證券培訓總結
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證券培訓總結范文第1篇
一、證券投資學實踐教學現存的問題
證券投資學作為培養證券投資應用型人才的一門主要課程，在理論教學的基礎上強調實踐教學，目前已基本形成了共識，但在具體實踐教學中仍出現一些亟待解決的問題。
（一）校外實習難以接觸核心業務
目前，證券投資學實踐教學主要采取在校內網絡環境下進行項目實驗，校外建立以證券公司營業部為實習基地進行實習。在校外實習期間，證券公司營業部對學生的培訓內容基本上是證券公司概況、職場相關知識、股票市場概況、開戶轉戶流程、相關表單的填制以及營銷方法的學習等，實習內容大多是證券的營銷與宣傳，挖掘潛在客戶這一進入證券行業的最基本業務。在證券投資方面，主要通過參加營業部在每個交易日進行的前一天市場點評以及當天市場預測的晨會，以及對當天市場行情進行點評的夕會獲得一些總體的認識，而給實習學生進行證券投資分析的指導和訓練不多。因此，學生通常難以通過校外實習接觸到證券投資的核心業務。
（二）校內實踐教學與行業需求存在較大差距
校內實踐教學一般都包括證券品種與證券行情識讀的認知實訓、行情交易軟件與模擬交易軟件操作的操作實訓、證券投資基本分析與技術分析的業務實訓等內容。在培養應用型人才的定位下，證券投資學的實踐教學目的不僅僅是使學生掌握證券投資的基礎理論知識，熟悉證券投資的一般操作流程，更重要的是掌握證券投資分析方法，在控制風險的基礎上提高證券投資收益。因此，目前為就業所進行的業務實訓與行業需求存在較大差距，缺少對基本分析與技術分析方法的深度運用以及緊密聯系證券市場實務的綜合實驗。特別是在學生難以通過校外實習接觸到證券投資核心業務的情況下，如何提高學生的證券投資水平，還必須通過深入開展校內實踐教學這一環節來解決。
二、證券投資學實踐教學創新方法
（一）校外實習部分環節前置到校內實踐
證券公司每個交易日一般都有晨會和夕會，晨會進行前一交易日的市場點評與當天市場行情的預測，夕會則對當天的市場表現進行點評。通過班級學生以自愿原則集中在一家證券公司營業部開戶為條件，提出讓對方通過網絡平臺提供每個交易日晨會與夕會要點、內部研究報告以及到校舉辦證券投資專題講座作為客服內容，使學生以往到證券公司實習才能參與的活動前置到學校作為校內實踐學習內容。學生通過證券公司晨會和夕會對財經資訊的分析以及對市場行情點評的學習，逐步學會對市場的分析和判斷；通過證券公司內部研究報告的閱讀，學生可以了解到證券投資分析的方法，并直接指導他們的實盤操作，減少操作的盲目性；根據證券市場出現的熱點和困惑，及時邀請證券公司安排投資顧問到學校給學生進行專題講座，指點迷津。另外，也鼓勵學生利用空余時間積極參加證券公司營業部舉辦的各種培訓或股市沙龍，主動與其他較為成熟的投資者溝通與交流。這樣，通過把在證券公司實習的部分環節前置到校內實踐，使學生在校期間就能逐步學會解讀信息和研判行情，進而提高他們的證券投資分析能力，為他們將來在證券行業就業打下良好的基礎。
（二）開設綜合實驗項目
由于證券投資學的實踐教學目標定位于培養學生對證券投資理論知識的理解能力和基本應用能力，因此并未大膽地將證券投資行業以穩健獲利為目的所要求的投資分析能力與實戰操作能力滲透到其中，因而與現實證券投資行業的要求還存在不少差距，在應用型人才培養的背景下，這其實是學以致用與創新的問題。目前，證券投資學的實踐教學內容基本是根據其理論內容設定的，因此其實踐內容一般包括證券品種與行情識讀、證券行情軟件及模擬軟件的操作、基本分析與技術分析等實驗。而且以上實驗通常只是單一理論知識的應用，而現實證券投資操作是各種理論和方法的綜合運用以及不斷創新。從已有的證券投資實驗教材與公開的精品課程網站看，各高校開設靈活運用各種分析方法的綜合實驗較少，并且其實驗的廣度和深度也與真實的證券投資分析存在比較大的差距。為此，應開設綜合運用各種理論和方法進行研判的綜合實驗，通過講授、案例研討、自主學習、小組討論、實盤演練及課后輔導等多種教學模式，引導學生系統掌握正確的投資策略、方法與技巧，建立適合自己的投資理念和分析體系，通過模擬投資或實盤投資獲得持續盈利的能力。此外，由于我國發展中的證券市場新規則、新品種、新現象、新理念不斷涌現，因此只掌握一般的證券投資知識難以成為市場的贏家，需要不斷地學習與研究，特別是對教材內容要活學活用，并加以不斷創新和改造。
