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業績不好整改報告范文第1篇

按照**學院 “微腐敗”專項整治工作要求，**黨支部召開“微腐敗”整治專項工作動員會，認真學習了《**** “微腐敗”專項整治工作實施方案》，結合科室實際情況，對“微腐敗”專項整治工作做出具體安排、部署：一是全科中層干部要在思想上高度重視“微腐敗”專項整治工作，要從自身做起，自覺接受黨員、群眾的監督；二是要充分調動廣大黨員群眾參與專項整治工作積極性，廣泛征求職工意見和建議，依靠群眾推進專項整治工作的有效開展；三是

要人人過關，形成“微腐敗”問題清單并制定整改措施、明確整改時限。下面，從三個方面將本支部自查自糾情況匯報如下：

一、 存在的主要問題

1、對整治“微腐敗”的重要性認識不足。部分中層干部認為，我們不是權力部門，也不會搞經濟腐敗，有時吃吃喝喝、送送人情、當個老好人危害不大；

2、紀律觀念淡薄，執行紀律自覺性不強，總覺得紀律問題不是原則問題。比如有些中層干部上下班紀律執行不好，有時也有遲到、早退現象；

3、缺乏主動謀劃工作的意識，工作上拈輕怕重，沒有主動搞好工作的積極性。有些中層干部領導安排什么就做什么，推一推、動一動，工作上主觀能動性發揮不足。

二、 整改措施

1、進一步加強“反腐倡廉”教育、學習。筑牢紅線意識、底線意識，在加強學習教育的基礎上，**支部與每一位黨員干部簽訂了《廉潔從業責任書》，并在科室進行公開，接受全體教職員工的監督；

2、加強紀律要求，強化監督與考核，**支部要求所有教職工一律不準參加學生的吃請，一經發現，公開曝光，并停課一個月進行反省；

3、強化工作業績考核與評估。**教務科全體教職工全部納入“六位一體”考核范疇，包括：出勤情況、工作量、學生滿意度情況等都納入考核范圍，考核結果與工作收入掛鉤，進一步激發教職工工作的積極性和主動性。

4、強自律、促廉潔、樹新風，黨員干部帶頭反對鋪張浪費、大手大腳，帶頭抵制拜金主義、享樂主義。自覺與職工群眾同甘共苦、同舟共濟，自覺抵制“微腐敗”。

業績不好整改報告范文第2篇

公募基金行業經歷了20年的發展，受托凈資產規模已突破2.5萬億元，這對基金管理公司的風險管控能力提出了更高的要求。為使內部審計更好地發揮監督防范風險的作用，越來越多的基金管理公司將稽核審計職能從監察稽核部門分離出來，成立了獨立的審計部。成立相對獨立的審計部門為基金管理公司內部審計工作賦予了新的含義。首先，與第一、二線職能相比，獨立的內部審計提供給公司治理機構的確認具有最高水平的客觀性和可信度。內部審計需要為公司治理和風險管理工作的適當性和有效性提供獨立且客觀的確認和咨詢，支持公司實現戰略目標，推動并協助公司組織體系的不斷完善。其次，與原先單純的合規稽核審計職能相比，獨立的內部審計須向價值創造審計轉變。內部審計要著眼于公司的整體治理，參與公司全面風險管理，不僅要關注公司的法律合規風險、操作風險和道德風險，確保風險管理和控制的有效性，保住已有價值，還要關注信用風險、流動性風向、操作風險、信息技術風險和和聲譽風險等風險，協助公司各職能更好的了解并抓住風險管理和控制中創造價值的機遇，維護良好的風險管理和治理，使公司有信心追求并實現更大的價值，在價值創造上有所突破。

