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民政局資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃意見(jiàn)

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民政局資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃意見(jiàn)

各市、縣人民政府,省政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu):

為進(jìn)一步加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng),充分發(fā)揮資本市場(chǎng)籌集社會(huì)資金、優(yōu)化資源配置、推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制等作用,更好地促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展,現(xiàn)提出如下意見(jiàn)

一、加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng)的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)和基本原則

1.指導(dǎo)思想:以黨的*大、*屆三中全會(huì)精神和國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔*〕3號(hào))為指導(dǎo),以服務(wù)“861”行動(dòng)計(jì)劃和全面建設(shè)小康社會(huì)為目的,加快培育、發(fā)展和利用資本市場(chǎng),進(jìn)一步健全體系,擴(kuò)大規(guī)模,完善結(jié)構(gòu),規(guī)范運(yùn)作,防范風(fēng)險(xiǎn),優(yōu)化環(huán)境,充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能,為企業(yè)改革發(fā)展、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、完善法人治理服務(wù),切實(shí)保護(hù)投資者利益,促進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

2.目標(biāo)任務(wù):一是積極培育各類(lèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè),不斷豐富上市公司的后備資源,大力推進(jìn)企業(yè)上市工作,充分利用國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)融資手段和渠道,力爭(zhēng)到*年全省上市公司達(dá)到60戶(hù);二是推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)做大,增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力和再融資能力,提高直接融資比重,發(fā)揮其對(duì)全省經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)作用,力爭(zhēng)到*年全省首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等累計(jì)從資本市場(chǎng)募集資金超過(guò)350億元;三是大力發(fā)展債券、期貨、產(chǎn)權(quán)交易等市場(chǎng),到*年形成較為完整的資本市場(chǎng)體系,增強(qiáng)我省在全國(guó)資本市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力;四是加快培育和壯大證券公司、期貨公司綜合實(shí)力,積極發(fā)展基金管理公司、金融控股公司和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu),到*年形成若干家實(shí)力比較雄厚、管理嚴(yán)格規(guī)范、綜合競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、在全國(guó)有一定影響力的金融類(lèi)公司和中介機(jī)構(gòu)。

3.基本原則:堅(jiān)持市場(chǎng)化原則,按市場(chǎng)規(guī)律辦事;堅(jiān)持企業(yè)上市與股份制改造相結(jié)合、提升企業(yè)融資能力和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式相結(jié)合;堅(jiān)持政府引導(dǎo)、規(guī)劃協(xié)調(diào)、政策扶持、優(yōu)化環(huán)境;堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”和“法律、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針,維護(hù)資本市場(chǎng)秩序,保持市場(chǎng)穩(wěn)定。

二、培育上市資源,大力支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市

4.加大企業(yè)股份制改造和上市融資工作力度。有關(guān)部門(mén)要制定企業(yè)股份制改造和發(fā)行上市的整體規(guī)劃,形成“培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報(bào)一批、核準(zhǔn)發(fā)行一批”的上市批次推進(jìn)格局。各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)對(duì)尚未改制上市的重點(diǎn)骨干企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、投資集團(tuán)公司、優(yōu)秀中小企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè),要建立重點(diǎn)聯(lián)系制度,引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求規(guī)范改制,對(duì)企業(yè)從改制到發(fā)行上市實(shí)施全過(guò)程指導(dǎo)。積極推進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)利用國(guó)際資本市場(chǎng)融資手段,實(shí)施境外融資。要加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通,建立指導(dǎo)和支持企業(yè)改制上市的協(xié)作機(jī)制,提高企業(yè)申報(bào)上市的效率和通過(guò)率。

5.抓住中小企業(yè)板設(shè)立的機(jī)遇,大力引導(dǎo)和支持中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)上市。各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要大力宣傳中小企業(yè)板上市政策,組織開(kāi)展中小企業(yè)板上市業(yè)務(wù)培訓(xùn);通過(guò)大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)等,促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展,為其上市融資創(chuàng)造條件;普查中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)上市資源,排出上市后備隊(duì)伍培育名單,分類(lèi)進(jìn)行指導(dǎo),做好擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)期工作;對(duì)照中小企業(yè)板的上市規(guī)則,指導(dǎo)和支持中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)規(guī)范改制、夯實(shí)基礎(chǔ),并做好相關(guān)審查、審批環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)服務(wù)工作;主動(dòng)加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門(mén)、相關(guān)證券交易所的工作聯(lián)系和溝通,爭(zhēng)取支持和指導(dǎo),做好企業(yè)上市輔導(dǎo)和在中小企業(yè)板上市申報(bào)核準(zhǔn)的相關(guān)工作。

