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編者按：本論文主要從我國宏觀調(diào)控的多重目標(biāo)；影響宏觀調(diào)控的多種因素；完善宏觀調(diào)控的多維視角等進行講述，包括了從經(jīng)濟增長來看，經(jīng)濟保持高速增長，但結(jié)構(gòu)性矛盾突出、從就業(yè)情況來看，就業(yè)總量增加，但失業(yè)率逐年攀升、從物價水平來看，物價總體水平較低，但近期CPI增長較高等，具體資料請見：

[摘要]我國宏觀調(diào)控主要包括經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定、就業(yè)充分和國際收支平衡四個目標(biāo)。從多目標(biāo)決策視角進行分析，當(dāng)前經(jīng)濟保持高速增長，但結(jié)構(gòu)性矛盾突出；就業(yè)總量增加，但失業(yè)率逐年攀升；物價總體水平較低，但近期CPI增長較高；內(nèi)需增長不足，但外需增長迅速，應(yīng)當(dāng)注重宏觀調(diào)控時機的前瞻性、調(diào)控政策的組合性和調(diào)控手段的多樣性，形成有利于科學(xué)發(fā)展的宏觀調(diào)控體系。

[關(guān)鍵詞]宏觀調(diào)控；目標(biāo)；決策

多目標(biāo)決策(multipleobjectivedecisionmaking)是20世紀(jì)80年展起來，并綜合運用運籌學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、心理學(xué)等知識而形成的交叉學(xué)術(shù)領(lǐng)域，主要適用于在某個問題具有多個目標(biāo)時，決策者可以依據(jù)不同的問題、條件、環(huán)境來提出具體的解決方案。當(dāng)前，我國經(jīng)濟增長由“偏快”轉(zhuǎn)向“過熱”趨勢有所緩解，但經(jīng)濟運行中的突出矛盾并未得到根本性解決，繼續(xù)堅持和完善宏觀調(diào)控是經(jīng)濟學(xué)界的共識。然而，各國的宏觀調(diào)控都必須達到經(jīng)濟、物價、就業(yè)、外匯等多個目標(biāo)的均衡與協(xié)調(diào)，是一個典型的多目標(biāo)問題，必須進行系統(tǒng)思考，理性決策。下面，筆者擬從多目標(biāo)決策視角對我國宏觀調(diào)控問題進行初步研究，以求教大方。

一、我國宏觀調(diào)控的多重目標(biāo)

在當(dāng)代世界，雖然各國宏觀調(diào)控的手段配置和操作方法有所不同，但都是努力保證國民經(jīng)濟增長過程中的總量平衡，即保持社會總供給與總需求的基本平衡，促進國民經(jīng)濟的穩(wěn)定、均衡增長。如何衡量社會總供求是否達到平衡，西方發(fā)達國家一般采用五大指標(biāo)：即物價上漲率、利率、匯率、失業(yè)率和經(jīng)濟增長率，通過調(diào)節(jié)各項指標(biāo)來求得社會總供求量的基本平衡，促進經(jīng)濟的平穩(wěn)健康發(fā)展。

我國在建立社會主義市場機制的過程中，市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用和國家對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控是相輔相成、相互促進的，共同作用于社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的全過程。我國經(jīng)濟學(xué)界一般認為，基于國際國內(nèi)經(jīng)濟運行的經(jīng)驗，國家宏觀調(diào)控的主要目標(biāo)包括四個方面：一是經(jīng)濟增長，指在堅持質(zhì)量、效益、結(jié)構(gòu)和速度相統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，根據(jù)需要和可能，實現(xiàn)經(jīng)濟的適度較快增長；二是就業(yè)充分，指實施積極的就業(yè)政策，廣開就業(yè)門路，努力把失業(yè)率控制在社會可承受的限度內(nèi)；三是物價穩(wěn)定，既要防止通貨膨脹，又要防止通貨緊縮，保持商品與服務(wù)價格總水平基本穩(wěn)定；四是國際收支平衡，指積極發(fā)展進出口貿(mào)易，不斷完善外貿(mào)與金融外匯管理體制，實現(xiàn)包括經(jīng)常項目、資本項目和金融交易在內(nèi)的國際收支基本平衡。

