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一、問題提出

在戰略管理發展史上，有一個爭論不休的問題一直困擾著戰略管理學者和企業的高層管理者，那就是企業戰略由內部因素決定還是由外部環境決定？安索夫（1976，1979）與霍夫（1978）為代表的古典戰略理論的基點是企業適應環境，尋求企業內部與外部環境的動態平衡，這種理論實際假定既定的產業市場對戰略的決定作用。波特（1980，1985）為代表的新古典學派強調選擇有吸引力的產業和在產業中占據有吸引里的位置來獲得企業的持續競爭優勢，波特的觀點中假設產業結構和競爭位置決定企業是選擇低成本或差異化戰略。我們看到古典戰略管理和新古典戰略管理學派的重要的假設前提：承認外部環境對企業戰略形成的決定性作用。然而以彭羅斯（1959）為代表的企業資源學派和企業能力理論則持完全不同的觀點。彭羅斯則認為企業的發展主要取決企業內部的資源，包括管理資源、生產資源、人力資源，企業發展所需要的管理資源與企業能提供的管理資源決定了企業的成長速度。如果把彭羅斯的企業成長理論看成企業成長戰略這個假設成立，那么其的觀點認為企業的內部資源對企業的成長的方式、成長的路徑起到決定性作用。企業能力理論（普拉哈拉德，哈默爾，1990；銻斯，1990）也是從內部核心能力或動態能力的角度分析企業戰略的形成。從企業資源和能力的角度解釋戰略管理的觀點現在已經處于主導地位。那么現在的問題是，是什么樣的內在因素對決定企業戰略？內生性因素是如何決定戰略形成的，作用機理如何，這些都是值得研究的內容。

二、分析模型的建立

（一）戰略形成過程的總體假設戰略管理形成的是一個循環、動態的過程根據經典的戰略管理理論企業戰略的形成過程包括戰略分析、戰略選擇、戰略實施，對評估戰略實施結果修正戰略這樣一個循環的過程。通過對企業的宗旨、資源能力、利益相關者的期望和外部環境對戰略的形成產生影響。對成功關鍵要素進行分析確定可供企業選擇的戰略，實施戰略并對戰略的效果進行評價，在此基礎上對先前的假設條件、已有的戰略進行修正。這個經典模型告訴我們，眾多的因素影響戰略的形成，無論是內部因素或外部因素，它們對企業戰略形成的作用機理是一致的。因此此戰略形成過程模型是我們本研究的一個重要的模型假設。

（二）基于資源觀的戰略決定過程假設Acedo,Barroso,Galan（2006）的超額利潤的資源基礎模型認為，任何一個組織都是獨特資源和能力的組合，這些資源和能力的獨特性是戰略和超額利潤形成的基礎。資源基礎模型認為，首先確定企業擁有的資源和能力，確定公司的資源和能力能夠多大程度上增強其競爭優勢，在此基礎上選擇有吸引力的行業，最后選擇能使公司最大限度利用其資源和能力來發覺外部機會的戰略。盡管超額利潤行業組織（I/O）揭示了外部環境對公司戰略形成和戰略為的重大影響，但是該模型的一系列假設限制了其運用的局限性，行業的競爭結構是客觀存在的，但不是每個企業都能具備發現和利用其中機會的資源和能力。

（三）企業戰略決定的關鍵因素假設企業戰略的形成和實施的根本目的是為了獲得企業持續競爭優勢，那企業要持續獲得成功其需要具備以下兩個條件中的一個：在現有市場上，企業具備滿足該行業成功關鍵因素的獨特資源和能力；或者企業具備產業先見之明，發現或培育一個全新的產業（芮明杰，2000，2005）。因此筆者認為對企業戰略形成起決定作用的因素主要是內部因素，這些因素包括，產業先見之明、企業家能力和管理能力、獨特的要素資源和能力、組織學習能力、組織制度、企業文化、企業所處的生命周期。企業內部因素的變化對戰略變化也產生決定性影響，而這其中最中要的內部因素是組織學習和知識管理能力。