（三）認真對待模擬投資
模擬投資在證券實踐教學中已普遍使用，其目的是通過模擬操作，增強學生對證券市場的感性認識及動手能力，激發他們學習證券投資的興趣與自我探究能力，以此來培養他們的證券投資能力。其優點在于模擬投資不涉及切身利益，學生可在模擬中大膽嘗試，在沒有虧損的心理壓力下，通過真實市況勇于投資買賣，從中找出適合自己的投資盈利模式，但其缺點是造成相當一部分學生往往認為不是真實資金，買賣隨意性大。因此，在進入證券市場交易前，應要求學生把模擬交易當作以自有資金交易一樣認真對待，借著良好的模擬訓練機會練習投資基本功，為下一步實盤交易做好準備。同時，鼓勵學生積極參加各類大學生證券投資模擬交易大賽，使他們在一個具有挑戰性的交易環境下能獲得更多投資經驗，了解更多市場投資風險，并從中總結成功的經驗與失敗的教訓，不斷提高操作技巧和分析能力。目前大學生證券投資模擬交易大賽已有國泰安、世華等舉辦的全國大學生金融投資模擬交易大賽，也有一些證券公司全程技術支持舉辦的地方或校園證券投資模擬比賽，并對優勝選手提供一定的物質獎勵，學生參加這些模擬比賽對他們將來從事證券行業也是一個非常好的歷練。
（四）引導實盤交易
實戰訓練是指由學生在證券公司開立真實賬戶，存入真實資金并在教師的指導下進行操作訓練。由于實盤交易關系到自己的切身利益，有時看準趨勢也不敢下手，常常買時怕套、賣時怕漲而猶豫不決。結果不是追漲就是殺跌，發現操作錯誤或虧損則心情郁悶，不敢果斷及時斬倉；或贏利時得意忘形，忘記了設置止贏價格而成為紙上富貴，心態與模擬操作大相徑庭。模擬訓練無法讓學生真實感受盈虧對自身心理的深刻體驗，對于培養學生成熟的投資心理和投資策略不一定能達到預期的效果。因而，在經濟條件允許的情況下可引入學生實盤訓練，以彌補模擬訓練的不足。事實上，隨著生活水平的提高，相當一部分學生是有閑散資金進行實戰訓練的。由于實戰訓練具有一定的風險性，因此不要求每個學生參與,以自愿原則參加，并且投入資金是學生自己的閑錢。同時，不提倡實戰訓練的學生每個交易日盯著大盤進行過于頻繁的短線操作,以免投入大量的時間與精力，從而影響其他學科的學習。實戰訓練對教師提出了較高的要求，教師除具備深厚的專業知識外，還需要具備豐富的投資經驗以及對證券市場的敏銳性，才能對學生的實盤交易及其風險控制提供一些參考意見。同時，如前所述，通過學生在證券公司營業部開戶所得到的每個交易日晨會與夕會要點、內部研究報告等客服內容，也為學生的實戰訓練提供一定的幫助。在此需要特別強調的是，由于實盤交易所具有的風險性，出于對學生負責以及明晰學校、教師和學生3方的責任，進行實盤交易需告知家長，并向學生及家長說明投資風險自擔，不能僅將教師和開戶證券公司的觀點作為投資決策的參考因素，也不應認為教師和開戶證券公司的觀點可以取代自己的判斷，在決定投資前，學生務必謹慎決策。
（五）選拔優秀學生參加證券行業的實戰培訓
選拔優秀學生參加一些證券公司或期貨公司組織的為企業內部儲備人才的免費培訓班，以此提高學生的實戰投資水平和就業能力。華信信托、大通證券、良運期貨近年在全國聯合招募優秀在校實習生進行暑期實習，同時也與一些高校如山東大學、東北財大合作，提供系統的金融實務知識培訓和金融實踐機會，其中一些優秀的學員被各旗下營業部及優秀企業錄用為營銷及研發專業型應用人才。還有一些證券培訓班，由具有多年成功證券從業經驗的實戰家組成的培訓團隊，提供了迅速積累實務操作的經驗和方法。因此，對于已有一定實戰投資經驗、對證券投資特別感興趣的學生，可以適當參加這類付費證券培訓，從而達到迅速提高實戰能力的目的。
（六）投資經驗交流
學生在模擬投資或實盤交易的整個過程中，每次上課都可以選取一到兩個學生上講臺匯報自己的投資操作情況，讓全班同學分享他們的投資體驗。通常選取投資收益較好和較差的兩類學生，分別就自己操作所選證券品種的宏觀、中觀、微觀原因和買賣時點進行分析，交流成功的經驗和失敗的教訓。特別是失敗的操作往往是大部分學生都會犯的錯誤，具有一定的普遍性，因此教師對學生匯報的情況進行點評時，不但要與學生總結成功的投資經驗，更要與學生探討失敗操作所存在的問題，分析其操作是否符合正確的投資理念和買賣原則，是否注意了防范和控制風險等等。并督促學生課后對教師在課堂上的總結與點評進行回顧與反思，對自己下一步的投資策略做出修正。
