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關(guān)鍵詞:債權(quán)侵權(quán);清算義務(wù)人
中圖分類號(hào):D911.05文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1005-5312(2010)17-0200-01
清算義務(wù)人不履行其義務(wù),使公司財(cái)產(chǎn)造成減損從而降低了公司的償債能力,進(jìn)而損害了公司股東和其他第三人的利益。這種致?lián)p模式與債權(quán)侵權(quán)有很大的相似性,因此是否可以把清算義務(wù)人的民事責(zé)任性質(zhì)界定為債權(quán)侵權(quán)呢,這是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。有學(xué)者認(rèn)為清算義務(wù)人的民事責(zé)任的性質(zhì)即為債權(quán)侵權(quán)。
一、債權(quán)侵權(quán)的歷史沿革
在古羅馬,由于嚴(yán)格奉行債權(quán)的相對(duì)性,因此不承認(rèn)債權(quán)侵權(quán)。古羅馬認(rèn)為債是拘束我們根據(jù)國(guó)家的法律而為一定給付的法瑣,強(qiáng)調(diào)了債的關(guān)系當(dāng)事人之間的羈束狀態(tài)。這種嚴(yán)格的相對(duì)性,在后來(lái)隨著交易的發(fā)展有了一些改變。盡管如此,債的相對(duì)性在古羅馬還是作為重要原則被堅(jiān)守,因此并未建立債權(quán)侵權(quán)制度。古羅馬的這種立法觀念對(duì)后世各國(guó)的民法產(chǎn)生了重要的影響,在1804年的《拿破侖法典》和1900年的《德國(guó)民法典》這兩部大陸法系的經(jīng)典民法典都繼承了古羅馬的債的相對(duì)性觀點(diǎn)。在英美法系,由于沒(méi)有債的概念,但是有一個(gè)與大陸法系基本對(duì)應(yīng)的表述――契約的相對(duì)性。因此,從這個(gè)意義上說(shuō),英美法系對(duì)債的相對(duì)性更加嚴(yán)格地被堅(jiān)持,英國(guó)甚至把合同權(quán)利的相對(duì)性作為區(qū)別合同法和財(cái)產(chǎn)法的重要標(biāo)準(zhǔn)。
二、債權(quán)侵權(quán)的構(gòu)成要件
盡管債權(quán)侵權(quán)的確立是大勢(shì)所趨,但是對(duì)于債權(quán)能否作為侵權(quán)對(duì)象,學(xué)者們對(duì)此還是展開(kāi)了爭(zhēng)論。
對(duì)此持否定態(tài)度的學(xué)者主要觀點(diǎn)有:(1)債權(quán)由于具有相對(duì)性,不像物權(quán)那樣具有公示性。因此確立債權(quán)侵權(quán)則“則有時(shí)不免過(guò)酷”。(2)相對(duì)權(quán)和絕對(duì)權(quán)的劃分是民法權(quán)利的一個(gè)基本劃分。以這個(gè)劃分為前提,確立不一樣的保護(hù)模式。對(duì)于相對(duì)權(quán)的保護(hù)納入合同法,而對(duì)于絕對(duì)權(quán)保護(hù)納入侵權(quán)法保護(hù),二者相互結(jié)合,相得益彰。債權(quán)侵權(quán)的確立使二者的劃分顯得毫無(wú)意義,并且會(huì)割裂民法的體系,造成混亂。
對(duì)此,持肯點(diǎn)觀點(diǎn)的學(xué)者提出了自己觀點(diǎn),這些觀點(diǎn)歸納主要有:(1)既然是權(quán)利,就具有不可侵犯性,該權(quán)利受到侵害法律就要給予救濟(jì),因?yàn)闊o(wú)救濟(jì)就無(wú)權(quán)利。債權(quán)毫無(wú)疑問(wèn)也是一種權(quán)利,從權(quán)利根本屬性上而言,其與物權(quán)并無(wú)不同,因此也具有不可侵犯性。(2)從侵權(quán)法的目的出發(fā),認(rèn)為侵權(quán)法是財(cái)產(chǎn)保護(hù)為主要目標(biāo)。債權(quán)當(dāng)然屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)利,因此也應(yīng)該受侵權(quán)法保護(hù)。(3)從現(xiàn)實(shí)出發(fā),認(rèn)為在現(xiàn)代社會(huì)中,債權(quán)侵權(quán)的情形日益增多,法律應(yīng)該回應(yīng)這種現(xiàn)實(shí)。總結(jié)持肯定肯定態(tài)度學(xué)者的觀點(diǎn),主要是從權(quán)利的不可侵犯性屬性和社會(huì)生活實(shí)際現(xiàn)實(shí)兩個(gè)方面來(lái)支持自己的觀點(diǎn)。
通過(guò)上述兩派學(xué)者的爭(zhēng)論可以發(fā)現(xiàn),為了平衡交易風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)利保護(hù)兩個(gè)方面的矛盾,債權(quán)侵權(quán)制度確立其不同于侵害絕對(duì)權(quán)的侵權(quán)行為制度構(gòu)建。結(jié)合目前中外的立法和判例,債權(quán)侵權(quán)的構(gòu)成要件主要有:
(1)被侵害的債權(quán)必須是合法債權(quán)。嚴(yán)格來(lái)說(shuō),這一定與侵害絕對(duì)權(quán)的侵權(quán)并無(wú)區(qū)別。侵權(quán)行為所侵害的權(quán)利都要求必須是合法權(quán)利,即該權(quán)利本身必須為法律所保護(hù)。
(2)侵害債權(quán)的行為主觀上必須是故意。侵害絕對(duì)權(quán)的侵權(quán)要求是行為在主觀上一般是過(guò)錯(cuò),然而債權(quán)侵權(quán)出于上述所述的矛盾平衡考量,一般要求債權(quán)侵權(quán)在主觀上必須是故意。這就是說(shuō),債權(quán)侵權(quán)中行為人的過(guò)失行為不成立債權(quán)侵權(quán)。這降低了人們的注意義務(wù),對(duì)平衡債權(quán)保護(hù)和行為人責(zé)任具有重要意義。
(3)行為人侵害債權(quán)的行為具有違法性或者違反公序良俗。即該行為本身具有不法性或者違背公序良俗,否則便不能成立債權(quán)侵權(quán)。
(4)行為人的行為造成對(duì)債權(quán)侵害的損害事實(shí)。侵害債權(quán)的損害狀態(tài)表現(xiàn)為債權(quán)消滅、債務(wù)人履行不能、債務(wù)人的不適當(dāng)履行及債權(quán)行使困難或費(fèi)用增加。
(5)損害事實(shí)和債權(quán)侵權(quán)行為之間具有因果關(guān)系。
三、清算義務(wù)人民事責(zé)任與債權(quán)侵權(quán)的關(guān)系
[關(guān) 鍵 詞]第三人,履行他人債務(wù),辨析
我國(guó)《民法通則》第八十四條規(guī)定,債是按照合同的約定或者依照法律的規(guī)定,在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,享有權(quán)利的人是債權(quán)人,負(fù)有義務(wù)的人是債務(wù)人,債權(quán)人有權(quán)要求債務(wù)人按照合同的約定或者依照法律的規(guī)定履行義務(wù)。所以,債是特定當(dāng)事人之間的一種民事法律關(guān)系,根據(jù)債的相對(duì)性原則,當(dāng)事人之間形成的債,通常應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人直接向債權(quán)人履行,債權(quán)人也只能向債務(wù)人請(qǐng)求履行。但是,實(shí)踐中常常出現(xiàn)第三人愿意履行他人債務(wù)的情形,由于在一定情況下債由第三人來(lái)履行有利于債權(quán)人的利益,故債權(quán)人也樂(lè)于接受第三人的履行,這種由第三人與原債權(quán)人達(dá)成的以第三人向原債權(quán)人履行原債務(wù)人債務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議,就是本文所要探討的履行他人債務(wù)合同①。
一、履行他人債務(wù)合同構(gòu)成要件辨析
履行他人債務(wù)合同是以履行他人債務(wù)為合同內(nèi)容的合同,即是指原債務(wù)關(guān)系以外的第三人和原債權(quán)人達(dá)成的由第三人代為履行原債務(wù)人債務(wù)之契約。契約的當(dāng)事人是第三人(契約之債務(wù)人)和原債權(quán)人(契約之債權(quán)人),契約的標(biāo)的是由第三人代為履行原債務(wù)人債務(wù)。
履行他人債務(wù)合同構(gòu)成要件:
第一,合同的主體
履行他人債務(wù)合同是以履行他人債務(wù)為內(nèi)容,故他人(原債務(wù)人)須負(fù)有債務(wù),即履行他人債務(wù)合同成立時(shí)已經(jīng)存在著一種債務(wù)關(guān)系,這是前提條件。在履行他人債務(wù)合同中,原債務(wù)關(guān)系中不享有債權(quán)不承擔(dān)債務(wù)的第三人成為新合同中的債務(wù)人,在原債務(wù)關(guān)系中的債權(quán)人成為新合同中的債權(quán)人。所以,履行他人債務(wù)合同的主體是原債務(wù)關(guān)系之外的第三人和原債務(wù)關(guān)系的債權(quán)人。
第二,合同的內(nèi)容
履行他人債務(wù)合同的內(nèi)容是合同之債務(wù)人(即第三人)向合同之債權(quán)人(即原債權(quán)人)履行他人(合同當(dāng)事人以外的人即原債務(wù)人)之債務(wù)。第三人不是原債務(wù)關(guān)系中主體,卻是原債務(wù)的履行主體,其履行他人(原債務(wù)人)向原債權(quán)人給付之義務(wù),并不是其在原債務(wù)關(guān)系中的義務(wù),但卻是其作為履行他人債務(wù)合同的債務(wù)人而在新合同中的義務(wù)。在這里,第三人履行的債務(wù)與原債務(wù)人承擔(dān)的是同一內(nèi)容的債務(wù),并以原債務(wù)為尺度②。當(dāng)然形成履行他人債務(wù)合同后基于原債務(wù)所產(chǎn)生的利息、違約金等從債務(wù),除有特別的約定外,也應(yīng)屬于原債務(wù)之范疇。
第三,合同權(quán)利義務(wù)所指對(duì)象
因?yàn)槁男兴藗鶆?wù)合同的內(nèi)容是第三人履行他人債務(wù),如果無(wú)原債務(wù)存在或原債務(wù)已消滅,合同的權(quán)利義務(wù)已經(jīng)不存在,或者原債務(wù)被撤消,效力也溯及履行他人債務(wù)合同。所以他人債務(wù)須為非專屬性,可以由第三人代為履行③。如果原債務(wù)是專屬性債務(wù)或合同性質(zhì)決定應(yīng)由原債務(wù)人親自履行的,第三人是不能代為履行,合同也就失去存在的基礎(chǔ)。
二、履行他人債務(wù)合同法律特征辨析