二、影響宏觀調(diào)控的多種因素

無論是國外的五項指標(biāo)體系，還是中國的四個主要目標(biāo)，都表明宏觀調(diào)控問題是一個多目標(biāo)問題，是一個復(fù)雜的系統(tǒng)問題。從多目標(biāo)決策視角看，經(jīng)濟增長、就業(yè)充分、物價穩(wěn)定、國際收支平衡四個相互獨立的目標(biāo)，都有各自的評價指標(biāo)體系，而同一目標(biāo)的評價指標(biāo)可能是互相影響、互相制約的，不同目標(biāo)的評價指標(biāo)更可能是互相矛盾、互相沖突的。正確決策首先必須對宏觀調(diào)控多個目標(biāo)的影響因素進行綜合分析。

(一)從經(jīng)濟增長來看，經(jīng)濟保持高速增長，但結(jié)構(gòu)性矛盾突出。2002年至2006年，我國按現(xiàn)價計算的GDP總規(guī)模翻了一番，從2001年的10.96萬億元擴大到2006年的20.94萬億元，與1978年至2001年平均每五年翻一番的速度大體一致；按可比價計算的GDP平均增長10.1%，比1978年至2001年年均增長9.6%快0.5%。雖然我國經(jīng)濟總量平衡，但經(jīng)濟持續(xù)增長也面臨著一系列矛盾和問題：一是投資與消費關(guān)系失調(diào)。近年來，我國投資增長速度較快，成為推動經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。與此同時，消費增長卻相對緩慢，從1978年到2005年，我國消費增長了將近43.2倍，但最終消費在國民生產(chǎn)總值中的比重卻從1978年的62%下降到了2005年的53%。二是工業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾仍很突出。從總體形勢看，2007年前三季度全國規(guī)模以上工業(yè)值同比增長18.5%，比上年同期快1.3個百分點，意味著工業(yè)生產(chǎn)和市場熱度升高；從主要行業(yè)看，耗能高、加工水平低、大部分要靠出口來消化其產(chǎn)能和產(chǎn)量的原材料增速都在20%以上，結(jié)構(gòu)性非均衡的工業(yè)高速增長，會加大工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度；從重點調(diào)控行業(yè)看，目前鋼鐵、水泥等行業(yè)增長速度仍然過快，重復(fù)低效競爭仍然激烈，節(jié)能降耗和環(huán)境保護的壓力仍然很大。三是流動性過剩問題突出。近兩年，我國貨幣供應(yīng)量的兩個重要指標(biāo)M1、M2的增速均突破了學(xué)界所定義的“穩(wěn)健區(qū)間(12%-20%)”的上限。資金具有逐利性，過多過剩的流動資金，對于一個市場發(fā)育和監(jiān)管體制還不健全的國家來說，有時甚至是可怕的，亞洲金融危機就是前車之鑒。從多目標(biāo)決策的視角來看，控制投資增長過快的通常做法是提高利率，增加投資的成本。但在產(chǎn)能過剩的情況下，提高儲蓄利率會降低消費需求，使產(chǎn)能過剩的情形更難擺脫。如果只提高貸款利率而不提高儲蓄利率，則會擴大利差，使銀行有更大的增加貸款的沖動，結(jié)果和控制貸款以抑制投資增長的愿望相違背。