作者:張麗玲 單位:廣西財經學院
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證券培訓總結范文第2篇
在我國,有效證券市場的研究主要以滬、深兩市數據為藍本,使用各種不同的方法,對我國股票市場的有效性進行了驗證。證券市場的有效性,就是指證券市場的效率,它包括證券市場的運行效率與配置效率。前者是指市場本身的運行效率,包括市場中證券信息的完整性和證券交易的暢通性,股票價格是否反映股票的價值。后者主要是指市場運行對經濟資源的有效配置能力和對國民經濟發展所產生的推動作用。
2.我國證券市場效率低的成因分析
總體來說,我國的證券市場效率還很低,沒有建立真正意義上的有效證券市場。究其原因,主要分為外因和內因兩方面。外因主要包括信息披露不健全問題,證券市場結構不合理問題和市場規模不夠大三個方面。這幾種原因都會影響到我國證券市場效率,且都是我國市場自身或者投資者的問題,筆者把這些總結為外因。影響我國市場效率的因素很多,不過筆者認為,外部因素一般都是一些客觀性因素,因此不至于對我國證券市場效率問題產生太大的影響,相比而言內部因素顯得更加重要。在諸多內部因素中,信息的生成機制又是最基本也是最關鍵的因素。因此,研究證券市場的信息生成機制是解決我國證券市場效率低的關鍵所在。
2.1主要原因:信息不對稱
新古典主義經學中提出完全競爭模型,要求市場參與者具有所交易商品的完全價格和市場信息,缺乏部分信息就會導致信息不完全,就會導致競爭模型不完全。有效市場理論作為完全競爭模式的典型實例,也遵循這個假設。從信息處理器可以看出,如果信息披露上存在障礙或者差錯,信息解讀者所得的信息的時間,數量以及質量上都會存在分布不均,從而產生信息不對稱的現象,這就是我國證券市場效率低下的最重要原因。
2.2直接原因:信息不暢
以上所講的信息不對稱問題,是證券市場信息處理器的問題,而下面一個環節就是信息傳播環節。信息傳播除了上面講到的口口相傳,最重要的形式還是媒體宣傳,媒體作為證券信息的主要傳播媒介,有電視,報刊,廣播,信息高速公路等形式。雖然我國證券市場的信息傳媒媒介多,但是這也導致了媒介傳播的信息繁雜且權威性差,大部分證券投資者都缺乏相關的證券知識,對信息的把握度也是參差不齊。這些雜的信息傳播媒介所傳播的信息嚴重缺乏針對性,形成信息轟炸,這很容易使投資者產生信息混淆,同時又提高了投資者的信息收集成本并提高了信息收集的難度,妨礙投資者的信息解讀,以致無法正確進行投資決策。有時甚至會產生信息污染,干擾了信息的有效傳播。
2.3根本原因:解讀能力差
信息披露和信息傳遞是對公開發表的信息產生影響,但是投資者信息的領悟能力對信息的產生、效用等都會產生影響,因為如果投資者的信息解讀能力很弱,那么他就無法正常解讀公開的信息,解讀出的信息的有效性也會大打折扣。這就導致我國證券市場永遠處于弱勢有效,而且處于弱勢有效的最初階段,那么我國證券市場的信息有效性會受到很大影響,最終導致我國證券市場效率低下。
3.加強有效市場理論在我國證券市場的應用策略
既然我國證券市場的效率還處于較低階段,那么必須找到相應的策略進行改進和完善,而市場有效理論無疑為我國證券市場有效性的提高指明了一條道路,為此我們應該認真研究有效市場理論在我國證券市場的應用和實踐。
3.1采用強制性信息披露策略
證券產品為虛擬產品,因此證券市場風險較大,投機性機會較多,這就要求國家要強制對證券市場進行嚴格監管,另外證券價格對信息的依賴性與敏感性,又要求信息披露監管一定要準確高效,且是整個證券市場的核心。強制性信息披露就是政府將強制性的制度變遷在證券市場信息披露的實現形式,雖然各國在信息監管問題上采用不同的政策,且信息披露的監管方式也不太一致,但是所有國家對信息披露的監管力度都很大,且很嚴格。我國市場經濟體制雖然已經基本形成,但是在很多地方還是存在一些計劃經濟的成分,證券市場相對不夠完善,且相關法規也不健全,所以實行強制性信息披露也是符合我國國情的方法,而且能對規范我國證券市場起到極強的推動作用。對于采用的方法,我們應該考慮:完善相關的法律法規;構建健全的組織管理機構;營造規范的信息披露環境;對中介機構進行扶植和教育;健全證券市場的準入和推出機制等等。