6.適應(yīng)實(shí)施證券發(fā)行上市保薦制度的要求,進(jìn)一步做好企業(yè)上市推介工作。各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要建立企業(yè)上市項(xiàng)目交流平臺(tái),定期舉行企業(yè)上市工作經(jīng)驗(yàn)交流和推介,組織企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交流,為企業(yè)保薦上市創(chuàng)造條件。有關(guān)部門(mén)要按照企業(yè)改制上市的條件和要求,認(rèn)真分析企業(yè)改制上市過(guò)程中的困難和問(wèn)題,研究制定降低企業(yè)改制上市成本的政策規(guī)定,加大對(duì)改制上市企業(yè)的政策支持。積極支持條件成熟的市、縣先行探索,積累經(jīng)驗(yàn)。

三、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng),培育實(shí)施“861”行動(dòng)計(jì)劃的載體

7.鼓勵(lì)和支持上市公司創(chuàng)新資本運(yùn)作模式。有關(guān)部門(mén)要支持和引導(dǎo)由集團(tuán)改制的上市公司采取吸收合并、定向增發(fā)等方式實(shí)施集團(tuán)資源的戰(zhàn)略性整合。支持主業(yè)突出、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)明顯、融資能力強(qiáng)的上市公司,收購(gòu)兼并同行業(yè)上市公司和其他企業(yè)。推動(dòng)以資本為紐帶的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,拓展規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

8.支持符合條件的上市公司,通過(guò)配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債和境外發(fā)債等形式,形成良性融資循環(huán),實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張。各級(jí)政府要牽頭協(xié)調(diào)解決上市公司申報(bào)再融資中的問(wèn)題,有關(guān)部門(mén)對(duì)上市公司申報(bào)的募集資金投資項(xiàng)目要限期辦理登記備案和優(yōu)先審批。

9.各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要重點(diǎn)支持承擔(dān)“861”行動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目的上市公司發(fā)展。特別是對(duì)承擔(dān)“861”行動(dòng)計(jì)劃中省政府直接調(diào)度的20個(gè)重大項(xiàng)目的上市公司,要在資金、項(xiàng)目、相關(guān)財(cái)稅政策和審批服務(wù)等方面,重點(diǎn)予以?xún)A斜。10.加大對(duì)上市公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的引導(dǎo)和支持。有關(guān)部門(mén)要定期向上市公司提供產(chǎn)業(yè)政策、宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)發(fā)展等相關(guān)信息資料,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資的引導(dǎo)。各級(jí)政府要支持上市公司依托資本市場(chǎng)實(shí)施產(chǎn)業(yè)整合,通過(guò)購(gòu)并、改造有產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和發(fā)展前景的企業(yè),逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)或轉(zhuǎn)型。上市公司收購(gòu)和兼并國(guó)有企業(yè),符合條件的可享受?chē)?guó)有企業(yè)改革的優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)上市公司投資基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等領(lǐng)域。有關(guān)部門(mén)對(duì)投資國(guó)家和地方重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的上市公司,要按規(guī)定優(yōu)先落實(shí)貼息貸款、國(guó)產(chǎn)設(shè)備投資抵免所得稅和出口退稅等方面的政策。

四、推進(jìn)上市公司實(shí)質(zhì)性重組,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

11.有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)上市公司重組工作的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào),牽頭組織制定我省國(guó)有控股上市公司并購(gòu)重組的政策規(guī)定。各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要將上市公司的重組與對(duì)外開(kāi)放結(jié)合起來(lái),采取以股權(quán)招商的辦法,引進(jìn)國(guó)際同行業(yè)領(lǐng)先的國(guó)內(nèi)外大公司、大財(cái)團(tuán),以戰(zhàn)略投資者身份介入我省上市公司,推動(dòng)上市公司的重組和直接融入國(guó)際市場(chǎng)。特別是要做好所在地風(fēng)險(xiǎn)隱患較大和業(yè)績(jī)較差的上市公司資產(chǎn)重組工作,盡快通過(guò)重組化解風(fēng)險(xiǎn),恢復(fù)其持續(xù)經(jīng)營(yíng)和再融資能力。