(二)從就業(yè)情況來看，就業(yè)總量增加，但失業(yè)率逐年攀升。改革開放初期，失業(yè)率一直呈現(xiàn)下降趨勢，從1978年的1.3%下降到1985年的0.48%。但是，從1986年城市經(jīng)濟體制改革開始以后，失業(yè)率就緩慢地上升，從1986年的0.51%上升到2004年的2.11%。在就業(yè)規(guī)模擴張中，城鎮(zhèn)就業(yè)率上升，城鎮(zhèn)就業(yè)占總就業(yè)的比重從1978年的23.69%上升到了2004年的35.21%。鄉(xiāng)村就業(yè)率下降，從1978年的76.31%下降到2004年的64.79%。從1998年至2003年，中國經(jīng)濟平均每年增長7.3%，失業(yè)的卻達500萬人。2003年至2006年，中國經(jīng)濟增長10%至10.5%，失業(yè)將近1000萬人。因為工業(yè)化和市場化的推進，1985年中國經(jīng)濟增長一個百分點，帶來的就業(yè)崗位是240萬個；1995年，經(jīng)濟增長一個百分點，帶來的就業(yè)崗位是170萬個；現(xiàn)在經(jīng)濟增長一個百分點，帶來的就業(yè)崗位不到90萬個。從多目標(biāo)決策的視角來看，中國宏觀經(jīng)濟政策，特別是貨幣政策總量的目標(biāo)選擇越來越困難。如果選擇擴張，固定資產(chǎn)需求已經(jīng)連續(xù)40多個月過熱了；而選擇緊縮，失業(yè)率又會成倍的增加。究竟是擴張還是緊縮，讓決策者面臨兩難。

(三)從物價水平來看，物價總體水平較低，但近期CPI增長較高。我國在經(jīng)濟持續(xù)快速增長中，通過穩(wěn)定需求，促進供給特別是基礎(chǔ)產(chǎn)品供給增長，保持了經(jīng)濟總量關(guān)系的大體平衡，實現(xiàn)了物價的基本穩(wěn)定。從1997年11月開始，中國的物價保持了一段時間的負增長，2001年、2002年是零物價。也就是說，中國經(jīng)歷了30多個月的負物價、20多個月的零物價。但2007年以來，我國物價上漲進入2002年以來的第二個上升期，1至11月累計上漲4.6%。一些學(xué)者認為，本輪CPI上漲完全是因為一些食品和豬肉價格上漲引起的，不會向別的行業(yè)和領(lǐng)域蔓延。而另外一些學(xué)者則認為，本輪CPI上漲是成本推動型的，不是供求失衡造成的結(jié)構(gòu)性的。從1978年至2002年，我國居民消費價格累計上漲433.5%，年均上漲6.3%。因此，雖然近期CPI增長較高，但相對于GDP增長而言，目前CPI增幅依然在可承受的范圍之內(nèi)，值得注意的是這種物價上漲對低收入階層和困難群眾的生活影響較大。從多目標(biāo)決策視角看，我國經(jīng)濟在新的上升通道中總體應(yīng)該保持一種較高增長和較低物價的格局，不出現(xiàn)價格水平的大幅上漲或大起大落。

(四)從國際收支來看，內(nèi)需增長不足，但外需增長迅速。出口和外商投資構(gòu)成的外需成為經(jīng)濟增長的重要動力，外需增長導(dǎo)致國際收支雙順差(經(jīng)常項目順差和資本項目順差)，經(jīng)濟對外依存度逐年上升，人民幣升值壓力加大，外匯儲備成本提高。一方面，出口大于進口，經(jīng)常項目出現(xiàn)順差。我國連續(xù)6年出口增長維持在20%以上的高水平，實現(xiàn)了連續(xù)10多年的經(jīng)常項目順差。另一方面，外商投資推動經(jīng)濟增長，資本項目順差，外資對中國經(jīng)濟控制力增強。根據(jù)國際資本的輸出規(guī)律，輸出國際資本和引進國際資本的比例，發(fā)達國家平均為166：100，發(fā)展中國家為18：100，但我國只有1.5：100；外商投資企業(yè)商品進出口在整個中國進出口中的比重占到55%以上，外商投資企業(yè)在中國的對外貿(mào)易中已經(jīng)占據(jù)主導(dǎo)地位。經(jīng)常項目順差和資本項目雙順差使得外匯儲備增長，必然產(chǎn)生外幣貶值的預(yù)期和人民幣升值的預(yù)期。因此，雙順差越大，外匯儲備越多，人民幣升值的壓力越大；人民幣升值的預(yù)期，又加大了外資流入和國際收支順差的擴大，進一步增強了人民幣升值的壓力。雖然我們正在為如何實現(xiàn)內(nèi)外需平衡而費盡腦筋，但正如有學(xué)者指出的一樣，從經(jīng)濟決策選擇理論的角度看，目前“正的不平衡(順差)”比以往“負的不平衡(逆差)”具有更大、更主動地選擇余地，有錢之難好于無錢之困。