3.2疏通信息傳播渠道
證券市場信息傳播主要借助媒體完成,媒體的傳播速度與范圍直接決定了證券市場的傳播效率問題,我國的主要傳播媒體在前文中已經有所提及,但是因各方面原因,三種除按摩途徑均為完全達到很好的效果,導致我國長期證券信息傳播渠道不暢。為此,筆者建議:設定專業證券頻道,很有必要在全國范圍內開設一個專業的財經頻道,專門為從事證券市場投資的觀眾服務,并及時報道一些信息披露的相關信息,另外對一些地方電臺關于證券投資的報道進行一些篩選,對一些不合規或者不正規的財經頻道進行刪減。適當減少財經報刊的數目,有必要建立像美國的《金融時報》和《華爾街日報》這樣的權威性極強的報刊,這樣不僅可以減少投資者的購買成本,報紙上的消息權威性也會增強,而且關于信息披露的可信度也高。
3.3提高主體的信息解讀能力
3.3.1組織相關培訓
我們可以定期對證券投資者組織一些培訓,向他們傳授一些關于金融、證券等的信息知識,從而提高證券投資者的知識水平和信息處理能力,這是一種最為直接的方式,雖然這種方式可能會受到投資人文化水平,地域等的限制,但是舉行一次必然會有一次的成效,人的素質不可能一蹴而就,而是在不斷的培訓中,通過量的變化,最終引發質變,從而提高我國證券投資人的整體素質。
證券培訓總結范文第3篇
[關鍵詞]證券 經紀業務 全面質量管理
所謂全面質量管理(Total Qualiv]Management-TQM)，是指在全面社會的推動下，企業中所有部門、所有組織、所有人員都應以產品質量為核心，把專業技術、管理技術、數理統計技術集合在一起，建立起一套科學嚴密高效的質量保證體系，控制生產過程中影響質量的因素，以優質的工作、最經濟的辦法提供滿足用戶需要的產品的全部活動。全面質量管理思想要求對產品質量的各個環節、各個階段進行質量管理，是“全過程”、“全員參與”和“全社會參與”的質量管理活動。
根據全面質量管理的基本思想，對經紀業務實行全面質量管理，就是對全過程的每一個環節分別進行質量管理。當每一個環節的質量都管理到位時，整個經紀業務質量管理工作也就管理到位。對任何一個業務環節的質量管理工作都可以按照PDCA模型組織實施。P是計劃階段，該階段的主要工作是分析現狀，找出影響質量的主要原因，并針對主要原因，制定出工作計劃和措施；D是實施階段，就是將制定的計劃和措施，具體組織實施和執行；C是檢查階段，就是將執行結果與預定目標進行對比，檢查計劃執行情況。即驗證計劃執行是否到位，或預定目標設置是否合理；A是處理階段，對總結的檢查結果進行處理，成功的經驗加以肯定，并予以標準化，失敗的教訓要總結分析，以免重現；對于沒有解決的問題，應提到下一個PDCA循環中解決。
證券經紀業務全過程可以劃分為四個連續環節，即營銷―開戶―交易―服務(見圖1)。其中，營銷是指營銷人員尋求潛在客戶并對其進行投資者教育、風險揭示和相關培訓的過程；開戶是指證券公司營業部柜面人員為客戶開立證券賬戶和資金賬戶的過程；交易是指客戶向存管賬戶中劃入資金，買賣證券的行為；服務是指證券公司為客戶提供的后續服務工作，包括提供咨詢服務，開通賬戶交易權限等。本文將從經紀業務的這四個環節入手，逐一分析每一個環節的質量管理的設計方案。
一、營銷環節
證券營銷是證券經紀業務全過程的第一個環節。證券營銷的職能主要包括開發潛在客戶和對客戶進行投資者教育。歷史證明，許多賬戶類的風險大多產生于客戶開發環節，由于營銷人員沒有把好第一道關，致使非實名賬戶、拖拉機賬戶油然而生。而投資者教育實為營銷服務，通過開展投資者教育，使潛在客戶了解本公司的文化、業務特色、服務水平、員工素質和產品類型等，進而使客戶選擇本公司。因此，本文認為，營銷環節的質量管理應體現在加強風險控制和提升服務水平兩個層面。營銷過程中的風險控制意在通過營銷活動了解客戶，掌握客戶準確的信息，指導客戶規范辦理業務，防止各類不合格賬戶產生。提升服務水平則必須體現出服務特色，使客戶在投資者教育的過程中了解公司文化，感受到公司專業化和個性化的服務。具體而言，可以從三個方面人手設計營銷環節的質量管理方案。
