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摘要:資源的配置不僅是一個經(jīng)濟(jì)問題,而且也是一個法律問題。參與資源配置活動的主體的利益關(guān)系的處理是解決資源最佳配置的關(guān)鍵。本文通過對法律經(jīng)濟(jì)功能的分析,說明了法律的經(jīng)濟(jì)功能通過作用于資源的配置活動,能起到調(diào)整整個資源配置過程中各主體收益的分配關(guān)系的作用。

植根于經(jīng)濟(jì)生活中的法律不僅具有維系社會正義的使命,而且還有實現(xiàn)配置資源,調(diào)整各主體利益,促進(jìn)社會財富增加的功能。資源的配置反映了參與資源配置活動的主體的利益關(guān)系,而各主體的利益關(guān)系又體現(xiàn)了各主體對資源的使用所獲得的收益之間關(guān)系。法律的經(jīng)濟(jì)功能通過作用于資源的配置活動,達(dá)到調(diào)整整個資源配置過程中各主體收益的分配關(guān)系。經(jīng)濟(jì)活動的前提是資源存在稀缺,從而產(chǎn)生人們對稀缺資源的配置活動。以市場而論,通過價格機(jī)制資源配置達(dá)到均衡,但是僅僅完全通過市場的價格機(jī)制來調(diào)整資源的配置,有時會顯得效率不高,結(jié)果往往會造成不合理的均衡或會造成對市場的扭曲或會給社會帶來不穩(wěn)定。在經(jīng)濟(jì)活動中,人們認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)是可操縱的,從而發(fā)現(xiàn)法律的經(jīng)濟(jì)功能能彌補(bǔ)市場的不足。人們的利益沖突來源于資源的稀缺,對資源的配置實際上體現(xiàn)了對資源占有和利用的人與人之間的利益關(guān)系(即體現(xiàn)為資源所有

人之間和資源所有人與利用人之間)。人們之所以占有資源,之所以建立所有權(quán)制度,其目的就是為了獲得較多利益的分配。由于利益不等而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)沖突,可以通過法律制度來調(diào)整,使經(jīng)濟(jì)活動主體的各方利益在一定的秩序中達(dá)到均衡,使各方主

體利益分配達(dá)到最大的滿足,從而達(dá)到資源的合理配置和資源利用效率最大化,這正是經(jīng)濟(jì)活動要達(dá)到的目的,也是法律制度的經(jīng)濟(jì)功能在資源配置中的體現(xiàn)。可以說資源的稀缺性帶來的人與物之間的配置關(guān)系只是形式,而實際上是體現(xiàn)資源所有和利用兩方面的人與人之間的利益關(guān)系,才是資源配置實質(zhì)內(nèi)容。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)要解決好國家、企業(yè)、個人的利益關(guān)系,就要建立起合理的利益分配制度,而國家、企業(yè)、個人擁有的要素資源的多少,投入的多少是利益分配的基礎(chǔ)。要激發(fā)要素所有者投入的積極性就要用法律的形式確認(rèn)要素所有者的地位,以及要素利用者在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的利益,通過法律的形式建立調(diào)整投入者的利益機(jī)制,消除要素所有者和要素利用者在經(jīng)濟(jì)活動中的障礙,使要素資源所有者和要素利用者在經(jīng)濟(jì)活動中權(quán)利得到保障,利益得到規(guī)范的調(diào)整,通過對要素所有者和要素利用者利益的分配調(diào)整,使要素所有者和要素利用者的收入得到合理公平的分配,使要素所有者和要素利用者在經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮最大的積極性,這樣才能充分利用現(xiàn)有資源,創(chuàng)造更多的社會財富。馬克思主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑,與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的上層建筑對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)具有積極的作用。雖然法律的作用在市場調(diào)節(jié)中越來越顯示出它的優(yōu)越性,越來越顯示出它的無限吸引力,但政府設(shè)計的法律制度是受市場規(guī)則限制的,是受價格機(jī)制左右的,也就是法律制度的建立是需要符合