基金管理公司內部審計的價值實現路徑

（一）注重與職能部門的充分溝通、配合與協作。雖然基金管理公司內部審計部門相對獨立，但內部審計的“獨立性不意味著完全孤立”。基金管理公內部審計部門應借鑒內審最佳實踐，除了與管理層保持良好的溝通，還應始終與職能部門保持良好的溝通和協作，了解業務需求，避免工作上的交叉、重復或空白，使內部審計工作獲得認可、肯定和支持，從而不斷提升內部審計的效率和效益。一是打破偏見，與相關部門充分溝通審計計劃。首先，內部審計人員應創造信任和尊重的氣氛，讓被審計單位充分了解審計的目標、重點和具體工作安排，并認真聽取被審計單位的合理意見，使對方打消顧慮，在不影響審計目標的前提下，可適當對審計計劃進行調整，增加被審計單位的配合度。其次，內部審計人員在關注相關監管法規和公司制度的基礎上，應充分與第二線溝通，了解其風險管理工作及成果，充分聽取第二線對審計計劃的建議，有效識別審計重點。二是重視審前訪談。內部審計與外部審計不同，內部審計人員通常被認為是公司業務的“萬事通”。審前訪談更是體現了內部審計人員的專業素養和對公司業務的熟悉程度。在實踐中，很多內審人員不重視審前訪談，經常問及業務常識性問題，給被審計對象造成了內審人員不專業的印象，使得被審計對象不愿再花費時間與內審人員進行溝通，也為后續審計工作的開展奠定了不好的基礎。因此，內部審計人員應在訪談前做好充分的準備，根據審計計劃，專業、有針對性地提出問題。三是敢于創新，在不增加審計風險的情況下，讓被審計對象參與審計過程。審計人員執行的項目中，曾請被審計對象協助完成對某個存疑線索的跟進排查，最終不僅快速證實了審計人員的存疑，而且通過被審計對象的有效跟進，使存疑事項得到了部分解決，減輕了可能產生的不良影響。因為被審計對象參與了審計過程，增加了對審計結果的認同度，很快接受了該審計發現。四是重質輕量，對于在審計結束前可以改正的問題，應允許被審計對象及時進行整改。在審計報告階段，內部審計人員應及時向被審計對象反饋審計發現問題，充分聽取對方的合理解釋，允許小問題即查即改。審計報告應重質輕量，多反映有價值的系統性問題。審計人員不應過于追求審計業績，將已改正的審計發現都寫入審計報告，這樣一方面使得審計報告中無價值的負面評價太多，不利于雙方對審計報告達成一致意見；另一方面容易給被審計對象造成審計人員難于溝通的印象，不利于審計工作的可持續開展。從規避審計風險的角度，審計人員完全可以將已整改完的審計發現記錄于審計工作底稿作為備查。

（二）配備專業IT審計人員，持續提升內審團隊業務素質。首先，配備專業的IT審計人員是基金管理公司內審團隊建設的當務之急。信息技術管理對基金管理公司舉足輕重，基金的投資、交易和運作均需通過信息系統執行，信息技術風險是基金管理公司的重要風險之一。從當前實踐經驗來看，基金管理公司的內部審計人員多以法律、財務背景為主，IT專業背景的內審人員明顯不足。近年來，證監會強化基金管理公司信息化建設和信息系統安全工作，于2018年底了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，將基金管理公司信息技術治理上升為公司戰略，從管理層職責提升為董事會職責。因此，基金管理公司內部審計部門急需配備專業的IT審計人員，作為對公司信息技術管理內部審計的技術支持，滿足IT審計工作的需要。其次，基金管理公司內部審計部門應注重加強團隊人員勝任能力的持續培養。以外部招聘的方式只能暫時滿足新發展趨勢下基金管理公司內部審計工作的需要，唯有建立良好的學習機制、調動員工學習的積極性，確保內審團隊勝任能力的持續提升，才能實現內部審計為公司戰略發展提供增值服務的目標。以某團隊的實踐經驗為例，通過近兩年建立學習和研究業務流程的機制，很好地提升了內部審計人員的專業素質。內審人員平時即注重熟悉業務流程，通過編制所負責審計項目涉及的業務流程圖，不僅及時掌握了業務變化，而且為其他審計人員提供了業務方面的學習指導。

（三）推進審計管理信息系統建設，規避審計操作風險。基金管理公司內部審計部門獨立后的首要任務是建立規章制度，規范內審業務流程。但在實際執行過程中，由于沒有強制性要求，以及內審人員難以快速適應新功能定位下的工作方式，存在制度制定和執行兩張皮的現象，造成了審計項目工作底稿編制不規范、檔案不完整等問題，給內審工作帶來了一定的潛在風險。因此，推進審計管理信息系統建設是規范審計工作、規避審計操作風險的有效方式。基金管理公司內部審計部門應考慮將內審規范流程嵌入審計管理信息系統，通過系統自動化管控的方式，促使內部審計人員嚴格遵照內審規章制度開展審計工作。內部審計部門既可以考慮外購審計管理信息系統，也可以考慮借助公司自研平臺自主研發。自主研發的好處之一是，在開發過程中，內審人員經常需要與IT部門溝通系統需求，對內審規章制度和工作規范有了更深刻的認識和理解。目前審計管理信息系統第一期已上線，實現了審計全流程覆蓋。未來，系統還將在數據分析和可視化功能建設方面進行優化。