1、加強對營銷人員培訓，組建一支合格的營銷隊伍。營銷人員素質的高低直接影響到質量管理的成果。加強對營銷人員的合規意識培訓和業務知識培訓，將有促于提高營銷人員的執業素質，一方面避免營銷人員在營銷過程中惡意違規；另一方面也能為客戶提供更專業的服務。目前，各證券公司對營銷人員的培訓多局限在營銷技能上，只注重如何教客戶分析股票。除此之外，營銷人員對公司文化，產品類型，業務流程、服務特色等知識了解甚少。很難談得上專業營銷。要提升營銷環節的服務質量，就必須加強對營銷人員的全面知識培訓，才能在投資者教育中體現出特色，在對客戶的服務上體現出專業。并且，伴隨證券行業競爭的日趨激烈，未來只有那些擁有高素質營銷隊伍的證券公司，才能在激烈的市場份額爭奪戰中占據有利地位。
2、完善系統建設，為營銷工作提供系統支持。系統支持包括對客戶營銷的系統設計和對營銷人員培訓的系統設計。客戶營銷的系統設計應充分考慮為潛在客戶提供更專業、更個性化的服務。在證券公司眾多系統中，能為潛在客戶所接觸、所知曉的系統無非是公司門戶網站。因此，門戶網站的設計必須體現出公司的業務特色，并針對潛在客戶需求設計專門的功能模塊。如投資者風險評級功能模塊，為潛在客戶預約開戶功能模板，投資者教育活動專欄等。營銷人員培訓的系統設計不僅要有豐富的培訓內容和形式，還必須設計有考試功能，能隨時檢驗培訓效果。
3、梳理業務流程，發揮營銷人員的開戶指導作用。當前，很多證券公司設計的柜面業務流程，都只考慮由交易人員來受理客戶的柜面業務需求。在行情高漲的時候，柜面業務工作任務重，維穩壓力大，人手緊張，經營秩序混亂，容易出現非本人開戶、非本人簽名和提供虛假信息的情況。同時，也容易產生操作差錯，影響服務質量。雖然，一些證券公司也會根據業務量的變化，提前安排好后備人員，但后備人員的數量和質量往往不能有效滿足實際的需要，原因在于業務量具有不可預測性，且后備柜面人員的數量具有局限性。因此，必須將營銷和營運的界線重新界定。本文認為，營銷環節應從過去的營銷人員將客戶帶進營業部即結束延長至指導客戶填寫好開戶表單為止。這樣分工，一是可以讓柜面人員專心執行操作，而不必受客戶填表咨詢影響；二是可以有效防范非本人開戶和非本人簽名；三是能夠讓客戶感受到專人服務的優待，四能有效疏導柜面秩序，提高工作效率。
二、開戶環節
開戶環節的質量管理應從賬戶的合規性管理入手，立足于完善賬戶日常管理制度和建立賬戶管理長效機制。賬戶清理工作結束后，國內各券商越來越注重對開戶環節的風險管理，并做了大量實質性的工作，如改進操作系統，優化業務流程，重視對交易人員進行培訓等。并且，許多券商之間還就賬戶管理經驗進行交流學習。本文認為，設計開戶環節的質量管理體系方案可以從其影響因素進行考慮。
影響開戶操作質量的因素主要有四大類：即人員因素、制度因素、系統因素和其他因素(見圖2)。其中，人員因素是指交易人員的業務素質，包括輸機速度、操作的準確性、業務的全面性和工作責任心等；制度因素是指制定的業務流程，包括業務流程的設計是否能夠有效防控和發現風險，是否能夠確保操作的及時性等；系統因素是指柜面操作系統的設計及數據傳輸速度等；其他因素是指對交易人員操作速度有影響的其他外部因素，如開戶量、工作環境等。要做好開戶環節的質量管理，關鍵是要確保開戶操作的準確性和及時性。不僅僅要對風險因素進
行預防、監控和檢查，對非風險要素(如服務信息)的錄入也要確保規范、準確。從上述影響開戶環節質量的四類因素看，有三類因素屬內部因素，可以不斷優化和完善，因此，可以從以下三方面完善開戶環節的質量管理方案。
1、建立交易人員的培訓機制，完善考核體系。交易人員的業務素質直接關系到賬戶風險的產生和開戶辦理效率。交易人員在開戶操作過程中的質量問題主要體現在三個方面：(1)輸機出錯，留下風險隱患；(2)業務辦理效率低下；(3)業務操作不規范，隨意修改賬戶信息。因此，必須加強交易人員操作速度和準確性的培訓。培訓工作應該系統化和標準化，既有定期培訓，也有臨時培訓；培訓形式要多種多樣，不拘一格，要注重培訓效果，不要流于形式；要搭建模擬環境，方便交易人員進行仿真培訓；要完善培訓考核系統，客觀評價考核成績；要加強對考核結果的運用，注重交易人員資格管理。