履行他人債務(wù)合同的基本特征是以第三人履行原債務(wù)人之債務(wù)的行為為合同標(biāo)的,該特征與《合同法》中規(guī)定的第三人代為履行合同、履行承擔(dān)、債務(wù)轉(zhuǎn)讓等幾類合同的法律特征極其相似,但其有自己的特征:
第一, 合同的主體的特殊
履行他人債務(wù)合同的主體是原債務(wù)關(guān)系之外的第三人和原債務(wù)關(guān)系的債權(quán)人,與《合同法》中規(guī)定履行承擔(dān)合同的主體不同。所謂的履行承擔(dān)乃原債務(wù)人與第三人約定由第三人履行債務(wù)人債務(wù)之契約,契約當(dāng)事人為第三人(此契約之債務(wù)人)與原債務(wù)人(此契約之債權(quán)人)。④履行承擔(dān)合同的主體是第三人與原債務(wù)人,原債務(wù)人是履行承擔(dān)合同的債權(quán)人,第三人不是原債務(wù)關(guān)系的主體,而只是原債務(wù)關(guān)系的履行主體,與原債權(quán)人之間無(wú)任何債務(wù)關(guān)系,其對(duì)原債權(quán)人之給付,是履行其與原債務(wù)人之間履行承擔(dān)合同之義務(wù)而非是對(duì)原債權(quán)人之義務(wù),但第三人卻是履行承擔(dān)合同的債務(wù)人,履行新債務(wù)關(guān)系中債權(quán)人(即原債務(wù)人)對(duì)他人之債,第三人如拒絕向原債權(quán)人給付或不完全給付,或不當(dāng)給付使原債權(quán)人遭受損失的,第三人要向履行承擔(dān)合同的債權(quán)人(即原債務(wù)人)承擔(dān)責(zé)任,⑤對(duì)此,我國(guó)《合同法》第六十四條已作出規(guī)定。而履行他人債務(wù)合同的主體是第三人與債權(quán)人,第三人與債權(quán)人存在合同之債,其向新合同關(guān)系中債權(quán)人履行新合同關(guān)系主體以外的他人之債務(wù),第三人如拒絕向債權(quán)人給付或不完全給付,或不當(dāng)給付使債權(quán)人遭受損失的,其要向債權(quán)人直接承擔(dān)責(zé)任。
第二,合同中第三人的法律地位的特殊
履行他人債務(wù)合同是由第三人與債權(quán)人訂立的由第三人代為履行原債務(wù)的合同,第三人已是履行他人債務(wù)合同中的合同主體,受合同的約束,承擔(dān)合同義務(wù),與債權(quán)人之間因合同關(guān)系產(chǎn)生合同之債,債權(quán)人對(duì)于第三人產(chǎn)生了直接的請(qǐng)求權(quán),當(dāng)?shù)谌瞬宦男袀鶆?wù)或者履行債務(wù)不符合約定時(shí),第三人應(yīng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。我國(guó)《合同法》第六十五條也對(duì)第三人代為履行合同作出了規(guī)定,但履行他人債務(wù)合同中的第三人與《合同法》規(guī)定的第三人代為履行合同中的第三人的法律地位不同。所謂的第三人代為履行,是指當(dāng)事人約定,由第三人代替?zhèn)鶆?wù)人履行債務(wù)。⑥ 第三人代為履行合同是債權(quán)人與債務(wù)人約定由合同外第三人代為履行債務(wù)的合同,其是以債權(quán)人與債務(wù)人為合同的主體,第三人不是合同主體,僅是債的履行主體,這類合同是由合同雙方當(dāng)事人為合同外的第三人設(shè)定義務(wù),債權(quán)人對(duì)于第三人并無(wú)直接的請(qǐng)求權(quán),第三人不履行或履行有瑕疵的,違約責(zé)任由債務(wù)人承擔(dān)。
第三,合同中原債務(wù)人法律責(zé)任的特殊
履行他人債務(wù)合同中,債權(quán)人沒(méi)有免除原債務(wù)人義務(wù)使債務(wù)人脫離原債務(wù)關(guān)系的意思表示,當(dāng)?shù)谌司芙^向原債權(quán)人給付或不完全給付時(shí),債權(quán)人還可以再向原債務(wù)人主張債權(quán)。所以,履行他人債務(wù)合同并沒(méi)有發(fā)生債的轉(zhuǎn)讓⑦。所謂債的轉(zhuǎn)讓,也稱免責(zé)的債務(wù)承擔(dān),是原債務(wù)人將合同義務(wù)全部轉(zhuǎn)移給第三人,由該第三人取代原債務(wù)人的地位,成為新債務(wù)人。⑧ 在債的轉(zhuǎn)讓中不僅有第三人代替原債務(wù)人履行債務(wù)的內(nèi)容,而且還應(yīng)有免除原債務(wù)人義務(wù)的意思表示,而履行他人債務(wù)合同則沒(méi)有免除原債務(wù)人義務(wù)的意思表示。所以,第三人與原債權(quán)人簽訂的由第三人向原債權(quán)人履行原債務(wù)人債務(wù)的合同中如有免除原債務(wù)人義務(wù)的意思表示則屬于債務(wù)轉(zhuǎn)讓,債務(wù)轉(zhuǎn)讓中原債權(quán)人其所享有的債權(quán)轉(zhuǎn)由第三人代為履行而使原債務(wù)人脫離了債務(wù)關(guān)系,當(dāng)?shù)谌司芙^向原債權(quán)人給付或不完全給付時(shí),債權(quán)人只能向新債務(wù)人(第三人)主張權(quán)利,而不能再向原債務(wù)人主張。
三、履行他人債務(wù)合同法律關(guān)系性質(zhì)辨析
履行他人債務(wù)合同是以原債務(wù)關(guān)系存在為基礎(chǔ)而形成的新的債務(wù)關(guān)系,從履行他人債務(wù)合同構(gòu)成要件和法律特征的分析知道,履行他人債務(wù)合同的法律關(guān)系中其包含兩重債務(wù)關(guān)系:一重債務(wù)關(guān)系是原債權(quán)人與原債務(wù)人之間的原債務(wù)關(guān)系,稱為原生性債務(wù)關(guān)系 ⑨,其即可以是合同之債,又可以是非合同之債(如侵權(quán)之債),但必須是以有效存在為前提,如果該債務(wù)關(guān)系無(wú)效或是已消滅,新的債務(wù)關(guān)系也就無(wú)從成立。在原生性債務(wù)關(guān)系中,第三人不是債的主體,不享有債權(quán),不承擔(dān)債務(wù);另一重債務(wù)關(guān)系是原債務(wù)關(guān)系主體以外的第三人與債權(quán)人之間的新債務(wù)關(guān)系,其屬契約之債,新債權(quán)人就是原債權(quán)人,第三人則是新債務(wù)人,其義務(wù)是為履行他人(原債務(wù)人)向原債權(quán)人給付之義務(wù)。
由于履行他人債務(wù)合同是原債務(wù)關(guān)系以外第三人與原債權(quán)人之間達(dá)成的一種契約,在原債務(wù)人沒(méi)有履行債務(wù)情況下由第三人承擔(dān)責(zé)任的合同,若原債務(wù)人的債務(wù)已履行完畢,第三人則不再承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)原債務(wù)人沒(méi)有履行債務(wù),債權(quán)人可以向第三人主張權(quán)利,也就是說(shuō),履行他人債務(wù)合同在一定程度上為債權(quán)人之債權(quán)的實(shí)現(xiàn)提供了保障,但其性質(zhì)與保證合同有根本的區(qū)別:
第一、保證合同屬于從合同,依附于原債權(quán)債務(wù)關(guān)系,第三人(即保證人)必須有明確的保證意思表示,其與原債權(quán)人約定承擔(dān)的是《擔(dān)保法》規(guī)定的連帶保證責(zé)任或一般保證責(zé)任。履行他人債務(wù)合同中第三人沒(méi)有保證意思表示,第三人是履行他人債務(wù)合同中的主債務(wù)人,其承擔(dān)的代為履行原債務(wù)人的債務(wù),是為自己在履行他人債務(wù)合同中的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任,在合同中是獨(dú)立的債權(quán)債務(wù)關(guān)系;
第二、履行他人債務(wù)合同在一般情況下會(huì)對(duì)第三人規(guī)定了代為履行他人債務(wù)的期限,甚至是分期情況,該期限與保證期間的意義完全不同。保證期間的規(guī)定是,如果債權(quán)人在保證期間內(nèi)未向保證人主張權(quán)利的,保證人則免除保證責(zé)任。而在履行他人債務(wù)合同中的履行期限屆滿前,第三人不負(fù)履行他人債務(wù)的義務(wù),在履行期限屆滿,第三人應(yīng)該履行義務(wù),否則債權(quán)人有權(quán)要求其履行。
履行他人債務(wù)合同成立后,債權(quán)人沒(méi)有免除原債務(wù)人義務(wù),原生性債務(wù)關(guān)系依然存在,對(duì)原債務(wù)人來(lái)說(shuō),其對(duì)債權(quán)人的債務(wù)仍要履行。所以,履行他人債務(wù)合同應(yīng)納入債務(wù)加入之列。我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)債務(wù)加入沒(méi)有涉及,學(xué)者認(rèn)為,債務(wù)加入又稱免責(zé)的債務(wù)承擔(dān),是債務(wù)人將合同義務(wù)部分轉(zhuǎn)移給第三人,由債務(wù)人和第三人共同承擔(dān)債務(wù),原債務(wù)人并不退出合同關(guān)系。⑩ 債務(wù)加入中,第三人和債務(wù)人承擔(dān)連帶責(zé)任,債權(quán)人于履行期屆至?xí)r,既可向原債務(wù)人請(qǐng)求清償,也可向第三人請(qǐng)求清償,還可以向原債務(wù)人和第三人請(qǐng)求共同清償。
四、履行他人債務(wù)合同效力辨析
履行他人債務(wù)合同中,原債權(quán)人與原債務(wù)人之間本來(lái)就已存在債務(wù)關(guān)系,這種債務(wù)關(guān)系在履行他人債務(wù)合同成立之前就已獨(dú)立存在。第三人不是原債務(wù)關(guān)系的當(dāng)事人,卻成為履行他人債務(wù)合同中的債務(wù)人,第三人基于物質(zhì)、精神上的某種需要(或基于向原債務(wù)人的贈(zèng)與目的)為自已設(shè)立義務(wù),在一般情況下相對(duì)人往往不承擔(dān)義務(wù),不需給付相對(duì)應(yīng)的價(jià)款,但也存在有償?shù)那闆r,如第三人代為履行債務(wù)后享有向原債務(wù)人追償?shù)臋?quán)利。所以,履行他人債務(wù)合同具有如下法律效力:
第一,在履行他人債務(wù)合同中,原債務(wù)關(guān)系中不享有債權(quán)不承擔(dān)債務(wù)的第三人成為新合同中的債務(wù)人,在原債務(wù)關(guān)系中的債權(quán)人成為新合同中的債權(quán)人。新債務(wù)關(guān)系是獨(dú)立于原債務(wù)之外的一種債,原債務(wù)關(guān)系以外的第三人已是履行他人債務(wù)合同中的合同主體,受合同的約束,承擔(dān)合同義務(wù),與債權(quán)人之間因合同關(guān)系產(chǎn)生合同之債,債權(quán)人對(duì)于第三人產(chǎn)生了直接的請(qǐng)求權(quán),當(dāng)?shù)谌瞬宦男袀鶆?wù)或者履行債務(wù)不符合約定時(shí),第三人應(yīng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。
