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開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作是完善工商部門懲治和預(yù)防腐敗體系的一項重大舉措，是加強工商部門黨風(fēng)廉政建設(shè)、為工商部門更好履行法定職責(zé)和地方黨委政府賦予的重要職責(zé)提供更加有力的政治保證和紀(jì)律保證的創(chuàng)新之策。作為*省工商局指定的該項工作的試點單位，我們在市局機(jī)關(guān)和各項工作條件較好的*工商分局、*縣工商局開展了試點工作，現(xiàn)將我們工作的初步做法和關(guān)于推進(jìn)這項工作的主要思路匯報如下：

一、加強宣傳教育，提高廣大干部職工對廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的認(rèn)知能力

重點圍繞什么是廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險搞好學(xué)習(xí)教育，使同志們明白廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的性質(zhì)及開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范的重要意義。我們認(rèn)為，廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險是工商部門履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能過程中的客觀存在，不以哪一級組織哪一個人的意志為轉(zhuǎn)移。其中，廉政風(fēng)險存在于工商工作的各個方面，各個環(huán)節(jié)，防范不好可以導(dǎo)致貪污賄賂類犯罪和瀆職類犯罪，其發(fā)生有制度缺失及監(jiān)督不到位的因素，但更多的是因為道德缺失引發(fā)的道德風(fēng)險，主觀故意突出。從大處講是黨性不純，宗旨觀念淡泊，黨風(fēng)不正；從私下講是個人私欲膨脹，欲壑難填，貪得無厭，將黨和國家賦予自己的神圣職責(zé)和權(quán)力當(dāng)作謀取個人私利的工具，形成對權(quán)力的濫用。因此，對廉政風(fēng)險防范要從教育入手，堅持加強個人修養(yǎng)與接受教育監(jiān)督相統(tǒng)一；市場監(jiān)管風(fēng)險主要存在于工商行政管理各項業(yè)務(wù)工作中，表現(xiàn)為履行職責(zé)中的不作為和亂作為，有時還表現(xiàn)為侵權(quán)行為，防范不當(dāng)會誘發(fā)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等瀆職類犯罪，其發(fā)生主要緣于制度缺失及監(jiān)督制約不到位，主觀惡意較少。對市場監(jiān)管風(fēng)險的防范主要應(yīng)從強化責(zé)任意識入手，加強制度建設(shè)和制度落實，加大監(jiān)督制約力度。但二者并沒有天然的界限和不可逾越的鴻溝：廉政風(fēng)險的存在會導(dǎo)致甚至加劇市場監(jiān)管風(fēng)險的發(fā)生，市場監(jiān)管風(fēng)險發(fā)生的背后常常有腐敗行為在作怪。開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作，實現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察工作和工商系統(tǒng)各項業(yè)務(wù)工作的融合，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和懲防腐敗體系建設(shè)的各項要求落實到基層，落實到系統(tǒng)上下的各個崗位特別是重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，達(dá)到預(yù)防在先、防患于未然的目的，有利于從源頭上預(yù)防廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的發(fā)生，有利于全面推進(jìn)依法行政，提高工商部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的行政效能和整體水平。

為增強教育工作的針對性，我們組織有關(guān)人員對本市發(fā)生的“*.*”大火導(dǎo)致從事注冊登記工作的兩名同志判刑入獄的典型案例及系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的其它*個案件進(jìn)行了深入剖析，查擺了風(fēng)險所在，使大家明白開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范是加強系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的需要，也是加強對自身保護(hù)的需要。是對國家負(fù)責(zé)、對單位負(fù)責(zé)、對群眾負(fù)責(zé)，也是對家庭負(fù)責(zé)、對個人負(fù)責(zé)。通過以案說法，提高了同志們對開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作的認(rèn)識，增強了參與這項工作的主動性和自覺性。

二、突出工作重點，科學(xué)界定廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險的主要方面和風(fēng)險點

廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作開展必須立足工商部門職責(zé)，通過對工商部門權(quán)力運行軌跡、運行范圍、運行程序的分析評估和對主要節(jié)點的控制，達(dá)到加強教育、健全制度、強化監(jiān)督、提高效能的目的。從本質(zhì)上講，它是完善工商部門懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的改革創(chuàng)新，是懲防體系建設(shè)的一個重要組成部分；從內(nèi)容上講，它涉及到工商業(yè)務(wù)工作和隊伍建設(shè)的方方面面，各個環(huán)節(jié)，是做好各項業(yè)務(wù)工作加強隊伍建設(shè)的抓手，也是推動各項工作和隊伍建設(shè)上臺階上水平的助力。其領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制和懲防體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)體制，工作機(jī)制是一體的，要在市局黨組的總體領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭，各部門全員參與，齊抓共管。

