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證券從業范文第1篇

根據公司下發的《經紀運營〔2018〕227號關于認真組織學習證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》的要求，營業部總經理高度重視，安排專人落實文件要求，現將學習情況匯報如下：

根據要求，我部于2018年8月8日由營業部綜合崗組織全體員工進行學習，學習主要內容為：《關于貫徹落實證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》、《經紀運營〔2018〕227號關于認真組織學習證券期貨行業廉潔從業監管規定的通知》、《關于加強證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方等廉潔從業風險防控的意見》、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。

營業部通過學習《規定》使員工了解到主要內容包括：

一、明確規范事項和適用范圍和基本要求，嚴禁各類證券期貨經營機構及其工作人員在證券期貨業務活動中以各類形式輸送和謀取不正當利益。

二、強化機構廉潔從業管控的主體責任，要求證券期貨經營機構建立健全廉潔從業管理內控體系，加強對工作人員的管理和問責。

三、明晰廉潔從業具體要求，細化多項禁止性情形，確立執業紅線。

四、突出重點業務領域的廉潔從業要求，對投資銀行類業務重點規范，對“圍獵”監管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作、唆使或協助他人行賄等突出問題進行細化規定。

五、加大責問力度，對違反廉潔從業規定的情形制定了具體法則，包括自律懲戒，行政監管措施、行政處罰、移交紀檢和移交司法等。

證券從業范文第2篇

證券從業資格考試每年的考試次數不定，2020年證券從業資格考試擬舉辦5次，具體考試安排還是以官網通知為準。同一個考生一年內參加考試的次數是沒有限制的，中國證券業協會安排幾場考試考生就可以報名參加幾場考試，無論哪個城市，兩次報名時間重合都是沒有問題的。

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（來源：文章屋網 ）

證券從業范文第3篇

[關鍵詞] 素質教育 課證融合 工學結合 改革教學方式

一、引言

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一關。對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年,國務院證券委了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試。

考試科目分為基礎科目和專業科目,基礎科目為《證券基礎知識》。專業科目包括:《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A科目為必考科目,專業科目可以自選。考試題型有三種,分別是單項選擇題、不定選項選擇題和判斷題。

從以上介紹我們不難看出,該證書是有志于從事證券行業的學生今后就業的敲門磚。另外,考證有指定的教材和輔導書,而且題型全部為客觀題,所以,看似一般的考試,為什么通過率不高呢?就此問題,我曾與學生們座談過、與同事們溝通過也與周邊兄弟院校的同行們交流過。

二、證書獲取率不高的原因分析

(一)學生自身因素

一方面,高職學生基礎參差不齊,而且學習缺乏主動性和自覺性。他們學習和備考的方式一般為,上課不專心的聽老師講、下課自己不細心的看、然后不假思索的做題。結果,考后學生反映說,很多是書本上沒有的。另一方面,尚未走出校園的他們缺乏實踐經驗,另外,學校沒能提供好的實訓條件還有學生沒能很好的利用寒暑假去實習鍛煉。

(二)教師能力有限

一方面,一些院校的科任老師大多缺乏實際工作經驗,導致在授課過程中只是一味的紙上談兵,不能通俗易懂的去解釋相關知識點。另一方面,教師不善于總結分析考試規律,只是講教材,體現不出變化。

(三)專業教學計劃設置不合理

部分院校沒有改變以往的思維方式,仍把高職專業教學計劃當成本科教學模式的壓縮餅干,開課沒有針對性。既不利于培養有較強動手能力的人才,也不利于提高專業考證的通過率。

三、提高證書獲取率的措施

(一)深入研究教材,強化訓練

1.教師方面

(1)認真細致地備課

熟悉教材,同時在講授過程中體現:一是語言的通俗化;二是補充相關背景知識,讓學生更好地理解。比如,在講到我國的股權分置改革時,就應該補充一些知識進來,然后通俗的給學生解釋,何為股權分置、它的由來、弊端、最后才是股權分置改革。

(2)善于歸納分析

研究近年來歷次考試的真題,從中總結出一些重要的考點,講課時作為重點內容闡述,發現命題規律給學生多加提示。同時,關注變化貼近熱點,比如,創業板的推出融資融券試點等。