第二,在履行他人債務(wù)合同中,第三人與原債權(quán)人之間因契約關(guān)系形成了新的合同之債,原債權(quán)人是新債務(wù)關(guān)系的債權(quán)人,第三人是新債務(wù)關(guān)系的債務(wù)人,這種新債務(wù)關(guān)系的成立卻不能使原債務(wù)關(guān)系消滅。因而在第三人與原債務(wù)人之間形成了共同連帶關(guān)系,第三人與原債務(wù)人承擔(dān)連帶還款責(zé)任,債權(quán)人可以選擇原債務(wù)人或第三人單獨(dú)或共同請(qǐng)求給付,第三人與原債務(wù)人均負(fù)有全部給付之義務(wù)。至于原債務(wù)人所享有的對(duì)債權(quán)人的抗辯,第三人當(dāng)然亦得以之抗辯債權(quán)人。
第三,由于履行他人債務(wù)合同是由原債權(quán)人與第三人達(dá)成的契約,對(duì)原債務(wù)人的權(quán)利和義務(wù)并未影響,故合同依法成立,并不需要經(jīng)得原債務(wù)人的同意,即具有法律效力,對(duì)第三人和債權(quán)人就有約束力在有償?shù)穆男兴藗鶆?wù)合同中,因第三人履行債務(wù)后可能影響原債務(wù)人的利益,如原債務(wù)人負(fù)有向原債權(quán)人交付某種貨物的債務(wù),第三人代其履行,就可能造成原債務(wù)人貨物積壓或原債務(wù)人事后向第三人履行較向原債權(quán)人履行更為不利等。這些情況下,應(yīng)該賦予原債務(wù)人向該第三人提出異議的權(quán)利,原債務(wù)人可對(duì)抗第三人對(duì)自己的求償請(qǐng)求權(quán)。
第四,當(dāng)原債務(wù)人履行了給付義務(wù),原債權(quán)人與原債務(wù)人的原債務(wù)關(guān)系也就消滅,債權(quán)人與第三人之間的新債務(wù)關(guān)系也隨之不復(fù)存在,債也隨之終止。如果是第三人代為履行債務(wù),債權(quán)人與第三人之間的新債務(wù)關(guān)系因義務(wù)人(即第三人)的履行而消滅,原債權(quán)人與原債務(wù)人之間的原債務(wù)關(guān)系也因第三人的代為履行隨之消滅。有觀點(diǎn)認(rèn)為,第三人實(shí)際作出了履行,可以認(rèn)為在第三人與債務(wù)人之間已經(jīng)存在一種事實(shí)上的贈(zèng)與合同,且這種贈(zèng)與關(guān)系也已經(jīng)實(shí)際履行。⑾ 筆者對(duì)此不敢茍同,因?yàn)樵瓊鶛?quán)人與原債務(wù)人之間的原債務(wù)關(guān)系因第三人的代為履行隨之消滅,這種消滅并不是實(shí)質(zhì)意義上債的消滅,第三人的實(shí)際履行,還會(huì)在第三人與原債務(wù)人之間產(chǎn)生新的法律關(guān)系。在履行他人債務(wù)合同中,第三人負(fù)有履行原債務(wù)人債務(wù)的義務(wù),第三人的實(shí)際給付,履行的既是自己在履行他人債務(wù)合同中的義務(wù),又是代為履行原債務(wù)關(guān)系中債務(wù)人債務(wù),從而使債權(quán)人的原債權(quán)得已實(shí)現(xiàn),原債權(quán)人對(duì)原債務(wù)人所享有的債權(quán)因第三人的實(shí)際履行而消滅,原債務(wù)人本應(yīng)給付之義務(wù)因第三人代為履行而不需再向債權(quán)人給付,對(duì)第三人來(lái)說(shuō),其因代為履行原債務(wù)人債務(wù)有權(quán)向原債務(wù)人追償。所以,除第三人以向原債務(wù)人贈(zèng)與為目的的以外,第三人實(shí)際給付產(chǎn)生了原債務(wù)關(guān)系消滅、原債權(quán)人對(duì)原債務(wù)人的債權(quán)轉(zhuǎn)由第三人享有的法律后果,即債權(quán)轉(zhuǎn)讓,根據(jù)我國(guó)《合同法》第八十條規(guī)定,債權(quán)轉(zhuǎn)由第三人享有應(yīng)當(dāng)通知原債務(wù)人,未經(jīng)通知對(duì)原債務(wù)人不發(fā)生效力,故債權(quán)人得到了第三人的實(shí)際給付,經(jīng)通知原債務(wù)人后,第三人就取得了原債權(quán)人對(duì)原債務(wù)人所享有的債權(quán),在第三人與原債務(wù)人之間則產(chǎn)生又一種新的債務(wù)關(guān)系。(聯(lián)系地址email:z0055@sina.com)
注釋:
①我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)此類合同沒(méi)有給予明確界定,筆者曾在互聯(lián)網(wǎng)上的幾大搜索引擎中輸入“履行他人債務(wù)”字樣,卻沒(méi)有搜索到相關(guān)內(nèi)容,現(xiàn)就根據(jù)合同的內(nèi)容是履行原債務(wù)人即他人的債務(wù)而暫且將這類合同命名為履行他人債務(wù)合同。
②張鋼成:《論履行承擔(dān)》,載《人民司法》2001年第5期(總448期),第40頁(yè)。
③王利明:《合同法新問(wèn)題研究》,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2003年4月,第395頁(yè)。
④同引②,第39頁(yè)。
⑤同引②,第40頁(yè)。
⑥柴建國(guó):《民商審判疑難問(wèn)題辨析》,人民法院出版社,2001年1月,第116頁(yè)。
⑦同引③,第397頁(yè)。
⑧王利明、房紹坤、王軼:《合同法》,中國(guó)人民大學(xué)出版社,2001年12月,第224頁(yè)。
⑨同引②,第40頁(yè)。
⑩ 同引⑧,第224頁(yè)。
關(guān)鍵詞:債的保全制度;代位權(quán);構(gòu)成要件;法律適用
與物權(quán)相比,債權(quán)具有相對(duì)性。其權(quán)利主體即債權(quán)人具有特定性,其義務(wù)主體即債務(wù)人也是特定的,權(quán)利主體權(quán)利的實(shí)現(xiàn),必須有特定的義務(wù)主體的幫助。債權(quán)的這種相對(duì)性,決定了債只發(fā)生于特定的當(dāng)事人之間。但債的效力并非只及于債的關(guān)系之內(nèi),債除具有內(nèi)部效力之外,在特殊情況下,為保障債權(quán)人的權(quán)利,法律亦當(dāng)確認(rèn)債權(quán)可以產(chǎn)生對(duì)第三人的效力,即債權(quán)也具有對(duì)外效力。債的這種對(duì)外效力集中表現(xiàn)在債權(quán)的保全上。
債的保全制度的目的是為了保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益,防止因債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的不當(dāng)減少而致使債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)受到不當(dāng)損害,確保債務(wù)得以清償,責(zé)任得以承擔(dān)。考察我國(guó)《合同法》制定以前的我國(guó)民商法,不能不說(shuō)我國(guó)的民商立法在債的保全方面存在重大的立法漏洞。
我國(guó)《合同法》第七十三、七十四、七十五條,規(guī)定了債的保全制度即債權(quán)人代位權(quán)制度和債權(quán)人撤銷權(quán)制度,最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋(一)》(以下稱《合同法解釋》)更對(duì)債權(quán)人的代位權(quán)和撤銷權(quán)制度做出了詳盡的解釋,確立了我國(guó)的債的保全制度。該制度的確立是對(duì)債的相對(duì)性規(guī)則的突破,是債的對(duì)外效力的體現(xiàn),也是保護(hù)債權(quán)人利益的重要規(guī)則和制度。債的保全制度在我國(guó)的確立,使其與債的擔(dān)保制度及違約責(zé)任制度一起,共同構(gòu)成了保護(hù)債權(quán)人債權(quán)的穩(wěn)固的三角架。
債的保全,其方法有二:債權(quán)人的代位權(quán)和債權(quán)人的撤銷權(quán)。本文試就債權(quán)人的代位權(quán)談?wù)勛约旱睦斫狻?/p>
一、代位權(quán)的概念和特點(diǎn)
代位權(quán)作為一種法律制度正式確立于法國(guó)。《法國(guó)民法典》第一千一百六十六條規(guī)定:“債權(quán)人得行使債務(wù)人的一切權(quán)利及訴訟,但權(quán)利和訴訟權(quán)專屬于債務(wù)人的,不在此限。”《西班牙民法典》第一百一十一條、《意大利民法典》第一千二百三十四條、《日本民法典》第四百二十三條及我國(guó)臺(tái)灣民法典第二百四十二條也有代位權(quán)的規(guī)定。所謂債權(quán)人的代位權(quán),是指?jìng)鶆?wù)人應(yīng)當(dāng)行使卻不行使其對(duì)第三人(次債務(wù)人)享有的權(quán)利而有害于債權(quán)人的債權(quán)時(shí),債權(quán)人為保全自己的債權(quán),可以自己的名義代位行使債務(wù)人的權(quán)利,又稱為代位訴權(quán)或間接訴權(quán)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第七十三條的規(guī)定,債權(quán)人的代位權(quán)主要有如下特點(diǎn):
第一、代位權(quán)是債權(quán)人代替?zhèn)鶆?wù)人向債務(wù)人的債務(wù)人主張權(quán)利。即債權(quán)人的債權(quán)的效力不僅及于債務(wù)人,而且及于與債務(wù)人發(fā)生債的關(guān)系的第三人(次債務(wù)人)。
第二、債權(quán)人代位行使的范圍應(yīng)以保全債權(quán)的必要為標(biāo)準(zhǔn),且代位權(quán)必須通過(guò)訴訟程序行使,債權(quán)人通過(guò)行使代位權(quán)所獲得的利益,只有通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行程序才能滿足其債權(quán)。
上述保全債權(quán)的必要有兩方面的含義,一方面是指?jìng)鶛?quán)人的債權(quán)具有不能實(shí)現(xiàn)的危險(xiǎn),才能行使代位權(quán);另一方面意味著若債權(quán)人行使債務(wù)人的一項(xiàng)權(quán)利已足以保全自己的債權(quán),則不應(yīng)就債務(wù)人的其他權(quán)利行使代位權(quán)。
第三、債權(quán)人在行使代位權(quán)的過(guò)程中應(yīng)以自己的名義而不能以債務(wù)人的名義行使代位權(quán),并且不能隨意處分債務(wù)人的權(quán)利,否則應(yīng)對(duì)由此給債務(wù)人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。
二、代位權(quán)的性質(zhì)