12.有關(guān)部門(mén)要牽頭制定我省國(guó)有控股上市公司分類(lèi)重組整合方案,指導(dǎo)上市公司重組工作。對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司,鼓勵(lì)支持其通過(guò)并購(gòu)重組,做優(yōu)做強(qiáng);對(duì)產(chǎn)品有市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)前景較好、但受歷史包袱困擾的國(guó)有控股上市公司,要通過(guò)不良資產(chǎn)剝離、債務(wù)重組或減免、債轉(zhuǎn)股、資產(chǎn)置換等方式,解決存在的問(wèn)題,促進(jìn)其發(fā)展;對(duì)主業(yè)不突出、缺乏核心業(yè)務(wù)的上市公司,要支持和推動(dòng)其加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整;對(duì)主業(yè)經(jīng)營(yíng)困難、自身力量有限的上市公司,要通過(guò)剝離原有主業(yè)和不良資產(chǎn),注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等途徑,實(shí)現(xiàn)徹底轉(zhuǎn)型;對(duì)主業(yè)癱瘓、資不抵債、退市風(fēng)險(xiǎn)突出的上市公司,爭(zhēng)取通過(guò)與有實(shí)力的新公司進(jìn)行股權(quán)置換等形式,實(shí)現(xiàn)廢舊立新,脫胎換骨。

13.各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)既要為上市公司重組牽線搭橋,又要對(duì)重組方的資質(zhì)、信譽(yù)、實(shí)力、管理能力、付款保障、經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)、收購(gòu)意圖、重組計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略等進(jìn)行評(píng)估和論證,完善和嚴(yán)格執(zhí)行重組決策程序,把好“入門(mén)關(guān)”。對(duì)支柱企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)參與上市公司實(shí)質(zhì)性重組的,經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)減免重組相關(guān)費(fèi)用。對(duì)實(shí)質(zhì)性重組后符合再融資條件的上市公司,要積極支持其申報(bào)再融資。

14.妥善處置和消化上市公司重組成本。有關(guān)地方政府和控股股東要協(xié)調(diào)做好高風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)差的上市公司相關(guān)不良資產(chǎn)處置、債務(wù)安排、富余人員安置及社會(huì)保障等工作,為上市公司重組創(chuàng)造必要條件。控股股東無(wú)力解決的,有關(guān)地方政府應(yīng)協(xié)調(diào)有效資產(chǎn)進(jìn)行置換,或以股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入作出補(bǔ)償。上市公司剝離出的劣勢(shì)企業(yè),符合條件的優(yōu)先列入政策性破產(chǎn)計(jì)劃。上市公司重組分流的員工置換身份補(bǔ)償金和公司改制前離退休人員移交社保的管理費(fèi),由控股股東與重組方協(xié)商解決。積極爭(zhēng)取證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的支持,進(jìn)行上市公司以股抵債和定向回購(gòu)股份等試點(diǎn),用市場(chǎng)化方式妥善解決歷史形成的遺留問(wèn)題。

15.在重組過(guò)程中控股權(quán)發(fā)生變化的上市公司,應(yīng)妥善處置債權(quán)債務(wù),不得變相逃廢和懸空金融債務(wù)。同時(shí)應(yīng)明確職工安置方案,確保不因重組而影響社會(huì)穩(wěn)定。

五、增強(qiáng)證券、期貨公司綜合實(shí)力,擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放度

16.鼓勵(lì)和支持證券公司通過(guò)兼并重組、優(yōu)化整合、增資擴(kuò)股、發(fā)行債券、改制上市和合資合作等方式,增強(qiáng)資本實(shí)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。拓寬證券公司融資渠道,支持證券公司進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)、同業(yè)拆借市場(chǎng)和開(kāi)展資產(chǎn)抵押或股票質(zhì)押貸款等融資業(yè)務(wù)。支持有條件的證券公司開(kāi)展企業(yè)年金、養(yǎng)老金和保險(xiǎn)資金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

17.發(fā)揮證券公司在企業(yè)改制上市、債券發(fā)行、購(gòu)并重組、管理層收購(gòu)、項(xiàng)目融資、受托理財(cái)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)等方面的作用。支持有條件的證券公司推出集合投資理財(cái)和固定收益類(lèi)證券產(chǎn)品,分拆證券承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù),控股或參股證券經(jīng)紀(jì)公司、基金公司和期貨公司等,與具備條件的境外證券公司、基金管理公司合資合作,為組建金融控股集團(tuán)創(chuàng)造條件。

18.鼓勵(lì)支持期貨公司通過(guò)資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等方式充實(shí)擴(kuò)大資本金,優(yōu)化資本金結(jié)構(gòu),提高競(jìng)爭(zhēng)力。加快期貨市場(chǎng)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè),支持符合條件的期貨公司設(shè)立期貨網(wǎng)點(diǎn),特別是在有市場(chǎng)需求的“空白地帶”設(shè)立期貨網(wǎng)點(diǎn)。支持設(shè)立與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)度較高的期貨品種交割倉(cāng)庫(kù),帶動(dòng)物流和倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)的發(fā)展。鼓勵(lì)、引導(dǎo)企業(yè),特別是糧食企業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè),組織廣大農(nóng)戶(hù)開(kāi)展套保避險(xiǎn)業(yè)務(wù),通過(guò)“公司+農(nóng)戶(hù)”和“訂單+期貨”途徑進(jìn)入期貨市場(chǎng),吸引更多的投資者參與期貨市場(chǎng)。