2、優化柜面操作平臺的設計，簡化操作難度，提高系統運行速度。對柜面操作系統設計要以簡單實用為原則，具體可以從兩方面設計操作系統：(1)減少操作過程中不必要的人為選擇，提高系統的智能化判斷，如通過讀卡器直接獲取客戶身份證的信息；(2)簡化操作步驟，減低降低操作難度和節省操作時間，如將開立證券賬戶、資金賬戶和存管賬戶整合到一個菜單操作，一步式完成開戶過程。
3、再造開戶流程。加強對業務風險的防控工作。質量管理對業務風險的控制主要包括三個方面：事前防御，事中監控和事后檢查。質量管理的目標就是確保客戶本人開戶和客戶信息真實、完整、有效。開戶環節的事前防御體現在開戶前做好對客戶的身份識別工作。隨著信息技術的進步，識別客戶身份信息的方法越來越多，如讀取二代身份證的信息、取公安部門存取的公民信息等，這些都是識別客戶身份的有效辦法。事中監控是指在客戶開戶操作完成后，把客戶賬戶設置為待激活狀態，采取回訪的方式對錄入到系統的賬戶信息再次進行核對，確認客戶信息真實有效后再激活客戶賬戶。事后檢查是指在客戶賬戶已投入使用后，后期仍繼續采取多種形式或手段對客戶賬戶信息進行檢查、校驗，以彌補前期工作的遺漏。
三、交易環節
交易環節的質量問題主要表現在：客戶不能正常發出委托、客戶賬戶清算數據不準確、客戶資金存取不暢等。這些問題都反映了系統功能的不足。要做好清算環節的質量管理，關鍵在于做好系統建設，具體包括三個方面。一是要繼續提高交易、結算數據的存取速度和準確性。二是要提高清算業務的自動化水平。受交易所數據接口和一些券商清算系統的限制，一些業務的清算還必須通過手工一筆筆的干預進行，如上交所大宗交易、深交所司法凍結等，手工清算一則效率低，二則容易出錯。因此，只有將所有業務的清算納入自動化管理，才有提高清算效率，避免不必要的人工操作差錯。三是做好應急預案，加強應急演練，提高對突發事件的處理能力。
四、服務環節
經紀業務的客戶服務包括兩類：一是咨詢類服務，二是賬戶類服務。咨詢類服務主要是指對客戶提供投資咨詢，指導客戶使用交易軟件等。賬戶類服務是指為客戶辦理資金賬戶清密、開通新的委托方式和開通新品種的交易權限等。咨詢類服務工作主要由營銷人員負責完成；賬戶類服務工作主要由柜面交易人員負責完成。由于本文意在探索營運質量管理體系的建設，因此，重點關注的是賬戶類服務質量問題。賬戶類服務的服務方式可以分為兩類：一類是客戶到現場臨柜辦理；一類是通過網絡、電話和信函等非現場方式辦理。前者能有效防控風險，但對客戶不夠方便；后者雖方便，但容易留下安全隱患。所以，賬戶類服務質量體系的建設必須在業務安全性和便捷性上尋求平衡。將風險大的業務安排客戶到現場辦理，將風險小的業務提供平臺，方便客戶網上或電話辦理，這是目前較普遍的做法。本文認為，賬戶類服務質量管理體系的設計思路可以從兩個方面考慮。
證券培訓總結范文第4篇
工作主要成績如下：
2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、題目較多的情況下，我們得到了各方面、各部分職員的協助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了進步，無論從題目的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深進了解;對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是由于：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小題目，深進找出題目出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是往年做過類似的產品調試工作，比較具體了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等題目。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清楚了解，增強了分析處理題目能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在題目與不足：