業績不好整改報告范文第3篇

一、“屢查屢犯”問題產生原因分析

1.制度制定和執行不到位。一是部分網點內控合規意識不強。有些網點負責人和柜員認為高頻低危的問題只要不產生資金損失，操作上馬虎點無所謂，重復的業務操作使柜面人員責任心下降，風險防范意識淡化。長期與同事、客戶接觸，礙于情面，覺得不好意思太較真，久而久之會出現以信任代替制度、以習慣代替規章、以感情代替法則的現象。比如：掛失業務不合規、授權不規范、印章使用不合規、主任、會計主管檢查流于形式等。二是制度制定與實際業務脫離。有的聯社拿著省聯社、辦事處的文件照抄照搬，造成制度重復制定，沒有將制度細化，可操作性不強，導致業務操作不合規等問題的發生；三是考核制度不夠全面和細化。目前的考核機制更多地將業務指標與機構、員工績效掛鉤，對業務操作質量雖有要求，但具體的量化指標較少，只是出現了重大差錯事故或案件時才會影響到機構、員工的績效，在趨利導向上形成了員工重任務指標，輕質量、輕風險防范的現狀。

2.考核機制落實不到位。一是考核管理的力度不夠。內控制度建設質量主要依靠干部職工的認知程度和內部管理力度，雖然聯社制定了一系列內部控制制度和綜合考核辦法，但在具體操作時，由于怕得罪人，對違反內控制度規定的員工進行責任追究的力度不大，威懾力不強，違規問題依然發生，降低了制度的約束力。二是考核機制建設不夠完善。考核機制還不很科學，注重懲處，忽視激勵，不能有效調動廣大員工的積極性和創造性；三是沒有突出對各級領導的管理責任。對各級領導的履職問責跟不上，一旦出現問題，主要追究經辦人的責任，而忽略了各級領導的領導、監督、檢查責任，這樣，各級領導的對問題的認識和重視程度難以提升，員工思想也容易產生波動，甚至出現對立情緒，影響業務工作的有效開展，制度辦法的約束力、執行力大打折扣。

3.審計監督作用發揮不到位。一是目前審計工作仍停留在“查帳審計”和“制度審計”的階段，沒有真正實施以風險導向的監督評價。審計工作還是著重于事后監督和靜態檢查，沒有完全實現對事前、事中及事后經營的全過程監督。二是審計工作實施中，還存在人情顧慮、說情照顧的現象，審計發現問題查的多、報的少，甚至個別還存在審計檢查走過場的現象，責任追究力度不夠。三是對違規問題督導整改不力，責任追究不到位，審計成果運用不充分，導致問題查而不糾、屢查屢犯的現象沒有得到有效遏制。

二、糾正“屢查屢犯”問題的對策建議

1.統一思想認識，抓住問題要害 一是從管理層做起，增強合規風險責任意識。各級負責人要樹立正確的業績觀、權力觀和榮譽觀，對各項規章制度做到率先垂范、身體力行。二是強化教育培訓，增強全員依法合規經營理念。通過教育培訓，培養全員愛崗敬業精神，規范全員誠實守信職業操守，讓全體員工明白“違規就是風險”、“安全就是效益”、“守法就是信譽”，為克服“屢查屢犯”問題打牢思想基礎。三是強化行為監督，嚴守案件防范“高壓線”。對違規違紀行為進行果斷處理，確保員工的行為自覺服從制度，把合規、守規成為每一個員工應盡的義務和責任。

業績不好整改報告范文第4篇

近日，證券業協會公布了券商上半年財務數據。由于資本市場低迷，券商整體利潤同比都有大幅下降，其中更是有幾家券商的表現出乎意料。

民生證券便是一例。上半年，民生證券營收5.97億元，而去年同期高達18.6億元，下降幅度高達68%；凈利潤僅有629萬元，去年同期為0.92億元，同比降幅高達93%。凈利潤排名亦是下降了65位，降至116名。民生證券到底發生了什么？