19.以積極開(kāi)放的姿態(tài)吸引更多的證券期貨機(jī)構(gòu)來(lái)皖投資。經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的城市要研究制定相應(yīng)的政策,吸引省外、境外的證券期貨機(jī)構(gòu),尤其是基金管理公司等在我省尚屬“空白”的機(jī)構(gòu)前來(lái)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。支持證券期貨機(jī)構(gòu)在安徽設(shè)立法人機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)總部。要把吸引證券期貨人才納入全省人才戰(zhàn)略統(tǒng)籌考慮,研究制定吸引證券期貨人才、特別是高級(jí)人才的優(yōu)惠政策。

六、推進(jìn)債券、產(chǎn)權(quán)等要素市場(chǎng)建設(shè),健全和完善市場(chǎng)體系

20.各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要引導(dǎo)和支持符合條件的企業(yè)和上市公司發(fā)行企業(yè)債券和公司債券。要協(xié)調(diào)有效的擔(dān)保資源,落實(shí)償債保障機(jī)制,為債券發(fā)行創(chuàng)造條件。

21.建立和完善與資本市場(chǎng)相配套的其他要素市場(chǎng)。進(jìn)一步理順關(guān)系,積極推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè),支持長(zhǎng)江產(chǎn)權(quán)交易中心等區(qū)域性產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展,并鼓勵(lì)在全國(guó)范圍內(nèi)聯(lián)網(wǎng),盡快形成覆蓋全省、面向全國(guó)、統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系,增強(qiáng)市場(chǎng)配置資源的功能。有關(guān)部門(mén)要抓緊制定產(chǎn)權(quán)交易管理辦法,完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管制度,規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易行為。

七、加大改革創(chuàng)新力度,促進(jìn)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作

22.深化上市公司和證券期貨機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)制度改革,實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。有關(guān)部門(mén)要支持國(guó)有控股上市公司通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換、定向增發(fā)等方式引進(jìn)有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者,進(jìn)行二次改制,優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)。推進(jìn)證券公司和期貨公司建立混合所有制,完善股東外部制衡機(jī)制。

23.規(guī)范控股股東行為,建立控股股東責(zé)任追究機(jī)制。有關(guān)部門(mén)要明確上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)控股股東的行為規(guī)范,加大對(duì)控股股東的檢查和考核力度。對(duì)控股股東未嚴(yán)格執(zhí)行與上市公司“五分開(kāi)”規(guī)定,未執(zhí)行與證券公司“六分開(kāi)”規(guī)定,隨意干預(yù)上市公司、證券公司經(jīng)營(yíng)的,要督促其進(jìn)行整改。各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要大力推動(dòng)控股股東建立現(xiàn)代企業(yè)制度,整合存續(xù)企業(yè),解決歷史遺留問(wèn)題,以增強(qiáng)其整體發(fā)展能力,為防止控股股東侵占上市公司利益提供保證。

24.改善公司治理結(jié)構(gòu),健全和完善制衡機(jī)制。要按照《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律規(guī)定的要求,在控股股東單獨(dú)或合并持有30%以上股權(quán)的上市公司全面推進(jìn)累積投票制度。積極推行上市公司中小股東公開(kāi)征集投票制度和流通股特別股東大會(huì)制度。要按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《期貨公司法人治理準(zhǔn)則》的要求,明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé),形成有效制衡機(jī)制。探索建立和完善上市公司、證券期貨機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)體系,健全經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核機(jī)制,強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)控制和責(zé)任追究。

25.積極推動(dòng)上市公司、證券公司、期貨公司獨(dú)立董事制度建設(shè),推行獨(dú)立董事由流通股股東提名和公開(kāi)選聘。建立獨(dú)立董事向股東大會(huì)“述職”制度,定期向投資者公開(kāi)披露獨(dú)立董事履行職責(zé)情況。建立獨(dú)立董事自律機(jī)構(gòu),設(shè)立獨(dú)立董事人才庫(kù),完善獨(dú)立董事的評(píng)價(jià)機(jī)制。