三、完善宏觀調(diào)控的多維視角

多目標(biāo)決策的目的是挑選或擬定最優(yōu)的方案使決策目標(biāo)極大化。而決策的環(huán)境是面向?qū)淼模枰獩Q策的問題會或多或少地表現(xiàn)出一定的不確定性，對于宏觀調(diào)控這樣的復(fù)雜問題來說，這種不確定性將更為突出。當(dāng)前，經(jīng)濟運行中的一些體制性、機制性及結(jié)構(gòu)性矛盾和問題還比較嚴(yán)重，經(jīng)濟增長仍然偏快，價格上漲仍然較多，節(jié)能減排壓力較大，世界經(jīng)濟增長的不確定性也在加大。在這樣的背景下，要實現(xiàn)黨的十七大提出的深化對社會主義市場經(jīng)濟規(guī)律的認識，從制度上更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，形成有利于科學(xué)發(fā)展的宏觀調(diào)控體系，就必須堅持對宏觀調(diào)控問題多角度思考，多措施并舉，多角度整合。

一是注重宏觀調(diào)控時機的前瞻性。我國具有宏觀調(diào)控正反兩方面的經(jīng)驗教訓(xùn)，在1979至1981年、1985年至1986年、1989年至1990年三次宏觀調(diào)控中，因為動手較晚、延誤最佳時機，而且在實施上存在著猶豫不決、貫徹不力的問題，導(dǎo)致不能充分發(fā)揮經(jīng)濟增長的潛能。近年來，我國提出并運用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)攬宏觀調(diào)控全過程，提高宏觀調(diào)控的前瞻性，認真進行跟蹤分析形勢，科學(xué)預(yù)測月度、季度和年度經(jīng)濟變化趨勢，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟運行中出現(xiàn)的問題苗頭和矛盾動向，并及早動手緩解、遏制這些矛盾和問題。比如，為應(yīng)對“非典”沖擊，2003年上半年采取了寬松的財稅和金融措施，銀行信貸和投資快速增長。在抗擊“非典”勝利后，中央及時察覺到經(jīng)濟運行中的不穩(wěn)定、不健康因素，及時預(yù)警，并及時采取有針對性的措施，及早控制苗頭性、局部性問題，宏觀調(diào)控的頻率、手段、節(jié)奏和力度都掌握得比較好，使2003年的經(jīng)濟保持了穩(wěn)定快速增長勢頭。2007年以來，我國投資、信貸、工業(yè)、凈出口增長再度加速，金融市場流動性偏多，出現(xiàn)了由“偏快”轉(zhuǎn)向“過熱”的勢頭。針對這些情況，中央又及早動手，采取偏緊的措施操作，打出了一系列“組合拳”，促進經(jīng)濟運行轉(zhuǎn)入了全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展軌道。歷史的經(jīng)驗表明，宏觀調(diào)控必須堅持審時度勢，準(zhǔn)確把握國內(nèi)外經(jīng)濟社會環(huán)境的變化，抓住有利時機，運用有效的政策組合，對可能出現(xiàn)的問題及早建立防御機制，對已經(jīng)出現(xiàn)的問題予以迅速解決。