(3)認真學習考試大綱

通過閱讀考綱可以知道哪些知識點是需要了解的,哪些知識點是要掌握等,可以做到有的放矢。否則,容易會給學生學習備考沒有次重點的感覺。

2.學生方面

(1)端正學習態度,認識到考試的重要性,從而去自覺學習主動學習,不能心存僥幸更不能投機取巧。

(2)提高學習的效率,有針對性地學習,在全面啃書的同時把握重點,多多訓練。

(3)多渠道的學習方式,要充分利用課余時間進圖書館,要好好利用網絡來學習書本之外的相關知識。

(二)改進專業教學計劃設置

1.體現課證融合

(1)結合考證來設置課程

一個專業的教學計劃應該分成幾個模塊,比如,公共課專業基礎課、專業理論課和專業實踐課,我們要科學分析培養的學生今后就業崗位是什么,這些崗位需要什么證書來選擇要開設的課程。

(2)教材選用適合考證

當然,我們在做學生的教材滿意度調查時也發現,并不是說考證指定的教材就十分的適合教學,但是至少讓學生學習起來方便一些有針對性一些。我認為教師是首要的,因為在授課的過程中,很多知識是需要補充的,教師不能只是照本宣科。

2.體現工學結合

(1)理論課與實踐課時比例的分配

一定的理論學習是必要的,它可以幫助學生理解是什么、為什么等問題。那么實踐課也是非常重要的,它可以讓學生知道怎么做。理論可以用來指導實踐,實踐可以加深對理論的理解。所以,針對高職學生培養要求二者比例大致應該1∶1.

(2)加大投入力度,建立校內專業實訓室

增加實訓教學不能只是停留在口頭上,對辦學的硬件要求很高。需要學校加大資金的投入購買添置教學設備等,成立先進的專業實訓室。這樣的話學生可以一邊學一邊做,教室實訓室兩頭跑,不僅學習效果好而且可以快速掌握動手能力。

(3)加大校企合作力度

走“走出去請進來”的辦學道路,我們可以通過現場教學、學生去企業實地實習和一線企業人員進校園做專業講座等方式,讓學生有直觀的認識同時擴大他們的視野,提高學習的興趣。方便教學的同時也能為企業培養高素質的人才實現共贏。

(4)充分利用寒暑假實習

不僅包括學生還應該包括教師,這樣可以把最真實的情況帶進我們的學習和教學中來,對提高學習熱情主動性針對性有幫助、對提高教師教學也大有益處。只有學生老師知道這個東西是怎么一回事了,學起來、講起來才不會那么抽象和空洞。比如,我院每學期末都鼓勵中青年教師尤其是沒有企業工作閱歷的老師下企業實習就是一個很好的做法。

(三)充分利用培訓

因為做培訓的那些人員本質工作,就是研究考試如何提高通過率,我認為有幾種途徑可供選擇:

1.利用校企合作關系,請證券公司培訓人員給學生上課;

2.由職業技能鑒定機構培訓;

3.參加學校以及社會教育機構的培訓。

(四)改進教學方式方法

1.可以通過平時多開展一些諸如模擬炒股、專業知識講座等活動,營造良好的學風教風;

2.變傳統教學為情景教學、模擬教學、分組教學、案例教學、課堂討論、測試等方式的綜合應用,增加學生的參與度,教與學相結合,體現教學相長。

四、結束語

總之,考證是促進學生學習的動力,也是就業的需要,更是學習效果、教學效果的體現。只有學校重視、教師盡職盡責、學生刻苦努力,才能造就教學質量的提高,才能培養社會有用的人才。在當前證券從業資格考試整體通過率不太理想的情況下,希望通過上述措施,可以起到一定的促進作用。

參考文獻:

[1]教育部.關于全面提高高等職業教育教學質量的若干意見.2006-11-16.

[2]中國證券業協會.證券從業人員資格管理辦法.2003.

