社會對企業(yè)創(chuàng)新的投入。
1.建立多元化的投入機制。確保各級財政用于科技發(fā)展經(jīng)費落實的基礎上,進一步加大財政撥款力度,增加科技三項經(jīng)費額度,確保政府的科技創(chuàng)新,使創(chuàng)新企業(yè)得到應有的支持。引入風險投資機制,構建有效的收益共享、風險共擔、共謀發(fā)展的利益激勵機制和風險約束機制,引導企業(yè)、科研機構、大專院校采取合資合作、技術轉讓,以有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)入股等形式籌集技術創(chuàng)新資金。籌辦設立各類激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的專項基金,集中用于重點行業(yè)、重點企業(yè)和重點產(chǎn)品的技術投入,為企業(yè)自主創(chuàng)新提供廣闊的資金籌集渠道。
2.進一步優(yōu)化投入結構,使企業(yè)成為科技投資的主體。力爭使企業(yè)對創(chuàng)新項目的投入達到全社會投入70%以上,用于開發(fā)經(jīng)費不低于銷售收入1%。鼓勵中小企業(yè)特別是民營企業(yè)積極申請國家中小企業(yè)科技創(chuàng)新基金,保證創(chuàng)新工作的順利開展。
3.重點扶持龍頭企業(yè)技術創(chuàng)新。對于一些地方或區(qū)域龍頭產(chǎn)業(yè)和實力強的大中企業(yè)技術創(chuàng)新資金不足間題,政府要以項目為依托,增加財政支持基數(shù),協(xié)調(diào)社會各方予以連續(xù)經(jīng)費扶持和重點服務,確保龍頭產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新成果掌握在自己手中,并促進其進一步規(guī)模化。
(四)政府培育服務企業(yè)創(chuàng)新的中介組織
中介服務體系是創(chuàng)新體系的重要組成部分,是聯(lián)系企業(yè)與市場之間的紐帶,是科技成果商品化、市場化的橋梁。作為政府部門,應在科技創(chuàng)新與經(jīng)濟的結合中發(fā)揮橋梁作用。一要進一步優(yōu)化公共財政支出結構,為企業(yè)創(chuàng)新、成果轉化搭建公共科技服務平臺。通過建立面向企業(yè)自主創(chuàng)新的診斷、咨詢、培訓、項目評估、人才引進、項目投資、成果轉讓、法律服務等中介組織,為企業(yè)提供“一條龍”的創(chuàng)新服務;二要搭建企業(yè)自主創(chuàng)新平臺,做好企業(yè)與院校的信息溝通,圍繞產(chǎn)學研一體化,堅持互惠互利原則,形成創(chuàng)新聯(lián)合的“雙贏”格局;三要完善科技信息中心,建立科技成果、專利技術、市場信息、科技動態(tài)、技術標準、政策法規(guī)等權威數(shù)據(jù)庫,為企業(yè)提供多方位科技創(chuàng)新信息服務;四要建設一支有技術專長、懂經(jīng)濟、會經(jīng)營的經(jīng)紀人隊伍,實行經(jīng)紀人資格審核制度,制定規(guī)范的中介行為準則,提高服務中介的服務水準;五是建立健全知識產(chǎn)權中介服務體系,完善專利機構布點,鼓勵發(fā)展專業(yè)性強、職業(yè)道德好的以及評估、信息咨詢等多樣化的知識產(chǎn)權中介組織,完善企業(yè)創(chuàng)新服務網(wǎng)絡,充分發(fā)揮中介機構對于企業(yè)創(chuàng)新的促進功能。
(五)創(chuàng)造各種有利條件,為企業(yè)培養(yǎng)創(chuàng)新型人才
企業(yè)創(chuàng)新要靠人才。各級政府必須樹立人才是創(chuàng)新第一資源的觀念,采取有力措施,為企業(yè)培育和凝聚自主創(chuàng)新的人才隊伍。
1.建立有利于創(chuàng)新的激勵機制和評價機制,要建立健全技術創(chuàng)新、技術開發(fā)的激勵機制,對成績突出的科技人員和職工給予重獎,切實落實技術、知識、管理作為生產(chǎn)要素參與分配等制度,充分調(diào)動科技人員和企業(yè)家的積極性,推進企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體。