全員參與不等于人人過關(guān)。從工商工作的實際出發(fā)，工商部門的廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險主要表現(xiàn)在三個方面。一是思想道德方面的風(fēng)險。包括執(zhí)行黨的政治紀(jì)律、學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹落實民主集中制、落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及廉潔自律各項規(guī)定等；二是履行法定職責(zé)方面的風(fēng)險。主要涉及行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)等權(quán)力行使事項；三是內(nèi)部管理方面的風(fēng)險。主要是干部任用、大額資金使用、資產(chǎn)處置等決策事項。三類風(fēng)險防范的重點對象包括市、縣兩級工商機(jī)關(guān)、機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人、基層工商所長及許可審批、登記發(fā)證、年檢、行政處罰。人、財、物等關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位上的具體工作人員。抓好這三個方面的風(fēng)險和重點對象的防范，是確保廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范的關(guān)鍵。通過開展深入的宏觀分析和細(xì)致的微觀查找，我們把思想道德方面的風(fēng)險和相應(yīng)的行政、業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，初步排查了五個方面的*個風(fēng)險點。

（一）行政許可、行政審批類風(fēng)險點：

*、受理審查環(huán)節(jié)：對不符合規(guī)定的名稱予以核準(zhǔn)和對符合規(guī)定的不予核準(zhǔn)；符合受理條件的不受理或者刁難、拖延，不符合受理條件的予以受理；違法給當(dāng)事人增加義務(wù)；

*、核準(zhǔn)登記環(huán)節(jié)：對不符合注冊登記條件的予以核準(zhǔn)。特別是以為廢除法定行政許可就可以促進(jìn)發(fā)展，而置環(huán)境保護(hù)、資源保護(hù)和宏觀調(diào)控政策而不顧的做法，風(fēng)險特別突出。符合條件的不予核準(zhǔn)；拖延、刁難，不兌現(xiàn)服務(wù)承諾；

*、檔案管理環(huán)節(jié)：擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料；

*、年檢驗照環(huán)節(jié)：對不符合條件的予以年檢；對符合條件的不予年檢；違法給當(dāng)事人增加義務(wù)；

*、動產(chǎn)抵押環(huán)節(jié)：對不符合條件的予以登記，對符合條件的不予登記；拖延、刁難，不兌現(xiàn)服務(wù)承諾；

*、特殊類廣告登記和備案環(huán)節(jié)；

*、協(xié)助當(dāng)事人申請馳名商標(biāo)和推薦認(rèn)定省著名商標(biāo)環(huán)節(jié)；

*、推薦省級和國家級“重合同、守信用”企業(yè)環(huán)節(jié)。

（二）行政執(zhí)法類風(fēng)險點

*、不按規(guī)定辦理案件，瞞案不報、有案不立、擅自處理案源，導(dǎo)致案源流失；不按規(guī)定程序立銷案；

*、隨意改變行政處罰定性、種類、幅度，大案小辦、小案重罰或不予處罰；濫用裁量權(quán)，重責(zé)輕罰或輕責(zé)重罰，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；

*、截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴；

*、在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；

*、在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；

*、暫扣及罰沒物品沒能及時進(jìn)行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果；

*、對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為；

*、對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時，可能造成重大損失或重大影響；

*、對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進(jìn)行登記、錄入，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職；

*、對不參加年檢的企業(yè)，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清，錯誤吊銷，可能導(dǎo)致行政行為不合法；

*、年檢、驗照期間，故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才通過年檢、驗照；

*、年檢、驗照審核不嚴(yán)格，使不該吊銷的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴；

*、對無照經(jīng)營現(xiàn)象熟視無睹，不按規(guī)定予以取締；

*、廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告；

*、對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證索票制度監(jiān)督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場，出現(xiàn)食品安全或人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯；

