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為證券交易、發行和企業的改制、上市、重組、并購等提供專業服務的證券公司是金融市場中專門的中介服務機構，承擔著非常重要的角色，是資本市場的靈魂。證券公司自身的管理體系水平應該遠遠高于其他企業甚至上市公司，這樣才能在金融行業站穩腳跟，尋求更進一步的發展。從提高普通企業的效益來看，管理體系中的核心部分是要有一定的制衡機制。那么，作為金融市場中的證券公司在其管理體系中也應該具有一定的制衡機制，才能有更好的發展。

一、制衡機制產生的淵源

在現代公司制企業資本結構的多元化和所有權與經營權的分離的典型特征下，公司產生利益沖突的始終是各個主體之間，這也決定了公司管理中制衡機制的必要性。制衡機制屬于公司管理體系中的一部分，它在不斷的延伸和發展中。基于制衡機制在公司制的企業管理中發揮著重要的作用，為企業管理提供了良好的發展空間。現如今，我國的證券公司在蓬勃發展，證券公司的管理體系中也納入了制衡機制，在證券公司的各個主體之間，運用制衡機制來管理是非常重要的一個舉措。證券公司制衡機制是在現代公司制企業的制衡機制的影響下產生的，它帶有現代公司制企業制衡機制的影子，但也有自己獨特的方面。證券公司的各個主體之間的關系催生出證券公司管理體系中的制衡機制，在證券公司這樣的中介機構中，占有極大部分。那么，隨之而來的是證券公司本身和客戶之間需要一個相互制約的機制，證券公司總的管理機構和各營業部之間的制衡關系以及證券公司從業人員與管理層之間的制衡關系，還有管理層之間的相互制約的關系。這些所有個體之間所形成的關系必須在證券公司管理體系中有一個強有力的制衡機制來協調和發展。因此，證券公司管理體系中的制衡機制就應運而生。

二、我國證券公司管理體系中制衡機制的主要缺陷

我國證券公司基本上采用有限責任的形式，并相應的建立了股東會、董事會、監事會等，但有時候這些機構在實際的管理中并沒有發揮其作用，不僅結構松散，而且出現了職權不明，管理滯后等問題。因此，在中國特色的市場環境下，在實際的管理中存在著相當多的缺陷。

1.管理中的權利制衡機制失效

證券公司中管理體系的正常運行要靠管理層的互相配合和自身實施來完成。但目前我國證券公司存在的問題是某些高層的管理者為了自身的利益而損害整個公司的權益。另一方面是組織制衡機制的失效，層級管理中只有少數幾個人把握主要管理權，其他的管理部門始終處于一種真空狀態。這樣的權利制衡機制完全失效。

2.市場體系不健全，社會制衡機制沒有發揮其作用

雖然我國經濟在不斷的發展，商品市場的發展已經達到較高的水平，但要素市場的發展還不夠，尤其是資本市場還存在著很大的制度性缺陷，嚴重影響管理體系中的制衡機制的發展。除此之外，社會所承擔的一些制衡機制的作用在市場環境的影響下也沒有更好的發揮其真正的作用。社會制衡機制更多的是社會力量的監督約束機制，證券公司的管理在市場機制不夠完善的情況下，社會制衡機制就會發揮其強大的作用來協調管理體系中的一些問題。

3.管理中的一些部門自我管理和監督不足

在證券公司的管理體系中，分層分級管理有非常大的優勢和作用。但是也存在一些層級的自我管理不夠嚴格，它們沒有良好的自我實施意識，管理上也就沒有一定的主動性。此外，管理中的監督不足也是造成制衡機制不能良性發展的重要原因。層級部門之間的自我管理意識不強，監督意識也就無從談起。

三、推動證券公司管理體系中制衡機制有效發展的建議

證券市場高風險的特點，證券公司的經營特點以及證券公司資產高流動性的特點，會使管理結構不規范、制衡機制失效的證券公司成為某些機構或個人挪用客戶資金、操縱市場、為己謀取私利的工具，從而損害投資者的利益，影響金融市場的健康發展，也可能讓證券公司走上不歸之路。筆者針對我國證券公司管理體系中制衡機制存在的主要缺陷，提出以下可行性的有效措施，以求證券公司管理體系中的制衡機制能科學有效的朝著良好的方向發展。

1.明確主體，適度分散管理權力，優化管理結構

證券公司中的管理權力過度集中，不利于證券公司管理中的科學決策機制。證券公司的管理權力的分散化和多元化是證券公司完善管理的基礎條件。適當的管理權力分散化和多元化，不僅符合經濟市場中“有進有退”的政策精神，也是保證證券公司管理體系合理有效的一個重要方式。

2.完善證券公司管理體系的同時給予某些管理部門相應的功能

建立一個完善的制衡機制，設立有效的權利分立模式，是證券公司管理的重要保證。因此，增強證券公司高層管理者、中層管理者的職責，明確各自的權利范圍，完善制衡機制。在完善管理體系各自職責的同時，賦予管理體系中的一些部門相應的監督功能，保證管理中出現的問題能及時發現，及時得到有效的解決。把監督這樣的職能分散到每一個管理部門中去，達到管理和監督同時進行的效果。

3.努力加強法律制度建設

在證券公司的管理中加強法律制度的建設，通過對證券公司內部管理權力的分配進行有效的獎懲制度，可以促使證券公司管理部門在管理中自我實施。從法律制度和管理上提升我國證券公司的制衡機制水平。

4.明確管理核心，建立CEO制度

根據我國目前的實際情況，再有效借鑒國外知名證券公司的管理經驗，在證券公司管理體系中明確管理權力的核心，鞏固管理力量，努力建立合理有效的CEO制度，并積極踐行這樣的管理制度，對證券公司管理體系中的制衡機制的完善有著積極的促進作用。

四、結語

證券公司管理中的制衡機制是證券公司管理中的靈魂，在證券公司的發展中起著至關重要的作用。根據我國金融市場的實際情況，在證券公司的管理體系中注重建立良性循環的制衡機制，引領證券公司朝著正確的方向發展。

作者：蔣偉 單位：招商證券股份有限公司