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一、全球農業外國直接投資現狀

（一）規模相對有限但持續增長

盡管到2007年底全球農業外國直接投資流入存量為320億美元，在全球外國直接投資流入存量中所占的比重很小，但是主要布局在東道國下游價值鏈（農業加工和超市）的跨國公司還通過投資上游的農業生產和訂單農業放大了跨國公司對農業的參與程度和規模。例如，2005-2007年僅食品和飲料行業的外國直接投資流入量就高達400億美元。盡管農業領域外國直接投資流入規模有限，但是卻從20世紀末每年不足10億美元持續上升到2005年到2007年的每年30億美元。盡管就全球總體來看，外國直接投資中農業所占比例很低，但在喀麥隆、老撾、馬來西亞等特定的欠發達國家，由于國內的產業結構以農業為主、農業土地大多采用長期租賃制度以及鼓勵農業吸引外資，外國直接投資中農業所占比例則相對較高。

（二）目的地和來源地高度集中

農業外國直接投資的目的地主要分布在亞洲和大洋洲地區的發展中國家。這些地區2007年農業外國直接投資存量占全球總量的78%。2005年到2007年年均流入量最大的五個國家依次為中國、馬來西亞、巴西、俄羅斯和印度尼西亞，五國占同期全球20個最大流入國年均流入總量的72%。2007年底農業外國直接投資存量最大的五個國家依次為中國、美國、越南、加拿大和印度尼西亞，五國占同期全球20個最大流入國流入總存量的62%。目前，埃塞俄比亞、蘇丹、坦桑尼亞等非洲國家是最大的農業外國直接投資目的地國。

（三）產品集中而且地區專業化明顯

外國直接投資相對集中于甘蔗和蔬菜等經濟作物。在發展中國家尤其集中在糧食和經濟作物上。除此之外，越來越多的直接投資還投向用于生產生物燃料的相關作物生產。從地區專業化來看，外國直接投資在南美洲主要分布在小麥、水稻、甘蔗、水果、大豆、肉類和家禽等領域。在中美洲主要集中于水果和甘蔗。跨國公司在非洲主要投資于水稻、小麥和油料等主要糧食作物，同時還對南非的甘蔗和棉花以及東非的花卉栽培很感興趣?？鐕驹谀蟻喼饕P注水稻和小麥的大規模生產，而在亞洲其他國家和地區則更關注經濟作物、肉類和家禽領域。另外，跨國公司在轉型國家更關注乳制品領域。

（四）跨國公司參與方式多元但以訂單農業最顯著

跨國公司對國外農業的參與方式主要包括：外國直接投資（具體包括：控制包括土地在內的所有資產和控制不包括土地在內的所有資產兩種形式）；管理合同和許可；訂單農業（包括2-5年的中短期、5年以上的長期）以及制定農業領域的標準和規范。其中直接投資和訂單農業最重要。但就地理分布、國家層面的活動密度、覆蓋的商品類型來說，訂單農業最突出?？鐕驹诜侵?、亞洲和拉美等110多個國家和地區采用訂單農業和其他非股權形式。例如，2008年雀巢公司已與80多個發展中和轉型經濟國家的60多萬家農場簽訂契約，直接獲得他們的農產品供應。新加坡的Olam公司與分布在60個國家和地區的20萬家供應商建立起全球訂單農業網絡。訂單農業不僅廣泛存在，而且在個別國家還集中分布。例如，巴西75%的家禽生產、35%的大豆生產，越南90%的棉花和鮮奶、50%的茶葉以及40%的大米以及肯尼亞大約60%的茶葉和甘蔗通過訂單農業形式采購或者生產。訂單農業的產品分布范圍從家畜到主要糧食產品再到經濟作物。例如，Olam公司通過這種形式在全球范圍內采購腰果、棉花、香料、咖啡、可可和糖料等17種農產品。聯合利華除向第三方供應商采購外，還利用訂單農業從發展中國家的10萬多家小農場和大農場采購農作物，這些農作物占其原材料采購的三分之二。