2.建立有利于創(chuàng)新的保障機制。通過提供住房、轉移戶口等各種安居政策,解決好創(chuàng)新人才的職稱、人身保險和子女就學等間題,進一步完善社會保障體系,解除創(chuàng)新人才的后顧之憂。
3.培養(yǎng)和引進創(chuàng)新人才。政府要進一步加大對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)力度,努力培養(yǎng)造就一批敢于冒險和創(chuàng)新的企業(yè)家和管理者;培養(yǎng)造就一大批具有創(chuàng)新精神和能力的技術研發(fā)和營銷人才。同時,采取有效措施引進創(chuàng)新人才,特別要營造良好的工作環(huán)境,為之提供發(fā)揮才干的舞臺。
(六)政府要創(chuàng)造良好的政策環(huán)境
1.深化各項改革,完善政策配套體系。盡快出臺和完善有助于促進企業(yè)自主創(chuàng)新的政策措施。當前急需制定財政、稅收、信貸扶持政策、技術創(chuàng)新獎勵政策、加快企業(yè)科技人才培養(yǎng)政策、知識產(chǎn)權保護政策、技術引進政策、公平競爭政策、產(chǎn)學研結合政策以及加速高新技術產(chǎn)業(yè)化等政策,用政策推動原有自主創(chuàng)新企業(yè)的更快發(fā)展,引領企業(yè)技術自主創(chuàng)新新高潮的到來。
2.大膽改革,勇于創(chuàng)新,制定出一些真正激勵創(chuàng)新的新政策。如深圳市在對創(chuàng)新型人才管理和職稱評定等方面敢于突破傳統(tǒng)模式,實行特殊貢獻專家認定政策,允許高技能人才、沒有高級職稱甚至沒有職稱但有突出貢獻的科技人員申報專家;允許獲得國家科技進步二等獎以上的人員,在申報高級技術職稱時可以不強求和參加英語考試;允許沒有學歷的技工,以技術創(chuàng)新優(yōu)秀成果為憑可評為高級技工等等。
3.確保政策措施落到實處。過去為了鼓勵創(chuàng)新,也出臺過一些很好的支持創(chuàng)新的政策措施,但更多的是成為文字擺設,政策出臺與執(zhí)行兩張皮的現(xiàn)象十分普遍。企業(yè)創(chuàng)新應享受的優(yōu)惠政策在一些地方根本就沒有兌現(xiàn),有的則虎頭蛇尾,不了了之。
(七)政府要創(chuàng)造良好的法制環(huán)境
企業(yè)自主創(chuàng)新有賴于良好的法制環(huán)境作支撐。然而事實上,一些地方政府職能錯位,甚至“劣變”,有法不依、執(zhí)法不嚴,對企業(yè)亂收費、亂攤派、亂罰款,抵消了企業(yè)自主創(chuàng)新力。為此,政府必須加強法制建設,努力營造良好的法制環(huán)境。其一要加強立法。抓緊制定和完善維護創(chuàng)新秩序、健全創(chuàng)新保障機制、促進科技進步等方面的法律法規(guī)。尤其要加強反壟斷法、商業(yè)秘密法、產(chǎn)權激勵方式方面的立法,彌補法律上的空白。其二要嚴格規(guī)范執(zhí)法行為,公開執(zhí)法程序,嚴格依法行政,強化執(zhí)法監(jiān)督和責任制,堅決治理隨意執(zhí)法、野蠻執(zhí)法、違法執(zhí)法。其三要減少地方保護對司法的不正當干預,采取措施治理司法不公、枉法裁判等突出間題。
總之,企業(yè)被賦予創(chuàng)新主體的地位是市場發(fā)展的必然,這種創(chuàng)新主體的歸位,使得我國創(chuàng)新體系內(nèi)部有機構成和功能錯位的間題得以矯正,有利于創(chuàng)新合力的形成。而政府職能歸位,由直接操持創(chuàng)新到為各類創(chuàng)新主體創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,無疑會增進創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能動和邊際收益,從而共同貢獻于區(qū)域乃至國家競爭力。
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