（四）企業層面戰略的選擇模型假設可供企業的選擇的整體戰略類型有三個層面：市場地位戰略、核心能力戰略、產業創新戰略。筆者認為，古典戰略和新古典戰略最終的目的是獲取一個有利的市場地位，以便企業能獲得滿意的贏利。關于獲得市場地位的戰略以波特的低成本和差異化戰略為基礎，演變到鮑曼（2005）的“戰略鐘模型”。而核心能力戰略主要關注的是企業是否具備有獨特的、稀缺的、不可復制、且對顧客有價值的資源和能力，基于這種戰略能力，企業可以在不同的市場上建立領導地位。最高層次的戰略是企業創新戰略，這種戰略驅動企業發現或創造新的市場，開發未來市場的核心能力，建立這個新市場的競爭規則，取得持續競爭優勢。

三、企業戰略決定的內生性因素作用形式分析

（一）內生性因素對企業戰略類型選擇的作用根據前面的的分析，內生性因素對企業戰略起到決定性的作用，首先表現在對企業戰略類型的選擇起決定性作用。也就是企業具備的資源和能力類型，決定企業的戰略類型。在現有市場上，相對競爭對手企業控制成本能力突出，這可能會驅使企業不斷強化內部的規模經濟和學習曲線效應，來獲得較低的成本，在這種情況下企業自然采用低成本導向戰略。如果企業具備獨特的資源，比如擁有核心技術產業化能力，那企業極有可能把現有的專利在不同的市場產業化，來獲得新的成本曲線，重新建立行業規則提前獲得新的學習曲線。如果企業對產業技術發展趨勢、產業的演變規律，并深刻了解顧客的核心需求，這將驅使企業不斷去尋找“藍海”，或對產業進行創新。

（二）內生性因素對企業戰略演變過程作用分析戰略演變是指戰略作為一種實體，隨時間在形式、性質和狀態上表現出來的差異，包括戰略生成、收斂和演變。企業的內生因素的類型不僅決定企業的戰略類型，它的變化對企業的戰略演變也產生重大的影響。企業內部資源和能力的漸進式變化對組織戰略漸進影響，趨于匹配的過程，當企業內部發生重大技術創新或戰略意圖、戰略使命，資源和能力發生突破式變化，那么企業的漸進收斂將會被打破，徹底使資源、能力、制度、文化和戰略轉向一個新的匹配過程。因此，企業在其生命周期的不同階段，其內生性因素對企業戰略的收斂和分化產生重大影響。

（三）內生性因素對企業戰略決定的作用形式分析通過上面的分析，內生性因素對企業戰略的作用形式基本包括兩個方面：首先是企業內部的關鍵要素決定企業可選擇的戰略類型；另外，企業內部關鍵要素的變化對企業也的戰略演變產生決定性影響，也就是企業的戰略跟隨內部關鍵要素的變化在漸進式收斂和分化式之間尋求平衡。

四、企業戰略決定的內生性因素作用機制分析

（一）內生性因素對企業戰略類型選擇的作用機理分析通過上面的分析，我們知道企業的內部因素對企業戰略選擇產生決定性的影響，那么接下來我們深入分析這種內生性因素決定戰略的作用機理。

1.內生性因素對企業戰略類型選擇的作用機理一。在現有市場上，如果企業所擁有的資源和能力不具備廣泛的應用基礎，這些資源和能力容易被競爭對手模仿，比如具有控制成本的管理能力、對產品差異化和升級的能力。但是基于這些能力，企業提供的產品和服務能被顧客所重視，那么企業可以在“戰略鐘”找到與之匹配的戰略類型，從而在市場上獲得暫時的優勢。如果企業內部的普通的資源和能力，或者資源能力不足，那么企業無論采用什么戰略只能獲得平均利潤，甚至無法在市場長期生存。

2.內生性因素對企業戰略類型選擇的作用機理二。如果企業審視自己內部因素，企業具備能夠帶來持續競爭優勢的的資源和能力，這種資源和能力是獨特、稀缺且具有廣泛的應用基礎，且企業提供的產品和服務被顧客非常看重，這將驅使選擇采用核心能力戰略，企業不僅可以在現有市場上利用現有核心能力改進產品和服務（沿著作用機理一方向發展），可以將其核心能力延伸到新的市場，在新的市場上獲得持續競爭優勢。

