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摘要：長期以來，人們一直把科研不端行為當(dāng)作一個(gè)道德問題，其實(shí)，它更應(yīng)該是一個(gè)法律問題，只有把科研不端行為上升到法律層面，才能更有效的防范與懲治科研不端行為。

關(guān)鍵詞：科研不端防范與懲治

進(jìn)入21世紀(jì)以來，科學(xué)研究的規(guī)模與科技投入的數(shù)量劇增，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科學(xué)技術(shù)的依靠也不斷加強(qiáng)，但與此同時(shí)，科研人員在申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)、、職稱晉升、崗位升遷、工資待遇等方面與科研成果的聯(lián)系更加密切的影響，科研不端行為也隨著科技投入的增加而急劇增多，成了社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，預(yù)防和懲治科研不端行為已成為科技治理中的重要問題。長期以來，人們都把科研不端行為當(dāng)作一個(gè)道德問題，但實(shí)際上，它更應(yīng)該是一個(gè)法律問題，如果從法律層面而不僅僅是從道德層面來考察科研不端，更有利于科研不端行為的防范與治理。

一、科研不端的概念與表現(xiàn)形式，需要在法律上作出明確界定

國內(nèi)外對(duì)于科研不端行為的定義很多，國內(nèi)對(duì)科研不端的規(guī)定主要有中科院《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》和科技部《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法》。科技部《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法》對(duì)科研不端行為的定義是“違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為”目前國內(nèi)大多采用這一概念，但什么是科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則，缺少相應(yīng)的規(guī)定。對(duì)科研不端行為的表現(xiàn)形式，該辦法列舉了六種表現(xiàn)形式：（一）在有關(guān)人員職稱、簡(jiǎn)歷以及研究基礎(chǔ)等方面提供虛假信息；（二）抄襲、剽竊他人科研成果；（三）捏造或篡改科研數(shù)據(jù)；（四）在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護(hù)隱私等規(guī)定；（五）違反實(shí)驗(yàn)動(dòng)物保護(hù)規(guī)范；（六）其他科研不端行為。

但事實(shí)上，科研不端行為的表現(xiàn)還有很多，如：

1．項(xiàng)目申請(qǐng)中的“”行為。在部分項(xiàng)目中，項(xiàng)目承擔(dān)者缺乏研究能力，但為了拿到項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)，請(qǐng)他人代為制作可行性報(bào)告。這種項(xiàng)目，為以后按時(shí)結(jié)題埋下了隱患。

2．無視科技計(jì)劃項(xiàng)目合同，隨意拖延結(jié)題時(shí)間。某市2005年至2007年市科技計(jì)劃項(xiàng)目1326個(gè)，到2007年底應(yīng)結(jié)題551個(gè)，但實(shí)際結(jié)題只有236個(gè)，占43%，其中重大項(xiàng)目未結(jié)題的占66．7%，有的項(xiàng)目拖延時(shí)間已在兩年以上。

3、科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)與使用隨意。科研項(xiàng)目需要的經(jīng)費(fèi)，往往不象設(shè)備采購那樣具有確定性，有的項(xiàng)目申請(qǐng)人故意虛報(bào)、多報(bào)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，致使不少項(xiàng)目出現(xiàn)大量經(jīng)費(fèi)結(jié)余。有的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用隨意性很大，沒有按照規(guī)定范圍使用，有用科研經(jīng)費(fèi)不正當(dāng)支付招待費(fèi)、差旅費(fèi)的，甚至還有私分科研經(jīng)費(fèi)的。

4、虛報(bào)項(xiàng)目，騙取科研經(jīng)費(fèi)。在某市農(nóng)業(yè)開發(fā)、水產(chǎn)養(yǎng)殖等項(xiàng)目中，有的項(xiàng)目申請(qǐng)者借用他人生產(chǎn)基地申報(bào)項(xiàng)目，拿到經(jīng)費(fèi)后由生產(chǎn)基地所有人與申報(bào)人分割。