(一)、代位權(quán)屬于實(shí)體法上的權(quán)利,它具有為強(qiáng)制執(zhí)行準(zhǔn)備的性質(zhì)。
代位權(quán)源于法律的直接規(guī)定,而非當(dāng)事人的約定,它是債權(quán)人享有的實(shí)體權(quán)利,它規(guī)定的是債權(quán)人在債權(quán)債務(wù)關(guān)系中享有的權(quán)利。它是由法律規(guī)定而產(chǎn)生并依附于債權(quán)的一種從權(quán)利,它隨著債權(quán)的產(chǎn)生而產(chǎn)生,隨著債權(quán)的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移,隨著債權(quán)的消滅而消滅。
債權(quán)人是否必須通過(guò)訴訟形式行使代位權(quán),國(guó)外立法采用了兩種形式。即直接行使的方式和通過(guò)訴訟的形式。[1]根據(jù)我國(guó)《合同法》第七十三條的規(guī)定,代位權(quán)必須通過(guò)訴訟程序行使,不允許在訴訟外行使;債權(quán)人通過(guò)行使代位權(quán)所獲得的利益,只有通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行程序才能滿足其債權(quán)。從另一個(gè)角度看,債權(quán)人代位權(quán)制度彌補(bǔ)了強(qiáng)制執(zhí)行及一般擔(dān)保的不足,對(duì)債權(quán)不能獲償起了預(yù)防和補(bǔ)救作用。承擔(dān)民事責(zé)任基礎(chǔ)的財(cái)產(chǎn)被不當(dāng)處分,民事責(zé)任將無(wú)法執(zhí)行。即或國(guó)家依強(qiáng)制力作為保證,如果對(duì)不當(dāng)處分的財(cái)產(chǎn)不予采取保全措施,民事責(zé)任的強(qiáng)制執(zhí)行也無(wú)從實(shí)現(xiàn)。代位權(quán)制度補(bǔ)救了這一問(wèn)題,當(dāng)出現(xiàn)規(guī)定情況的時(shí)候,可以依照法律,對(duì)其不當(dāng)處分的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全,以保證債務(wù)的履行和債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。代位權(quán)的作用在于保全作為承擔(dān)民事責(zé)任基礎(chǔ)的財(cái)產(chǎn),以為將來(lái)的執(zhí)行作好準(zhǔn)備。
(二)、代位權(quán)是債權(quán)的一種效力,并非從屬于債權(quán)的特別權(quán)利。
債權(quán)人的代位權(quán)是債權(quán)的法律效力的體現(xiàn)。盡管債權(quán)人與次債務(wù)人之間不存在直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,但法律賦予了債權(quán)人直接向次債務(wù)人追索債務(wù)人債權(quán)的權(quán)利,它體現(xiàn)的仍然是債權(quán)的法律效力。
依據(jù)傳統(tǒng)民法理論和部分國(guó)家的立法例,代位權(quán)行使的目的是為了實(shí)現(xiàn)債務(wù)人怠于行使的債權(quán)。在行使代位權(quán)過(guò)程中,債權(quán)人代替?zhèn)鶆?wù)人行使權(quán)利所獲得的一切利益均應(yīng)歸屬于債務(wù)人,債權(quán)人不得請(qǐng)求次債務(wù)人直接向自己履行義務(wù)。行使代位權(quán)后果歸屬債務(wù)人,而且因行使代位權(quán)而增加的債務(wù)人的財(cái)產(chǎn),只是作為債務(wù)人履行債務(wù)的一般擔(dān)保。換言之,因行使代位權(quán)而增加的財(cái)產(chǎn)只能作為全體債權(quán)人的共同擔(dān)保,各個(gè)債權(quán)人不管行使代位權(quán),都應(yīng)依據(jù)債權(quán)平等的原則,有權(quán)就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)平等受償。因此,無(wú)論是債權(quán)人行使代位權(quán)以后還是次債務(wù)人自愿向債權(quán)人給付,在多個(gè)債權(quán)人中,行使代位權(quán)的債權(quán)人均不能優(yōu)先受償。
但依據(jù)《合同法解釋》第二十條的規(guī)定:“債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的,由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù),債權(quán)人與債務(wù)人、債務(wù)人與次債務(wù)人之間相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。”顯然,此規(guī)定表明了債權(quán)人行使代位權(quán)所獲利益可直接歸屬于債權(quán)人而非債務(wù)人。筆者理解,法律設(shè)立代位權(quán)制度的目的是就是為了保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn),作為保證債的履行的一種特殊制度,它擴(kuò)張了債權(quán)人行使債權(quán)的范圍,使債權(quán)人能夠在法定條件下以自己的名義行使債務(wù)人的債權(quán),從而更有效的保護(hù)了債權(quán)人的利益。因此,這種制度突破了債的相對(duì)性的限制,體現(xiàn)了債的對(duì)外效力,有利于保護(hù)正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和建立良好的商業(yè)道德。況且如果將債權(quán)人行使代位權(quán)獲得的利益歸屬于債務(wù)人,只能是增加訴訟程序上的繁雜和不便。因?yàn)樵趥鶛?quán)人行使代位權(quán)所獲利益歸于債務(wù)人后,債權(quán)人還必須再向債務(wù)人行使請(qǐng)求權(quán)以實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。這就人為地使訴訟程序變得愈加復(fù)雜,徒增當(dāng)事人的訴累和訴訟成本,既不符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則,也不利于債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。將行使代位權(quán)所獲利益直接歸屬于行使代位權(quán)的債權(quán)人,可以大大簡(jiǎn)化訴訟程序,減少中間環(huán)節(jié),便于及時(shí)清結(jié)債權(quán)債務(wù)。
(三)代位權(quán)是債權(quán)人的固有的權(quán)利,而非權(quán)。
代位權(quán)是法律賦予債權(quán)人的一種法定權(quán)利,是為了保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)而設(shè)立的債的履行制度。代位權(quán)是債權(quán)人以自己的名義行使債務(wù)人的債權(quán)的實(shí)體權(quán)利,它不同于以他人名義行使權(quán)利、且行為的法律后果歸屬于他人的權(quán),也不同于其他程序性權(quán)利,如代位申請(qǐng)執(zhí)行權(quán)。[1]因此,行使這種權(quán)利所得利益應(yīng)歸屬于權(quán)利的行使者。債權(quán)人只有請(qǐng)求次債務(wù)人直接向自己履行債務(wù),才能使債權(quán)人的債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。行使代位權(quán)的主體是債權(quán)人,行使權(quán)利的內(nèi)容是債務(wù)人的債權(quán),義務(wù)主體是次債務(wù)人。由于行使債權(quán)的主體是債權(quán)人而不是債務(wù)人,受償?shù)闹黧w也只能是債權(quán)人而不是債務(wù)人。
三、代位權(quán)的構(gòu)成要件
《合同法解釋》依照《合同法》第七十三條對(duì)代位權(quán)的行使要件作了規(guī)定。現(xiàn)分述如下:
(一)債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)必須合法、確定。
由于債權(quán)人的代位權(quán)是基于債權(quán)人債權(quán)的保全權(quán)能而產(chǎn)生的一項(xiàng)從權(quán)利,所以債權(quán)的合法、有效存在是債權(quán)人行使代位權(quán)的前提和基礎(chǔ)。如果債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不存在、債權(quán)被撤銷或非法債權(quán)人均不存在代位權(quán)。這里的“合法”是顯而易見(jiàn)的合法,是人民法院受理時(shí)的判斷,而不是經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審判程序之后的最終定性。[1]這里規(guī)定的“債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)合法”,其含義還應(yīng)當(dāng)包括債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)也必須是合法的。否則,即使債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)合法存在,因債務(wù)人對(duì)他人沒(méi)有合法存在的權(quán)利,債權(quán)人的代位權(quán)也就沒(méi)有行使的對(duì)象。
同時(shí),債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)還必須是沒(méi)有行使處分權(quán)的。如次債務(wù)人已將所欠之債清償,則不存在行使代位權(quán)問(wèn)題。債務(wù)人處分對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)如侵犯了債權(quán)人的利益,債權(quán)人可以行使撤銷權(quán),但不能再行使代位權(quán)。
(二)債務(wù)人須遲延履行到期債務(wù)且怠于行使其到期債權(quán)。
《合同法解釋》第十三條此要件作了詳盡的規(guī)定:“合同法第73條規(guī)定的債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán),對(duì)債權(quán)人造成損害的,是指?jìng)鶆?wù)人不履行其對(duì)債權(quán)人的到期債務(wù),又不以訴訟方式或者仲裁方式向次債務(wù)人主張其享有的具有金錢給付內(nèi)容的到期債權(quán),致使債權(quán)人的到期債權(quán)未能實(shí)現(xiàn)。”
1、債務(wù)人須遲延履行債務(wù)且怠于行使到期債權(quán)。