（五）農業跨國公司形式多樣、分布集中從事農業對外直接投資的

跨國公司主要有三類。一是以農業為基礎主要從事農業生產種植的跨國公司。二是同農業相關主要從事農業上游或者下游價值環節的生產經營活動的跨國公司，包括食品加工商/制造商、零售商以及農業投入品的交易商和供應商。三是一些以國有企業、主權財富基金和國際機構為代表的新投資者。以農業為基礎的跨國公司中，來自發展中國家的幾乎占一半，意味著發展中國家的農業跨國公司日益成為全球食品和非食品生產的重要競爭者。例如，按照國外資產規模來看，以農業為基礎的全球25大跨國公司中，13家總部在發達國家，12家總部在發展中國家，其中最大一家是來自馬來西亞的擁有50億美元海外資產的SimeDarby，美國的DoleFood和DelMonte位居第二和第三。同農業相關的最大跨國公司中，來自發達國家的占支配地位。與農業相關的50家最大跨國公司中有39家總部在發達國家，25家最大零售和超市型跨國公司中的22家來自發達國家。與農業相關的跨國公司通常比以農業為基礎的跨國公司規模更大。其中尤以食品和飲料行業的跨國公司規模更大。例如，雀巢公司、沃爾瑪分別控制了660億美元、630億美元的海外資產，而以農業為基礎的最大跨國公司SimeDarby的海外資產還不到雀巢的十分之一?？偛课挥诎l達國家的9家最大食品和飲料行業跨國公司每家擁有200億美元的海外資產，它們擁有的海外資產總額超過最大的50家公司總額的三分之二。而新投資者主要來自發達國家和發展中國家。商業性投資和確保糧食安全成為它們投資農業的主要動因。尤其是來自朝鮮和海灣國家的國有企業和基金，它們投資于海外農業保障國內糧食安全。例如，基于巴哈馬的國有資金農業資本基金公司為支持政府的糧食安全政策而投資于海外糧食生產。阿聯酋的Vision3和美國的高盛集團看重全球欣欣向榮的糧食市場機會。目前對外通過所有權和長期租賃形式獲取土地的最大直接投資國主要包括巴哈馬、中國、卡塔爾、科威特、利比亞、沙特阿拉伯、朝鮮和阿聯酋。

二、中國農林牧漁業吸引與利用外商投資的現狀

（一）外國直接投資成為主渠道

對外開放以來，我國農業利用外資主要有三類渠道。20世紀70年代末至80年代初，主要以接受聯合國糧農組織、世界糧食計劃署等國際組織提供的小型無償援助項目為主；20世紀80年代中期至90年代初，從世界銀行、亞洲開發銀行和國際農業發展基金會吸收貸款成為主渠道；20世紀90年代中期以來，隨著中國經濟實力和人均收入水平的提高、資金使用的附加和約束條件增多，我國獲得國外無償援助和優惠貸款日趨減少，以合資、合作、獨資企業為主要形式的外國商業投資逐漸成為我國利用外資的主要渠道。“八五”以前我國農業利用的外資中外國直接投資不到20%，“八五”期間該比例已達到62.8%，“九五”開始更大，1995年已到95.6%，近年來則幾乎全部農業外資都是直接投資。

（二）外國直接投資總量偏小

1998年以來大量外國直接投資流入中國農業，但項目數量卻一直徘徊不前，外國直接投資總量持續偏小。以狹義農業為例，1999-2008年累計項目數5149個，其中1999年項目數為456個，而2008年僅為470個。從廣義農業來看（即農林牧漁業），按照聯合國貿發會議《2009年世界投資報告》，1998年到2008年每年流入額從6億美元到12億美元，其間廣義農業直接投資項目累計為10622個（僅占全國所有直接投資項目數的3%），累計農業直接投資流入額為100億美元（僅占全國所有直接投資流入額的1.5%）。其中2008年廣義農業新設項目數為803個，新設項目實際利用外資為10.6億美元，新設立項目數和實際使用外資金額占全國同期吸收外資總量的2.92%和1.14%。因此，總體上目前我國廣義農業利用外資在全部利用外資中所占比重仍不足2%。盡管考慮到統計口徑問題，我國仍與一般發展中國家約20%的比重差異明顯。顯然，我國在農業利用外資方面還有巨大潛力。