市場規(guī)律的,只有符合市場規(guī)律的法律制度,才是合理的法律制度,否則會造成政府干預(yù)的失靈(法律失靈)[1](p.58),而合理的法律制度能彌補(bǔ)市場機(jī)制調(diào)節(jié)下的要素資源配置的不足。因而研究法律的經(jīng)濟(jì)功能,建立合理的法律制度就成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的一項重要任務(wù)。法律在市場經(jīng)濟(jì)中的作用,就其作用的過程來看,可區(qū)分為兩個層次。一是作為市場機(jī)制形成前提的法律制度,如產(chǎn)權(quán)及交易法律制度;二是在市場機(jī)制運(yùn)行中,由市場機(jī)制的天然局限而需要由法律手段直接干預(yù)的方面,如專利法律制度。無論前者或后者,就其功能來講,均可分為確認(rèn)功能、協(xié)調(diào)功能與分配功能三個方面:

一、確認(rèn)功能

經(jīng)濟(jì)活動中,各種參與經(jīng)濟(jì)活動中的要素,可以分為物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的要素和非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域中的要素,整個經(jīng)濟(jì)活動中的要素是通過物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域和非物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的要素共同構(gòu)成的,整個經(jīng)濟(jì)活動是通過物質(zhì)和非物質(zhì)要素的運(yùn)動來實現(xiàn)的,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是使兩個領(lǐng)域中的要素在相互作用、相互依賴的條件下合理配置,要發(fā)揮各要素的作用,就是要解決好各要素在配置中的外部性問題,減少因交易過程中產(chǎn)生的成本,使外部性轉(zhuǎn)化為內(nèi)部性,這就要求首先要明晰各要素的所有者,即在經(jīng)濟(jì)活動中人對各要素的歸屬要求。要確認(rèn)要素歸屬,尤其是確認(rèn)生產(chǎn)要素所有者對要素的合法占有,是資源配置的前提,要素所有權(quán)的確認(rèn),意味所有權(quán)人的確認(rèn),要素所有權(quán)人的確認(rèn),意味著所有人擁有對要素的占有、使用、收益、處分的四項權(quán)能,而要素所有權(quán)人的確認(rèn)是通過法律的確認(rèn)功能來體現(xiàn)的。在要素所有權(quán)人確認(rèn)過程中,必然體現(xiàn)出要素所有權(quán)人的多元性,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,所有權(quán)主體的多元化,體現(xiàn)為國家所有、個人所有及混合所有各種所有制,由于各主體對要素的所有權(quán)是通過法律的形式來確認(rèn)的,因此法律的經(jīng)濟(jì)功能在確認(rèn)所有權(quán)的活動中就需對此加以規(guī)范,對于國家所有的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為國家有權(quán)占有、使用、收益和處分所確認(rèn)的財產(chǎn),任何人都不得不經(jīng)國家允許擅自占有和使用國家財產(chǎn),更不能從中收益。對于個人所有(即私有)同樣任何人包括國家不得隨意改變個人所有的產(chǎn)權(quán),雖然國家可以出于公共利益的需要改變個人所有權(quán),但需對由于改變個人所有的產(chǎn)權(quán)而給個人帶來的損失應(yīng)予以補(bǔ)償,國家與個人應(yīng)當(dāng)是平等的關(guān)系。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中,確認(rèn)個人所有權(quán)被認(rèn)為是減少交易費(fèi)用的有效途徑,因此在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下,我們應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)個人所有的經(jīng)濟(jì)制度。對于混合性的所有,即一個組織的財產(chǎn)權(quán)利是由多個主體共同所有,各方都擁有充分的對財產(chǎn)行使所有權(quán)的要求,而此時的所有權(quán)形式通常變?yōu)橐怨蓹?quán)方式獲得,在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,混合性的所有權(quán)形式是一種不可缺少的方式。利用法律的經(jīng)濟(jì)功能來確認(rèn)所有權(quán)有以下幾方面的好處:

1、各主體地位明確,誰擁有什么和擁有多少可以確定。

2、要素主體的所有權(quán)具有非他性(獨立性),即確認(rèn)了主體的所有權(quán),意味著排除他人占有,此謂產(chǎn)權(quán)明晰。

3、維護(hù)性,要素所有者能盡力為其所有的要素投資,且是講求效率的投資,誰擁有要素,誰就會維護(hù)要素。如對于勞動這一要素,擁有勞動要素的人,自己就會追加勞動力的生存、發(fā)展的投資,追加維護(hù)費(fèi)用。對于擁有技術(shù)這一要素的所有者就會不僅使用這一技術(shù),而且為這一技術(shù)的有效性延長而追加投資(如增加科研費(fèi)用和增加科研時間等)。4、具有請求權(quán),包括請求恢復(fù)原狀、返還原物和賠償損失等,當(dāng)要素所有人因產(chǎn)權(quán)歸屬發(fā)生爭執(zhí)、非所有人妨礙所有人行使權(quán)利、他人因侵權(quán)行為破壞了所有人的要素標(biāo)的物時,以及所有權(quán)人的要素被他人占有和他人侵害所有人的所有權(quán)而給所有人造成經(jīng)濟(jì)損失時,可以請求恢復(fù)原狀,返還原物,賠償損失。而這些請的權(quán)利都需要以法律的形式來確認(rèn)和規(guī)范,通過法院來實現(xiàn)。5、公開認(rèn)可,要使要素所有人對所占有的要素獲得社會公眾的信任,保護(hù)善意的第三人的利益,可以利用公示制度,使所有者享有的要素權(quán)利取信于公眾,它是要素產(chǎn)權(quán)的一種外部表現(xiàn)形式,這種制度使社會公眾一見而知某人對某物享有所有權(quán),了解到所有權(quán)的移轉(zhuǎn),以維護(hù)所有權(quán)人對要素的占有的秩序和交易的安全。這種公示制度是通過產(chǎn)權(quán)的登記、產(chǎn)權(quán)登記變更、產(chǎn)權(quán)占有、產(chǎn)權(quán)交付等方式來體現(xiàn)的,使社會公眾能確信要素所有者和要素所有權(quán)權(quán)能的轉(zhuǎn)移。有明晰的產(chǎn)權(quán),才有明晰的分配,有明晰的分配,才是有效益的分配,有效益的分配,才能創(chuàng)造出激勵的機(jī)制。因此,要使要素資源分配得以有效的實現(xiàn),也就必須確認(rèn)要素所有權(quán)。

二、協(xié)調(diào)功能

當(dāng)確認(rèn)了所有權(quán),要素所有者就是具備了所有權(quán)各項權(quán)能的完備所有者,他可以自己使用要素并據(jù)以獲得效益,也可以將所有權(quán)中的占有、使用、收益、處分四項權(quán)能進(jìn)行分離和組合,使所有者讓與其中的一項或多項權(quán)能同他人進(jìn)行交易獲得報酬。因為,要素所有人注重的是如何使自己的要素增值,至于財產(chǎn)是由自己占有、使用或者交給他人占有、使用則并不重要,只要能使自己的要素得到補(bǔ)償和增值。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為所有者的權(quán)能的分離是減少交易成本、解決外部性問題的有效辦法[2](pp.128-143)。法律上的權(quán)利主體制度也是從單一主體到承認(rèn)多元主體的發(fā)展過程,1804年法國民法典只有關(guān)于自然人的規(guī)定,后來才逐步發(fā)展為包括法人在內(nèi)的各種多元主體權(quán)利制度。多元主體的經(jīng)濟(jì)是有效利用要素資源的競爭經(jīng)濟(jì),在一定經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,多元主體的經(jīng)濟(jì)形成,需要建立所有制中各項權(quán)能的分離的法律制度,從而來協(xié)調(diào)要素所有者、要素利用者、第三人之間的利益分配關(guān)系。而法制的經(jīng)濟(jì)功能正可以為此而建立規(guī)范的制度,從而協(xié)調(diào)要素所有者,要素利用者,第三人之間的利益分配關(guān)系。也正如馬克思在《資本論》中指出的,所有制不是一種簡單的歸屬關(guān)系,而是一種過程[3](p.236)。因此,當(dāng)要素的所有權(quán)歸屬到一定的主體后,要素在經(jīng)濟(jì)活動中的具體利用形式,可以通過變革要素所有者的權(quán)能來實現(xiàn)對要素的最佳利用,甚至從整個社會利益考慮,變更所有權(quán)的主體,同樣也是為達(dá)到要素最佳利用的法律途徑,例如在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,在堅持公有制的前提下,通過變革公有財產(chǎn)具體利用方式和拍賣中小國有企業(yè)使所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移,實行社會主義多元主體化的經(jīng)濟(jì)體制的改革。