債權(quán)人對(duì)債務(wù)人享有債權(quán)必須到期,債權(quán)人才能向次債務(wù)人行使代位權(quán)。同時(shí),債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人享有的債權(quán)也必須到期,債權(quán)人才能向次債務(wù)人行使代位權(quán)。
債務(wù)人履行債務(wù)的期限是指?jìng)鶆?wù)人向債權(quán)人履行債務(wù)和債權(quán)人接受債務(wù)人履行的時(shí)間。債務(wù)的清償一般都有明確的約定。《合同法》第六十條第一款規(guī)定:“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。”債的主體要按照規(guī)定的期限履行債務(wù)和接受履行。對(duì)次債務(wù)人來(lái)說(shuō),如果其債務(wù)不到履行期限而被第三人行使代位權(quán),容易導(dǎo)致因次債務(wù)人沒(méi)有足夠的責(zé)任財(cái)產(chǎn)來(lái)履行債務(wù)而制造新的不公平,損害了債務(wù)人期限利益。如果那樣,將制造人為的混亂,有礙法律建立正常社會(huì)秩序的目的。在一般情況下,未到期的債權(quán)即使其直接債權(quán)人也不能主張權(quán)利,債權(quán)人更無(wú)權(quán)要求次債務(wù)人償還債務(wù)。
考察履行期限是否屆滿,應(yīng)當(dāng)依照債務(wù)人與次債務(wù)人之間對(duì)履行期限的約定來(lái)確定;若未對(duì)履行期限做出約定或約定不明,則應(yīng)當(dāng)依照《合同法》第六十二條第(四)項(xiàng)的規(guī)定來(lái)確定,即以債務(wù)人向次債務(wù)人提出履行要求中所確定的履行期限為屆滿的期限,自此時(shí)開(kāi)始視為債務(wù)人的債權(quán)已到履行期限,債權(quán)人可以行使代位權(quán)。
2、“怠于行使”表現(xiàn)為既不履行又不以訴訟方式或仲裁方式向次債務(wù)人主張權(quán)利。
怠于行使權(quán)利,是說(shuō)應(yīng)行使并能行使而不行使,且“不行使權(quán)利”表現(xiàn)為債務(wù)人能夠通過(guò)訴訟或仲裁的方式向其債務(wù)人主張權(quán)利,但一直未向其主張權(quán)利。它主觀上表現(xiàn)為故意或放縱。少數(shù)債務(wù)人是故意讓自己的債權(quán)滅失,抱著一種寧肯讓與第三人也不讓債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的心態(tài),而部分債務(wù)人則是抱著懶洋洋無(wú)所謂的態(tài)度,還有一部分債務(wù)人是礙于與次債務(wù)人的業(yè)務(wù)或其他關(guān)系,而不愿或沒(méi)能采取訴訟或仲裁行為向次債務(wù)人主張權(quán)利。這就勢(shì)必導(dǎo)致債權(quán)人無(wú)法從債務(wù)人那里實(shí)現(xiàn)債權(quán),直接影響債權(quán)人的利益。在這里,是否“怠于行使”是從客觀上予以判斷,債務(wù)人主觀上有無(wú)過(guò)錯(cuò)在所不問(wèn),債權(quán)人是否曾經(jīng)以其他方式催告?zhèn)鶆?wù)人行使其權(quán)利與否,亦不過(guò)問(wèn)。《合同法解釋》的這種規(guī)定,為判斷是否構(gòu)成怠于行使確立了一種客觀而明確的標(biāo)準(zhǔn),有利于從根本上防止債務(wù)人及次債務(wù)人以種種借口否認(rèn)怠于行使的事實(shí),從而保證債權(quán)人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。
3、到期債權(quán)應(yīng)具有金錢給付內(nèi)容
從民法傳統(tǒng)理論和各國(guó)民法實(shí)踐角度,一般認(rèn)為代位權(quán)的客體并非僅限于合同上的債權(quán),還包括債務(wù)人享有的其他權(quán)利和訴權(quán),如基于無(wú)因管理或不當(dāng)?shù)美畠斶€或返還請(qǐng)求權(quán)、物權(quán)及物上請(qǐng)求權(quán)對(duì)重大誤解等民事行為的變更權(quán)或解撤銷權(quán)、合同解除權(quán)、違約或侵害財(cái)產(chǎn)損害請(qǐng)求權(quán),但專屬于債務(wù)人自身的除外。從《合同法》第七十三條的規(guī)定來(lái)看,我國(guó)合同法基本采用了以上觀點(diǎn)及做法。但《合同法》解釋第十三條顯然對(duì)此作了限制解釋,將可以代位權(quán)的客體限定為“具有金錢給付內(nèi)容的到期債權(quán)”。這種規(guī)定,不僅將以勞務(wù)為標(biāo)的債權(quán)或者不作為債權(quán)排除在代位權(quán)的客體之外,而且將那些非以金錢給付為標(biāo)的債權(quán)也排除在外。這種規(guī)定,有利于減少訴訟的繁瑣與麻煩,增加了代位權(quán)訴訟的可操作性,有利于提高訴訟效率。(三)債務(wù)人怠于行使到期債權(quán)的行為須對(duì)債權(quán)人的到期債權(quán)造成損害。
代位權(quán)是債權(quán)人在債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán),為保全債權(quán)而行使的一種權(quán)利。但如果債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán),并不妨礙債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn),即對(duì)債權(quán)沒(méi)有造成損害,債權(quán)人就沒(méi)有行使代位權(quán)保全債權(quán)的必要。根據(jù)《合同法解釋》第十三條的規(guī)定,對(duì)債權(quán)人造成損害是指“致使債權(quán)人的到期債權(quán)未能實(shí)現(xiàn)”。因此,只有在債務(wù)人自身無(wú)能力清償債務(wù)且又怠于行使其到期債權(quán),使其作為債的一般擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)減少,債權(quán)人之債權(quán)面臨不能實(shí)現(xiàn)的危險(xiǎn)即對(duì)債權(quán)人造成損害時(shí),債權(quán)人才能行使代位權(quán)。
(四)代位權(quán)的客體非專屬債務(wù)人自身的債權(quán)。
從理論上講,代位權(quán)的行使,有因法律特別規(guī)定或因代位權(quán)性質(zhì)或債權(quán)性質(zhì)而受限制而不得行使的情形。包括:第一,對(duì)債務(wù)人的期待權(quán)不能行使代位權(quán)。史尚寬先生認(rèn)為:“得為債權(quán)人代位權(quán)之物體者,為債務(wù)人現(xiàn)有之權(quán)利。”[1]依照我國(guó)合同法之規(guī)定,可行使代位權(quán)的債權(quán),必須是債務(wù)人現(xiàn)有的債權(quán)。債務(wù)人的期待權(quán)或取得權(quán)利的權(quán)能如對(duì)要約的承諾,均不能代位行使。第二,對(duì)債務(wù)人的專屬權(quán)不能代位行使。債務(wù)人基于親屬關(guān)系、身份關(guān)系的債權(quán),如基于扶養(yǎng)關(guān)系、撫養(yǎng)關(guān)系、贍養(yǎng)關(guān)系、繼承關(guān)系產(chǎn)生的給付請(qǐng)求權(quán);債務(wù)人以人格、精神利益為基礎(chǔ)的權(quán)利,如因生命、健康、名譽(yù)、自由等受侵害而產(chǎn)生的損害賠償請(qǐng)求權(quán)。以上權(quán)利不能代位行使。第三,對(duì)法律禁止扣押的權(quán)利不得代位行使。如勞動(dòng)報(bào)酬、養(yǎng)老金、退休金、救濟(jì)金、撫恤金等的請(qǐng)求權(quán)。第四,禁止讓與之權(quán)利不得代位行使。不得讓與的權(quán)利大致有三:依權(quán)利性質(zhì)不得讓與,以公益理由不得讓與,以當(dāng)事人特別約定不得讓與。對(duì)前二者債權(quán)人不能代位行使,后者則不妨礙行使代位權(quán)。
如前所述,代位權(quán)之客體乃債務(wù)人現(xiàn)有之財(cái)產(chǎn)權(quán)即具有金錢給付內(nèi)容的到期債權(quán);對(duì)于專屬于債務(wù)人自身的債權(quán),債權(quán)人并無(wú)代位權(quán)。對(duì)此,《合同法》第七十三條第一款、《合同法解釋》第十一條第四項(xiàng)作了規(guī)定,《合同法解釋》第十二條又作了進(jìn)一步明確。即基于扶養(yǎng)關(guān)系、撫養(yǎng)關(guān)系、贍養(yǎng)關(guān)系、繼承關(guān)系產(chǎn)生的給付請(qǐng)求權(quán)和勞動(dòng)報(bào)酬、退休金、養(yǎng)老金、撫恤金、安置費(fèi)、人壽保險(xiǎn)、人身傷害賠償請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。這些權(quán)利,往往是與債務(wù)人的人格權(quán)、身份權(quán)相關(guān)的債權(quán),這些權(quán)利與債務(wù)人的生活密切相關(guān),不可分離,故對(duì)這些債權(quán)不能由債權(quán)人代位行使。
四、代位權(quán)的效力
債權(quán)人代位權(quán)的效力,及于債權(quán)人、債務(wù)人、次債務(wù)人。
(一)對(duì)于債權(quán)人的效力
代位權(quán)的行使對(duì)債權(quán)人的效力主要體現(xiàn)在債權(quán)人以訴訟方式行使代位權(quán),次債務(wù)人應(yīng)向誰(shuí)清償債務(wù),即債權(quán)人可否直接受領(lǐng)代位權(quán)訴訟所取得的財(cái)產(chǎn)。有學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)歸屬于債務(wù)人,因?yàn)榘凑諅南鄬?duì)性,次債務(wù)人只對(duì)債務(wù)人負(fù)有履行義務(wù),債權(quán)人行使代位權(quán)不能要求次債務(wù)人向債權(quán)人履行義務(wù),只能要求次債務(wù)人向債務(wù)人履行義務(wù)。也有學(xué)者認(rèn)為債權(quán)人行使代位權(quán)所獲財(cái)產(chǎn)歸屬于債權(quán)人而非債務(wù)人。對(duì)此,最高人民法院《合同法解釋》采用了第二種觀點(diǎn),即在第二十條明確規(guī)定:“債權(quán)人向次債務(wù)人提起的代位權(quán)訴訟經(jīng)人民法院審理后認(rèn)定代位權(quán)成立的,由次債務(wù)人向債權(quán)人履行清償義務(wù)……。”