26.改革國(guó)有控股上市公司用人機(jī)制,依法保障上市公司獨(dú)立的用人權(quán)。積極培育職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)家市場(chǎng),支持上市公司自主選聘經(jīng)營(yíng)管理人員,加快上市公司高級(jí)管理人員的市場(chǎng)化、社會(huì)化和職業(yè)化進(jìn)程。國(guó)有控股上市公司應(yīng)積極實(shí)行國(guó)有企業(yè)員工身份置換,真正實(shí)現(xiàn)用工制度的市場(chǎng)化。

27.有關(guān)部門(mén)要引導(dǎo)和督促?lài)?guó)有控股上市公司制定高級(jí)管理人員薪酬管理辦法,全面建立董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員薪酬與公司業(yè)績(jī)有效掛鉤的收入分配制度。探索上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將薪酬中與業(yè)績(jī)掛鉤部分的一定比例用于認(rèn)購(gòu)本公司股票的辦法。鼓勵(lì)符合條件的上市公司對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層和技術(shù)骨干進(jìn)行認(rèn)股期權(quán)試點(diǎn)。鼓勵(lì)和支持符合條件的上市公司管理層受讓上市公司國(guó)有股,實(shí)施管理層持股。

八、加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè),防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)

28.各市場(chǎng)主體要強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)。按照國(guó)家法律法規(guī)和建設(shè)“信用安徽”的要求,及時(shí)、真實(shí)、完整地披露信息,實(shí)施高級(jí)管理人員誠(chéng)信責(zé)任承諾制度,維護(hù)投資者合法權(quán)益。要強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部信用制度建設(shè),發(fā)揮行業(yè)自律組織和證券期貨中介機(jī)構(gòu)在誠(chéng)信建設(shè)中的作用。對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)、嚴(yán)重失信的機(jī)構(gòu)和個(gè)人堅(jiān)決實(shí)施市場(chǎng)禁入。有關(guān)部門(mén)和新聞單位要大力宣傳證券期貨法律法規(guī)及相關(guān)政策,幫助投資者明確主體責(zé)任,認(rèn)清市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),樹(shù)立正確的投資理念,增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力,倡導(dǎo)理性和穩(wěn)健的投資文化。

29.各級(jí)政府和各有關(guān)部門(mén)要切實(shí)履行職責(zé),采取有效措施防止發(fā)起人虛假出資、虛構(gòu)利潤(rùn)、公司設(shè)立程序不規(guī)范、相關(guān)法律權(quán)證不完備、大股東占用或侵占上市公司資產(chǎn),以及違規(guī)擔(dān)保等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。要針對(duì)中小企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)的實(shí)際,切實(shí)防范其改制不徹底、家族經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)制度不健全、會(huì)計(jì)行為不規(guī)范等引發(fā)的上市風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要健全證券期貨機(jī)構(gòu)客戶(hù)交易結(jié)算資金存管制度,確保客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、封閉安全運(yùn)行。要與相關(guān)部門(mén)合作,督促證券期貨機(jī)構(gòu)大股東解決出資不實(shí)、抽逃出資、違規(guī)占用資金等問(wèn)題,防范和控制受托理財(cái)?shù)犬a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

30.各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定,建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。要按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處置各種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)處置不力造成嚴(yán)重后果的,要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。各級(jí)政府、省直有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)溝通和協(xié)作,查處各種違法違規(guī)行為,共同做好防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工作。要貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的有關(guān)規(guī)定,加大打擊非法證券期貨活動(dòng)的力度,妥善處理各種投資糾紛,維護(hù)市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者利益。

九、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào),形成齊抓共管的工作格局

31.各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要把加快發(fā)展和利用資本市場(chǎng)納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體安排,研究制定規(guī)劃和相關(guān)政策措施。各市政府要明確專(zhuān)門(mén)的協(xié)調(diào)指導(dǎo)機(jī)構(gòu)和人員,加強(qiáng)對(duì)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù),扎實(shí)推進(jìn)企業(yè)上市、上市公司資產(chǎn)重組和發(fā)展、資本市場(chǎng)融資等工作。建立考核評(píng)價(jià)制度,對(duì)發(fā)展和利用資本市場(chǎng)成績(jī)突出的市進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)進(jìn)展緩慢的予以通報(bào)批評(píng)。

32.完善各級(jí)政府、有關(guān)部門(mén)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的雙向通報(bào)制度,加強(qiáng)資本市場(chǎng)方面的信息溝通,建立磋商機(jī)制。各級(jí)政府和有關(guān)部門(mén)要積極支持證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),共同做好監(jiān)管工作。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),主動(dòng)為地方政府出謀劃策,在促進(jìn)和規(guī)范資本市場(chǎng)發(fā)展、為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)方面發(fā)揮更加積極的作用。

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