《投資者報》記者向民生證券電話采訪，該公司前臺人員表示，會與品牌部相關聯系人聯系，但令人遺憾的是，直到截稿前，仍然沒有聯系。

記者從其控股股東――泛海控股的半年報中找到，公司也承認民生證券在經紀、自營等主要業務模塊收益不理想，導致民生證券整體經營業績低于預期。

新開戶業務被暫停影響大

盡管上半年券商整體的經紀業務都出現了大幅波動，但是民生證券的經紀業務下滑幅度超出預期。

根據wind數據統計，截至9月14日，民生證券交易規模為7994億元，第一名的華泰證券的證券交易量高達14.7萬億元，民生排名50位，名次排名下降了5個名次。

《投資者報》記者了解到，民生證券經紀業務交易規模排名下降和公司新開證券賬戶被暫停有關。

此前有媒體報道，民生證券太原長風街證券營業部在時任營業部總經理許靜期間，發售的“民生證券新三板基金”產品到期后無法兌現本息。

根據投資者稱，此案直接牽扯投資者逾300人，間接牽扯上千人，涉案金額高達10億元左右。按照相關規定，許靜被山西證監局認定不恰當人選，并按照有關規定將許靜詐騙案移交稽查立案調查。目前公安機關尚未進一步披露案情。

彼時，民生證券官網回應稱，基金合同及公章都是假的，是總經理許靜個人行為，“本案是由營業部多名員工協同完成的詐騙，目前，民生證券太原長風街證券營業部經營正常”。但受害的投資者們顯然不買賬，不斷通過各種途徑爭取權益。

不過，根據泛海控股公告，因該事件證監會對民生證券下發了《關于民生證券股份有限公司進行通報批評的函》（機構部函【2015】 3381 號）。證監會函中認定，未發現民生證券參與有關詐騙活動（公安機關尚未披露案情），但指出民生證券在內部控制、經營管理方面存在問題。

基于上述核查情況，今年1月6日泛海公告稱，中國證監會決定對民生證券采取如下行政監管措施：一是責令限期改正；二是責令增加內部合規檢查的次數，于2016年6月底前提交檢查和整改報告；三是責令暫停新開證券賬戶六個月，暫停期間民生證券不得新增經紀業務客戶。同時，山西證監局對民生證券太原長風街證券營業部采取責令限期改正并責令暫停新開證券賬戶一年的監管措施，并將許靜認定為不適當人選，并依照有關規定將許靜詐騙案移交稽查立案調查。

在今年1月的公告里，泛海控股表示，民生證券是一家綜合券商，新增經紀業務客戶對民生證券經紀業務的貢獻較小，但是半年過去，整個公司的利潤出現了大幅下滑，可見此次處罰讓公司元氣大傷。

泛海控股在半年報里還提到，上半年民生證券業績表現不佳，還因為自營業務出現了問題。

由于公司沒有公布民生證券具體的財務數據，記者只能從上市公司十大流通股股東來一探究竟。Wind數據顯示，今年上半年，民生證券持有中國寶安、岳陽林紙、索菲亞、圣陽股份、合誠股份、中恒電氣、佳都科技、東方精工。

令記者詫異的是，民生證券重倉持有的上述幾家公司，上半年的表現與整個大盤相比還算不錯。因此，記者猜測，民生證券自營表現不佳，有可能是其他持有的股票，抑或割肉了表現不好的股票。

券商評級再次回落至c級

民生證券近年來在資本市場之路并不平坦，2013年就因保薦項目天能科技造假被證監會處罰，當年券商分類評級被“一降到底”。

2013年民生證券就因投行業務問題頻發評級被“一降到底”。彼時民生證券保薦項目天能科技曝出嚴重造假，除公司本身多位高管被處罰之外，民生證券被認為在事件中負有不可推卸的責任。證監會對民生證券給予警告，沒收業務收入100萬元，并處以200萬元罰款；對保薦人鄧德兵、劉小群給予警告，并處以15萬元罰款，并認定二人為市場禁入者。隨后的2014年和2015年，民生證券逐步緩過神來，2014年連升三級錄得B級，2015年再升一級至BB級。