（三）外資來源地和目的地分布集中

外資來源地高度集中在最大的五個國家和地區。從2007年、2008年兩年的統計數據來看，來自最大的五個來源地的實際投資所占比例都在80%以上。2008年東部地區在農業、林業、畜牧業和漁業吸引外資的新設項目數的占比分別為70.64%、51.11%、60.53%和84.62%，農業、林業、畜牧業和漁業的實際利用外資額占比分別為86.10%、35.64%、54.44%和96.94%。而江蘇、廣東、福建、山東又是東部地區最主要的省級目的地。在這些地區還存在明顯的國別和行業集聚現象。例如，韓資在連云港、日資在無錫以及臺資在揚州集聚，而且水產養殖加工、畜禽養殖加工及木材加工FDI集聚較為明顯。各地豐富的農業資源和特色農業優勢、地理位置以及示范效應等可能是形成外資地區集聚的主要原因。（四）獨資是利用外商投資的主要方式我國農林牧漁業利用外資的主要方式是獨資企業。

三、發展中國家農林牧漁業利用外資的潛在效應：以中國為例

盡管跨國公司及其投資并非唯一甚至主要因素，但是它們通過直接投資和訂單農業等形式確實在許多國家發揮了重要作用。按照聯合國貿發會議《2009年的世界投資報告》，農業外來投資對東道國的影響可能體現在資本形成、技術轉移和進入國際市場等方面。當然實際效應在不同國家和不同的農業領域差異很大，而且受到跨國公司參與形式、東道國制度環境以及發展水平的影響。對于廣大發展中國家尤其是中國而言，三農問題是一個受到普遍關注的重要議題。本文認為可以從農民、農業、農村三個方面探討農業外商投資對發展中國家的潛在效應和挑戰。其中農民是農業生產的主體，農業是農業生產的領域，農村則是農業生產的環境。

（一）可能的積極效應

1.對農民問題的積極效應訂單農業的發展是幫助農民進入國際市場和提升他們的自身技術與商業素質的重要途徑。最近幾年農業跨國公司非股權形式的參與越來越多。訂單農業就是農民與跨國公司的分支機構或者機構通過非股權的契約安排而開展的重要的農業生產模式。農民同意按照契約中約定的價格、質量標準、交貨期和其他條件向跨國公司交付一定數量的農產品，從而為農業價值鏈下游環節的跨國食品制造商、生物能源生產商、零售商從分布在不同東道國的當地農民手中獲取農產品投入提供重要保障。一方面，訂單農業使得跨國公司能比在現貨市場更好地控制產品規格和供應，同時還使得跨國公司節約資本、減少風險并比土地租賃或者擁有土地更加靈活。另一方面，一直從事生存型農業的大量農民通過訂單農業獲得可以預期的收入、進入國際市場的機會和來自跨國公司的信貸、專有知識、技術及方法的支持。顯然，參與訂單農業生產模式的農民在嚴格履行契約的過程中會擴大進入國際市場的機會空間和途徑渠道，也會不斷提升自身的農業專業技術和開展商業化農業生產的素質技巧。

2.對農業問題的積極效應外商投資是促進發展中國家農業資本形成、農業技術轉移、農業現代化的重要推動力。在資本形成方面，糧食供求矛盾的解決、農田水利設施的維修改造以及大量農村剩余勞動力的轉移都需要投入大量資金。但是投資不足恰恰成為困擾中國農業長期處于低水平的突出因素。對于發展中國家來說，農業產業內的勞動力、土地等要素較為豐富，資本卻極為稀缺，增加農業資本投入將更有效地提高農業原有要素的生產率。而且發達國家主導的農業相關的跨國公司廣泛深度介入農業價值鏈的上游和下游環節，它們參與發展中國家農業投資將強化原本薄弱的農業關聯投資效應，擴大投資帶動效應。事實也證明，外資的流入已經成為拉美各國農業現代化重要資金來源，極大緩解了這些國家國內農業投資不足的壓力。在農業技術轉移方面，目前中國的農業科技貢獻率僅有50%，比發達國家低20%，農業技術裝備落后、成果轉化率不高、科技創新不足、科技推廣體系不健全已成為中國農業發展的掣肘。盡管只有很少的發展中國家獲益于跨國公司的技術轉讓，但農業部門引入外資確實可以獲得直接收益，而且還可以通過示范和擴散提高農業部門的生產技術水平、推動農業經濟長期增長。例如，外國資本引入先進的農業機械、高效殺蟲劑、高質量化肥等物質手段，而且這些物質手段會很快擴散，有關部門和農民不僅大大降低自己研發這些手段的昂貴成本，而且保證了農業生產能力在較短的時間內迅速提高。在農業現代化方面，《2009年世界投資報告》稱，跨國公司進入發展中國家的農業總體上已經促進當地農業的現代化和商業化發展。在中國，農業引資促進現代生產體系的建立，培育了一批農業生產基地，使沿海一些地方農業逐步走上貿工農一體化發展之路，也使農產品出口由量多值低的初級產品向著出口高附加值的制成品轉變。在拉美，外國資本給各國帶來了急需的技術、新的生產方式和營銷理念，有力地沖擊了拉美農村落后的經濟結構，在一定程度上促進了拉美農業由傳統農業向現代農業的轉變。