*、在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級*或群訪等后果。

（三）干部管理風(fēng)險點：

*、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤；

*、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤；

*、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響。

（四）財務(wù)管理風(fēng)險點

*、違反財務(wù)規(guī)定制度編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)、決算；

*、私設(shè)小金庫、賬外賬；

*、利用職務(wù)之變，貪污、挪用公款，違規(guī)開支、報銷；

*、利用編制、審核財務(wù)預(yù)決算、財務(wù)支出等權(quán)力謀取私利；

*、違反規(guī)定濫發(fā)津補貼；

*、票據(jù)管理工作不規(guī)范，票款不分離，不嚴(yán)格執(zhí)行票據(jù)領(lǐng)用、核銷制度和收繳分離制度。

（五）基建、物資采購風(fēng)險點

*、不按規(guī)定實施招投標(biāo)和政府物資采購程序，或在實施中弄虛作假，串通作弊；

*、不嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量，不嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)結(jié)算；

*、在基建、物資采購以及解決機(jī)關(guān)干部福利等活動中，利用職權(quán)以權(quán)謀私，收受回扣、收受賄賂或照顧熟人、親友等謀取其他私利；

*、對物資采購、資產(chǎn)管理、接待工作不嚴(yán)格執(zhí)行報批和登記制度，出現(xiàn)以權(quán)謀私盲點。

目前，我局在廣泛宣傳發(fā)動和調(diào)研的基礎(chǔ)上已起草了《*市工商局關(guān)于開展廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作的試點意見》，在征求意見后將正式下發(fā)實施。

三、堅持統(tǒng)籌兼顧，加強制度建設(shè)，深入推進(jìn)廉政風(fēng)險和市場監(jiān)管風(fēng)險防范工作

風(fēng)險點防范工作的實質(zhì)是通過對行政權(quán)力運行的監(jiān)督和制約，防止可能的風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際的責(zé)任。是“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)要賠償、違法受追究”法治原則在工商工作中的具體運用。工作布局中必須堅持思想道德教育、反腐倡廉教育、制度建設(shè)、信息化平臺建設(shè)齊頭并進(jìn)。而從當(dāng)前工作開展的實際情況來看，做好這項工作的核心問題是抓好責(zé)任的落實，根本路徑是通過完善監(jiān)督制約制度，實現(xiàn)權(quán)力配置結(jié)構(gòu)的合理化和權(quán)力運行機(jī)制的有序化，形成以崗位為點，以運行程序為線的風(fēng)險防控機(jī)制。

從現(xiàn)有制度建設(shè)來看，各方面制度十分繁雜，但執(zhí)行力普遍不夠。下一步，我們將結(jié)合“四化”建設(shè)的加強和風(fēng)險點防范工作的推進(jìn)，對現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理。總體思路上要實現(xiàn)四個制約。一是以加強防控為重點，實行風(fēng)險制約。對權(quán)力運行中各個環(huán)節(jié)、各個崗位已經(jīng)構(gòu)成（如棄前置許可于不顧發(fā)放營業(yè)執(zhí)照）或可能構(gòu)成的權(quán)力風(fēng)險點、管理風(fēng)險點和人員素質(zhì)（如現(xiàn)有人員素質(zhì)適應(yīng)不了網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的需要）風(fēng)險點，結(jié)合相應(yīng)行政、業(yè)務(wù)工作，強化預(yù)防措施，完善管理制度；二是以適度賦權(quán)為前控，實行分權(quán)制約。特別要結(jié)合新“三定”方案的出臺，科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)，合理劃分省、市、縣、所四級的事權(quán)。從決策、執(zhí)行、監(jiān)督層面對領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力予以適當(dāng)分解，實行相互監(jiān)督，對許可審批、登記發(fā)證、年檢、行政處罰等關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵人員，在崗位設(shè)置上嚴(yán)格程序控制，加強程序制約。對重要職權(quán)的行使上推行同一角色ab制，實行交叉制約；三是以界定權(quán)限為主線，實行流程制約。以崗定責(zé)，明確各自行使權(quán)力的依據(jù)、程序及相應(yīng)責(zé)任，限制自由裁量權(quán)的行使，強化過程監(jiān)督；四是以權(quán)責(zé)一致為核心，實行問責(zé)制約。抓好“問”和“查”兩個重點，明確“問”的渠道，明確查的內(nèi)容，抓好責(zé)任落實。逐步形成一個縱向?qū)蛹壒芾恚跈?quán)制約，橫向流程控制，平行制約的權(quán)力配置框架，實現(xiàn)對權(quán)力運行的有效監(jiān)督。