代位權(quán)是債權(quán)人以自己的名義行使債務(wù)人的債權(quán)的實(shí)體權(quán)利,行使這種權(quán)利所得利益應(yīng)歸屬于權(quán)利的行使者。債權(quán)人只有請(qǐng)求次債務(wù)人直接向自己履行債務(wù),才能使債權(quán)人的債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)。行使代位權(quán)的主體是債權(quán)人,行使權(quán)利的內(nèi)容是債務(wù)人的債權(quán),義務(wù)主體是次債務(wù)人。由于行使債權(quán)的主體是債權(quán)人而不是債務(wù)人,受償?shù)闹黧w也只能是債權(quán)人而不是債務(wù)人。同時(shí),對(duì)債權(quán)人行使代位權(quán)范圍的限制也決定了可以將所得利益歸屬債權(quán)人。債權(quán)人行使代位權(quán)既不能超出債權(quán)人的債權(quán)數(shù)額,也不能超出債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的債權(quán)數(shù)額。對(duì)債權(quán)人行使代位權(quán)的權(quán)利范圍做如此限制能夠保證次債務(wù)人直接向債權(quán)人履行債務(wù),做到了既保障了債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn),又不損害次債務(wù)人的利益。行使代位權(quán)對(duì)債權(quán)人的效力還體現(xiàn)在債權(quán)人行使代位權(quán)的必要費(fèi)用,由債務(wù)人承擔(dān),從實(shí)現(xiàn)的債權(quán)中優(yōu)先支付。
(二)對(duì)于債務(wù)人的效力
債權(quán)人提起代位訴訟后,對(duì)債務(wù)人產(chǎn)生法律效力。
首先,債權(quán)人代位行使債務(wù)人的權(quán)利,在人民法院認(rèn)定代位權(quán)成立以前,債務(wù)人對(duì)次債務(wù)人的權(quán)利只是受限制,但并未喪失。當(dāng)債權(quán)人以次債務(wù)人為被告提起代位權(quán)訴訟時(shí),如債權(quán)人未將債務(wù)人列為第三人,債務(wù)人有權(quán)要求作為第三人參加訴訟。且可以對(duì)債權(quán)人的債權(quán)提出異議,經(jīng)審查成立的,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定駁回債權(quán)人的。
其次,在債權(quán)人開(kāi)始提起代位權(quán)訴訟后,⑴債務(wù)人以次債務(wù)人為被告提起的訴訟將受到限制:只能對(duì)超出債權(quán)人行使代位權(quán)請(qǐng)求數(shù)額的債權(quán)部分債務(wù)人;受理債務(wù)人的人民法院在代位權(quán)訴訟裁決發(fā)生法律效力以前,應(yīng)當(dāng)依法中止訴訟。⑵債務(wù)人不得為妨害債權(quán)人代位行使的權(quán)利處分對(duì)次債務(wù)人的債權(quán),即不得為拋棄、免除、讓與或其他足以使代位權(quán)行使無(wú)意義的行為。⑶不管債務(wù)人是否參加訴訟,人民法院對(duì)代位權(quán)訴訟做出的裁決均對(duì)債務(wù)人有影響。
再次,當(dāng)代位權(quán)成立,債權(quán)人勝訴后,債務(wù)人與債權(quán)人、次債務(wù)人的相應(yīng)的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系將全部或部分消滅。如果債權(quán)人的債權(quán)未能全部受償,債權(quán)人還可就剩余部分向債務(wù)人行使請(qǐng)求權(quán);如次債務(wù)人在債權(quán)人行使代位權(quán)后尚有余額,債務(wù)人還可就余額部分向次債務(wù)人主張。
(三)對(duì)于次債務(wù)人的效力
論文關(guān)鍵詞 債權(quán)讓與 合同 讓與人 受讓人
所謂債權(quán)讓與,就是指?jìng)鶛?quán)人(即讓與人)將自己所持有的債權(quán),依照法定的程序及方式,讓與給第三人(即受讓人),從而由第三人享有債權(quán)的一種法律關(guān)系。其實(shí)質(zhì)就是第三方參與到債權(quán)債務(wù)關(guān)系中來(lái),而原債權(quán)人通過(guò)債權(quán)讓與而退出原債權(quán)債務(wù)關(guān)系。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,權(quán)利讓與的現(xiàn)象日益增多,債權(quán)讓與較之前更是普遍,因此有關(guān)債權(quán)讓與的相關(guān)研究顯得尤為明顯和重要,以下,結(jié)合著我國(guó)現(xiàn)階段債權(quán)讓與法制的發(fā)展,望能夠提出合理而有效的建議。
一、債權(quán)讓與概念
債權(quán)讓與是指?jìng)鶛?quán)人與第三人通過(guò)簽訂債權(quán)讓與合同,在不改變債權(quán)債務(wù)內(nèi)容的前提下,由第三方來(lái)享有債權(quán),而債務(wù)及債務(wù)人均不發(fā)生變化。債權(quán)讓與分為廣義的債權(quán)讓與和狹義的債權(quán)讓與,所謂廣義的債權(quán)讓與,不僅包括債權(quán)人與第三人通過(guò)合同約定而發(fā)生的債權(quán)讓與,同時(shí)也包括由于法院判決、法律規(guī)定等而發(fā)生的債權(quán)讓與;而狹義的債權(quán)讓與則特指?jìng)鶛?quán)人通過(guò)與第三人達(dá)成合意后,而將債權(quán)進(jìn)行移轉(zhuǎn),從而引發(fā)的債權(quán)讓與。
由于債權(quán)讓與是一種準(zhǔn)物權(quán)行為,因此我們首先應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)讓與合同和債權(quán)讓與行為進(jìn)行界定與區(qū)分。所謂債權(quán)讓與合同,就是指?jìng)鶛?quán)人與第三人之間通過(guò)達(dá)成合意,由債權(quán)人和第三人所簽訂的讓與債權(quán)的合同,合同中雙方約定將原債權(quán)人所有的債權(quán)讓與給第三人,雙方之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系,債權(quán)讓與合同的簽訂并不實(shí)際上產(chǎn)生債權(quán)讓與的效果,受讓人可以主張讓與人履行一定的合同義務(wù),即將債權(quán)讓與給受讓人,但讓與的債權(quán)并不因?yàn)樵摲輦鶛?quán)讓與合同而產(chǎn)生實(shí)際讓與的效果。
而所謂債權(quán)讓與行為,則實(shí)際上就是債權(quán)人履行債權(quán)讓與合同中相關(guān)義務(wù)時(shí)所為的行為,通過(guò)債權(quán)人的債權(quán)讓與行為,第三人方可實(shí)際取得了讓與的債權(quán),該行為的直接效果就是發(fā)生了債權(quán)的移轉(zhuǎn),第三人從此參與到該債權(quán)債務(wù)關(guān)系中,而原債權(quán)人因該債權(quán)讓與行為,則從此徹底退出原來(lái)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。但在實(shí)踐中,債權(quán)讓與合同和債權(quán)讓與行為常常是同時(shí)發(fā)生,很難將二者區(qū)分開(kāi)來(lái)單獨(dú)進(jìn)行探討,但兩者的區(qū)分對(duì)于認(rèn)識(shí)債權(quán)讓與的相關(guān)概念具有十分重要的意義,債權(quán)讓與合同和債權(quán)讓與行為的區(qū)分是深入了解分析債權(quán)讓與的前提與基礎(chǔ)。
同時(shí),依據(jù)我國(guó)合同法相關(guān)規(guī)定,債權(quán)讓與后,債權(quán)人應(yīng)將此事實(shí)通知至債務(wù)人,否則該債權(quán)讓與對(duì)債務(wù)人不發(fā)生效力,可以看出,我國(guó)債權(quán)讓與中,通知至債務(wù)人方可發(fā)生效力,即通知債務(wù)人是債權(quán)讓與對(duì)債務(wù)人生效的一個(gè)必要條件,由此,債權(quán)讓與通知制度同樣是債權(quán)讓與中的一項(xiàng)極為重要的組成部分。
二、債權(quán)讓與構(gòu)成要件
債權(quán)讓與的最終目的是為了使原債權(quán)人脫離出原有的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而由第三人參與到該法律關(guān)系中,由第三人享有原債權(quán)人所享有的債權(quán),而原債務(wù)人轉(zhuǎn)為向第三人承擔(dān)原有的債務(wù),債務(wù)的內(nèi)容沒(méi)有發(fā)生改變,而債權(quán)債務(wù)雙方當(dāng)事人發(fā)生了變化,第三人成了真正的權(quán)利人。債權(quán)讓與的構(gòu)成要件主要有以下幾個(gè)方面:
(一)債權(quán)讓與協(xié)議應(yīng)該合法有效
債權(quán)人與第三人之間簽訂的債權(quán)讓與的協(xié)議合法有效是債權(quán)讓與構(gòu)成的前提和基礎(chǔ),也就是說(shuō)債權(quán)讓與雙方所簽訂的讓與協(xié)議應(yīng)該沒(méi)有被撤銷或者被認(rèn)定無(wú)效的情形,雙方之間的合意應(yīng)該合法有效,不能存在欺詐、脅迫、顯失公平等可以致使雙方協(xié)議可變更可撤銷的情形。
(二)所讓與債權(quán)依法可以讓與
債權(quán)人所讓與的債權(quán)應(yīng)該是法律范圍以內(nèi)可以讓與的債權(quán),也就是說(shuō)債權(quán)讓與的客體應(yīng)該合法。根據(jù)雙方當(dāng)事人意思自治原則,只要雙方所約定讓與的債權(quán)符合法律的規(guī)定,法律對(duì)此沒(méi)有禁止性規(guī)定或者限制轉(zhuǎn)讓的規(guī)定,第三人和債權(quán)人之間方可簽訂債權(quán)讓與協(xié)議對(duì)所屬債權(quán)進(jìn)行讓與。
(三)債權(quán)讓與的形式要件
對(duì)于債權(quán)讓與的形式要件,指的是債權(quán)人在對(duì)其債權(quán)進(jìn)行讓與時(shí),應(yīng)該符合法律所規(guī)定的形式上的要求,各國(guó)法律對(duì)債權(quán)讓與的形式要求不一,我國(guó)對(duì)債權(quán)讓與的形式要求主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是債權(quán)讓與必須采用書(shū)面的形式,二則是債權(quán)人需將債權(quán)讓與的事實(shí)通知債務(wù)人,否則該債權(quán)讓與對(duì)該債務(wù)人不發(fā)生效力。
(四)讓與人具有處分權(quán)
