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編者按：本論文主要從產業發展力與產業安全；產業國際競爭力與產業安全；產業對外依存度與產業安全；產業控制力與產業安全等進行講述，包括了勞動力素質、人力資本、專業人才比重、資本成本、融資效率、產業國內市場競爭度、國內需求、研發費用占銷售收入的比重、產業世界市場份額、外資技術控制率等，具體資料請見：

【摘要】本文根據產業安全的特點,依據六大基本原則構建了產業安全評價指標體系,該指標體系包括四個子指標體系,即產業發展力、產業國際競爭力、產業對外依存度和產業控制力,并進一步對這四個子指標體系內的各個指標進行了分析。

【關鍵詞】產業安全產業競爭力

隨著經濟全球化的深入發展,尤其是投資和貿易自由化的不斷擴大與發展,在激烈的國際競爭中,產業安全越來越受到重視。本文遵循系統性與科學性相結合、完備性與最優性相結合、客觀性與可行性相結合、定性與定量相結合、狀態指標與發展指標相結合、獨立性與統一性相結合的六大原則,在參考了國內已有研究成果的基礎上,建立了如表1所示的產業安全評價指標體系。

一、產業發展力與產業安全

1、勞動力素質。勞動力素質是指勞動力的綜合素質,不僅包括生產技能、專業文化知識,而且還包括政治思想、職業道德等。其中,受教育程度是勞動力素質最基本的反映,可以用產業內就業人員的平均受教育程度來衡量,即平均受教育年齡。

2、人力資本。人力資本是經濟增長中不能被物質資本所解釋的剩余部分,是指對人力進行的投資,包括學習、上學及在職培訓等所形成的資本。只有當產業人力資本較高且被有效利用時產業才能持續發展,人力資本可以用產業員工平均利潤率來對其進行衡量。

3、專業人才比重。人力資本指標反映了產業人才環境的一般水平,而專業人才比重這一指標則反映了產業核心人才水平。該指標可用產業中科學家、工程師以及其他從事科技活動等人員與產業從業人數之比來表示。

4、資本成本。資本成本是產業內企業籌資和使用資本所需要支付的機會成本,是企業進行生產經營所要考慮的一個重要因素。產業的生存與發展需要資本,企業無論以何種方式獲得資本,都存在資本成本問題。如果資本成本過高,將會影響產業的生存與發展。

5、融資效率。融資效率是指產業內企業獲得資本或者形成資本的時間效率,即融資的時間成本。該指標可以根據企業獲得銀行信貸的難易程度、進入股票市場的難易程度以及在股票市場進行再融資的難易程度等方面來衡量。

6、產業國內市場競爭度。市場競爭度是反映產業競爭活力的一項指標,也是反映產業發展市場環境的指標。如果一個市場競爭度高,即不易形成壟斷,有利于產業的發展,該指標可以用有一定競爭能力的企業數量來表示。

7、國內需求。國內需求是產業發展的原動力,國內較大的需求有利于產業內的廠商追求規模效應以降低成本,加快產業的資本積累,該指標可用該產業當年的國內產品消費量來表示。

8、國際需求。國際市場需求就是考察產業在國際市場上的發展空間,國際市場需求越高產業的發展空間也就越大,產業的發展潛力也就越大?？梢杂迷摦a業當年世界各國出口總量來衡量國際市場需求這一指標。

9、上游企業供給環境。上游企業是指供給原材料和零部件等的企業,上游企業供給環境可以用供給產業競爭力的強弱來反映。供給產業競爭力越強,產業運行效率也就越高,其發展力也就越強。

10、政策環境。政策環境是指政府針對產業的發展所提出的相關政策,是政府引導產業發展的行為方向,即政府對該產業的發展在政策上所表現出來的態度。政府會根據不同產業的產業特點和重要性給予不同的政策,從而提供不同的政策環境。

11、法律法規。政策和法律法規是政府引導產業發展所使用的兩種手段,政策具有臨時性,而法律法規則具有強制性和長期性兩種特點,因此法律法規在行為導向上更有約束力。政府會基于國家產業戰略、產業特點以及產業重要性等因素的考慮,針對不同的產業制定不同的法律法規,以區別對不同產業的鼓勵程度。

12、生態環境。一個產業的發展如果以嚴重惡化生態環境為代價,那么該產業的發展質量是非常差的,從長遠來看,該產業是沒有發展潛力的。因此,我們可以根據一個產業的廢物排放量和對環境的污染程度來衡量產業的發展質量,以此來反映產業發展的生態環境,全面考察產業的發展力。

13、研發費用占銷售收入的比重。在產品開發過程中,企業投資占據重要地位,一般來說,企業研發費用越高,企業的競爭力也就越強,競爭力越強發展力也就越大,但研發費用絕對額只能說明部分問題,因為還與產業規模有關,應該是一個相對量。因此,用研發費用占銷售收入的比重從技術研發投入角度來衡量產業科技素質比較合理。

14、申請專利技術項目數。申請專利技術項目數是反映產業技術發展的指標,專利技術是開發新產品和獨家擁有產品的技術標志,在一定程度上能夠促進企業技術的發展,同時還可以有效保護企業的自主技術不受侵害。因此,專利技術的申請對企業和產業來說都是至關重要的。