3.內生性因素對企業戰略類型選擇的作用機理三。如果企業利用默會知識能夠洞悉產業的發展趨勢和技術變革趨勢，并能發現這種趨勢與顧客需求能很好地結合起來，并具有產業化能力，能在未來市場或者新的市場上提供顧客特別的價值。那么這家企業勢必將會發現“藍海”或開創一個新的產業。也就能獲得10年后企業在現有市場中可能需要一種新的核心能力，或者企業能發現一個新的產業并在此建立新的核心能力。實踐中具有產業創新能力的企業應該是偉大的企業，這樣的企業也少之又少。通過上面的分析企業內生性因素對戰略類型選擇的作用機理包括三個方面，一方面企業根據現有的資源和能力，在“戰略鐘”選擇戰略，從而獲得暫時的競爭優勢；另一方面具有獨特資源和能力的企業將采用核心能力戰略；具有產業創新能力的企業將采用企業創新戰略在未來市場或創造新的市場來獲得優勢。事實上產業創新戰略中包括在現有產業培育新的核心能力，或者培育參與未來市場競爭的核心能力。

（二）內生性因素對企業戰略演變過程的作用機制分析上面分析了內生性因素對企業戰略演變過程的作用分析，接下來深入分析內生因素對企業戰略演變的作用機理。這主要包括三個作用機制：資源和能力對戰略的形成、收斂和分化機制。關于戰略的選擇和形成前面已經作了充分的分析，下面主要分析戰略收斂和分化機制。

1.內生性資源對企業戰略收斂機制的分析。隨著企業經營的成功，企業現有資源和能力產生自我強化的認識導向和認知偏差，這會使得企業戰略限定在特定的行動路徑上，即組織剛性。同時，心理承諾、企業的資源投入沉沒成本、認知沉沒成本以及組織中權力配置所產生內部制度，會產生一種“結構慣性”和“制度慣性”，從而限制企業戰略分化。最后企業過去成功或失敗的業務經驗會強化企業現有心智模式的固化，使企業過分依賴現有的資源和能力，忽視對其新資源獲取和新能力的建設。

2.內生性資源對企業戰略分化機制分析。企業不同類型的內生性資源對企業戰略的形成產生決定性的影響，隨著企業資源、能力的發展和變換，企業原有的均衡被破壞并引發組織進入混沌階段，當企業嘗試新的資源配置方式，那么新的價值理念、新的規則將開始出現，這會進一步驅動現有組織結構逐步弱化，那么新的戰略開始形成并逐步戰略主導地位。企業內生性資源對企業戰略作用機制主要體現在收斂和分化機制上，當企業內在資源、能力、規則、價值觀產生組織剛性、結構和制度慣性和心智模式固化時，將驅使企業的戰略朝某一方向收斂；當企業資源、能力獲得更新或突破式發展，將會驅動企業戰略分化，并在新的戰略獲得平衡。

五、內生性因素對企業戰略的作用效果評估

以上分析了內生性因素對企業戰略的作用形式和作用機理。下面分析內生性因素對企業戰略決定的效果評估，這里僅僅只能定性評估內生性因素的構成。筆者認為主要評估下面的評估內部要素：

（1）產業創新能力：能預測產業的發展趨勢、技術變革趨勢，洞悉顧客的價值并與之產業化的能力；

（2）企業家能力和管理能力：尋找市場機會、配置資源并控制成本的能力；

（3）獨特的要素資源和能力：向客戶提供他們認為有價值或在未來將會有價值的產品或服務的資源和能力；

（4）組織學習能力:組織內部個體、團隊和組織創造、共享知識是適應環境的能力

（5）組織制度：組織內部規則、程序和體制

（6）企業文化：企業內部的共享價值觀。企業內部因素的變化對戰略變化也產生決定性影響，而這其中最重要的內部因素是組織學習和知識管理能力。當然這些因素哪些占主導地位，或者其權重大小，將進一步研究。

六、結論與不足

（一）結論本文試圖從三個層面對企業戰略決定的內生性因素進行分析，首先分析了企業戰略決定的內生性因素作用形式分析，包括企業戰略類型選擇的作用、企業戰略演變過程作用分析；接下來深入分析企業戰略決定的內生性因素作用機理，包括企業戰略類型選擇的三個作用機制，以及內生性因素對企業戰略演變過程的作用機制分析，以及內生性資源對企業戰略收斂和分化機制的分析。最后對內生性因素對企業戰略的作用效果評估。

（二）不足本文的分析主要是一般性的理論分析，主要依據有關理論進行邏輯推演，沒有采用案例證明。并且，本文所采用的基本理論主要基于西方戰略形成影響因素和戰略演變理論，沒對處于中國情景下的企業內生因素對企業戰略的決定作用進行實證研究。因此，以后將進一步開展后續研究。

作者：王久明單位：政科車料（太倉）有限公司