證券從業范文第4篇

關鍵詞：所有權；控制權；董事會；職業經理；現代企業管理

隨著現代企業規模的擴大和股權的分散，股東對財產的經營控制越來越困難，從而導致了企業權力中心由所有者向經營者轉移的現象，這一現象說明了企業的所有權與控制權越來越分離，控制權越來越被經營者掌握，現代公司最根本的特征就是所有權與控制權的分離。股東雖然是公司的出資人，但他們卻不直接從事企業的經營管理，經營者接受所有者的委托，在委托人授權范圍內從事經營，其經營行為的風險由作為委托人的所有者來承擔。由國美的股權之爭可以看出所有權與控制權的分離是必然的結果，而且董事會在其中的監督作用微弱，導致了利益在控股股東與職業經理之間不均勻的分配。本文通過國美股權之爭事件來分析現代企業所有權與控制權分離以及董事會在其中的作用。首先介紹所有權與控制權產生的必然性；其次分析董事會在其中的監督作用；再次分析職業經理人在企業之中的行為；通過交易成本理論與內部控制理論對其分析；最后對國美股權之爭產生的啟示進行總結。

1、所有權與控制權分離的必然性

所有權與控制權的分離式現代企業管理最重要的標志之一，這表明著企業現代制度的形成。Berle和Means（1932）在1932年出版的《現代企業與私有財產》一書就是這項研究的成果。首次系統的對股份公司的所有權與控制權分離問題進行了研究，最早發現并提出了股權分散化趨勢。他們的研究表明了現代公司中股權越來越分散，所有者權利實際上越來越是名義上的，企業實際上是把持在職業經理的手中?？刂浦局饕獧嗔Σ⑶也皇鼙O督的職業經理可能會以損害股東利益的方式追求他們自己的利益。國美公司的大股東憑借其對企業經營管理之便，掌握了比外部普通股東多得多的公司內部信息，它利用這一點侵害小股東的利益的可能性事顯而易見的。事實上，在國美控制權之爭中，大股東牢牢地把自己定位于“大股東利益有沖突的其他大多數股東的代言人”角色，在發生矛盾的時候，要按照全體股東利益最大化的來做決定，不能以單一股東的利益為導向。

2、董事會發揮的監督作用

按照現代公司治理結構的一般原則，董事會作為公司權力的最高行使者，對公司的經營全面負責。股份制公司在成立起，董事會就必須作為一個穩定的機構而產生；董事會成員可以根據章程任免，但董事會本身卻既不能被撤銷，也不能停止活動；董事會是公司的最重要的決策和管理機構。國美的股權之爭讓我們看到了董事會在其中發揮的微薄的監督作用，這時重新塑造董事會的自能是必然的。在公司逐漸公開化的過程中，創始人不斷出讓公司股權，已經獲得了一部分回報，并在這個過程中逐步喪失對公司的控制權，已經擁有某種程度的影響力，但絕不再是完全擁有。董事會獨立地位和權威并沒有得到足夠的重視和保證，在大股東一元制管控的思維影響下，很多企業對于董事會獨立地位和權威的漠視則屬正常事件。

3、職業經理人的行為

經理人最重要的使命就是經營管理企業，使其獲得最大的經濟效益。所以對職業經理人有其獨特的評價標準、就業方式和利益要求，其報酬及社會地位的高低取決于經營業績的好壞，他們必須承擔經營失敗后的職業風險。企業的控制權在職業經理人手中不斷流轉，存在嚴重的內部人控制問題，在經營政績與管理層收益掛鉤之下，短期行為明顯，企業股東、無論是大股東還是中小股東的利益都遭到步步侵蝕?，F代企業大股東和經理人之間的矛盾已經突破了道德底線，主要矛盾是職業經理人日益增長的智慧與企業家不斷追求的權利最大化的矛盾。對于職業經理人來說，用業績說話，因為企業業績決定一切，股東考核企業的最大依據就是業績。

4、運用交易成本理論與內部控制理論分析規范方法

4、1基于交易成本理論分析這種行為產生的原因

基于上述結論，利用交易成本的相關理論進行總結：

（1）人的有限理性：交易雙方都有維持合作關系的愿望，而不允許拆散這種關系，目的就是不想犧牲這種寶貴的專用交易所帶來的利益，各方分享的利潤也各有用場。

（2）投機自利行為：人們對每一項交易都會衡量其代價和利益，并且會選擇對自己最有利的方案來行動。這種自利行為導致企業決策人對企業目標具有合理的認識程度，并且對如何達到目標具有合理的理解，企業會采取對自己最有利的行動，在從事商業交易時總是為了自身的利益做出選擇和決定。在任何一個社會中，一般人不懈追求的目標就是為了擴大自己的索取權。

（3）行為不確定性：由于人們不知道對方的交易行為如何進行，隨著這種不確定的逐漸增大，才會迫使交易雙方都想設計出某種機制來解決這種問題，否則一系列需要應付的問題會越來越多，但是這種機制是很難設計的，因為其中的不確定性因素非常多。