除此之外，在當年證監會組織的財務核查當中，民生證券亦有過半保薦項目“撤單”，對保薦項目把關能力之低劣可見一斑。

業績不好整改報告范文第5篇

一、開展自查的主要方法

自全鎮“治庸問責”動員大會以來，我所迅速貫徹會議精神，結合工作實際，開展“三擺”、“十查”活動。“三擺”即：擺“庸疾”表現、擺“懶病”行為、擺“散癥”現象；十查即：查學習調研勤不勤，查業務素質高不高，查精神狀態振不振，查責任意識牢不牢，查工作作風實不實，查遵守紀律嚴不嚴，查服務群眾周不周，查班子團結好不好，查創新意識強不強，查爭取資金快不快。采取開門查找的方法，分別召開全所黨員會、財政監視員座談會，發放問卷調查100份，廣泛聽取群眾對所領導班子的意見和建議。同時召開所支部領導班子成員會，進行集體“會診”，力求把題目找正確，找全面，找徹底。

二、存在的突出題目

結合我所實際，要重點解決6個方面的突出題目：

l、對市局、鎮委鎮政府重大工作部署和各項中心工作落實不力。中心意識和大局觀念不強，有令不行、有禁不止，上有政策、下有對策，行動遲緩，執行不到位，影響全局工作。

2、服務意識不強。嚴重，門難進、臉丟臉、事難辦，不作為、慢作為、亂作為，辦事拖拉，辦事效率低下，以“財神爺”自居，吃拿卡要，影響財政形象。

3、政策落實不到位。少數地方還存在強農惠農政策落實不到位的題目。截留、挪用、剝削強農惠農補貼資金等現象還不同程度的存在。

4、工作作風不實。精神不振，工作懈怠，得過且過。作風不深進，工作不主動，碰到突發性事件，不及時采取有效措施，處置失當，應對失誤。工作軟弱無力，怕苦畏難，推諉卸責，不能有效地履崗盡責，業績平庸，甚至失職瀆職。

5、組織紀律性不嚴。不講團結，當面不說，背后亂說。爭位子、爭待遇、爭福利。上班遲到早退，外出不按規定請假，工作時間打牌、下棋、上網聊天、玩游戲、炒股票。不遵守會議紀律，無故缺席、提前離場，會場內接打電話。

6、廉潔自律要求不高。公務活動中講排場、比闊氣，浪費浪費。用旅游和進行高消費娛樂活動。大操大辦婚喪嫁娶等喜慶事宜，抹牌賭博，公車私用、公車私駕等。

三、存在題目的主要原因

（一）責任意識不強。辦事推諉拖拉，工作拈輕怕重。對“負責是干部的品質、盡責是干部的良心、履責是干部的道德”的熟悉不深；“責任重于泰山，使命重于生命”的意識不強。思想上站得不高，看得不遠，工作上就抓得不實。

（二）進取雄心不足。以為自己只要干好本職，工作上不出差錯，就功德圓滿了。覺得在財政上班也就那么回事，得過且過的思想時有抬頭。平時不思進取，混一天算一天。由于上進心不足，以致工作熱情不高，工作質量打折扣。

（三）聯系群眾不夠。不是真正把群眾當親人，把服務對象當家人，把民事當已事，把民憂當已憂，對群眾的感情融進不深。工作態度題目，說到底就是對群眾缺乏感情，不能密切聯系群眾，工作就缺乏動力。

四、整改落實情況

（一）堅持“治庸問責”，切實轉變干部作風。掀起“干事”之風，在干部隊伍中形成比干事、會干事、干好事的濃厚氛圍；掀起“落實”之風。在干部隊伍中樹立落實是一種責任、一種品質、一種奉獻的理論，把每件工作、每個目標落到實處；掀起“服務”之風。做到服務群眾“零間隔”，服務環節“零疏漏”，服務行為“零差錯”。

（二）深進解放思想，堅持與時俱進。把黨員干部從“穩”的思想、“安”的意識、“守”的觀念、“怕”的心態中解放出來，樹立敢想、敢闖、敢為人先的精神；用新眼光看待事物，用新思維考慮題目，用新理念謀求發展；以開放的措施推動工作，造就一支招之能來，來之能戰的財政隊伍。