3.對農村問題的積極效應外商農業投資也是促進發展中國家農村外向化和城市化的重要推動力。在農村外向化方面，發展中國家農業生產基地的建設帶動了當地外向型農業的發展，也推動當地農村跟更遠的城市、國際市場進行更加密切廣泛的信息、產品和人員的交往，帶動當地農村外向型發展。在農村城市化方面，外來投資促進發展中國家農業現代化以及生存型農業轉向商業化農業，此外還在增加農業收入的同時減少農業就業人口。同時，為吸引外商投資于當地農業，當地需要加強農業基礎設施建設以及準備城市生活所需的生產生活條件，這為當地農村的城市化提供了必要的物質條件和誘因。

（二）中國面臨的主要挑戰

1.對農民問題的挑戰

外商農業投資對農民直接帶來產業競爭和失業的挑戰。一方面，訂單農業模式下，實力和規模有限的小農與少數幾家大型賣家（農業跨國公司）之間存在嚴重的信息不對稱，這會引起嚴峻的產業競爭問題。發展中國家尤其是中國農業以小規模、分散經營為主，農業生產企業化、商業化、組織化程度低，當地小農缺乏穩定提供標準化產品的能力、足夠的技術和資金、準時的交貨能力、足夠解決爭端的法律手段以及有效締結與管理契約的能力。這既不利于吸收外國直接投資（因為外商在直接投資中和眾多分散農戶打交道交易成本和風險太高），也不利于形成與外資企業相競爭的談判力，當地小農的生產資料投入和產品銷售受到外商支配。另一方面，大型先進的外商進入使得資本密集型技術得到大規模使用，當地的小農生產受到排擠，農業勞動力失業將會加劇。這也是拉美農業引進外資的重要教訓。

2.對農業問題的挑戰

外商農業投資對農業形成結構單一、糧食安全和地位附屬形成挑戰。在農業結構方面，除了最近南南合作中加強了主要糧食作物的直接投資，目前跨國公司的農業直接投資主要集中在經濟作物上。外商偏重經濟作物等出口農業將會導致當地農業產業結構單一。在糧食安全方面，盡管跨國公司對發展中國家農業投資的參與有利于促進相關國家提高農業產量和生產效率，但是仍然沒有明顯的證據表明它們的參與在多大程度上增強了這些國家的主食作物生產和糧食安全。大型跨國公司的研發和技術創新并不特別針對許多發展中國家的主食作物的生產。顯然，這對一些發展中國希望通過跨國公司參與農業提升糧食安全的戰略形成嚴峻挑戰。在東道國農業地位方面，實力更加強勁的農業外商極可能在東道國具有潛在動態比較優勢的弱質產業領域形成壟斷，從而剝奪了這些國家相關產業的未來成長空間?？鐕驹诎l展中國家的直接投資中往往憑借強大的資本、技術、品牌、渠道、市場等優勢迫使一些國家的企業轉讓和放棄本土名牌以全力塑造自有品牌，造成當地農產品品牌無形資產的流失。品牌的喪失和成長空間的壓縮使得相關國家的農業在農產品加工和流通領域、土地和農業生產資料、農業和食品出口貿易等方面處于受支配地位。