15、R&D實際支出額。技術對企業和產業都是至關重要的,產業的技術投入包括資金投入和人力投入,兩者缺一不可。R&D實際支出額是從研發的實際投入角度來反映產業的科技素質,也進一步反映了產業的發展潛力。

16、R&D總人數。產業技術投入不僅需要資金投入,還需要人力投入,R&D總人數是從人力角度來反映產業的科技素質的?？梢杂卯a業當年的R&D總人數從人力角度來反映產業的人力狀況,來反映產業的發展力。

二、產業國際競爭力與產業安全

1、產業世界市場份額。產業世界市場份額反映了國內產業在國際市場上的生存空間,份額越大說明在國際市場上的生存空間越大?？梢杂帽緡a業產品在國際市場上的銷售額占全世界該產業產品在國際市場上的銷售額,即國內產業產品出口占世界同類產品出口總額的比重來衡量。

2、產業國內市場份額。產業國內市場份額反映了國內產業在國內市場上的生存空間,該指標可以用一國某一產業的國內市場銷售額占該國國內市場該產業產品的全部銷售額的比重來衡量。

3、技術競爭力。技術是產業國際競爭力的核心,一個企業的技術創新能力越強,企業也就更具競爭實力。因此,可以用國內某產業研發費用占產品銷售收入的比重與世界該產業研發費用占世界產品銷售收入的比重之比來衡量技術競爭力。

4、產業市場集中度。如果只從競爭角度單獨來考慮,市場競爭度越高,越有利于產業的發展,但在壟斷競爭條件下,企業規模化生產有利于降低企業的長期成本,從而充分發揮企業的規模優勢。合理的市場結構應該是企業的數量、規模大體和市場需求量一致,該指標可以用產業內幾家大企業的銷售額占該產業總銷售額的比重來衡量。

5、貿易競爭力指數。貿易競爭力指數(TC)是指商品出口額與進口額之差與進、出口貿易總額之和的比,該指標主要從產品的進出口的數量來分析某類產品在國際市場上的競爭力,是衡量產業國際競爭力的重要指標。TC值越大說明產業國際競爭力越強,產業也就越安全。

6、顯性比較優勢指數。某一產業的國際競爭力最終表現在產品的貿易上,顯性比較優勢是指一國某類產品出口占該國出口總值的份額與世界該類產品出口占世界出口總值的份額之比。RCA值越大說明產業競爭力越強,產業也就越安全。

7、產業效益競爭力。產業效益競爭力是從企業獲利能力的角度來反映產業的國際競爭力,企業參與國際競爭的根本目的是獲取利潤,可以用產業當年的獲利情況來衡量產業效益競爭力。

三、產業對外依存度與產業安全

1、產業出口依存度。產業出口依存度是指一定時期內一國或地區某一產業出口貿易總額與該國或該地區該產業的國內生產總值(GDP)的比值,是反映某一產業對外經濟聯系程度的重要指標之一。國內大多數學者都認為,產業出口依存度越大,產業受國際市場制約的影響就越大,產業也就越不安全。

2、出口國別依存度。如果某一產業出口市場過于集中,容易產生貿易摩擦,產業發展也就越不安全。該指標可以用出口市場集中度來衡量,即產業主要出口國和地區的出口額占該產業總出口額的比重。

3、產業投入進口依存度。產業投入進口依存度指標是反映產業的生存與發展對進口的原材料、零部件等的依賴程度。它可以用國內產業當年進口的原料、零部件等投入品的數額與產業當年的總產值或總銷售額之比來衡量。產業投入進口依存度越高,產業的生存安全度也就越低。

4、產業資本對外依存度。所謂資本依存度是指國際收支中長期資本流動總額占國內生產總值的比重,反映了實現總產出對國際資本的依賴程度。產業資本對外依存度越高,說明產業對外國資本的依賴性就越大,受國際資本市場和相關政策的影響也就越大,資本風險也就越大。

5、產業技術對外依存度。產業技術對外依存度是反映國內產業的生存與發展對國外技術依賴程度的指標,它可以用當年產業引進的全部技術項目的產值與當年產業總產值的比值來衡量。

四、產業控制力與產業安全

1、外資市場控制力。外資市場控制力主要是從國內市場份額角度來反映外資對國內產業的控制情況,主要表現為外資控制企業對國內市場的控制程度,該指標可以用外資控制企業的市場銷售額占國內該產業的市場銷售總額的比重來進行衡量。

2、外資技術控制率。外資技術控制率是從技術角度反映外資對國內產業的控制情況,外資技術控制率越高,產業發展受外資企業的影響越大。

3、外資品牌擁有率。品牌是企業的無形資產,在現代經濟中,品牌不僅意味著忠誠的客戶、更高的利潤,還擁有制定產業標準的基礎,外資品牌擁有率越高,產業發展也就越不安全。

4、外資股權控制力。外資股權控制力可以用外商投資企業年底外方的注冊資本與外商投資企業總注冊資本之比來衡量,該比率越高,說明產業發展受外資影響越大,也就越不安全。

5、產業外資國別依存度。該指標從產業外資來源國的集中情況來反映產業安全受影響的情況,可以用產業外資主要來源國的外資與該產業引進的全部外資之比來衡量,該比率越高,國內產業受重要的外資來源國相關的政策、法律法規等因素的影響也就越大,產業發展也就越不安全。