所謂讓與人具有處分權(quán),指的是債權(quán)人對(duì)其依法享有的債權(quán)具有處分的權(quán)利,也就是說(shuō)債權(quán)人可以決定將自己的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給誰(shuí),什么時(shí)間轉(zhuǎn)讓,是有償轉(zhuǎn)讓還是無(wú)償轉(zhuǎn)讓等,以及將自己的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人時(shí)不受債務(wù)人的限制等。
三、我國(guó)債權(quán)讓與的相關(guān)理論
我國(guó)民法有關(guān)債權(quán)讓與的規(guī)定,一方面沒(méi)有采取物權(quán)行為的相關(guān)制度,這點(diǎn)上不同于德國(guó)民法,而與法國(guó)民法的相關(guān)規(guī)定保持一致;另一方面,我國(guó)在物權(quán)的轉(zhuǎn)讓方面又采取債權(quán)形式主義,這一規(guī)定又與法國(guó)民法不同;在債權(quán)讓與方面又不采用物權(quán)的獨(dú)立性及無(wú)因性理論,這點(diǎn)又不同于日本民法,不難看出,我國(guó)的債權(quán)讓與的相關(guān)理論及規(guī)定獨(dú)具特色。
在我國(guó)的相關(guān)規(guī)定中,明確的區(qū)分了債權(quán)讓與和債權(quán)讓與合同兩個(gè)概念,所謂債權(quán)讓與屬于一種事實(shí)行為,第三人因債權(quán)人的讓與行為從而實(shí)際取得債權(quán);而債權(quán)讓與合同則屬于一種合同行為,即法律行為,債權(quán)人與第三人之間簽訂債權(quán)讓與合同,是雙方合意的結(jié)果,合同簽訂后雙方即享有一定的權(quán)利和承擔(dān)一定的義務(wù),雙方之間即產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系,該債權(quán)讓與合同的簽訂屬于債權(quán)行為。
依據(jù)我國(guó)民法相關(guān)規(guī)定,只要債權(quán)讓與合同成立并生效,即產(chǎn)生債權(quán)讓與的法律效果,第三人即開(kāi)始享有債權(quán),介入到原債權(quán)債務(wù)關(guān)系中,而原債權(quán)人則依法退出原債權(quán)債務(wù)關(guān)系,債權(quán)人無(wú)需履行一定的行為,但有時(shí)債權(quán)人需要交付債權(quán)相關(guān)憑證等給第三人。由于債權(quán)讓與發(fā)生于債權(quán)人和第三人之間,因此債務(wù)人或者以外的第三人很難知曉,因此若不以合適的方式讓債務(wù)人知曉,就很有可能會(huì)損害債務(wù)人或者之外的第三人的合法權(quán)益,故我國(guó)《合同法》第80條規(guī)定,債權(quán)人轉(zhuǎn)讓其債權(quán)的,應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人,未經(jīng)通知,該轉(zhuǎn)讓對(duì)債務(wù)人不產(chǎn)生效力,但雖未通知債務(wù)人,若債務(wù)人對(duì)該債權(quán)讓與承認(rèn)與認(rèn)可的亦不影響債權(quán)讓與的相關(guān)效力。
此外,我國(guó)有學(xué)者主張將債權(quán)讓與的通知作為債權(quán)讓與成立的一個(gè)條件,即將債權(quán)人對(duì)債務(wù)人有關(guān)債權(quán)讓與的通知不僅僅作為該債權(quán)讓與對(duì)債務(wù)人生效的要件,同時(shí)將通知作為該債權(quán)讓與生效的要件,該主張與我國(guó)物權(quán)變動(dòng)上債權(quán)主義形式立法表面上很是相似,而且對(duì)債權(quán)讓與的時(shí)間在內(nèi)部和外部保持一致,也有利于法律關(guān)系的明確,但該種主張存在著以下問(wèn)題,若債權(quán)人通知債務(wù)人時(shí)債權(quán)讓與方才生效,則不利于對(duì)債務(wù)人合法權(quán)益的保護(hù),因?yàn)槿绻谕ㄖ皞鶆?wù)人已經(jīng)知道債權(quán)讓與的事實(shí)并已經(jīng)將債務(wù)履行至第三人,而實(shí)際上此時(shí)債權(quán)讓與并未生效,也即債務(wù)人所履行的債務(wù)依法應(yīng)依然針對(duì)債權(quán)人,而其對(duì)第三人履行的債務(wù)實(shí)際上并不能抵消其對(duì)債權(quán)人所應(yīng)承擔(dān)的債務(wù),從而損害了債務(wù)人的合法權(quán)益。
四、對(duì)我國(guó)債權(quán)讓與的完善建議
通過(guò)以上的相關(guān)描述可以看出,我國(guó)對(duì)債權(quán)讓與的相關(guān)規(guī)定還是比較籠統(tǒng)與模糊,且有關(guān)債權(quán)讓與的相關(guān)研究亦是較少,債權(quán)讓與作為現(xiàn)代社會(huì)中越來(lái)越重要的一種形式,對(duì)其完善以及研究具有十分重要的作用,以下就對(duì)我國(guó)債權(quán)讓與的相關(guān)理論提出自己的拙見(jiàn),提出自己相關(guān)的完善建議;
(一)債權(quán)讓與生效時(shí)間點(diǎn)提前
依據(jù)我國(guó)《合同法》第80條規(guī)定,債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的,應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人,如果沒(méi)有通知債務(wù)人,則該債權(quán)讓與對(duì)債務(wù)人不產(chǎn)生效力,可以看出,我國(guó)債權(quán)讓與合同生效采用通知主義,也就是說(shuō)要通知到債務(wù)人,讓債務(wù)人知曉方可發(fā)生債權(quán)讓與的法律效果,由第三人享有債權(quán)。但是該規(guī)定具有一定的弊端,比如在通知債務(wù)人之前債務(wù)人已經(jīng)知道債權(quán)已經(jīng)讓與給第三人,從而對(duì)第三人履行了債務(wù),而實(shí)際上此時(shí)債權(quán)讓與的通知并未到達(dá)債務(wù)人,這就會(huì)存在債務(wù)人履行的債務(wù)可否對(duì)抗原債權(quán)人的問(wèn)題,因?yàn)閷?shí)際上依據(jù)法律規(guī)定,債權(quán)并未實(shí)際發(fā)生讓與,原債權(quán)人仍然享有債權(quán)。
因此,筆者建議提前債權(quán)讓與生效的時(shí)間點(diǎn),建議在債權(quán)人和第三人簽訂債權(quán)讓與合同時(shí)即發(fā)生債權(quán)讓與的法律效果,也就是說(shuō)在債權(quán)人和第三人債權(quán)讓與合同成立及依法生效后,第三人就合法介入到原債權(quán)債務(wù)關(guān)系中,而原債權(quán)人當(dāng)然的退出該債權(quán)債務(wù)關(guān)系,這樣的話就,一方面可以防止原債權(quán)人對(duì)該債權(quán)進(jìn)行再讓與,從而損害受讓人的合法權(quán)益,另一方面,可以有效的避免債務(wù)人向第三人履行債務(wù)后,可能引起的其與原債權(quán)人之間的糾紛,避免不必要的麻煩,通過(guò)提前債權(quán)讓與生效的時(shí)間點(diǎn),可以有效的保護(hù)第三人和債務(wù)人的合法權(quán)益。
(二)放寬債權(quán)讓與通知人的范圍
依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律的相關(guān)規(guī)定,并未對(duì)債權(quán)讓與的通知人作出明確的規(guī)定,但實(shí)踐中傾向于只有讓與人即原債權(quán)人有權(quán)去通知債務(wù)人債權(quán)讓與的法律事實(shí),這種范圍的限定不利于債務(wù)人合法權(quán)益的保護(hù),同時(shí)也極有可能會(huì)損害到受讓人的合法權(quán)益。若債權(quán)人在將債權(quán)讓與給第三人(該債權(quán)人的一個(gè)債權(quán)人)后,并沒(méi)有通知債務(wù)人該債權(quán)已經(jīng)讓與的事實(shí),而是又拿著該項(xiàng)債權(quán)去讓與給其另外一個(gè)或者幾個(gè)債權(quán)人,之后又通知債務(wù)人該債權(quán)已經(jīng)讓與給之后的幾個(gè)債權(quán)人,這樣的行為無(wú)疑會(huì)損害到受讓人的合法權(quán)益,同時(shí)亦會(huì)損害債務(wù)人的相關(guān)權(quán)益。
1998年,
【判決要旨】
河南高院審理后駁回了河南公司的管轄權(quán)異議。河南公司不服,提起上訴。最高人民法院審理后作出裁定:
“本案中鑫泉公司與遼寧公司簽訂債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并書(shū)面通知了河南公司,因該債權(quán)是基于原合同產(chǎn)生的,且需依附于原合同實(shí)現(xiàn)。遼寧公司接受債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,其中應(yīng)包括解決爭(zhēng)議的條款。而依據(jù)鑫泉公司與河南公司所簽訂的合同的約定,雙方解決權(quán)利義務(wù)爭(zhēng)議要通過(guò)仲裁裁決,因此,遼氣公司要實(shí)現(xiàn)其受讓的權(quán)利,亦需要通過(guò)仲裁解決。故本案應(yīng)依據(jù)仲裁條款的約定,通過(guò)約定的仲裁機(jī)構(gòu)裁決,人民法院不應(yīng)受理。”[2]
【法理解析】
這個(gè)案例涉及的 法律 問(wèn)題,是債權(quán)轉(zhuǎn)讓后原債權(quán)人與債務(wù)人之間的管轄協(xié)議是否受債權(quán)債務(wù)關(guān)系移轉(zhuǎn)的影響,在債權(quán)受讓人與債務(wù)人之間是否仍然有效。債權(quán)轉(zhuǎn)讓后,受讓人繼受債權(quán)人的地位,取得債權(quán)及其從權(quán)利,債務(wù)人保持法律地位不變,仍得以對(duì)原債權(quán)人的抗辯事由對(duì)抗債權(quán)受讓人。此是債權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的一般原則。各國(guó)民事法律對(duì)此多有規(guī)定。但是,原債權(quán)人與債務(wù)人訂有管轄協(xié)議的,該管轄協(xié)議是否適用于新債權(quán)人與債務(wù)人該民事合同引起的糾紛,各國(guó)民事法律并無(wú)明確規(guī)定。這就需要從債權(quán)轉(zhuǎn)讓制度的一般原理、民事法律的現(xiàn)行規(guī)定予以合理解釋。管轄協(xié)議類似于民法上的合同,其相對(duì)性如何,是否獨(dú)立于民事合同,是本文將要解決的問(wèn)題。