3.對農村問題的挑戰

外商投資還為發展中國家的農村問題帶來了社會和環境方面的挑戰。盡管具體的影響模式還不明確，但是有案例表明，跨國公司盡管可能帶來環境友好型的生產技術，但是這些技術的大規模使用對于當地的生物多樣性和水資源使用的影響卻不容忽視?？鐕疽部赡苻D移不適用于當地的大規模農業生產技術或者維持當地傳統農業生產模式，阻礙當地農業技術進步。另外，跨國公司過度投資開發可能導致農業資源掠奪式經營，單一種植損害生物多樣性，致癌藥物使用導致生態環境惡化?？鐕緭碛谢蛘呖刂拼罅哭r田還會引起明顯的社會和政治問題。根據非政府組織GRAIN在2008年公布的一份報告，在糧食安全問題日益突出背景下，日本食品企業2006到2008年間在巴西、非洲和中亞等地租用和購買大量農田以種植有機作物，目前日本擁有超過國內農田三倍的海外農田。例如，日本三井公司2007年底在巴西購買10萬公頃農田種植大豆，涉及的耕地面積相當于日本本土可耕種農田面積的2%。一直嚴重依賴糧食進口的沙特、巴林、科威特、卡塔爾、阿曼、約旦和阿聯酋等海灣國家組成海灣國家合作委員會，攜手在老撾、印尼等東南亞國家以及中亞和歐洲的烏克蘭、哈薩克斯坦等國家尋找屯田機會?？鐕镜倪@些舉動無疑會在當地引起關于傳統農業文化等非物質遺產、土地主權等社會政治問題的爭論。

四、我國吸引與利用農業外商投資政策建議

跨國公司對相關國家農業和食品產業鏈的滲透和影響已經非常深入，甚至超出人們的想象。雖然目前我國農業外商投資規模還很小，各種潛在效應和挑戰可能還不太明顯，但是隨著外商加大對華農業投資力度、擴大投資領域，跨國公司對中國基礎性農業領域的滲入將日益加深。盡管存在各種不利因素和挑戰，發展中國家還是不能低估外來投資促進農業發展的潛力。從拉美國家的經驗來看，農業外商投資同時具有明顯的“雙刃劍”效應，我國務必正視農業外商投資可能帶來的一系列政治、經濟和社會問題及其后果，及早警醒相應的潛在影響并做好農業外商投資的促進、保護和管制工作以趨利避害。

（一）投資促進

堅持自力更生與利用外資相結合，積極鼓勵外商來華投資農業，促進農業結構調整和升級。對發展中國家而言，擴張農業生產對滿足不斷增長的糧食需求和增強農業活力非常關鍵?！?009年世界投資報告》顯示，來自發達國家和發展中國家的跨國公司對發展中國家農業的直接投資興趣越來越濃。促進外商來華投資農業要關注以下重要問題：

1.在我國主體功能區規劃框架下有序穩步促進農業對外商開放的領域和地區，同時要打破農產品在地區和行業上的封鎖限制，盡快形成開放、統一、競爭有序的市場體系以支持發展農業規模經濟。這是增強外來投資吸引力的根本前提。

2.完善農村社會保障制度，穩妥推進農村土地經營權的適度流轉，為外商在華發展大規模、商業化、國際化的農業產業提供土地經營權的保證。

3.改進農村和農業基礎設施是促進外商農業投資和貿易的重要條件。其中包括利用外資參與改善現有通信運輸供電系統、建設貿易促進機制、提供足夠的儲存設施、更新水利灌溉設施。

4.實施農民教育培訓計劃，培養農民的國際競爭意識和能力，增強吸引外商投資的能力。尤其是要促進農民集中化、規?；洜I，增強他們的農業生產企業化、市場化、商業化和組織化程度，提升他們穩定提供標準化產品的能力、足夠的技術和資金籌供能力、準時的交貨能力、足夠解決爭端的法律手段以及有效締結與管理契約的能力。同時還需要注重培養和扶持國內大型農業企業的能力，以對抗外來跨國公司的競爭。