4、2運用內部控制理論來規范這種行為

在控制環境的各個層面都可以有效地減少交易中的投機行為與行為不確定性，同時還可以限制人的有限理性。董事會會議作為董事會成員之間進行溝通的有效途徑，表明董事會正在執行其職能，董事會的活躍程度越高，可以合理地推測董事會的會議次數越多，表明其活動越積極，通過董事之間的商議，可以減少個人決策帶來的有限理。股東在監督管理層方面能發揮積極的作用，但是由于監督成本的不可分攤性與監督收益的按比例均分性，造成中小股東很少有動機實施對管理者的監督行為。管理層持股有助于使管理者和外部股東的利益相一致，可以減少管理者在職消費、剝奪股東財富和進行其他非價值最大化行為的動機，可以有效地減少行為的不確定性的行為?？梢酝ㄟ^監事會的行為來監督董事和經理的行為，減少行為不確定和投機行為為企業利益帶來的危害。

結束語

由國美的股權之爭表明現代企業所有權與控制權的分離是必然產生的結果，這時職業經理人便產生了，他們代表公司的股東從事生產經營活動，大股東雖然會運用獨有的控制權優勢來為自身謀取利益，并且可能侵害小股東的利益，但是由于成本的存在，職業經理人也可能做出危害大股東的行為，這時就需要董事會進行相應的監督，必須完善董事會的監督作用，國美的股權之爭案例為我國現代的企業管理帶來了一定的借鑒作用。

參考文獻:

[1]賀建剛、孫錚、李增泉，“難以抑制的控股股東行為：理論解釋與案例分析”【J】，會計研究2010.3

證券從業范文第5篇

在辦公室里指疾如風地在鍵盤上敲打數據、處理工作的時候,你是不是也曾經一次又一次對電腦屏幕右下角浮現的更新圖標視而不見呢?即使已經有提示框跳到屏幕中央,你是不是也會不耐煩地點擊“忽略”、“下次再提醒我”呢?除了升級本身會導致的電腦運行緩慢,升級完成后必需的電腦重啟工作也讓人不勝其煩,而本來習慣的軟件界面和功能選項的不斷修訂也需要時間重新適應,在手頭業務繁忙的時候,一般的軟件更新簡直就是一場噩夢!

不過數據證明,逃避軟件更新雖然暫時保證了工作的流暢,卻為日后的信息安全埋下了隱患。知名信息安全廠商卡巴斯基實驗室日前在報告中指出: 2010年第三季度在用戶計算機中檢測出的10個分布最廣泛的漏洞中,有多個是其供應商在2007至2009年間就提供過相應補丁程序的。造成這一局面的原因,就是很多用戶不經常升級計算機中的軟件。

當然,要規避這些危險并不是不可能的,如果出于節省時間和精力的目的不愿意經常進行常規軟件的更新和打補丁,那么就一定要配備具備超強時效性的安全解決方案,以應對隨時可能出現的針對性漏洞攻擊。在這一方面,作為業內唯一能做到每小時更新病毒庫的卡巴斯基無疑是相當不錯的選擇。第一時間對新生惡意程序進行響應,是無數企業的首要需求,也符合患有“更新恐懼癥”的員工們最迫切的需要。但是每小時更新是不是與用戶對不斷更新重啟這一軟件行為的排斥相矛盾呢?對于這一問題,卡巴斯基相關負責人表示,卡巴斯基企業版產品不會給用戶帶來這一方面的困擾,無論是病毒庫,還是反病毒模塊,只要是一般情況下的常規更新,都無需進行計算機重啟,可大大減少對用戶日常工作的影響;而更新過程中亦不會降低電腦的運行速度,除了因為卡巴斯基采用的新技術使用了更小的下載安裝包以外,還因為更新程序完全可以由管理員統一設置為后臺運行,用戶幾乎完全感覺不到這一過程。

俗話說:一物降一物?？ò退够罢靶缘姆烙夹g、實時更新的反病毒數據庫和獨到的“后臺無干擾升級”,就是 “更新恐懼癥”的一大克星。而解決了這一看似不起眼的細節問題,才能確保反病毒數據庫的實時更新,從根本上保證企業的信息數據安全。