5、項(xiàng)目轉(zhuǎn)移。部分民營企業(yè)，在拿到科技計(jì)劃項(xiàng)目后，以較低的價(jià)格轉(zhuǎn)包給科研機(jī)構(gòu)，如一個(gè)農(nóng)業(yè)企業(yè)的電子信息平臺(tái)項(xiàng)目在縣級(jí)科技局列項(xiàng)后，即以低于科研經(jīng)費(fèi)一半的價(jià)格交有某軟件開發(fā)公司完成。

以上這些行為，在科技部的規(guī)定中都沒有體現(xiàn)。按照“法無明文規(guī)定者不處罰”的法律原則，對(duì)這些行為，缺少法律依據(jù)。

在中科院《關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見》中，把科學(xué)不端行為定義為“研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的各種編造、作假、剽竊和其他違背科學(xué)共同體公認(rèn)道德的行為；濫用和騙取科研資源等科研活動(dòng)過程中違背社會(huì)道德的行為”。該規(guī)定對(duì)科研不端行為的表現(xiàn)作了比較具體的規(guī)定：

1、在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)；篡改數(shù)據(jù)；改動(dòng)原始文字記錄和圖片；在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)，以及職位申請(qǐng)中做虛假的陳述。

2、損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單，無理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實(shí)，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印象，或引用時(shí)故意篡改內(nèi)容、斷章取義

3、違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)、假設(shè)、學(xué)說或者研究計(jì)劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評(píng)議或其它方式獲得的上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。

4、研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個(gè)出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系。

5、故意干擾或妨礙他人的研究活動(dòng)，包括故意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其它與科研有關(guān)的物品。

6、在科研活動(dòng)過程中違背社會(huì)道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；在個(gè)人履歷表、資助申請(qǐng)表、職位申請(qǐng)表，以及公開聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會(huì)引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。

但中科院的“意見”僅僅是一個(gè)內(nèi)部文件，無普遍約束力。所以對(duì)什么是科研不端，急需從法律上作出明確的界定。

二、現(xiàn)有規(guī)定的難以操作之處

（一）在適用范圍上

《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》規(guī)定：“對(duì)科學(xué)技術(shù)部歸口管理的國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)者、推薦者、承擔(dān)者在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、檢查、項(xiàng)目執(zhí)行、驗(yàn)收等過程中發(fā)生的科研不端行為（以下稱科研不端行為）的查處，適用本辦法”。不難看出，對(duì)地方科技計(jì)劃尤其是對(duì)省級(jí)以下的科技計(jì)劃執(zhí)行中的科研不端行為沒有處理的依據(jù)，這在事實(shí)上為科研不端行為留下了廣闊的空間。

（二）在執(zhí)行主體上

《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》規(guī)定，科學(xué)技術(shù)部、行業(yè)科技主管部門和省級(jí)科技行政部門（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)）、國家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位（以下稱項(xiàng)目承擔(dān)單位）是科研不端行為的調(diào)查機(jī)構(gòu)，根據(jù)其職責(zé)和權(quán)限對(duì)科研不端行為進(jìn)行查處。

不難看出，有權(quán)對(duì)科研不端行為作出處理的是省級(jí)以上科技行政

部門、行業(yè)科技部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位，市、縣（市、區(qū)）的科技行政部門只能是配合，并無獨(dú)立的處理權(quán)，當(dāng)然他們還可以就科研不端行為向上級(jí)舉報(bào)，但這會(huì)影響地方利益，好不容易從國家那里拿個(gè)項(xiàng)目，讓你科技局給舉報(bào)了，難免有損害地方經(jīng)濟(jì)的嫌疑，所以對(duì)科研不端行為，地方科技部門處理不了，省以上科技部門又無暇處理，在我們的調(diào)查中，沒有一個(gè)縣（市、區(qū)）處理過科研不端行為。至于項(xiàng)目承擔(dān)單位，由于涉及本單位的利益和人際關(guān)系，大多不愿意對(duì)這些行為作出處理，現(xiàn)在不少單位都以獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)員工爭(zhēng)取項(xiàng)目，對(duì)自己一獎(jiǎng)勵(lì)手段獲得的項(xiàng)目往往舍不得處理。科研不端行為執(zhí)法主體的缺位，不能不說是科研不端行為長期存在的重要原因。