社會主義市場經(jīng)濟(jì)的分配關(guān)系,就是要協(xié)調(diào)好要素所有權(quán)主體,要素利用者主體和第三人的物質(zhì)利益關(guān)系,所有權(quán)的法律制度的原理肯定和確認(rèn)了所有權(quán)主體的地位,同時也肯定了確認(rèn)所有權(quán)權(quán)能分離后形成的他物權(quán)主體(要素利用者)的地位,各方主體通過所有權(quán)法律制度,協(xié)調(diào)各主體間的物質(zhì)利益關(guān)系,使各主體在相互依懶、共存共榮的法律環(huán)境中利益得到合理分配。我國現(xiàn)階段實行的國有資產(chǎn)的委托制度、公司制度,就是所有權(quán)權(quán)能的具體運(yùn)用下法制協(xié)調(diào)功能的具體體現(xiàn)。

特別應(yīng)該指出的是:在世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入全球化和信息化的時代,加入WTO的中國,更應(yīng)了解、執(zhí)行國際化的規(guī)則,建立更加完善的透明的法律制度并保證依法行事,協(xié)調(diào)好國內(nèi)外各經(jīng)濟(jì)要素的關(guān)系。同時,在市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中,由于各經(jīng)濟(jì)要素的所有者和利用者之間在所有制、地區(qū)分布、企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模不同而帶來的市場信息不對稱的缺陷,也可通過法津的協(xié)調(diào)功能,為各經(jīng)濟(jì)主體提供更多的信息,從而予以彌補(bǔ)。

三、分配功能

資源的配置背后體現(xiàn)的是人與人的利益配置,人們對其要素的占有、支配是為了獲得要素所體現(xiàn)的人的利益,法律的分配功能正體現(xiàn)了各要素主體及他物權(quán)主體(要素使用者)在經(jīng)濟(jì)活動中利益分配的調(diào)整。如何使各要素所有者和要素的使用者的利益得到合理配置,使各方利益得到最大的滿足,實際上就是要解決要素使用效率的問題,也就是通過分配功能設(shè)計一種激勵制度來影響要素的使用效率,而要素的使用效率,體現(xiàn)出要素所有者、要素使用者在經(jīng)濟(jì)活動中的收益分配效率,一種收益分配效率高的制度,為要素所有者和使用者建立起一種激勵的機(jī)制,表彰他們的貢獻(xiàn),使他們能滿足自己的欲望。一種不能保障要素所有者和使用者利益,不能體現(xiàn)他們的貢獻(xiàn)的制度,將是一種浪費(fèi)要素的制度。解決要素的配置效率,就是要解決要素各方應(yīng)得的利益,要素使用效率高,意味著要素各方的利益能得到較大的滿足。過去我們的平均主義、“吃大鍋”的制度就是一種要素低效率使用的制度。在經(jīng)歷了漫長的吃“大鍋飯”道路后,認(rèn)為要使這種沒有激勵效益的分配制度得到改變就要建立能激勵各要素所有者和使用者的積極性的制度。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果,私有產(chǎn)權(quán)比其它利益安排對資源的利用更為有效。當(dāng)然在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中,公有產(chǎn)權(quán)的地位不容忽視。在產(chǎn)權(quán)配置時確認(rèn)私有產(chǎn)權(quán)的地位,將為全社會要素資源的利用獲得最有效的配置,我國所進(jìn)行的分配制度的改革,就是用法律的分配功能來激勵要素所有者和使用者最大限度地利用要素,實際上是來調(diào)整和解決要素所有者和使用者的利益分配。與過去相比更重視私有產(chǎn)權(quán)和要素利用者的地位,我國的實踐是通過變革分配模式來實現(xiàn)。具體為:

1、公有產(chǎn)權(quán)的權(quán)能的分離,在確認(rèn)公有產(chǎn)權(quán)的同時,將公有產(chǎn)權(quán)通過權(quán)能的分離,使所有者和經(jīng)營者分離,各自擁有合法的地位,享有行使權(quán)能而應(yīng)獲得的利益。使公有產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)形式多樣化,構(gòu)成新的分配激勵機(jī)制。實際做法是通過轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制,利用承包制、租賃制、股份制等產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)形式,先后進(jìn)行了利潤分成、利改稅、利潤承包等,使國有企業(yè)從一個沒有競爭活力、被動經(jīng)營的模式轉(zhuǎn)變成自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧走向市場的模式,從而使分配制度從根本上發(fā)生了變化。我國制定和頒布的《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制條例》、《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》就是法制分配功能的體現(xiàn),使公有性質(zhì)企業(yè)的職工之間、企業(yè)與國家之間的分配關(guān)系建立在有激勵效益基礎(chǔ)上。國有企業(yè)在不改變公有制的前提下,使國有財產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)能通過法律形式分離,明確了要素所有者(國家)和要素使用者(企業(yè)及個人)的地位和應(yīng)享有的利益分配權(quán)利。證明了各種所有權(quán)權(quán)能運(yùn)用下的多種主體要素使用效率比單一主體下獨立行使所有權(quán)全部權(quán)能的效率更高。

2、所有權(quán)的主體多元化變革,改變過去公有產(chǎn)權(quán)主體一統(tǒng)天下的局面,發(fā)展了非國有多元經(jīng)濟(jì),即個體經(jīng)濟(jì)、私營經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等體現(xiàn)多元主體化的所有者共同參與經(jīng)濟(jì)活動,通過法律的分配功能,確認(rèn)了分配實質(zhì)是一種利益的交換,而利益的交換是不同所有權(quán)主體之間的所有權(quán)及其權(quán)能在市場的轉(zhuǎn)移,各要素的所有者以及所有權(quán)分離的權(quán)能的獲得者的存在是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的前提,單一的主體不可能形成完整的交換。有缺陷的交換,分配就不能起到激勵的作用,分配的效率就不能體現(xiàn),因而沒有不同的要素主體存在,就沒有真正的交換和分配,從而也就沒有真正的市場和市場經(jīng)濟(jì)。實踐證明,多元化的要素主體參與經(jīng)濟(jì)活動,是市場經(jīng)濟(jì)的要求,是自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束、優(yōu)勝劣汰機(jī)制形成的基礎(chǔ)。要素所有者及要素使用者的分配就是在這樣的基礎(chǔ)上建立的,法律的分配功能也是對這一基礎(chǔ)的反應(yīng)。通過市場競爭,價格機(jī)制的調(diào)節(jié),體現(xiàn)出要素的真正的價值,使要素所有者和使用者的利益分配達(dá)到均衡。我國的稅收制度、“股票期權(quán)”制度和年薪制度的確認(rèn)就是按要素分配利益的法律體現(xiàn)。

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