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摘要:本文針對當前科技項目管理的特點,在借鑒國內外科技項目績效考評經驗和調研咨詢分析研究的基礎上,提出了科技項目績效考評的方法、考評指標、評價標準的確立和考評的具體程序。

隨著我國公共財政體制框架的建立和各項財政制度改革的穩步推進，建立財政支出績效考評、部門績效考評和綜合績效考評四個層次，科技項目績效考評可以分為：項目績效考評、機構績效考評、部門績效考評和綜合績效考評四個層次，科技項目績效考評則屬于財政支出項目績效考評范疇。

近年來，我國財政科技投入總量逐年增長，但仍不同程度地存在著資源配置不盡合理、資金損失和浪費的現象。按現行科技項目的管理方式，單位和個人申報的國家或地方科技項目只要通過評審、評估，都能得到財政資助，不論完成的科技成果質量高低，基本上都能通過驗收。因此，科技界普遍存在的重申報、輕研究的風氣極大地影響了科學研究的質量。開展科技項目績效考評，根據考評結果調整財政科技投入的領域和方向，可以提高財政經費的使用效率；把考評結果作為政府部門安排科技項目的重要依據，可以引導科技界把提高科研工作的質量水平放到重要位置。

科技項目不同于工程建設項目，也不同于通常意義的政府采購項目。與一般的工程建設項目相比，目前對科技項目的評價缺乏技術規范、質量標準和成本信息，很難進行技術水平、質量水平和成本合理性的定量評價。與政府采購法中規定的實物項目相比，科技項目對質量的要求高于價格要求，定量的質量評價要求科技項目的管理從任務書的內容到驗收報告的結論，都要對質量水平有詳細、明確的記錄。然而，縱觀我國科技項目管理的現狀，還很難達到定量評價科技項目質量水平的要求。當前我國對科技項目經費的審計工作，也主要考慮資金使用是否符合相關規定，而對于科技項目實施結果所體現的資金使用效率，則一般不做評價。

針對當前我國科技項目管理的上述情況，在借鑒國內外科技項目績效考評經驗和調研、咨詢、分析研究的基礎上，我們提出并嘗試用以下方法對科技項目進行績效考評。

1．綜合評價科技項目績效

由財政資金安排的科技項目，按管理部門分類，可分為國家項目、部門項目和地方項目；從研究的目標出發，可分為戰略性研究項目、自由探索性研究項目、公益性研究項目、條件建設項目和產業化項目等；從項目的科技活動性質分析，可分為基礎研究項目、應用研究項目、試驗與發展項目等；從研究內容的重要程度和經費需求的大小劃分，可分為重大項目、重點項目和一般（面上）項目等等。評價不同類型科技項目績效的著重點不完全相同。

政府資助的重大、重點科技項目大都包含項目和課題兩個層次，有的還進一步分為專題、子課題等三四個層次。課題研究的質量是整個項目完成質量的基礎。因此，項目考評必須包括課題考評的內容。我們分別設計項目和課題考評指標體系，運用綜合評價方法，通過項目和課題兩個層次的考評來綜合評價科技項目的績效。項目和課題的評價指標體系都設計成三級，其中一級和二級指標完全相同。對于同一個二級指標，課題的三級指標小于或等于項目的三級指標數，對二者都包含的三級指標的名稱，內容則完全相同。在綜合評價時，可以將課題缺少的三級指標的分值處理為零。將相應的課題考評分值計入項目考評之中，從而保證項目總評價的全面性和合理性。

考評指標包括業務評價指標和財務評價指標。業務評價是對科技項目（課題）專業活動開展過程及結果的評價，財務評價是對科技項目（課題）經費支出管理的評價。在業務評價的三級指標中有針對所有類型項目的“共性指標”，也有針對不同類型項目的“個性指標”。

2．考評分值的取得

在企業績效管理中，有一種被稱為“360度考核法”的方法，通過征求被考察對象的上下級和周圍同事的意見來綜合評價其業績。我們在科技項目績效考評中采用了類似的方法，即通過熟悉科技項目（課題）各方人士填表的方式，取得考評分值，綜合評價科技項目的績效。

具體做法是：根據考評指標體系，分別設計用于課題考評和用于項目考評的兩套表格。課題考評表有四類，分別由課題負責人、項目負責人、考評專家和考評組織方填寫；項目考評表也有四類，分別由項目負責人、主管該項目的政府部門處室、考評專家和考評組織方填寫。

項目（課題）任務書、驗收報告、審計報告等資料，是填寫考評表有關內容的依據，考評組織方填寫的結論和數據，則取自驗收報告和審計報告。綜合評價前確定各表中同一指標分值的權重，在進行綜合評價時，對于不同表中同一指標分值的處理，根據指標性質取其加權平均數。

3．評價指標的確定

我們設計的績效考評指標體質包含多個評價指標，它們對評價結果影響程度的大小被稱為評價指標的權重，可以采取排序法、層（級）次分析法、專家直觀判斷法來確定各評價指標的權重。三種方法可以單獨運用，也可以綜合運用。

指標排序法，是按照設計的評價指標體系的級次，分級制定評價指標排序表，由專家根據主觀判斷對指標影響程度大小進行由大到小的排序，再根據設計的指標排序分值，分級進行統計和歸一化處理，最終計算出各級次指標的權重。

層（級）次分析法，先確定衡量指標重要程度差別的定量標度，再按設計的評價指標體系的級次，分級確定進行指標重要性兩兩對比判斷的矩陣，請專家在矩陣中填寫指標對比判斷后的標度值，經過歸一化處理和統計計算，最終得出指標的權重。

專家直觀判斷法，是請專家根據自己的經驗和知識，對績效考評指標體系的各級次指標，按其重要性程度直接給出權重分值，再采用數學平均法處理專家分值，對分值進行歸一化處理，即得指標的權重。

4．評價標準的建立

科技項目績效評價標準是以一定量的有效樣本為基礎，測算出標準樣本數據，用以衡量和評價科技項目的績效水平。由于國內對科技項目績效考評尚處于起步階段，不可能采用或通過修訂已有的計劃標準、歷史標準或經驗標準來建立評價標準，只有進行實測，建立初步的標準之后，再逐步修訂完善。在建立科技項目的績效考評中，有必要按項目類型，建立適應各類項目的考評標準體系。

建立科技項目績效考評的評價標準的程序為：（1）選定一定數量的項目樣本；（2）確定評價指標體系中各指標權重、確定項目與課題相對重要性權重、確定同一項目各課題的相對重要性權重；（3）組織試填考評表，綜合計算項目考評分值；（4）分析綜合考評結果與實際情況是否相符、若相符，則確定標準；（5）當考評結果與實際情況不盡相符時，修改考評表設定有關分值項、重新試填考評表，重新計算，再分析結果，直至考評結果與實際情況相符為止，從而確定考評標準。