二是注重宏觀調(diào)控政策的組合性。一般而言，財政政策和貨幣政策是宏觀調(diào)控的基本手段和主要工具，在實現(xiàn)政策目標(biāo)方面具有不同作用，二者的協(xié)調(diào)配合十分重要。在1998年至2003年的宏觀調(diào)控中，為了有效治理東南亞金融危機背景下的通貨緊縮，選擇“積極財政政策”和“穩(wěn)健貨幣政策”組合：財政政策方面，較大幅度地增發(fā)長期建設(shè)國債，調(diào)整收支規(guī)模和結(jié)構(gòu)，在財政投資結(jié)構(gòu)改善基礎(chǔ)上保證總需求擴大；貨幣政策方面，對內(nèi)靈活調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量和信貸投放，使其穩(wěn)定在一個比較合理的區(qū)間內(nèi)，為經(jīng)濟總量穩(wěn)定提供貨幣和信貸保證。這種“松財政、穩(wěn)貨幣”的優(yōu)良政策組合，有效地遏制了經(jīng)濟衰退和通貨緊縮，是一次比較成功的政策組合應(yīng)用。2004年以來，根據(jù)我國消費需求相對不足，同時投資內(nèi)需和出口外需過旺造成的總需求擴張過快的具體情況，我國財政政策從“積極”轉(zhuǎn)向“穩(wěn)健”，逐步減少增發(fā)國債投資規(guī)模，多次調(diào)整出口關(guān)稅政策，減輕人民幣升值和出口增加的壓力；貨幣政策則在保持總體穩(wěn)健的姿態(tài)下多次頻繁調(diào)整準(zhǔn)備金率、利率和公開市場業(yè)務(wù)，以保持貨幣信貸穩(wěn)定增長。這種“雙穩(wěn)健”的財政貨幣政策組合既不全面擴張，又不全面緊縮，實踐證明效果非常理想。當(dāng)前，中央提出按照控總量、穩(wěn)物價、調(diào)結(jié)構(gòu)、促平衡的基調(diào)做好宏觀調(diào)控工作，推行“穩(wěn)健的財政政策”和“從緊的貨幣政策”，是符合我國經(jīng)濟運行現(xiàn)狀的，有利于解決突出問題。根據(jù)形勢發(fā)展需要，我們還需加強財政政策、貨幣政策、土地政策、產(chǎn)業(yè)政策、外匯政策和社會發(fā)展政策的協(xié)調(diào)配合，實行適當(dāng)?shù)慕M合模式，提高宏觀調(diào)控的科學(xué)性和有效性。

三是注重宏觀調(diào)控手段的多樣性。一般而言，政府的宏觀調(diào)控有三大手段：經(jīng)濟手段、法律手段、行政手段。經(jīng)濟手段，是指政府運用各種經(jīng)濟杠桿(如價格、利率、匯率等)，通過市場機制，間接地對市場主體的經(jīng)濟活動進行調(diào)控；法律手段，是指政府運用各種有關(guān)的法律法規(guī)和國家有關(guān)的政策規(guī)定，通過法制力量，對市場主體的經(jīng)濟活動進行調(diào)控；行政手段，是指政府運用行政機構(gòu)的權(quán)力，通過強制性指令，直接對企業(yè)或個人的經(jīng)濟活動進行調(diào)控。在1988年至1990年的宏觀調(diào)控中，我國嘗試改變原來單一的行政調(diào)控，引入經(jīng)濟和法律手段，初步進行現(xiàn)代意義上的以財政貨幣政策為主的間接調(diào)控，但因?qū)?jīng)濟手段的運用不夠熟練，導(dǎo)致調(diào)控過度。2004年以來的宏觀調(diào)控，逐步強化了經(jīng)濟和法律手段對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用，特別是更多地運用利率、匯率以及其他財政貨幣政策工具來間接影響經(jīng)濟主體行為，保證了宏觀調(diào)控的客觀性和科學(xué)性，積累了更為豐富的經(jīng)驗。在目前地方競爭體制更多帶有行政色彩的背景下，中央政府在實行宏觀調(diào)控時完全不用行政手段，也可能會影響宏觀調(diào)控的效果。從總體上說，在計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中，我國宏觀調(diào)控方式實現(xiàn)了從依靠單一的行政手段調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)向三種手段調(diào)節(jié)并用，以經(jīng)濟手段、法律手段調(diào)節(jié)為主，輔之以必要的行政手段調(diào)節(jié)。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制日益成熟，競爭機制不斷完善，我國的宏觀調(diào)控應(yīng)當(dāng)越來越多地運用經(jīng)濟和法律手段，逐步縮小行政手段的調(diào)控范圍，防止因行政調(diào)控越位或錯位而造成宏觀調(diào)控效率下降。