1、技術業務還有待深進全面了解。
2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵題目總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，進步部分的工作效率。
4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關鍵題目解決留意整理，形成文檔，希看部分加強這方面的交流、監視。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
200X年工作計劃：
證券培訓總結范文第5篇
以陜西本地市場為例，陜西地區共有3家證券公司，6家證券分公司，128家證券營業部（籌建19家），其中異地證券公司駐陜56家（籌建19家）。證券A股交易量為3066．59億元，新開客戶數232．22萬。證券營業部營業收入5．01億元，凈利潤2．35億元，平均利潤188萬元。西安證券市場總體經營情況概述：西安市證券公司主要分布在：西安經濟技術開發區（北郊，營業部9家），西安高新技術產業開發區（西南郊，營業部13家），未央路延線（西安南北中軸線，營業部14家），東、西大街沿線（西安東西中軸線，營業部11家），以上4個地區占據西安市證券營業部總數的70％。目前西安市場平均傭金為萬分之八，但伴隨著去年11月陜西證券業協會停止執行最低傭金標準的政策，市場傭金率仍有一定下調空間。伴隨著本地市場競爭加劇，互聯網金融對于傳統證券營業部的沖擊也不可小視。2013年國金證券首次推出網上開戶傭金萬三的營銷政策（幾乎等同于營業部經營成本）之后，對全國金融市場，特別是西部地區證券市場產生較大沖擊。陜西地區除西安市場傭金率在萬八以外，大部分地區傭金水平仍在1.5%以上。大幅度的降低傭金，必然對券商營業部原有存量客戶產生較大吸引力。
2券商創新為營業部彎道超車帶來契機
2012年底中國證監會提出券商創新業務的發展綱要，同時每年5月舉辦券商創新大會都為券商創新業務提供新的思路和契機。以國金證券為例，2013年該公司經紀業務實現收入8．29億元，同比2012年增加35．47％。其中，新業務及咨詢產品收入占比已高達到54％，僅融資融券一項業務收入占比就達14％，反觀傳統的交易通道業務，其收入占比僅46％，已失去經紀業務中的決定性地位。華泰證券經紀業務總部負責人也表示，“2013年，公司非傳統通道業務收入比重持續上升，新三板、兩融、產品銷售等非傳統業務收入都有增長。”之前受到制約的資管業務，金融衍生品業務都在逐步展開。券商一直在金融產品與投資者間作為重要的中介媒體而存在，而我國大部分券商也是以傭金為主的經紀業務作為公司的主營業務。但是最近幾年伴隨著融資融券、轉融通等業務的籌備與開展，券商的中介業務逐漸開始豐富。創新業務的展開一方面可以彌補經紀業務下滑帶來的利潤損失，另一方面可以促進經濟業務的全面轉型。創新業務做得好可以達到“人無我有，人有我優”的新局面。同時創新業務也為新設或中小券商迅速超過大券商提供了新的機遇。
3營銷策略的幾點建議營銷團隊建設方面需要立足于以下幾點。
3.1團隊規模精細化從團隊人數，招聘規模上立足于建立一支高素質、高效率的營銷團隊。根據從業經驗、專業技能、工作態度等多方面營銷人員進行考核，將績效作為工作考核的核心內容。營銷團隊建設上，設立初級客戶經理，中級客戶經理，高級客戶經理，并設定相應的有競爭力，有差別化的薪酬政策，同時上升通道要公平，公開，鼓勵高級客戶經理轉向投資顧問，為成熟期的營銷策略做準備。員工的晉升都是跟資產掛鉤，同時塑造積極向上的營銷文化氛圍，幫助員工成長。
3.2團隊營銷模式更加全面
（1）加強與銀行合作，特別是股份制銀行的合作。將國有四大行作為理財產品銷售的重點，將股份制銀行作為挖掘中大股票客戶，拓展非通道業務的工作重點。
