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為貫徹落實《省人民政府辦公廳關于印發省清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（政辦發〔〕75號）和《省人民政府金融工作辦公室關于印發省清理整頓各類交易場所風險處置預案的通知》（辦發〔〕79號）精神，切實加強金融風險管控，維護社會穩定，結合我市清理整頓各類交易場所工作實際，制定本預案。

一、適用范圍

在全市清理整頓各類交易場所的行動中突然發生的、無法預期或難以預期的、嚴重影響或可能嚴重影響到金融市場及社會穩定，需要處理的事件。

二、工作目標

千方百計消除隱患，切實做好金融風險排查及防范工作，及時化解消除風險隱患和問題，建立健全各項規章制度，構筑防范金融風險、加強金融監管、維護金融穩定的長效機制，確保不發生系統性、區域性金融風險，不發生群體性社會事件。

三、風險認定

（一）資金類風險。具體表現為因清理整頓工作引發的管理人員侵吞客戶資金、經營者卷款逃跑、債權債務糾紛，致使投資者等相關主體合法資金、權益遭受損失的風險。

（二）綜合類風險。具體表現為資金類風險可能引發的群體事件和組織、協調、落實等清理整頓工作執行過程中產生的風險。

四、工作原則

（一）防控結合原則。對可能引發重大風險隱患的苗頭性問題，要堅持抓早、抓小、抓苗頭，力爭把各類隱患消滅在萌芽狀態。對于一些共性、長期性問題，從體制、機制、制度等方面深入剖析產生的原因，健全完善長效工作機制，從源頭上預防和減少風險事件的發生。

（二）統一指揮原則。由市清理整頓各類交易場所領導小組進行統一指揮、組織、協調風險處置工作。各縣區政府、各有關部門根據職能職責，及時預防、預警、控制、解決本級職責范圍內的風險事件。

（三）最小損失原則。對發生的風險事件，要認真查找原因，有針對性地果斷采取措施進行處置，盡可能在前期排除和衡釋風險，絕不能任其擴散和蔓延，將事件造成的負面影響和損失控制在最小范圍內。

（四）依法處置原則。對風險事件要依法有序、積極穩妥進行處理，避免對社會造成嚴重的負面影響。參與風險事件處置工作的人員應嚴守保密規定，未經授權不得向外界提供與處置有關的工作信息。

五、組織機構與職責分工

市清理整頓各類交易場所工作領導小組負責風險處置工作的統籌協調、督促指導，組織起草有關規章及規范性文件。領導小組辦公室負責收集整理有關信息資料，并將清理整頓過程中發現的不穩定因素及時上報市委、市政府和省政府金融辦。其他成員單位依據職能分工，各司其職，密切配合，對解決清理整頓過程中的疑難問題提供政策支持，發現清理整頓過程中的不穩定因素，第一時間向領導小組辦公室反映。

六、工作要求

（一）各縣區清理整頓各類交易場所工作領導小組和有關部門要針對轄區內各類交易場所的實際情況，對可能存在的群體性風險隱患逐一排查，根據本預案制定所轄區域風險處理預案，并向市清理整頓各類交易場所工作領導小組辦公室報備。

（二）實行風險事件防范處置工作報告制度，風險事件發生后，各縣區、各有關部門、單位應在第一時間逐級報告基本情況、危害程度、影響范圍和擬采取的措施、建議，報告要迅速準確，內容要客觀真實、重點突出。對于不能準確認定的風險，要在第一時間向市清理整頓各類交易場所工作領導小組報告，由領導小組進行核查或向上級部門報告確認。

（三）對于涉嫌違規、違法交易場所的經營賬目應實施監控，對勒令關閉、停業的交易場所，應妥善安置投資者，對觸犯法律的，應移交司法機關，給予法律制裁。

（四）在清理整頓工作中，對于各類風險隱患的處理結果及時向領導小組報告，出現重大風險隱患時，應提前向領導小組上報風險處置的具體方案。要認真評估、總結風險處理工作過程中暴露出的各類問題，聯合有關部門建立健全監管制度及措施，提前釋放風險，保障清理整頓工作的順利開展。