（三）在處理方法上

兩個(gè)辦法體現(xiàn)的都是處理而不是處罰，當(dāng)事人在經(jīng)濟(jì)上是零代價(jià)，最多也就是被收繳經(jīng)費(fèi)，個(gè)人不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)責(zé)任。至于項(xiàng)目主持機(jī)關(guān)和項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人作出解聘、開除的處理，由于缺少對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)上很難也很少有單位執(zhí)行。

三、科研不端行為是道德問題還是法律問題

我國的法律有廣義和狹義之分，狹義的法律主要是指最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)即全國人大和全國人大常委會(huì)制定的規(guī)范性法律文件，廣義的法律指各級(jí)有立法權(quán)限的機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性法律文件。一般而言，在實(shí)踐中采用廣義的劃分。科技部制定的《處理辦法》的部門規(guī)章屬于廣義的法律范疇。而科技計(jì)劃合同本身就是一種行政合同，應(yīng)該受到行政法的制約，行政合同雙方當(dāng)事人因?yàn)槁男行姓贤l(fā)生爭(zhēng)議，受行政法調(diào)整，根據(jù)行政法的相關(guān)原則，通過行政救濟(jì)方式解決。

《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》第十九條規(guī)定：列入國家科技計(jì)劃的項(xiàng)目，科技部專項(xiàng)計(jì)劃部門應(yīng)根據(jù)不同計(jì)劃的性質(zhì)，通過合同或計(jì)劃任務(wù)書形式，確定項(xiàng)目各方的權(quán)利和義務(wù)。科技計(jì)劃合同作為行政合同，是科技行政機(jī)關(guān)為維護(hù)與增進(jìn)公共利益，實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃管理目標(biāo)之目的，與相對(duì)人之間經(jīng)過協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議。

在這種合同中，項(xiàng)目承擔(dān)者違約時(shí)，可采用的救濟(jì)方式有：

（一）強(qiáng)制實(shí)際履行

強(qiáng)制實(shí)際履行就是針對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)者不履行合同或者不完全履行合同而設(shè)置的一種責(zé)任。當(dāng)然，強(qiáng)制實(shí)際履行的對(duì)象并不局限于項(xiàng)目承擔(dān)者，當(dāng)項(xiàng)目承擔(dān)者拒不履行時(shí)，科技行政部門可以請(qǐng)第三人代為履行，但因此而產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)由原項(xiàng)目承擔(dān)者承擔(dān)。

（二）行政制裁

行政主體在行政合同中的優(yōu)益權(quán)之一就是對(duì)嚴(yán)重違約構(gòu)成違法的相對(duì)一方處以行政制裁措施的權(quán)力。在科技計(jì)劃項(xiàng)目合同中，應(yīng)當(dāng)賦予科技行政部門這種權(quán)力，以避免科技計(jì)劃合同中項(xiàng)目承擔(dān)者違約零成本現(xiàn)象的發(fā)生。

（三）損害賠償

在行政合同中，相對(duì)人違反行政合同的規(guī)定，給國家、集體或他人的利益造成損害時(shí)，相對(duì)人應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。在科技計(jì)劃項(xiàng)目合同中，項(xiàng)目承擔(dān)者違約時(shí)理應(yīng)承擔(dān)占用國家科技資金與科技項(xiàng)目不能按期實(shí)施給國家所帶來的損失。

參考文獻(xiàn)：

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