（2）社區營銷與會議營銷相結合。社區展業是拓展客戶渠道的必要條件，而會議營銷則是將潛在客戶轉為有效客戶的必要手段。新設營業部除繼續保持股民學校等會議模式外，還需要提升講課內容，更加強調實際操作與投資理念相結合，同時邀請市場知名人士從不同角度為投資者分享市場投資經驗。
（3）吸收引進具備特殊資源的營銷人員，將專職營銷與經紀人制度相結合。特別是擴大經紀人隊伍，一方面通過經紀人團隊開發客戶資源，另一方面通過經紀人團隊擴大非通道業務的渠道。
（4）培養營銷團隊一專多能。由于新設營銷團隊突出少而精的模式，因此更加強調營銷人員具備高素質。在日常工作中，加強崗前與在崗培訓，增強營銷人員的專業技能與歸屬感。
3.3投資顧問、理財及客戶服務工作新型營業部的設立將以投資顧問業務作為未來發展的重點方向。投資顧問主要包括：投資建議提供、投資策略制訂、投資組合及資產配置等內容，幫助客戶完成證券類資產的投資，追尋業績回報。之前單純地為客戶提供股票信息或推薦理財產品的服務工作已經很難在市場中贏得客戶的青睞，新的投資顧問需要立足于客戶的角度為客戶做好資產的規劃，因此對于投資顧問而言需要更加專業化的服務。在新營業部中將投資顧問與營銷緊密結合，不僅需要在政策上結合，更需要在人力資源上結合，同時建立營銷人員向投資顧問轉化的激勵機制。
3.4客戶服務工作專業化、特色化伴隨市場競爭加劇，各券商逐漸開展自身的特色化服務，包括微信、微博、股民學校、QQ群等，以華安證券西安營業部為例，營業部開業以來，每周六堅持辦學，如今已堅持舉辦3年140多期，其中還多次舉辦相關專場講座，包括民間高手大講堂，理財產品專場，整非投資者教育專場等。股民學校從開辦至今參加人數累計已達2000人次，成為西安營業部對外宣傳的亮點之一。QQ流也是營業部服務的一個重點內容。雖然當前很多券商都有QQ群等服務渠道，但是他們的QQ群，不僅只是為客戶進行簡單的咨詢回答，它更是一個資訊的平臺，交流的平臺，服務的平臺。營業部有專人搜集宏觀、行業、公司的資訊信息提供給投資者，同時還為投資者搜集市場上成熟的投資心得總結共享在QQ群中。同時營業部還建立小型圖書室、不定期舉辦大型報告會、組織客戶參觀當地上市公司等，逐步建立起自身特色的客戶服務體系。
3.5加強多種營銷手段與渠道的拓展加大離柜業務的開展，有目的地招聘一些西安以外戶籍或者有其他城市資源的客戶經理，大力開展非現場開戶業務，特別是二三線城市。這些城市潛在客戶多，傭金高，轉戶風險小，服務成本低。加強非通道業務的開展。加大對客戶經理非通道業務的培訓，并制定相應的薪酬獎勵政策，特別是在融資融券、投顧、三板市場方面加大業務的聯系與開展。加強基金、理財、信托產品銷售，形成多條腿走路態勢。營業部后期的營銷策略，主要以投資顧問服務為依托，一方面服務于已經有的老客戶，提高傭金，銷售理財，開展融資融券以及轉介紹工作，另一方面積極營銷高凈值客戶。在對員工考核上，可以側重于投入，產出比例，以投入產出比作為員工的業績考核的重要指標，傭金高的客戶經理收入就高，級別就高。這樣迫使員工提高自己的專業知識，服務水平，這樣才能更好、更專業地服務自己的客戶，提高客戶的忠誠度、滿意度，提升公司品牌。
4證券公司的差異化服務將是證券公司營銷業務的核心內容
4.1提供多元化業務指導，取得與更多客戶溝通的機會在證券公司工作人員與客戶的溝通接觸當中，很多營銷人員反映與客戶溝通不順利。除去營銷人員自身素質的原因以外，最重要的應該是自身了解的業務面太窄。試想一下，如果了解了大部分的理財產品信息、比如：基金、信托、股票等。再去與客戶交流時就會容易很多。畢竟有理財需求的人要比有炒股需求的人多太多了。再進一步，如果我們很清楚融資顧問的相關業務，那么與我們有交集的客戶又會成倍的增加。
4.2加強對營銷人員全方位服務意識的培養服務競爭的本質在于人才，跑馬圈地的競爭時代已經過去，就很難再用人海戰術取得決定性的勝利。就目前的環境下，證券公司可對營銷人員進行分類管理、培訓。對營業部層面還沒有明確自身發展方向的營銷人員進行多元化、多方面的引導。在此基礎上合理利用現有資源建立從總部到營業部再到各團隊的分層培訓體系，以滿足公司在下一個階段競爭中的人才優勢。
4.3其他各方面措施引進優秀人才、提高服務質量、提高客戶滿意度是經紀業務營銷中長久有效的主題。