5.創新政府農業生產服務機制。包括支持建立農民組織，建立農產品標準和認證體系，提供政府引導下的知識產權保護、農業保險機制、農民損害賠償機制及農村利益協調等延伸服務，為跨國公司和當地農業配對搭橋，改善國內法律制度增強法律安全，縮短農村集體土地審批期限，在審批管理、稅收減免和融資條件等方面針對農業及其細類實施差別化、制度性、明晰性和持續性的優惠。

6.拓展外商農業投資渠道，促進綠色革命。例如，促進農業跨國公司直接投資及其在轉移技術、增加農業投入以及增強中國農作物進入國際市場的能力等方面發揮更大作用。對我國來說，還需特別重視促進訂單農業的發展，通過發展訂單農業使得當地農民能夠增強生產能力并進入更加龐大的全球農業價值鏈（網絡）。鼓勵采取公私合作伙伴關系（PPP）建立種子和技術中心等模式，促進外商農業研發投資，充分利用跨國公司在不同價值鏈環節的布局優勢，鼓勵和擴大關鍵的資金、信息、知識和技能對華轉移，推動中國綠色革命的發展。

（二）農民保護

利用外資與保護農民利益相結合。在中國，農民是農業價值鏈中實力最薄弱的部分，對他們而言土地具有更重要的意義。因此在吸引外商大規模開展農業投資的同時，有必要利用競爭政策保護他們免受占支配地位的跨國公司濫用權力的不利影響。

1.政策完善和制定過程中需充分反映所有利益相關者尤其是當地農民的訴求。在同國外投資者談判過程中，所涉及的土地、投資的目的應該透明，要鼓勵當地土地擁有者參加談判。

2.政府需要設計有效的政策、提供合同模版保護當地農民利益。為避免土地的濫用和過度開發，政策需要加強國內立法建設，保護當地農民傳統的土地保有權，為其提供可訴諸法律的途徑。同時要制定外來大規模農業土地收購的國際/國內原則，如透明度規則、尊重現有土地權力、獲取糧食的權力、保護土著居民以及社會和環境可持續性。

3.政策制定者需從發展效應最大化的視角出發完善政策。促進直接投資和訂單農業能給當地帶來技術轉移、增加就業機會、提升農民生產能力、提高生產效率、增強競爭優勢等特定利益，促進當地建立和加強國內、地區和全球農業價值鏈（網絡）并且掌握農業核心技術。

4.兼顧對外農業投資確保糧食供應。例如，綜合利用對外直接投資、發展海外訂單農業以及投資于農業交易所和港口等物流基礎設施，保護國內人口糧食安全。對于一些國家利用海外農業直接投資增進本國糧食供應和糧食安全的做法，我國政府也可借此分享主要糧食作物增產的利益。

（三）外商管制

在促進外商投資與管制外商投資之間尋求平衡。加強農業外商投資管制，利用農業跨國公司促進當地農業和農村長期可持續發展，改善和保障糧食和環境安全。

1.產業進入管制。跨國公司往往對經濟作物的直接投資或者訂單農業更感興趣，需要加強外資農業細類進入管制，合理規劃并引導外商投資方向，避免農業結構單一影響國家糧食安全。例如，積極引導日本和韓國等距我國較近的亞洲經濟發達國家投資我國蔬菜和果汁等農產品加工業，引導歐洲和美國等發達國家投資我國乳品加工等先進技術型農業項目，帶動我國相關農業生產和農產品加工技術水平的提高。

2.技術采用管制。促進跨國公司研發出的種子和農業技術適應我國實際條件，并向當地農民分銷和轉讓，確保相當份額投入品的當地采購，推動建立和增強本土長期可持續的生產能力。

3.發展效應分配管制。在引進先進技術和方式與確保、增加農民就業機會之間尋求平衡，避免引資過快產生太大的失業沖擊。收入分配中要確保和增進當地農民和社區的福利。

4.社會和環境管制。投資合同履行過程中，要嚴密監督和評估對當地社會和環境整體發展的影響。在結束特定投資合同之前，當地政府應該嚴格評估特定項目（尤其是生態治理、環境保護、荒灘改造等具有明顯正外部效應的項目）的環境和社會影響。