一、債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力及其法律依據(jù)
債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力,按其對(duì)當(dāng)事人約束的范圍,分為內(nèi)部效力和外部效力。債權(quán)轉(zhuǎn)讓,在讓與人(原債權(quán)人)和受讓人(新債權(quán)人)之間的效力,稱為內(nèi)部效力,主要表現(xiàn)為讓與人脫離與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,受讓人取得債權(quán)人的地位,有權(quán)要求債務(wù)人向自己履行義務(wù)。[3]至于轉(zhuǎn)讓的權(quán)利范圍,則既包括主權(quán)利,也包括從權(quán)利。我國(guó)《合同法》第81條規(guī)定:“債權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的,受讓人取得與債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利,但該從權(quán)利專屬于債權(quán)人自身的除外。”所謂從權(quán)利,應(yīng)當(dāng)包括擔(dān)保權(quán)、利息債權(quán)、違約金債權(quán)、損害賠償請(qǐng)求權(quán)和優(yōu)先權(quán)等。[4]
債權(quán)轉(zhuǎn)讓在讓與人和債務(wù)人之間的效力,以及受讓人和債務(wù)人之間的效力稱為外部效力,該種效力主要表現(xiàn)為債務(wù)人抗辯權(quán)和抵銷權(quán)的保持方面。[5]我國(guó)《合同法》第82條規(guī)定:“債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后,債務(wù)人對(duì)讓與人的抗辯,可以向受讓人主張。”第83條規(guī)定:“債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知時(shí),債務(wù)人對(duì)讓與人享有債權(quán),并且債務(wù)人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期或者同時(shí)到期的,債務(wù)人可以向受讓人主張抵銷。”
由上述法律規(guī)定,我們可以得出一個(gè)重要的結(jié)論:債權(quán)轉(zhuǎn)讓后,債的同一性保持不變。債權(quán)轉(zhuǎn)讓是近 現(xiàn)代 民法確立的一種法律制度。按照古典契約理論,合同僅存于締約當(dāng)事人之間,僅在合同當(dāng)事人間有其效力,第三人不得主張合同所生權(quán)利,合同當(dāng)事人也不得對(duì)第三人主張其權(quán)利,第三人更不因他人的合同而負(fù)擔(dān)義務(wù)。[6]早期的羅馬法就認(rèn)為,債是連結(jié)債權(quán)人和債務(wù)人之間的法鎖,變更任何一方都會(huì)使債失去同一性。[7]但是,隨著商品 經(jīng)濟(jì) 的 發(fā)展 ,債權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán),具有利用價(jià)值,從而被作為交易的客體,逐漸突破了債權(quán)債務(wù)關(guān)系相對(duì)性的限制。以往局限于個(gè)人相互內(nèi)部關(guān)系的債權(quán),逐漸脫離其主體,成為客觀、獨(dú)立的權(quán)利,成為資本的體現(xiàn)和交易的客體。[8]債權(quán)轉(zhuǎn)讓制度(或者說(shuō)債的移轉(zhuǎn))的確定,突破了債權(quán)債務(wù)關(guān)系的相對(duì)性,使債權(quán)債務(wù)關(guān)系的同一性有了重新的含義。
民法確立的債權(quán)轉(zhuǎn)讓制度,是債權(quán)在不改變內(nèi)容,僅改變一方主體即債權(quán)人的情況下進(jìn)行的權(quán)利讓與。在民法,具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的,一般均可以成為交易客體或法律交易的對(duì)象。債權(quán)作為一種給付請(qǐng)求權(quán),因其本身具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值,原則上允許債權(quán)在不失其同一性的情況下,同其他財(cái)產(chǎn)一樣進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。債權(quán)轉(zhuǎn)讓后,原債權(quán)人退出債權(quán)債務(wù)關(guān)系,受讓人作為新的債權(quán)人繼受了原債權(quán)人的地位,債務(wù)人的地位沒(méi)有變化,只不過(guò)其相對(duì)人發(fā)生了變更而已。因此,債權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)上是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的一方主體的變更,即債權(quán)人發(fā)生變更,而債務(wù)人不發(fā)生變更,但是債權(quán)債務(wù)的內(nèi)容和原因并未發(fā)生變更,即債權(quán)仍保持其同一性。[9]因債權(quán)的內(nèi)容未發(fā)生變更,原則上不影響債務(wù)人的利益,特別是在債權(quán)債務(wù)的內(nèi)容為金錢給付的情況下,債權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)于債務(wù)人之利益更無(wú)任何影響。
二、管轄協(xié)議依附于債權(quán)債務(wù)關(guān)系
合同當(dāng)事人在糾紛發(fā)生之前或發(fā)生之后,有權(quán)以書(shū)面的形式約定管轄的法院,由此形成的合意,即所謂管轄協(xié)議這種協(xié)議是合同當(dāng)事人為追求訴訟上的效果而簽訂的合同,是一種訴訟契約,類似于民法上的合同,兼具民法和訴訟法的性質(zhì)。[10]既然可以視為民法上的合同,管轄協(xié)議與其服務(wù)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系是何關(guān)系?
管轄協(xié)議系為解決債權(quán)債務(wù)關(guān)系所引起的糾紛而產(chǎn)生、存在,其指向的對(duì)象是債權(quán)債務(wù)關(guān)系所引起的糾紛,或者說(shuō)是債權(quán)債務(wù)關(guān)系本身,就債權(quán)而言,管轄協(xié)議指向債權(quán)債務(wù)的內(nèi)容。管轄協(xié)議是追求訴訟上的效果為目的的訴訟契約,其所確立的訴訟法律關(guān)系,并不因債的主體發(fā)生改變而有所變化,而是隨著債權(quán)債務(wù)關(guān)系的移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn)的。因此,管轄協(xié)議條款因債權(quán)債務(wù)關(guān)系而產(chǎn)生,為債權(quán)債務(wù)關(guān)系而存在,隨債權(quán)債務(wù)關(guān)系而移轉(zhuǎn),具有依附于債權(quán)債務(wù)關(guān)系的特性。
三、管轄協(xié)議不具有契約意義上的相對(duì)性
契約是當(dāng)事人之間的合意,第三人未參加,自不能對(duì)其產(chǎn)生任何影響。這是自羅馬法以來(lái)為各國(guó)民法予以承繼的原則,即契約的相對(duì)性原則。這一原則是古典契約法體系構(gòu)建的第一塊基石,其基本含義是:非契約當(dāng)事人不得請(qǐng)求契約權(quán)利,亦不必承擔(dān)契約義務(wù)。[11]管轄協(xié)議,盡管類似于民法上的合同,但是,它畢竟與民法上的合同不同。首先,它以訴訟法上的效果為目的,屬于一種訴訟契約。該訴訟契約以解決實(shí)體契約引起的糾紛為產(chǎn)生和存在的前提。在此意義上,該訴訟契約并不是獨(dú)立地確立了締約雙方當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)。其次,管轄協(xié)議所確立的權(quán)利義務(wù),不是實(shí)體法上的權(quán)利義務(wù),而是訴訟法上的權(quán)利義務(wù),即協(xié)議的當(dāng)事人有權(quán)在約定管轄地法院發(fā)起訴訟,且只能在約定管轄地法院發(fā)起訴訟。[12]并且,這種訴訟并不是發(fā)生于管轄協(xié)議當(dāng)事人之間的任何糾紛,而只限于實(shí)體契約所引起的糾紛。因此,管轄協(xié)議依附于實(shí)體契約,當(dāng)事人以此確立各自的訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)。
因依附于債權(quán)債務(wù)關(guān)系,管轄協(xié)議自生效之日起,即脫離了產(chǎn)生它的締約當(dāng)事人,從而獨(dú)立于具體的債的主體。換句話說(shuō),管轄協(xié)議只依附于其締結(jié)人成立的民事合同所確立的 法律 關(guān)系,而不是締結(jié)人本身。這樣,管轄協(xié)議對(duì)任何進(jìn)入其指向的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的人均有其約束力,其約束力并不局限于原始的締約當(dāng)事人。在此意義上,可以說(shuō),管轄協(xié)議從一開(kāi)始就不具有契約意義上的相對(duì)性。
四、結(jié)論
綜上,債權(quán)轉(zhuǎn)讓后,只是債權(quán)債務(wù)的主體發(fā)生了變更,債權(quán)債務(wù)的內(nèi)容和原因并未改變,原債權(quán)人與債務(wù)人之間的管轄協(xié)議條款,如未經(jīng)雙方合意撤銷或變更,則不因債權(quán)的移轉(zhuǎn)而受有影響,仍然適用于債權(quán)受讓人與債務(wù)人之間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)糾紛。最高院在篇首引用案例中所做判決是正確的。
2001年04月23日,最高院曾在頒行的《關(guān)于審理涉及 金融 資產(chǎn)管理公司收購(gòu)、管理、處置國(guó)有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第3條第2款規(guī)定:“原債權(quán)銀行與債務(wù)人有協(xié)議管轄約定的,如不違反法律規(guī)定,該約定繼續(xù)有效。”現(xiàn)在看來(lái),這條規(guī)定是正確的,但是完全沒(méi)有必要將二手債權(quán)人限定于國(guó)有資產(chǎn)管理公司,也沒(méi)有必要將債權(quán)限定于國(guó)有銀行的不良貸款,所有的二手債權(quán)人對(duì)經(jīng)轉(zhuǎn)讓取得的債權(quán),均可主張適用原合同中的協(xié)議管轄條款。